CC BY
62УДК 343.14
ОСОБЕННОСТИ УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНОЙ И КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СЛЕДСТВЕННЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ ПО РАССЛЕДОВАНИЮ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ ЭКОНОМИКИ
В.В. Сурин,
кандидат юридических наук, декан факультета внебюджетного образования ФКОУ ВО «Пермский институт ФСИН России» 614012, Россия, г. Пермь, ул. Карпинского, 125 e-mail: [email protected], тел. 89519243905
Аннотация: статья посвящена проблеме уголовно-процессуальной и криминалистической деятельности следственных подразделений по расследованию преступлений в сфере экономики. Различные аспекты данной работы анализируются на примере расследования случаев мошенничеств в сфере кредитования. Объектом исследования являются прежде всего первоначальные следственные действия. Особое внимание уделяется взаимодействию между следственными подразделениями и органами, осуществляющими оперативно-разыскную деятельность.
Ключевые слова: расследование преступлений, следственные подразделения, оперативно-разыскная деятельность, доказывание, следственные действия, информация, преступления в сфере экономики.
FEATURES OF THE CRIMINAL PROCEDURAL AND FORENSIC ACTIVITIES OF INVESTIGATIVE UNITS FOR THE INVESTIGATION OF CRIMES IN THE ECONOMIC SPHERE
V.V. Sunn
Perm institute of the Federal penal service 125, Karpinskogo st., Russia, Perm, 614012 e-mail: [email protected]
Annotation: The article is devoted to the problem of criminal procedure and criminalistic activity of investigative units to investigate crimes in the sphere of economy. Various aspects of this work are analyzed on the example of investigation of fraud in the field of credit. The object of the study is, first of all, the initial investigative actions. Particular attention is paid to the in-
teraction between the investigative units and bodies carrying out operational investigative activities.
Key words: investigation of crimes, investigative units, operational-search activity, proof, investigative actions, information, crimes in the sphere of economy.
В жизни государства в целом и отдельного гражданина в частности важную роль играет экономическая составляющая. Изменения, происходящие в этой сфере, непосредственным образом касаются каждого из нас. Это справедливо и в отношении негативных аспектов, одним из которых является «экономическая преступность». Убытки от преступлений данного рода оценивается по-разному, но в любом случае речь идет об огромных суммах, например, по некоторым оценкам, в 2016 г. потери экономики составили 169,7 млрд руб., в 2017 г. — 305 млрд руб.1 Ущерб в данном случае необходимо оценивать не только в денежном эквиваленте, но и в морально-этическом, воспитательном аспекте, преступления данного рода заметно снижают доверие граждан к государству. Все вышеперечисленное объясняет важность работы, направленной на пресечение и расследование преступлений данного рода.
Расследование преступлений экономического характера имеет множество своих особенностей, обусловленных многогранностью самого обсуждаемого общественного явления. Рассмотрим некоторые из них на примере деятельности отдела по расследованию преступлений на обслуживаемой территории Мотовилихинского района СУ УМВД России по г. Перми. Среди всего количества преступлений, расследуемых отделом, преступления экономической направленности имеют особое значение. Остановим свое внимание на расследовании случаев мошенничеств в сфере кредитования.
Уголовный закон определяет мошенничество как хищение чужого имущества или приобретение права на чужое имущество путем обмана или злоупотребления доверием. Определяющим криминалистическим признаком мошенничества служит способ его совершения, который в конечном счете сводится к обману или злоупотреблению доверием обманутого лица или организации. В любом случае этот способ направлен на получение имущественной выгоды.
Наибольший интерес представляют преступления, регистрируемые по ч. 2 и 4 ст. 159.1 УК РФ, которые в соответствие с уголовно-про-
1 Расследование преступлений в сфере экономики: Учеб. пособие / Под общ. ред. С.Ю. Наумова, А.С.Волкова, В.М. Юрина, Л.Г. Шапиро. Саратов: Саратовск. соц.-экон. ин-т (филиал) РЭУ им. Г.В. Плеханова, 2018. С. 7.
цессуальным законом отнесены к компетенции следователей органов внутренних дел Российской Федерации.
