CC BY
6SOCIAL AND HUMAN SCIENCES
LAW SCIENCES
Научная статья УДК 343.98
https://doi.org/10.24412/2687-0185-2023-3-135-138 EDN: https://elibrary.ru/KCRXIP NIION: 2007-0083-3/23-314 MOSURED: 77/27-005-2023-03-514
Противодействие расследованию подлога документов при получении образцов для сравнительного исследования
Дина Александровна Мозговая
Московский университет МВД России имени В.Я. Кикотя, Москва, Россия, mozgovayad75@mail.ru
Аннотация. Рассматриваются способы и формы противодействия, встречающиеся при получении образцов для сравнительного исследования. Проведен анализ научных работ посвященных вопросам противодействия расследованию. Высказывается суждение относительно возможных мер преодоления противодействию при проведении процессуального действия.
Ключевые слова: противодействие расследованию, образцы для сравнительного исследования, заключение эксперта, следственные действия, подлог документов
Для цитирования: Мозговая Д. А. Противодействие расследованию подлога документов при получении образцов для сравнительного исследования // Криминологический журнал. 2023. № 3. С. 135-138. https://doi. org/10.24412/2687-0185-2023-3-135-138.
Original article
Countering the investigation of forgery of documents when obtaining samples for comparative research
Dina A. Mozgovaya
Moscow University of the Ministry of Internal affairs of Russia named after V.Ya. Kikot', Moscow, Russia,
mozgovayad75@mail.ru
Abstract. The ways and forms of counteraction encountered in obtaining samples for comparative research are considered. Scientific works devoted to the issues of counteraction to investigation are analyzed. The judgment concerning possible measures of overcoming the counteraction during the procedural action is made.
Keywords: counteraction to investigation, samples for comparative research, expert opinion, investigative actions, forgery of documents
For citation: Mozgovaya D. A. Countering the investigation of forgery of documents when obtaining samples for comparative research. Criminological Journal. 2023;(3):135-138.(In Russ.). https://doi.org/10.24412/2687-0185-2023-3-135-138.
Преступления, предусмотренные ст. 142, 142.1, 233, 292, 292.1, 303, 327 Уголовного кодекса Российской Федерации, различаются по ряду объективных и субъективных признаков состава преступления, объединяют их способы и средства совершения деяния. Воздействие на документы происходит путем внесения заведомо ложной информации, изменения первоначального содержания, нанесения реквизитов ненадлежащими средствами, изготовления бланков в обход установленного порядка, ненадлежащими средствами и способами. Сходство способов и средств совершения обозначенных преступлений позволяет выделить
© Мозговая Д. А., 2023
общие черты процесса расследования на всех его этапах и обозначить общие проблемы расследования. Исходя из изложенного, все обозначенные составы считаем возможным объединить в такую группу преступлений, как подлог документов.
В расследовании подлога документов акцент делается на назначении судебных экспертиз, преимущественно почерковедческих и технико-криминалистических. Заключение эксперта является важным источником доказательств, его результаты учитываются при выборе тактики следственных действий.
Например, при обыске следователь ориентируется
СОЦИАЛЬНЫЕ И ГУМАНИТАРНЫЕ НАУКИ
ПРАВО
на данные экспертных исследований для целенаправленного поиска документов с признаками подлога, отыскания печатных форм, клише, используемых для нанесения реквизитов. Сведения, полученные в ходе допроса, также соотносятся с результатами экспертных заключений.
Назначение экспертиз рассматривается также в качестве весьма эффективной меры преодоления такого распространенного способа противодействия при расследовании подлога документов, как отказ от дачи показаний [3, с. 136].
Само по себе назначение экспертиз может рассматриваться как процессуальные и криминалистические меры преодоления противодействия. Возможности экспертных исследований на современном этапе обширны, заключение эксперта предъявляется при допросе для пресечения лжи, для разъяснения бессмысленности позиции отказа от дачи показаний.
Из изложенного следует то, что судебная экспертиза выполняет двойственную функцию. С одной стороны, как отмечено выше, результаты заключения эксперта учитываются при проведении следственных действий, с другой - используются для преодоления противодействия расследованию.
Парадокс заключается в том, что само назначение экспертиз зачастую происходит в ситуации противодействия, особенно остро это проявляется при получении образцов для сравнительного исследования. Осознавая всю значимость результатов почерковедче-ской или технико-криминалистической экспертизы, подозреваемые, обвиняемые их защитники прибегают к активному и пассивному противодействию.
В контексте современной науки криминалистики противодействие расследованию рассматривается как система умышленных, противоправных действий (бездействий) лиц, направленных на воспрепятствование выполнению задач предварительного расследования [1, с. 175]. Указывая в определении на противодействие, как систему умышленных, противоправных действий (бездействий), авторы отмечают различные по своему характеру способы такового и формы. К числу форм противодействия расследованию в настоящее время относятся следующие:
• воздействие на вербальную доказательственную информацию, на ее источники и носители;
• воздействие на материально-отображаемую доказательственную информацию, ее источники и носители;
• противодействие без воздействия на доказательственную информацию;
• воздействие на цифровую доказательственную информацию, ее источники и носители [4, с. 65].
