CC BY
92
ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ ^
Актуальные проблемы криминалистики
УЧАСТИЕ СПЕЦИАЛИСТА В СЛЕДСТВЕННЫХ ДЕЙСТВИЯХ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ПОДЛОГА
ДОКУМЕНТОВ
Д.А. Мозговая,
соискатель кафедры криминалистики Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.12 -криминалистика; судебно-экспертная деятельность;
оперативно-розыскная деятельность E-mail: [email protected]
Аннотация. В статье рассматриваются вопросы участия специалиста в следственных действиях при расследовании подлога документов. Автором, на основании изучения судебно-следственной практики выделены основные проблемы взаимодействия следователя со специалистом.
Ключевые слова: подлог документов; специальные знания; следственные действия; специалист.
THE PARTICIPATION OF A SPECIALIST IN THE INVESTIGATIVE ACTION IN THE INVESTIGATION OF FORGERY
D.A. Mozgovaya,
competitor of chair of criminalistics of the Ministry of Internal Affairs Moscow university of Russia
Annotation. The article covers questions of the participation of a specialist in the forgery investigative action in the investigation forgery. The author based on the analysis of judiciary investigation practice highlights the main problems of the interaction of the investigator with specialist.
Keywords: forgery; special knowledge; the investigatory actions; specialist
В современных условиях роста преступных посягательств, в которых подлог документов зачастую выступает самостоятельным преступлением (ст.ст. 142, 1421, 233, 292, 2921, 303, 327 УК РФ), возрастает роль специальных знаний в доказывании по уголовным делам этой категории. Уголовно-процессуальное законодательство предусматривает несколько форм использования специальных знаний в уголовном судопроизводстве, одной из основных является участие специалистов при производстве следственных действий. Целесообразность и необходимость такого участия следователь (дознаватель) определяет самостоятельно.
В расследовании подлога документов материально-отображаемая криминалистически значимая информация играет первостепенную роль. Материальные следы преступления объективно свидетель-
ствуют о способе совершения подлога документов, о личности преступника и обстановке его совершения. В этой связи, особое значение в расследовании рассматриваемых преступлений приобретают следственные действия, направленные на обнаружение и фиксацию материальных источников значимой информации, указывающих на подлог документов — осмотр места происшествия, осмотр предметов (документов), выемка и обыск. К проведению всех следственных действий, в процессе которых необходима работа с материально фиксированными источниками информации или использование специальных технико-криминалистических знаний в иной форме должен привлекаться специалист-криминалист [7, с. 14].
При производстве следственных действий назрела реальная необходимость в участии не только
114
Вестник Московского университета МВД России
№ 9/2012
ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ
Актуальные проблемы криминалистики
специалистов-криминалистов, но и специалистов в области аппаратно-программного устройства ПК. По мнению А. А. Васильева, сегодня компьютер может быть орудием (средством) совершения преступления, а следовательно являться хранилищем доказательств совершенного преступления, его следов и информации о фактических обстоятельствах содеянного [4, с. 75]. Совершая подлог документов, преступники все чаще используют компьютеры, периферийные устройства к нему и программное обеспечение. В большинстве случаев при их помощи изготавливаются поддельные документы и выполняются реквизиты, подаются объявления о возможности изготовления таковых, осуществляется связь с «покупателями».
Задача специалиста на месте производства следственного действия состоит в содействии следователю в обнаружении, фиксации и изъятии следов; в технической фиксации его хода и результатов; в полном и правильном отражении в протоколе полученной криминалистически значимой информации; в правильном отражении данных о применении криминалистических средств и методов; в предварительном исследовании следов в целях получения информации о событиях преступления и лицах, его совершивших. Перечисленные задачи непосредственно вытекают из норм уголовно-процессуального законодательства и ведомственных нормативных актов [2]. Их выполнение предполагает личную инициативу специалиста, которая проявляется в самостоятельном выборе наиболее эффективных технико-криминалистических приемов, средств и методов сбора и предварительного исследования следов; в сообщении подлежащих внесению в протокол следственного действия криминалистически значимых сведений, связанных с обнаружением, фиксацией и изъятием материально-отображаемой информации и её носителей.
