CC BY
47
КРИМ1НАЛЬНЕ ПРАВО. КРИМ1НОЛОПЯ
Оболенцев Валерiй Федорович,
кандидат юридичних наук, доцент, На^ональний юридичний ушверситет iменi Ярослава Мудрого, Украна, м. Харш e-mail: hortisa70@mail.ru ORCID 0000-0001-8360-8959
doi: 10.21564/2414 - 990x.134.78892
УДК 343.9
СИСТЕМНИЙ П1ДХ1Д У АНТИКОРУПЦ1ЙНОМУ
компллена
Доводиться злободеншсть боротьби з корупщею в Украгт. Обгрунтовуеться доцыьшсть використання системного тдходу уреалгзацй заходю антикорупцшного комплаенсу. Розкриваеться змкт та послгдовшсть етапю системного аналгзу ц1ег дгяльностг.
Ключовi слова: системний тдхвд; антикорупцшний комплаенс; запобкання корупц!.
Оболенцев В. Ф., кандидат юридических наук, доцент, Национальный юридический университет имени Ярослава Мудрого, Украина, г. Харьков.
e-mail: hortisa70@mail.ru ; ORCID 0000-0001-8360-8959
Системный подход в антикоррупционном комплаенсе
Обращается внимание на актуальность борьбы с коррупцией в Украине. Обосновывается целесообразность использования системного подхода в реализации мер антикоррупционного ком-плаенса. Раскрывается содержание и последовательность системного анализа этой деятельности.
Ключевые слова: системный подход; антикоррупционный комплаенс; предупреждение коррупции.
Вступ. За результатами дослвдження громадсько! думки, проведеного М1жнародною фундащею виборчих систем (IFES) наприкшщ 2013 р., корупщя входила до перелжу найгострших проблем i викликала особливе занепокоення у 47 ввдсотыв укра!нщв [13]. А за даними 1ндексу сприйняття корупщ!, прове-
Оболенцев В. Ф. Системний nidxidу антикорупцйному комплаенсi
деного Transparency International, у 2012-2013 рр. Украша посщала 144 мкце серед 176 краш, в яких проводилися дослщження. Тож корупщя, проникнувши у Bci сфери життя, стала чи не головною причиною економiчних i полггичних потрясiнь у сучаснiй Украíнi.
AuaMi3 лтературних даних i постановка 3adani до^дження. У вггчиз-нянiй кримшологп iснуe чимало матерiалiв щодо дослвджуваного явища та заходiв його запобпання. Зокрема, комплексною е робота 6. Невмержицького [7], в якш i3 застосуванням сучасних методiв наукового шзнання розглянуто причини та умови корупцп в Украíнi, соцiально-економiчний простiр ii поши-рення, особливостi тенденцiй в перехвдному суспiльствi, механiзми протидп. Вггчизняш науковцi також аналiзували корупцiйнi ризики у законотворчост Украши [3], стратеги запобпання корупцiйним правопорушенням [6], вивчали антикорупцшш засади дiяльностi органiв влади [1].
Не применшуючи значення вже кнуючих напрацювань, маемо зазначити, що навiть за ix наявностi проблема корупцп в УкраМ не зникне. Тож вдо-сконалення заxодiв запобпання корупцiйним проявам ще тривалий час буде актуальним.
У цьому плаш перспективним видаеться системний шдхщ, що вже неодноразово шдтверджував свою ефектившсть у кримiнологií [10]. Його викори-стання допомогло О. 6. Маносi здiйснити системно-кримiнологiчний аналiз кiлькiсно-якiсниx показниыв злочинностi в Украíнi за перюд 1972 1995 рр. i продемонструвати системшсть зв'язкiв мiж структурними елементами зло-чинностi, а також iз зовшшшм середовищем - процесами суспiльного життя. Системно, на засадах дiяльнiсно-людинномiрного принципу дослвдник роз-глянув також й заходи запобпання злочинностi, зокрема - корупцшно1" [5]. На основi системного шдходу розкрив причиннiсть у системi детермiнант злочинностi в цiлому Б. М. Головкш [2], а О. Г. Фролова дослщила практику кримшальних покарань в Украíнi [16].