Основываясь на приведенной классификации, рассмотрим формы и способы противодействия полу-
чению образцов для сравнительного исследования, встречающиеся при расследовании подлога документов. Частной задачей противодействия получению образцов для сравнительного исследования является воспрепятствование назначению почерковедческой или технико-криминалистической экспертизы.
Свободные образцы, необходимые для назначения судебных экспертиз по делам о подлоге документов, могут быть получены при проведении следующих следственных действий: осмотр места происшествия, обыск и выемка. В письменных и печатных документах содержатся рукописные записи, подписи, оттиски печатей, штампов, сравнение с которыми позволит эксперту ответить на диагностические и идентификационные вопросы, т. е. сформировать источник доказательства - заключение.
Таким образом, воздействие на документы, которые впоследствии могут выступать образцами для сравнительного исследования, полагаем, следует рассматривать в рамках такой формы противодействия как воздействие на материально-отображаемую доказательственную информацию, ее источники и носители.
Осознавая насколько важны образцы для сравнительного исследования подозреваемый, обвиняемый, а также лица, заинтересованные в исходе уголовного дела, принимают меры к их утаиванию, выражающиеся в следующем:
• перемещение документов на временное хранение в другое место, например, из служебного кабинета в жилище;
• не предъявление документов по требованию следователя в момент проведения следственного действия по надуманным основаниям;
• изготовление подложных актов без фактического уничтожения документов;
• предъявление подложных или подлинных сопроводительных писем, указывающих на отправление документов в другую организацию;
• помещение искомых документов среди иных не соответствующих по характеру, срокам изготовления или сроку действия.
Еще одним способом противодействия выступает уничтожение, известны следующие его приемы:
• разрывание или сжигание документов, которые могли быть использованы в качестве свободных образцов;
• заливание водой или иным способом повреждение документов, при сравнении с которыми может быть установлен факт подлога;
• вырывание листов документа (наиболее распространено в документах, в которых ведутся учетные записи, например, журнал учета выдачи свидетельств о прохождении курсов повышения квалификации^, с.128].
К мерам, позволяющим исключить рассмотрен-
SOCIAL AND HUMAN SCIENCES
LAW SCIENCES
мю
ные приемы противодействия или минимизировать их последствия, относятся все формы взаимодействия с сотрудниками оперативных подразделений. Упреждающая роль оперативно-розыскных мероприятий очевидна, в их результате может быть получена информация о местонахождении документов, которые могут служить свободными образцами, условиях их сохранности, о возможном противодействии со стороны третьих лиц, не являющихся участниками процесса. Такая информация позволит следователю своевременно инициировать обыск или выемку и изъять документы -свободные образцы. Заметим, что для бесконфликтного и результативного проведения обыска и выемки целесообразно процессуальную фиксацию дополнять видеозаписью, где следует запечатлевать места нахождения, условия хранения документов и реакцию подозреваемых на факт их обнаружения и изъятия.
Если в контексте настоящей темы рассматриваемые способы противодействия связаны с воздействием на свободные образцы, то о воздействии на получение условно-свободных и экспериментальных образцов целесообразно говорить как о противодействии без воздействия на доказательственную информацию. Ранее И.В. Тишутина выделила организационно-процессуальные (неявка на следственные действия, уклонение от участия в расследовании) и тактические (отказ свидетеля, потерпевшего от дачи показаний) способы такого противодействия [5, с. 78-79].
Неявка или уклонение от явки по вызову в органы расследования для проведения процессуального действия, предусмотренного ст. 202 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации (далее УПК РФ), является наиболее распространенным из способов противодействия. В своей статье Г.М. Меретуков и Ф.Г. Шахкелдов, рассматривая средства и способы противодействия, используемые адвокатом-защитником на предварительном следствии, также отмечают в качестве основного — несвоевременную явку, или уклонение от участия в следственных и процессуальных действиях [2, с. 81].
Известно, что уклонение от участия в следственных и процессуальных действиях может выражаться в пассивной и активной форме [3, с. 130-131]. Соотнося с субъектами противодействия, заметим, что активная форма характерна для подозреваемого, обвиняемого и защитника. Будучи уведомленными о необходимости явиться для проведения процессуального действия, предусмотренного ст. 202 УПК РФ, ими принимаются меры к тому, чтобы уклонению от явки придать обоснованный характер, для этого прибегают к следующему:
• посещение лечебных учреждений без явной необходимости, с целью получить подтверждающий документ визита к врачу;
• организация командировки без срочной надобности;
• сообщение защитника в день явки, в лучшем случае за день до назначенной даты, о том, что участвует в процессе по другому делу, о чем забыл уведомить следователя.