Анализ уголовных дел показал, что участие специалиста в расследовании подлога документов наиболее востребовано при производстве следующих следственных действий:
1. Осмотр места происшествия, результаты которого на этапе предварительной проверки заявления (сообщения) о преступлении несут ключевую информацию, влияющую на принятие обоснованного решения о возбуждении уголовного дела или отказе в таковом. Данные, полученные при осмотре, могут быть использованы для построения версий о способе и мотиве совершения подлога документов, об обстоятельствах, способствовавших его совершению, о личности подозреваемого.
Содействие специалиста при проведении осмо-
тра места происшествия может состоять в следующем:
- в обнаружении предметов и инструментов, которые могли использоваться для изготовления поддельных бланков или реквизитов;
- в фиксации следов, указывающих на конкретные способы подделки документов;
- в отборе предметов и документов, подлежащих изъятию с места происшествия;
- в консультации следователя (дознавателя) о возможности осмотра документов и предметов на месте их обнаружения;
- в выдвижении версии о личности преступника и его криминальной «квалификации»;
- в выборе правильного способа упаковки объектов, подлежащих изъятию;
- в применении необходимых технико-криминалистических средств для выявления материальных следов совершения подлога документов, фиксации результатов осмотра.
Анализ практики расследования подлога документов позволил получить следующие результаты: осмотр места происшествия с участием специалиста имел место только в 7% уголовных дел; технико-криминалистические средства применялись в 12% уголовных дел. Тогда как, по справедливому замечанию ученых-криминалистов, «... участие специалистов повышает эффективность следственных действий, делает их более целенаправленными и повышает качество полученных фактических дан-ных»[3, с. 162].
2. Основание и порядок проведения выемки приведены в ст. 183 УПК РФ. Её производство по уголовным делам о подлогах документов обусловлено тем, что субъекты преступления, используя свои полномочия, стремятся придать преступной деятельности внешне правомерный характер посредством регистрации подложных документов в установленном законом и подзаконными актами порядке. Согласно проведенным нами исследованиям при расследовании подлога документов выемка (ст. 183 УПК РФ) проводилась в 90% случаев, её целью являлось изъятие следующих предметов и документов:
1) документы, регламентирующие определённый вид деятельности организации, учреждения;
2) документы, подтверждающие статус субъекта и его полномочия;
3) документы, в которых отражены следы преступления (журнал учета выдачи листов нетрудоспособности, медицинская карта, подписные листы, протоколы об итогах голосования, похозяйственные книги и т.д.);
4) подлинные документы, которые могут быть
ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ
Актуальные проблемы криминалистики
использованы в качестве свободных образцов при проведении почерковедческой или технико-криминалистической экспертизы;
5) незаполненные бланки документов с оттисками печатей и (или) подписями должностных лиц;
6) печати, штампы, имеющиеся в распоряжении организации;
7) оборудование, используемое для изготовления документов или их реквизитов.
Изъятие перечисленных объектов предполагает наличие знаний порядка документооборота, процесса регистрации или выдачи документов, признаков их подделки, что обусловливает необходимость участия специалиста. В ситуации, когда изъятию подлежит оборудование, копировально-множительная техника, а также поврежденные документы специалист поможет изъять, упаковать и правильно их транспортировать. Участие специалиста необходимо и в случае изъятия электронных носителей информации [1].
3. Обыск (ст. ст. 182, 184 УПК РФ) по данной категории преступлений проводиться относительно редко (11% из числа нами изученных уголовных дел), но в каждом случае его проведения получена важная доказательственная информация.
Для следователя и оперативного сотрудника определенные трудности представляет определение относимости некоторых предметов к совершению подлога документов. Речь идет об аппаратах, предназначенных для изготовления печатей, штампов, нанесения изображений, оборудовании которое используются для имитации реквизитов или защитных средств документа. В этой связи в состав следственно-оперативной группы целесообразно включать специалистов, которые могут оказать содействие в поиске необходимых предметов, в их осмотре с целью выявления идентификационных признаков и установления способа подделки. Помощь специалиста также заключается в осуществлении видеозаписи в процессе обыска, которая в дальнейшем позволит объективно оценить его результаты.
4. В каждом из изученных нами уголовных дел заключение эксперта приводилось в обвинительном заключении (акте) в качестве доказательства. Назначению идентификационных экспертиз предшествует процесс отбора образцов для сравнительного исследования. Получение образцов является самостоятельным следственным действием, предусмотренным ст. 202 УПК РФ. Необходимость участия специалиста в этом следственном действии обусловлена тем, что следователь (дознаватель) не может учесть всех факторов, влияющих на качество образцов, например, краткость исследуемого гра-
фического материала, условия выполнения подписи или текста, особенности личности исполнителя. Задача специалиста заключается в оказании помощи следователю в подготовке условий и средств получения образов, их оценке с точки зрения пригодности для исследования.