С ростом покупательной способности граждан в последнее десятилетие растет количество кредитов, выдаваемых банками физическим лицам. Одновременно с этим растет и количество преступлений в данной сфере, виновными движет желание просто и быстро обогатиться за счет чужих средств незаконным путем.
Предметом преступления выступают денежные средства, полученные в процессе кредитования, а именно: наличные денежные средства на банковских счетах и в банковских вкладах как в валюте России, так и в денежных единицах иностранных государств, международных денежных или расчетных единицах.
Если обратить свое внимание на типичные сведения о личности преступников, то, по мнению сотрудников отдела, наиболее криминогенным является возраст от 21 до 35 лет. Преступления данного рода имеют, как правило, достаточно сложный механизм реализации, это объясняет тот факт, что в 2018 и начале 2019 г. почти половина регистрируемых в данной сфере преступлений была совершена группой лиц по предварительному сговору. Отличительным признаком субъектов мошенничества является то, что большинство из лиц имеют среднее полное либо среднее профессиональное образование.
Из особенностей криминалистической характеристики мошенничества вытекают те основные элементы предмета доказывания, которые должны быть установлены:
а) по субъекту — кто совершил преступление, поскольку рассматриваемые преступления совершаются группой лиц по предварительному сговору, кто являлся членом преступной группы и как распределялись между ними обязанности по подготовке, совершению и сокрытию преступления, не привлекались ли виновные ранее за хищение либо вымогательство;
б) по субъективной стороне — действия с прямым умыслом, наличие этого умысла у всех членов преступной группы;
в) по объекту — характер и размер имущества, полученного мошенническим путем, или содержание имущественного права, размер совокупного ущерба, причиненного преступлением;
г) по объективной стороне — способ мошенничества, неоднократность подобных посягательств в прошлом, какими способами они совершались, не использовалось ли виновными их служебное положение, в чем конкретно это заключалось и др.
Самыми распространенными основаниями для возбуждения уголовного дела, по мнению сотрудников отдела, являются: заявление потерпевшего лица представителя банка; инициатива следственных
органов. Во втором случае последовательность событий, как правило, разворачивается следующим образом: гражданин, поддавшись уговорам нескольких лиц, оформляет в кредит определенную покупку (указывая при этом недостоверные сведения о своем имущественном положении), получает за это какое-либо вознаграждение, а по истечении определенного времени, после того как банк обращается к нему с претензией в связи с непогашением задолженности, данное физическое лицо обращается в органы внутренних дел с заявлением о мошенничестве, не зная при этом, что сам стал соучастником деяния, предусмотренного ст. 159.1 УК РФ.
Среди способов совершения преступлений наиболее часто встречаются: использование поддельных документов, удостоверяющих личность, таких как паспорт, водительское или пенсионное удостоверение; использование поддельных документов, подтверждающих имущественное положение лица; получение кредита через подставных лиц, с использованием подлинных документов, путем введения в заблуждение владельца относительно намерения выплачивать кредит; получение кредита самими владельцами паспортов с дальнейшим отказом от факта получения кредита.
Классификация способов совершения кредитного мошенничества по совершению преступления и его сокрытию позволяет раскрыть криминалистическую сущность этого вида мошенничества и определить наиболее вероятные пути поиска доказательств этого преступного деяния, а также направления предупреждения мошеннических действий при получении кредита.
На начальном этапе расследования, как правило, проводятся следующие мероприятия: допрос субъектов мошеннической сделки; определяется размер материального ущерба; изучается кредитное досье; сопоставляются анкетные данные с данными, полученными в ходе проведения проверки; устанавливается наличие имущественных обязательств на момент получение кредитных средств и другие мероприятия. Допрос потерпевшего призван дать в распоряжение следователя максимально полную информацию о личности мошенника, его контактных данных, действиях, при которых потерпевший был вовлечен в обманные действия.
После установления личности мошенников последующие следственные действия обеспечивают всестороннее исследование предмета доказывания. Допрос обвиняемых должен дать информацию не только об обстоятельствах и способах совершения мошенничества, но и обо всех лицах, участвовавших в подготовке и совершении преступления. При крупных мошенничествах в банковской сфере должна быть про-
верена информация о наличии у обвиняемых счетов в иностранных банках, недвижимости за границей, фиктивных компаний и пр.