Пассивное уклонение от участия в получении образцов для сравнительного исследования заключается в игнорировании подозреваемым, обвиняемым требований о явке, при этом каких-либо мер по получению «оправдательных» документов они не принимают.
Результатом как активного, так и пассивного уклонения является невозможность в кратчайшие сроки получить экспериментальные образцы для сравнительного исследования и, следовательно, назначить и провести экспертизу в срок. Судебно-следственной практике известны случаи, когда идентификационные экспертизы назначались спустя месяц с момента возбуждения уголовного дела. Причиной тому являлось отсутствие образцов для сравнительного исследования.
Условно-свободные образцы могут быть получены в результате участия лиц в следственных и процессуальных действиях. Оказывая противодействие расследованию подлога документов, подозреваемый, обвиняемый прибегает к отказу от дачи показаний и подписания протокола допроса, также избегает собственноручного написания и подписания иных процессуальных документов. Усугубляется ситуация тем, что в большинстве случаев, следователю приходится рассчитывать преимущественно на условно-свободные образцы, поскольку из-за ведения электронного документооборота объем рукописных текстов существенно сократился и сопоставимые свободные образцы могут фактически отсутствовать.
Следствием развития цифровизации и перехода большинства сфер общества на электронный документооборот, альтернатива бумажному, является сокращение документов, выполненных рукописным способом. Соответственно обнаружить и изъять в ходе обыска или выемки документы-носители свободных образцов становиться все проблематичней. Фигурировавшие ранее записные книжки, еженедельники сейчас изымаются крайне редко. И эти закономерные процессы в купе с противодействием, встречающемся при получении образцов для сравнительного исследования являются серьезным препятствием назначения идентификационных почерковедческих и технико-криминалистических экспертиз.
В завершение отметим, что следователям в каждом случае расследования подлога документов следует учитывать возможность оказания противодействия при проведении процессуального действия - получение образов для сравнительного исследования и своевременно принимать меры для его преодоления.
СОЦИАЛЬНЫЕ И ГУМАНИТАРНЫЕ НАУКИ
ПРАВО
Список источников
1. Белкин Р. С. Криминалистическая энциклопедия. М. : Мегатрон XXI, 2000.
2. Меретуков Г. М., Шахкелдов Ф. Г. Некоторые криминалистические меры преодоления противодействия защитника в уголовном судопроизводстве // Право и практика. 2021. № 1. С. 80-83.
3. Мозговая Д. А. Расследование подлога документов: дисс. ...канд. юрид. наук. М., 2013.
4. Тишутина И. В. Частная криминалистическая теория преодоления противодействия расследованию: современное состояние и перспективы развития // Развитие учения о противодействии расследования преступлений и мерах по его преодолению в условиях цифровой трансформации. Сборник научных статей по материалам международной научно-практической конференции. Под ред. Ю. В. Гаврилина, Ю. В. Шпагиной. Москва, 2021. С. 60-69.
5. Тишутина И. В. Противодействие расследованию организованной преступной деятельности как объект криминалистического анализа: монография / под ред. д-ра юрид. наук, проф., А. Ф. Волынского. Тула : Изд-во ТулГУ, 2011.
References
1. Belkin R. S. Criminalistic encyclopedia. M. : Megatron XXI, 2000.
2. Meretukov G. M., Shakhkeldov F. G. Some criminalistic measures to overcome the opposition of defense counsel in criminal proceedings // Law and Practice. 2021. № 1. P. 80-83.
3. Mozgovaya D. A. Rassledovanie podloga dokumentov: diss. ... cand. legal sciences. M., 2013.
4. Tishutina I. V. Private criminalistic theory of overcoming the counteraction to investigation: current state and prospects of development // Development of the doctrine of counteraction to crime investigation and measures to overcome it in the conditions of digital transformation. Collection of scientific articles on the materials of the international scientific-practical conference. Edited by Y. V. Gavrilin, Y. V. Shpagina. M., 2021. P. 60-69.
5. Tishutina I. V. Counteraction to the investigation of organized criminal activity as an object of forensic analysis : a monograph. / edited by Dr. legal sciences, Prof. A. F. Volynskiy. Tula : Izd-vo TulGU. 2011.
Информация об авторе
Д. А. Мозговая - доцент кафедры криминалистики Московского университета МВД России имени В.Я. Кикотя, кандидат юридических наук.
Information about the author
D. A. Mozgovaya - Associate Professor of Criminalistics of the Moscow University of the Ministry of Internal affairs of Russia named after V.Ya. Kikot', Candidate of Legal Sciences.
Статья поступила в редакцию 29.06.2023; одобрена после рецензирования 26.07.2023; принята к публикации 01.08.2023.
The article was submitted 29.06.2023; approved after reviewing 26.07.2023; accepted for publication 01.08.2023.
