CC BY
30МЕТОДОЛОГИЯ И МЕТОДЫ НАУЧНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ
METHODOLOGY AND METHODS OF RESEARCH
А. И. Ходанов, М. А. Самелюк, С. В. Харченко
ПРОГНОЗИРОВАНИЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ТАМОЖЕННЫХ ОРГАНОВ ПО БОРЬБЕ С ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ В СФЕРЕ ТАМОЖЕННОГО ДЕЛА
Прогнозирование, практикуемое с целью определения тенденций развития преступности в области таможенного дела, получило широкое распространение в процессе осуществления оперативно-розыскной деятельности оперативными подразделениями таможенных органов Российской Федерации. Прогнозирование имеет большое значение для применения оперативно-розыскных мероприятий в борьбе с преступлениями, отнесенными законодательством Российской Федерации к компетенции таможенных органов.
Ключевые слова: оперативно-розыскная деятельность; оперативно-розыскное прогнозирование; оперативные подразделения; моделирование; экстраполяция; преступления, отнесенные к компетенции таможенных органов.
Forcasting, which is used to determine trends in the development of crime in the field of customs, has become widespread in the implementation of operative search activity by operational units of the customs authorities of the Russian Federation. Forcasting is of great importance for the application of operative search measures in the fight against crimes which are referred to the competence of the customs authorities by the legislation of the Russian Federation.
Keywords: operative search activity; operative search forecasting; operational units; modelling; extrapolation; crimes within the competence of customs authorities.
В конце 1990-х - начале 2000-х гг. широкое распространение в процессе осуществления оперативно-розыскной деятельности (ОРД) таможенных органов получило прогнозирование, практикуемое оперативными подразделениями указанных органов с целью определения тенденций развития преступности в рассматриваемой сфере. Осуществлялось оно, как правило, на базе статистических сведений и основывалось на изучении эмпирических данных, их изменений от прошлого к настоящему с учетом исторических, экономических и социальных условий. Проблемы прогнозирования преступности и криминального
A. I. Khodanov, M. A. Samelyuk, S. V. Kharchenko
FORECASTING OPERATIVE SEARCH ACTIVITY OF CUSTOMS AUTHORITIES IN COMBATING CRIMES IN THE FIELD OF CUSTOMS
поведения субъектов любых преступлений можно считать в достаточной степени изученными применительно к разным сторонам деятельности как таможенных органов, так и других правоохранительных органов. В криминологическом аспекте вопросам прогнозирования тенденций развития преступности и отдельных ее видов [1; 2; 3; 4], индивидуального преступного поведения лиц, имеющих криминальную ориентацию, посвящены многие исследования [5; 6].
В меньшей степени изучены вопросы прогнозирования в сфере ОРД, хотя и данное направление не осталось без внимания и нашло отражение в научной и учебной литературе [7; 8]. Несомненно, прогнозирование имеет большое значение для применения оперативно-розыскных мер в борьбе с преступлениями, отнесенными законодательством Российской Федерации (РФ) к компетенции таможенных органов.
Опыт прошлых лет борьбы с преступлениями в сфере таможенного дела и ситуация, сложившаяся на современном этапе, дают основания для создания гипотез о предстоящем, будущем, причем каждой из них приписывается определенная вероятность. В соответствии с таким прогнозом осуществляется преднастройка -подготовка в предстоящей ситуации к действиям, приводящим с наибольшей вероятностью к достижению некоторой цели.
Проведенное нами исследование показало, что логической основой оперативно-розыскного прогнозирования являются:
- экстраполяция: распространение установленных в прошлом тенденций на будущий период времени;
- умозаключение по аналогии: перенесение знаний об изученных объектах и явлениях на вновь обнаруженные (установленные) объекты и явления, сходные по качествам и свойствам;
- моделирование: исследование каких-либо явлений путем построения графиков, планов, моделей и т. п.
Оперативно-розыскное прогнозирование предполагает использование информации, полученной в ходе осуществления ОРД, следственных действий, из материалов дел оперативного учета, архивов и иных материалов.