Упм, узагальнення наведених та деяких шших джерел дають пiдстави ствер-джувати, що у розробщ безпосереднix заxодiв запобiгання корупцп можливостi системотеxнiки реалiзовано недостатньо. Зокрема, до цього часу не здшснено системного аналiзу ш цiеí дiяльностi, нi самого явища-корупцп.
Нашi ж напрацювання щодо базових засад системного аналiзу запобiгання злочинност [8], генетичного та прогностичного аспекпв цiеí дiяльностi [9], системних факторiв латентизацп кримiногенниx чинникiв [11], обсяпв охоро-нюваних суспiльниx вiдносин [12] шдтверджують перспективнiсть означеного напрямку дослщжень. До того ж зараз саме системний шдхщ у п. 14 Державно!' програми щодо реалiзацií засад державноí антикорупцiйноí полiтики в Укра1Ш (Антикорупцiйноí стратегií) на 2015-2017 роки [14] визначаеться як прюри-тетний у запобпанш корупцií в органах виконавчоí влади та органах мюцевого самоврядування на основi результатiв аналiзу корупцiйниx ризикiв.
Мета нашог cmammi - обгрунтування базових засад системного шдходу у заходах антикорупцшного комплаенсу суб'екпв приватноí сфери.
Основна частина. Антикорупцшний комплаенс (англ. compliance - вГдпо-вщшсть вимогам чи нормам) можна визначати як профилактику корупцшних правопорушень у межах поточно! дiяльностi суб'ектГв (державних та недержав-них). Для суспГльства в цiлому така робота е необхщною, оскiльки забезпечуе належне функщонування соцiальних iнститутiв у рiвних умовах правопорядку та конкуренцп i убезпечуе !х учасникiв вiд санкцш за порушення законодавства.
Сьогоднi вважаеться, що системнiсть е обов'язковою властивГстю будь-яко! свiдомоí дiяльностi людей - i задля пiзнання свiту, i задля його перетворення. Тож системний характер мае i поточна дiяльнiсть суб'ектiв приватно! сфери, де реалiзуються антикорупцiйнi заходи, i самi щ заходи.
З урахуванням системного характеру заходiв антикорупцiйного комплаенсу можна окреслити засади !х системного аналiзу. Вважаеться, що основною метою тако! роботи е побудова узагальнюючо! моделi взаемодп дослiджуваного об'екта з оточуючим середовищем у конкретнiй ситуацп та розробка рекомендацш для досягнення цим об'ектом певно! мети [4, с. 15]. Фактично це спосГ6 вирiшення проблем у системах. Проблемою зазвичай прийнято вважати невадповадшсть бажаного та кнуючого стану речей у система Йдеться про варiанти: 1) невГд-поввдшсть цГлям системи !! структури, складу i процесiв взаемодп окремих частин; 2) невадповадшсть ФункцГй, параметрiв та структури щодо призначення системи; 3) недолжи у взаемодй' системи з середовищем [4, с. 27-28]. Вочевидь проблемою суб'ектГв - систем, де реалiзуються заходи антикорупцшного комплаенсу, е корупцшш прояви у взаемодп Гз суб'ектами оточуючого середовища в умовах корупцшних ризиюв та при наявностГ конфлГкту ГнтересГв. СпецифГчним варГантом розв'язання вказано! проблеми можна вважати стан цих систем, при якому вони виконували б власш функцГ! максимально ефективно ввдповвдно до встановленого призначення.