5. Следственный эксперимент (ст. 181 УПК РФ) в организационном отношении является самым сложным следственным действием. В практике расследования анализируемых преступлений он проводится в следующих целях:
- проверить возможность субъекта изготовить определенным способом конкретный вид документов, подделать подпись или почерк конкретного лица, подделать отдельные реквизиты документа, выполнить имитацию защитных средств документа;
- удостовериться в возможности за определенный период времени изготовить документ или подделать отдельные его реквизиты;
- убедиться в возможности совершения подлога документов в определенном месте при определенных условиях;
- удостовериться в способности субъекта, используя обнаруженные у него материалы и оборудование, изготовить поддельные документы или отдельные реквизиты аналогичные изъятым по уголовному делу;
- установить последовательность совершения субъектом определенных действий.
Задачи специалиста сводятся к оказанию консультативной помощи следователю и фиксации процесса опытных действий с использованием видеоаппаратуры.
6. В процессе доказывания в совокупности с материально отображаемой используется вербальная информация. В целях её получения следователь (дознаватель) организует и проводит допросы, очные ставки, контроль и запись переговоров. Самым распространенным из перечисленных следственных действий является допрос.
Участие специалиста возможно как на стадии подготовки к допросу, так и после его проведения. По тактическим соображениям присутствие специалиста в ходе самого допроса в большинстве случаев не целесообразно [6, с. 132-133].
При подготовке к допросу подозреваемых участие специалиста обусловлено необходимостью уяснения следователем (дознавателем) вопросов, относящихся к области специальных знаний, а именно:
- в каких условиях выполнялись текст (подпись);
- каков уровень владения навыками работы на компьютере;
116-Вестник Московского университета МВД России- № 9 / 2012
ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ
Актуальные проблемы криминалистики
- знаком ли допрашиваемый с современным оборудованием, которое позволяет изготавливать печати;
- известны ли подозреваемому правила фабричной технологии изготовления бланков;
- какие представления имеет подозреваемый о защитных средствах документов и способах их нанесения.
Роль специалиста при участии в допросе также заключается в выборе, подготовке и применении необходимых технических средств фиксации его процесса.
Значимость использования специальных знаний в форме участия в следственных действиях не раз подчеркивалась учеными-криминалистами [6]. Проведенный нами анализ уголовных дел показал, что участие специалиста в следственных действиях в большинстве своем носит эпизодический характер. Проблема, на наш взгляд, заключается в том, что со стороны следователей (дознавателей) роль специалиста здесь явно недооценивается. Только 45% респондентов на вопрос: «Приглашали ли они для участия в следственных действиях специалиста-криминалиста», ответили положительно.
Участие специалиста в следственных действиях позволяет повысить их динамичность и результативность, а в конечном итоге - эффективность процесса собирания и фиксации следов преступления. Таким образом создаются благоприятные предпосылки для назначения и производства экспертиз, для выработки рекомендаций по предупреждению преступлений, связанных с подлогом документов.
Литература
1. Федеральный закон Российской Федерации «О внесении изменений в уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации» № 143-ФЗ от 28 июля 2012 г. // Российская Газета № 174 от 01.08.2012 г.
2. Приказ МВД России от 11 января 2009 г. № 7 «Об утверждении наставления по организации экс-пертно-криминалистической деятельности в системе МВД России».
3. Белкин Р. С., Лифшиц Е. М. Тактика следственных действий. М., 1997.
4. Васильев А. А. Судебная аппаратно-компью-терная экспертиза: правовые, организационные и методические аспекты: дисс. .канд. юрид. наук. М., 2003. С. 75.
5. Зинин А.И. Участие специалиста в процессуальных действиях: учебник. — М.: Проспект, 2011. 256 с.; Россинская Е. Р. Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уго-
ловном процессе. — М.: Норма, 2008. 688 с.
6. Телегина Т. Д. Использование специальных знаний в современной практике расследования преступлений: дисс. ... канд. юрид. наук. М., 2008.
7. Хрусталев В. Н., Трубицын Р. Ю. Участие специалиста-криминалиста в следственных действиях. СПб.: Питер, 2003.