Изучение практики показало, что базовой задачей управления в современных условиях борьбы с преступлениями, отнесенными к компетенции таможенных органов, является организация ее научно обоснованного информационно-аналитического обеспечения путем дополнения и контроля статистической и оперативной отчетности, непрерывного проведения репрезентативных выборочных исследований по совместной методике с тем, чтобы с достаточной точностью оценивать латентный массив рассматриваемых преступлений. Информационные фонды и аналитические структуры вполне могут обеспечить возможность для оценки реальной ситуации в сфере таможенного дела и для ее прогноза на три-пять лет.
Потребность в прогнозировании при организации ОРД оперативных подразделений таможенных органов по раскрытию преступлений, отнесенных к компетенции таможенных органов, обусловлена рядом факторов:
а) увеличением количества указанных преступлений, сложностью их совершения и масштабностью распространения (местное, региональное, межрегиональное, международное и т. д.);
б) высокой степенью устойчивости, а также замаскированности действий организованных и иных групп, совершающих преступления в рассматриваемой сфере, и т. д.
Важная роль прогнозирования ОРД в борьбе с преступлениями, отнесенными к компетенции таможенных органов, определяется также потребностью углубленного исследования возникающих ситуаций в процессе оперативно-розыскной работы по борьбе с указанными преступлениями и вариантов их дальнейшего развития для принятия оптимальных управленческих и тактических решений. Проведенное исследование позволило авторам выделить общие направления прогнозирования при исследовании ситуаций, характерных для совершения преступлений в сфере таможенного дела, в частности, возможное изменение ситуации: под воздействием стихийно складывающихся обстоятельств; из-за влияния противоправной деятельности отдельных лиц, совершающих преступления в рассматриваемой сфере, а также групп таких лиц; в результате целенаправленного применения специальных оперативно-розыскных мер, реализуемых оперативными сотрудниками таможенных органов, и т. д.
Рассмотрим некоторые методологические аспекты прогнозирования рассматриваемого вида преступности с учетом проведенного исследования вопросов теории и практики его применения. Содержание слова «прогноз» (греч. proqnоsis < pro - вперед + qnоsis - узнавание) - предвидение, предсказание, основанное на определении данных [9], - рассматривается учеными с различных позиций.
В философской литературе существуют разные взгляды на направленность прогнозирования. Многие ученые придерживаются точки зрения, что прогнозирование направлено только в будущее и может являться отражением лишь будущего [10; 11; 12], аргументируя это тем, что в противном случае, когда оно направлено на настоящие и тем более на прошлые явления, вносится ненужная путаница, нарушается логика содержания понятия «предвидение». Однако в научной литературе имеется и иной взгляд на направленность прогнозирования, а именно как на предположение о неизвестных, ненаблюдаемых явлениях прошлого, настоящего и будущего, выдвигаемое на основе закономерностей, теорий, гипотез [13].
Существует мнение, что прогнозировать можно не только будущее, но и настоящее и прошедшее, если они неизвестны или не поддаются непосредственному наблюдению. Такой «прогноз» определяется как ретроспективное предсказание, предвидение явлений прошлого, им занимаются история, геология и другие науки.
Подобный подход к прогнозированию обосновывается и тем, что, во-первых, в практике раскрытия преступлений, совершаемых в сфере таможенного дела, рассматриваются в основном явления прошедшие и, во-вторых, с учетом обстоятельств уже произошедшего или настоящего строятся оперативно-розыскные и следственные версии.
В большинстве криминалистических исследований [14; 15] прогнозирование рассматривается как процесс, обращенный в будущее. При прогнозировании, по мнению С. С. Овчинского, «происходит устранение неопределенности, причем это устранение качественно отличается от подобного процесса, характерного для прошлого и настоящего. И прошлое и настоящее имеют свойство отражаться в сознании людей в виде материальных следов и идеальных моделей, в которых многие элементы непосредственно воспринимаются человеком. Будущее же не может быть воспринято по законам отражения и передачи отражаемой информации. Оно представляется как мысленная логическая модель вероятного развития какого-либо процесса или возникновения какого-либо явления» [7].