У контекстГ системного аналГзу дГяльностГ дослГджуваних суб'ектГв - систем приватно! сфери - заходи антикорупцшного комплаенсу мають розглядатися як одна з !х функцш. ФункцГя - це зовнГшнГй прояв властивостей об'екта в Гсную-чш системГ вГдносин [4, с. 15]. У системному аналГзГ функцГю об'екта ототожню-ють Гз обов'язками, задоволенням потреб. Фактично мова йде про перетворення призначення системи в дп. Ц дп можуть бути назваш подГями, якГ реалГзують призначення. Наприклад, головна функщя автомобГля - перевозити вантаж, а його двигуна - крутити колеса [4, с. 29]. Тож заходи антикорупцшного комплаенсу можуть розглядатися як мехашзми перетворення господарського, освГт-нього, шформацшного й шшого призначення суб'ектГв-систем (визначаеться корпоративними статутами, нормативними актами) в конкретну дГяльшсть !х шдроздШв, уповноважених на запобГгання корупцГйним проявам у взаемодп Гз зовшшшм середовищем.
РозумГння об'екта-явища як системи означае: 1) представлення елементного складу, що породжуе дослщжуваш властивостГ системи; 2) побудову термшоло-гГчного простору у виглядГ набору первинних понять (сигнатур), пов'язаних Гз дослщжуваними властивостями системи; 3) виявлення системоутворюючих вГд-
Оболенцев В. Ф. Системний nidxid у антикорупцйному комплаена
носин мiж елементами одного рiвня системи та ввдносин мiж iерарxiчними рiв-нями системи; 4) встановлення емерджентноí (системоутворюючоí) властивост системи, яке перетворюе сукупнiсть окремих компонент на систему; 5) побу-дову комплексноí квалiметричноí моделi властивостей якост системи [4, с. 21].
Сам системний аналiз заxодiв антикорупцшного комплаенсу конкретних суб'ектiв-систем за усталеною методикою мае реалiзовуватися в такш послщов-ностi. Спочатку треба здшснити пiдготовчi процедури формального характеру -окреслити мету дослвджуваного суб'екта приватноí сфери, його призначення та функцп, кордони й оточення, сформулювати проблему та контекст iT розгляду, визначити точку зору анал^ика, мету i завдання системного аналiзу. Далi мае ввдбутися збiр та опрацювання шформацп про систему. Йдеться про чотири види аналiзу: iсторичний (встановлення генетичного та прогностичного аспек-тiв системи), предметно-морфолопчний (встановлення елементiв та структури, виявлення закономiрностей зв'язкiв елементiв системи та ступеня и складностi), функщональний аналiз (розкриття внутрiшнього та зовшшнього функщону-вання, встановлення адаптивноí та адаптуючоi активностi). Насамкiнець треба здшснити шформацшний аналiз системи [4, с. 24] - викласти шформащю про властивост iнформацií системи, п шформацшш потоки, процеси.
Маемо зауважити, що системний аналiз заxодiв антикорупцiйного комплаенсу особливо конструктивним вбачаеться у зв'язку з можливютю використання отриманоi шформацп для моделювання корупцiйниx ризиыв та корупцiйниx процесiв. Моделлю вважаеться спещально створений для зручностi дослщження та вирiшення проблеми матерiальний чи абстрактний об'ект з потрiбним сту-пенем подiбностi до модельованого об'екта, адекватний щлям дослiдження [15, с. 55]. Моделювання дозволяе наочно показати, як функщонуе система, яы процеси вщбуваються в системi, як зробити, щоб система працювала найефек-тившше тощо.
У моделюваннi заxодiв антикорупцшного комплаенсу вбачаеться прийнят-ним використання SADT-технологп (Structured Analysis and DesignTechnique) -методологií структурного аналiзу й проектування складних оргашзацшних i техшчних систем, яку ми ранiше вже використовували у розробщ моделей злочинност та дiяльностi з п запобпання [8].
Висновки. Саме так, на наш погляд, можна обгрунтувати дощльшсть системного шдходу у дослвдженш корупцп та окреслити засади системного аналiзу заxодiв антикорупцшного комплаенсу. Результати застосування цiеí методики на практищ стануть у пригодi суб'ектам приватноí сфери у виявленш корупцiйниx ризикiв та ситуацш конфлiкту iнтересiв, сприятимуть запобiжнiй дiяльностi правооxоронцiв.