Распространенность мошеннических посягательств данного вида, значительный материальный ущерб, наличие у мошенников четкой преступной схемы обусловливают необходимость наличия высокого профессионального уровня у сотрудников, проводящих расследование. Существенным подспорьем является наличие экономического образования, поскольку, по словам сотрудников, формы преступлений против собственности в последнее время становятся весьма разнообразны и наличие специальных знаний помогает наиболее полно проводить предварительное расследование по данным категориям уголовных дел.
Как отмечают сотрудники отдела, успешное расследование мошенничества в сфере кредитования зависит от навыков применения криминалистической методики расследования преступлений конкретного типа, способности своевременно обмениваться опытом с представителями других правоохранительных структур, сталкивающихся с расследованием данного вида преступлений. На этапе предварительного расследования необходимо, чтобы все мероприятия были проведены последовательно и системно, а материалы дела не содержали бы в себе хаотично собранных сведений, которые зачастую не несут в себе никакой значимой информации.
К основным источникам получения информации о преступлении относятся следы совершенного деяния. Основным их источником служат документы: заявление о выдаче кредита, анкета заемщика, кредитный договор, копии документов, удостоверяющих личность заемщика, справка о доходах заемщика, чек на получение денежных средств и движение денежных средств по расчетному счету. Большинство указанных документов несут в себе информацию не только о способе совершения, но и о способах подготовки и маскировки мошенничества.
Наибольшему искажению информации подвергаются следующие документы, подтверждающие:
— материальное благополучие заемщика (справки о доходах 2-НДФЛ, документы о наличии движимого и недвижимого имущества);
— сведения о трудоустройстве заемщика (копии трудовой книжки и трудовых договоров);
— сведения о регистрации гражданина (отметка в паспорте о прописке, выписке из домовой книги);
— иные сведения, требуемые при составлении анкеты (например, о наличии иждивенцев);
Именно эти документы подвергаются изъятию и тщательной проверке.
К материальным следам также относятся документы, зафиксировавшие расходование похищенных денег, предметы, приобретенные преступниками на похищенные деньги.
В современных условиях развития технических средств на помощь в раскрытии и расследовании преступлений данной категории пришла фото и видео техника. Изображение, которое было получено с помощью фотографирования, являющегося неотъемлемой частью заявки, может быть использовано сотрудниками полиции при сопоставлении с собственными компьютерными базами, например АИПС «Портрет-Поиск», на предмет аналогичного преступного посягательства в прошлом и о возможных связях с иными преступными элементами.
Одним из важнейших этапов собирания доказательственной информации является осмотр места происшествия. На этапе подготовки к нему следователю полезно истребовать сведения о расположении на месте происшествия регистрирующих устройств. Данные с камер видеонаблюдения, расположенные как в помещении банка, так и снаружи, используются для тех же целей, что и фото из кредитного досье. Данные записи позволяют не только произвести идентификацию личности, но и в ходе ее изучения установить характер поведения преступника как в момент совершения преступления, так и после его совершения. Может помочь идентифицировать номер транспортного средства, на котором передвигался преступник, направление движения, в котором он скрылся.
Поскольку мошеннику, как правило, требуется входить в контакт с потерпевшим (в данном случае сотрудником банка), в памяти последних зачастую формируются следы в виде мысленного образа: его внешность, приметы, место и время, а также особенности имущества, которым завладел мошенник.
К источникам получения информации о преступлении могут быть отнесены показания соучастников. Но поскольку все они несут уголовную ответственность за содеянное, данные лица обычно не дают правдивых показаний, и возможность получить их реализуется только при тактически грамотном построении допроса.
В большинстве случаев криминалистам приходится прибегать к проведению документального исследования подписей и печатей.
Сложность механизма совершения преступления обусловливает необходимость организации широкого сотрудничества различных подразделений с целью повышения эффективности расследования. Например, в 2017 г. МВД России заключило соглашение со Сбербанком
и банком ВТБ о предоставлении информации по счетам клиентов без постановления суда, что, несомненно, увеличило скорость получения необходимой информации и минимизировало сроки предоставления необходимых сведений.