В организации ОРД таможенных органов борьбе с преступлениями, отнесенными к их компетенции, прогнозированием будущего, как и познанием действительности в настоящем, достигается устранение неопределенности в возникающих и развивающихся ситуациях при проведении оперативно-розыскных и иных мероприятий, направленных на выявление, документирование и привлечение к ответственности лиц, совершивших названные преступления.
При раскрытии преступлений, совершенных в рассматриваемой сфере, оперативные сотрудники таможенных органов, как правило, используют выработанные наукой и практикой алгоритмы деятельности, содержащие определенный набор оперативно-розыскных мероприятий. Применение подобной практики в борьбе с указанными преступлениями зачастую малоэффективно, так как позволяет привлечь к ответственности лишь лиц, непосредственно совершающих преступления в сфере таможенного дела, а организаторы и лица, имеющие отношение к контрабанде сильнодействующих, ядовитых, отравляющих, взрывчатых, радиоактивных веществ, радиационных источников, ядерных материалов, огнестрельного оружия или его основных частей, взрывных устройств, боеприпасов, оружия массового поражения, средств его доставки, иного вооружения, иной военной техники, а также материалов и оборудования, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его доставки, иного вооружения, иной военной техники, а равно стратегически важных товаров и ресурсов или культурных ценностей либо особо ценных диких животных и водных биологических ресурсов, уходят от ответственности и имеют возможность продолжать свою преступную деятельность.
Следует признать, что такой упрощенный подход к организации ОРД таможенных органов по борьбе с преступлениями, отнесенными к их компетенции, является одним из основных недостатков в работе оперативных подразделений.
По нашему мнению, именно применение метода прогнозирования призвано стимулировать активность, оперативную готовность, наступательность, адекватность применения оперативно-розыскных мер решаемым задачам в сфере борьбы с рассматриваемыми преступлениями, всесторонне и объективно исследовать обстоятельства, способствующие совершению указанных преступлений, осуществлять правильный выбор эффективных действий, отвлечение внимания и дезориентацию противоборствующей стороны. Другими словами, этот метод помогает использовать тактический, технический арсеналы и оперативно-розыскную информацию органов, осуществляющих ОРД, ее глубокое аналитическое осмысление, что позволяет успешно планировать и осуществлять борьбу с преступлениями в сфере таможенного дела.
Проведенное исследование показало, что 73% опрошенных сотрудников оперативных подразделений таможенных органов используют прогнозирование криминальных ситуаций в осуществлении ОРД для борьбы с данными преступлениями, из них только 15,4% респондентов используют прогнозирование постоянно, 27% не используют вообще. Эти данные подтверждают недостаточность развития названного направления аналитической работы в указанных подразделениях. Подтверждением служит и то обстоятельство, что 33,3% опрошенных сотрудников оперативных подразделений указанных органов применяют прогнозирование незаконного перемещения товаров через таможенную границу Евразийского экономического союза на основе имеющихся у них материалов и официальных сведений, а 37,7% обращаются к прогнозированию лишь иногда. К сожалению,
29% сотрудников пренебрегают прогнозированием и не используют его в своей повседневной деятельности.
С учетом полученных результатов анкетирования можно сделать вывод о том, что около 70% практических работников осознают важность прогнозирования в сфере ОРД оперативных подразделений таможенных органов, а также необходимость научного изучения соответствующих проблем.
Исходя из целей и задач ОРД таможенных органов можно определить основные направления прогнозирования развития преступности в сфере таможенного дела:
а) прогнозирование целесообразно применять для перспективного, текущего и проблемного планирования ОРД таможенных органов по борьбе с преступлениями, отнесенными к их компетенции. Таковым будет являться прогнозирование развития преступности в сфере таможенного дела в субъекте РФ, городе, районе, населенном пункте и т. д.;
б) прогнозирование развития и деятельности организованных групп, совершающих указанные преступления и находящихся в поле зрения оперативных подразделений данных органов.