Наведенi тут даш е лише базовою iнформацiею для використання систе-мотеxнiки у розглянутш сферi. У подальшому мають бути реалiзованi дП згiдно з етапами системного аналiзу заxодiв антикорупцiйного комплаенсу i побудо-вана модель такоi дiяльностi. Переконанi, що така робота за умов належного використання п результатiв сприятиме вирiшенню проблеми корупцП в краíнi.
Список л^ератури:
1. Антикорупцшт засади дiяльностi оргатв влади : наук.-практ. noci6. / за ред. А. В. Роз-дайбвди. - Хapкiв : Мадрид, 2014. - 364 с.
2. Головюн Б. М. Причинтсть у OTCTeMi детеpмiнaцiï злoчиннoстi [Електронний ресурс] / Б. М. Головюн // Теopiя i практика правознавства : електрон. наук. зб. - Вип. 1 (5). - 2014. -Режим доступу : http://nauka.jur-academykharkov.ua/download/el_zbirnik/_1.pdf.
3. Корупцшт ризики у законотворчосп Украшк мониторинг та перспективи подолання. -Ктв : 1нститут законодавства Верховно1 Ради Украши, 2015. - 283 с.
4. Лямець В. I. Системний aнaлiз. Вступний курс / В. I. Лямець, А. Д. Тевяшев. - 2-ге вид., перероб. та допов. - Харюв : ХНУРЕ, 2004. - 448 с.
5. Маноха О. 6. Системний aнaлiз в кримшологп : автореф. дис. ... канд. юрид. наук / О. 6. Маноха. - Ктв, 1996. - 22 с.
6. Машляхевич Д. С. Стратеги запобпання i протиди корупцп в Укра'М / Д. С. Машляке-вич, О. М. Литвинов. - Харюв : В деле, 2016. - 260 с.
7. Невмержицький 6. В. Корупщя в Украшк причини, наслвдки, мехатзми протидп / 6. В. Невмержицький. - Ктв : КНТ, 2008. - 368 с.
8. Оболенцев В. Ф. Бaзoвi засади системного aнaлiзу запобпання злочинност в Укра'М / В. Ф. Оболенцев // Проблеми законност : респ. мiжвiдoм. наук. зб. / ввдп. ред. В. Я. Тацш. -Харюв : Нац. юрид. акад. Украши, 2015. - Вип. 130. - С. 155-161.
9. Оболенцев В. Ф. Генетичний та прогностичний аспекти запобпання злочинносп та вжти-мiзaцiï [Електронний ресурс] / В. Ф. Оболенцев // Пopiвняльнo-aнaлiтичне право : електрон. наук. вид. фахове Юридичного факультету ДВНЗ «Ужгородський нацюнальний ушверситет». -2015. - № 4. - С. 338-340. - Режим доступу : http://www.pap.in.ua/4_2015/103.pdf.
10. Оболенцев В. Ф. Iстopiя використання системного метода в дослвджент властивостей злочинносп / В. Ф. Оболенцев // Проблеми законносп : зб. наук. праць / ввдп. ред. В. Я. Тацш. -Харюв : Нац. ун-т «ЮАУ iменi Ярослава Мудрого», 2013. - Вип. 121. - С. 149-158.
11. Оболенцев В. Ф. Латентна злочинтсть: проблеми теорп та практики попередження / В. Ф. Оболенцев. - [2-ге вид., перероб. та доп.]. - Харюв : Видавець ФОП Вшенський Л. М., 2012. - 117 с.
12. Оболенцев В. Ф. Правоотношения как объекты правовой охраны: содержание и количественные характеристики (по материалам статей разделов 1-6 Особенной части Уголовного кодекса Украины) / В. Ф. Оболенцев. - Харьков: ФЛП Иолтуховский В. Л., 2007. - 232 с.
13. Про засади державно1 антикорупцшно1 полиики в Украш (Антикорупцшна стратепя) на 2014-2017 роки : Закон Украши ввд 14 жовтня 2014 р. № 1699-VII // Ввдом. Верхов. Ради Украши. - 2014. - № 46. - Ст. 2047.
14. Про затвердження Державно1 програми щодо pеaлiзaцiï засад державно1 антикорупцш-но'1 полиики в Укра'М (Антикорупцшно1 стратеги) на 2015-2017 роки : постанова Кабшету Мiнiстpiв Украши ввд 29 квгтня 2015 р. № 265 // Офщшний вксник Украши. - 2015. - № 38. -Ст. 1146.
15. Сорока К. О. Основи теорп систем i системного aнaлiзу : навч. поаб. / К. О. Сорока. -2-ге вид. - Харюв : ФОП Тимченко, 2005.
16. Фролова О. Г. Злочинтсть i система кримшальних покарань (сощальт, пpaвoвi та кри-мшолопчт проблеми й шляхи 1х виршення за допомогою лопко-математичних метoдiв) : навч. поаб. / О. Г. Фролова. - Ктв : АртЕк, 1997. - 208 с.
References:
1. Rozdajbida, A.V. (Eds.). (2014). Antykoruptsijni zasady diial'nosti orhaniv vlady [Anticorruption principles of activity of organs of power]. Kharkiv: Madryd [in Ukrainian].
2. ^lov^n, B.M. (2014). Prychynnist u systemi determinatsii zlochynnosti [A causality in system of determination of criminality]. Teoriia i praktyka pravoznavstva - Theory and practice of jurisprudence, 1 (5). Retrieved from: http://nauka.jur-fcademy. kharkov.ua /download/ el_zbirnik/ _1.pdf [in Ukrainian].
OôoneH^e B. O. CucmeMHUû nidxid y aHmuK0pynuiuH0My KOMnnaeHci
3. Koruptsijni ryzyky u zakonotvorchosti Ukraini: monitorynh ta perspektyvy podolannia [Corruption risks of a law-making in Ukraine: monitoring and prospects of overcoming]. (2015). Kyiv: Instytut zakonodavstva Verkhovnoi Rady Ukrainy [in Ukrainian].
4. Liamets', V.I., Teviashev, A.D. (2004). Systemnyj analiz. Vstupnyj kurs [Analysis of the systems. Introductory course]. Kharkiv: KhNURE [in Ukrainian].
5. Manokha, O.Ye. (1996). Systemnyj analiz v kryminolohii [An analysis of the systems in criminology]. Extended abstract of candidate's thesis. Kyiv [in Ukrainian].
6. Mashliakhevych, D.S., Lytvynov, O.M. (2016). Stratehii zapobihannia i protydii koruptsii v Ukraini [Strategies of prevention and counteraction a corruption are in Ukraine]. Kharkiv: V dele [in Ukrainian].
7. Nevmerzhyts'kyj, Ye.V. (2008). Koruptsiia v Ukraini: prychyny, naslidky, mekhanizmy protydii [A corruption is in Ukraine: reasons, consequences, mechanisms of counteraction]. Kyiv: KNT [in Ukrainian].
8. Obolentsev, V.F. (2015). Bazovi zasady systemnoho analizu zapobihannia zlochynnosti v Ukraini [Base principles of analysis of the systems of prevention of criminality in Ukraine]. Problemy zakonnosti - Problems of legality, 130 [in Ukrainian].
9. Obolentsev, V.F. (2015). Henetychnyj ta prohnostychnyj aspekty zapobihannia zlochynnosti ta viktymizatsii [Genetic and prognostichniy aspects of prevention of criminality and viktimizacii]. Porivnial'no-analitychne pravo - Comparatively analytical right, 4. Retrieved from: http://www.pap. in.ua/4_2015/103.pdf [in Ukrainian].
10. Obolentsev, V.F. (2013). Istoriia vykorystannia systemnoho metoda v doslidzhenni vlastyvostej zlochynnosti [History of use of system method in research of properties of criminality]. Probl. zakonnosti - Problems of legality, 121 [in Ukrainian].
11. Obolentsev, V.F. (2012). Latentna zlochynnist': problemy teorii ta praktyky poperedzhennia [Latent crime: problems of theory and practice of warning]. Kharkiv: Vydavets' FOP Vilens'kyj L.M. [in Ukrainian].