Такое прогнозирование следует использовать для разработки планов оперативно-розыскных мероприятий по делам оперативного учета и учитывать при планировании следственных действий по уголовным делам, возбуждаемым в отношении организованных групп [16]. В этих случаях прогнозирование может быть двух видов:
- прогнозирование преступной деятельности конкретных лиц, занимающихся преступлениями в сфере таможенного дела, организованных групп, с учетом способов совершения таких преступлений, использования связей, в том числе и коррумпированных, способов внешней защиты от разоблачения правоохранительными органами. Этот вид прогнозирования необходим для избрания тактических приемов в ходе документирования их преступной деятельности;
- прогнозирование вероятной ситуации, которая может сложиться в ходе документирования преступной деятельности лиц, совершающих преступления в сфере таможенного дела, а также организованной группы. Данный вид прогнозирования определяет выбор тактики проведения оперативно-розыскных мероприятий, расстановку сил и средств и т. д.
Указанные виды прогнозирования носят обобщенный характер, и в зависимости от многообразия складывающихся обстоятельств оно может иметь и конкретное назначение.
Таким образом, с учетом изложенного можно сделать вывод о том, что прогнозирование в ОРД оперативных подразделений таможенных органов - это разновидность предвидения, базирующегося на ранее собранной упорядоченной информации, логическая и мысленная модель вероятного развития ситуации, процесса возникновения какого-либо явления или обстоятельства, выстраиваемая руководителем оперативных подразделений таможенных органов для оптимального выбора и применения тактических приемов, оперативно-розыскных мероприятий, сил, средств и методов, достаточных для достижения поставленной цели, которому присущи следующие признаки: информированность, использование всего объема первичной и иной оперативно-розыскной информации о рассматриваемом явлении и его взаимосвязях; использование прошлого и настоящего опыта, характерного для рассматриваемой ситуации; связь с будущими,
предполагаемыми обстоятельствами, имеющими значение для прогнозируемой ситуации и зависимость от условий будущего; вероятностный характер прогнозируемой ситуации; научная обоснованность и использование тенденций и закономерностей изучаемого явления.
Основной логической предпосылкой прогнозирования в сфере ОРД таможенных органов по борьбе с преступлениями, отнесенными к их компетенции, являются диалектика взаимосвязи различных социальных явлений, статистическая повторяемость их чередования и другие конкретные обстоятельства, которые дают возможность предвидеть развитие конкретной ситуации либо нескольких вариантов ее развития. В первом случае прогноз называют категорическим, во втором - альтернативным.
Прогнозирование, будучи информационно-логическим процессом, колеблется в весьма широком диапазоне - от элементарного предугадывания на основе поступившей оперативной информации о действиях субъекта оперативного интереса, вероятного дальнейшего развития событий до многовариантных расчетов вероятного изменения криминальной ситуации в случае, когда внимание обращено на проблемы, территории, криминогенные объекты либо разветвленную преступную сеть.
При прогнозировании развития ситуаций в ходе борьбы с преступлениями, отнесенными к компетенции таможенных органов (наряду с традиционным объемом информации, содержащейся в статистической отчетности, оперативно-розыскных учетах, банках данных, открытых источниках информации и иных материалах), используется многообразие факторов криминологического, экономического и социального характера. К их числу следует отнести объективные и субъективные факторы, характеризующие вероятное преступное поведение лиц, представляющих оперативный интерес.
Особое значение в прогнозировании имеют не только перечисленные сведения и установленные факты, но и теоретические положения, специальные знания, полученные сотрудниками оперативных подразделений таможенных органов. Также могут быть применимы и специальные знания различных отраслей науки (психологии, экономики, технологии и др.), помощь экспертов, специалистов. Использование тех или иных методов исследования при прогнозировании, их последовательность и чередование зависят от стоящих перед руководителем или сотрудником задач и целей, определяются сложностью и многообразием исследуемого объекта и складывающейся ситуации.
Использованные источники
1. Аванесов Г. А. Криминология: учебник. 2-е изд. М., 1984. С. 304-331.
2. Миньковский Г. М. Прогноз криминологической ситуации и его значение для предупреждения преступности // Вопросы борьбы с преступностью. М., 1988. С. 23-35.
3. Минаев В. Д. Прогнозирование преступности на основе математических моделей // Методология и методика прогнозирования в сфере борьбы с преступностью. М., 1989. С. 14-31.
4. Скифский И. С. Прогнозирование преступности: опыт статистического моделирования: учебное пособие. Тюмень, 2009. С. 14.
5. Антонян Ю. М, Блувштейн Ю. А., Чикваидзе Г. П. Прогнозирование преступного поведения и предупреждение преступлений // Советское государство и право. 1977. № 4. С. 43.
6. Закалюк А. П. Методология индивидуального прогнозирования преступного поведения // Методология и методика прогнозирования в сфере борьбы с преступностью. М., 1989. С. 34-51.
В. А. Жбанков, А. В. Табаков
7. Овчинский С. С. Оперативно-розыскная информация: теоретические основы информационно-прогностического обеспечения оперативно-розыскной и профилактической деятельности органов внутренних дел по борьбе с организованной преступностью. М., 2000. С. 61-77.
8. Яковец Е. Н. Основы информационно-аналитического обеспечения оперативно-розыскной деятельности: учебное пособие. М., 2009. С. 44-56.
9. Краткий словарь иностранных слов / под ред. С. М. Локшиной. М., 1976.
10. Рубанов Г. В. Предвидение и случайность. Минск, 1974. С. 34-41.
11. Гендин А. М. Предвидение и цель развития общества. Красноярск, 1970. С. 56-78.
12. Михайлов И. Б. Методы и формы научного познания. М., 1988. С. 30-33.
13. Виноградов В. Г. Научное предвидение. М., 1973. С. 20-31.
14. Белкин Р. С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. М., 1987. С. 18-35.
15. Горшенин А. Г. Основы криминалистического прогнозирования. М., 1993. С. 14-37.
16. Харченко С. В. К вопросу о прогнозировании ОРД ОВД по борьбе с криминальным автобизнесом // Право и государство: теория и практика. 2015. № 5 (125). С. 130-135.
В. А. Жбанков, А. В. Табаков
ТИПИЗАЦИЯ СЛЕДСТВЕННЫХ СИТУАЦИЙ РАССЛЕДОВАНИЯ НАРКОПРЕСТУПЛЕНИЙ ПУТЕМ МНОГОУРОВНЕВОГО КЛАССИФИЦИРОВАНИЯ
В работе показана значимость ситуационного подхода в расследовании преступлений в сфере криминального наркооборота, обоснована целесообразность разработки многоуровневых криминалистических классификаций типичных следственных ситуаций, возникающих в ходе расследования данных преступлений. Авторами представлена одна из возможных криминалистических классификаций типичных следственных ситуаций первоначального этапа расследования наркопреступлений, отражающая наиболее важный ситуалогический компонент - информационный.
Ключевые слова: первоначальный этап расследования наркопреступлений; криминалистическая ситуалогия; типичные следственные ситуации; информационный компонент типичных следственных ситуаций; криминалистическая классификация типичных следственных ситуаций.
V. A. Zhbankov, A. V. Tabakov
TYPIFICATION OF INVESTIGATORY SITUATIONS OF THE DRUG-RELATED CRIMES INVESTIGATION THROUGH A MULTI-LEVEL CLASSIFICATION
The importance of the situational approach in investigating crimes in the field of criminal drug trafficking is shown in the article, the expediency of developing multi-tier forensic classifications of typical investigatory situations arising in the course of investigation of these crimes is substantiated. The authors presented one of the possible forensic classifications of typical investigatory situations of the initial phase of drug-related crimes investigation reflecting the most important situational component - information.
Keywords: initial phase of investigating drug-related crimes: forensic situalogia; typical investigatory situations; informational component of typical investigatory situations; forensic classification of typical investigatory situations.
Суть ситуационного подхода в методике расследования преступлений состоит в том, что для эффективного достижения целей расследования линия поведения