12. Obolentsev, V.F. Pravootnoshenyia kak ob'ekty pravovoj okhrany: soderzhanye y kolychestvennye kharakterystyky (po materyalam statej razdelov 1-6 Osobennoj chasty Uholovnoho kodeksa Ukrayny) [Pravootnosheniya as ob'ekts of the law guard: contents and quantitative description (for the materials of articles of parts 1-6 of Special part of Criminal kodeks of Ukraine)]. Kharkov, FLP Yoltukhovskyj V.L. [in Ukrainian].
13. Pro zasady derzhavnoi antykoruptsijnoi polityky v Ukraini (Antykoruptsijna stratehiia) na 2014-2017 roky: Zakon Ukrainy vid 14 zhovtnia 2014 № 1699-VII [The law of Ukraine of 14 october 2014 No 1699-VII «About principles of public anticorruption policy in Ukraine (Anticorruption strategy) on 2014-2017»]. (2014, 14 October). Vidomosti Verkhovnoi Rady Ukrainy - Information of Verkhovna Rada of Ukraine, 46 [in Ukrainian].
14. Pro zatverdzhennia Derzhavnoi prohramy schodo realizatsii zasad derzhavnoi antykoruptsijnoi polityky v Ukraini (Antykoruptsijnoi stratehii) na 2015-2017 roky: Postanova Kabinetu Ministriv Ukrainy vid 29 kvitnia 2015 № 265 [About claim of the Government program in relation to realization of principles of public anticorruption policy in Ukraine (Anticorruption strategy) on 2015-2017: The Postanova of the Cabinet of Ministers of Ukraine]. Ofitsijnyj visnyk Ukrainy - Official announcer of Ukraine, 38 [in Ukrainian].
15. Soroka, K.O. (2005). Osnovy teorii system i systemnoho analizu: navch. Posibnyk [Bases of theory of the systems and analysis of the systems]. Kharkiv: FOP Tymchenko [in Ukrainian].
16. Frolova, O.H. (1997). Zlochynnist' i systema kryminal'nykh pokaran' (sotsial'ni, pravovi ta kryminolohichni problemy j shliakhy ikh vyrishennia za dopomohoiu lohiko-matematychnykh metodiv) [Criminality and system of criminal punishments (social, legal and criminology problems and ways of their decision are by logiko-mathematical methods]. Kyiv: ArtEk [in Ukrainian].
KPmiHAnbHE nPABO. KPMMiHonorm
Obolentsev V. F., Candidate of Legal Sciences, Associate Professor, Associate Professor of Department of Criminology and Penitentiary Law, Yaroslav Mudryi National Law University, Ukraine, Kharkiv.
e-mail: hortisa70@mail.ru ; ORCID 0000-0001-8360-8959
Systematic approach to anti-corruption compliance
The article points to the topicality of the phenomenon of corruption in Ukraine. Substantiates the feasibility of using a systematic approach in the implementation of anti-corruption compliance measures. The content and sequence of system analysis of this activity.
Anticorruption compliance it is possible to determine as aprophylaxis of corruption offences within the limits of currentthe systems is perspective. Measures of anticorruptionare the function of subjects of private sphere. Sequence of analysis of the systems of measures of anticorruption compliance. At first carry out preparatory procedures of formal characteroutline the aim of the investigated subject of private sphere, his setting and function, borders and surroundings, formulate a problem, context of her consideration, determine the point of view of analyst, aim and task of analysis of the systems.
Farther carry out collection and working of information about the system. Conduct four types of analysis. Historical - set the genetic aspect of the system. In morphological set elements and structure, find out conformities to law of connections of elements of the system and degree of her complication. Functional analysis and adapting activity. Farther carry out informative description of the system. Lay out information about properties of information of the system, her informative streams.
The analysis of the systems of measures of anticorruption compliance allows to design corruption risks and corruption processes. A design allows evidently to show functioning of the system, processes in the system.
Keywords: systematic method; anti-corruption compliance; prevent corruption.
Hadiuwja do pedKOjeiiï 22.08.2016 p.