Наиболее тесное сотрудничество, с нашей точки зрения, складывается между следственными и оперативными подразделениями. Эта работа основана на соблюдении следующих основных принципов:
— соответствие совместной деятельности требованиям закона;
— организующая роль и ответственность следователя за своевременное и качественное расследование преступлений, его процессуальная самостоятельность в принятии решения;
— самостоятельность органов дознания в выборе в рамках действующего законодательства приемов оперативно-разыскной деятельности;
— плановость и непрерывность взаимодействия;
Некоторые подразделения органов дознания, например служба уголовного розыска, обладают специфическими методами и средствами раскрытия преступлений в различных сферах, в том числе экономической. В своей деятельности также руководствуется вышеуказанными нормативно-правовыми актами, среди которых важно упомянуть Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности».
Расследование экономических преступлений, особенно если в данную деятельность вовлечено преступное сообщество, предполагает большой объем работы и соблюдение специальных правил конспирации. На первоначальном этапе расследования перед оперативными подразделениями, как правило, ставятся следующие задачи: необходимость установить в сжатые сроки субъектов преступной деятельности, возможные связи с представителями властных структур, выявить роль каждого из участников преступной группы, методы и схемы преступной деятельности. Одновременно требуется принятие мер для обеспечения безопасности участников расследования. С этой целью создаются следственно-оперативные группы, в которые также включаются представители органов дознания. Деятельность этих следственно-оперативных групп имеет свои особенности, заключающиеся в том, что в их структуре могут создаваться подгруппы, каждая из которых расследует деятельность одного или нескольких участников сообщества.
Таким образом, в ходе взаимодействия сотрудниками оперативных подразделений осуществляется оперативно-разыскная деятельность, направленная на раскрытие преступления, установление лица, его совершившего, розыск и задержание преступника, обнаружение следов преступника, обстоятельств, имеющих значение для раскрытия и расследования преступления. В ходе осуществления ОРД оперативными
подразделениями могут проводиться оперативно-разыскные мероприятия, предусмотренные ст. 6 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности». Проведение оперативно-разыскных мероприятий относится к компетенции исключительно органов, осуществляющих оперативно-разыскную деятельность. При расследовании экономических преступлений часто требуется получение информации с банковских счетов организаций, физических лиц, прослушивание телефонных переговоров, оперативное внедрение.
Уголовно-процессуальный закон и Федеральный закон об оперативно-розыскной деятельности наделяют следователя правом давать поручения о проведении оперативно-разыскных мероприятий, требовать от оперативных подразделений содействия в проведении отдельных следственных действий. Согласно п. 4 ст. 21 УПК РФ требования, поручения и запросы следователя являются обязательными к исполнению. Поэтому для качественного их исполнения необходимо, чтобы поручения следователя были логичными, последовательными, ясно сформулированными и уместными в данной конкретной ситуации.
Для выполнения некоторых негласных оперативно-разыскных мероприятий, например, получение информации о банковских счетах, которые охраняются банковской тайной, оперативному сотруднику, если данное мероприятие происходит не в рамках возбужденного уголовного дела, необходимо обратиться в суд с ходатайством о получении указанных выписок1.
Сотрудники следственного подразделения по борьбе с преступлениями в сфере экономической деятельности, несмотря на то что их полномочия закреплены в ст. 38 УПК РФ, заявляют о необходимости изменения ст. 38 УПК РФ и ст. 12 Федерального закона «О полиции» путем закрепления в нем полномочий, дающих право давать органу дознания обязательные для исполнения не только письменные, но и устные поручения о проведении разыскных мероприятий, в случае если указанные поручения даются в рамках деятельности следственно-оперативной группы на месте происшествия.
При расследовании преступлений экономической направленности следователь также может дать поручение инспектору кинологической службы о применении служебно-разыскной собаки. Например, для отмечания следов преступника. По результатам проведенной работы составляется акт о применении служебной собаки, который подписывает следователь.
1 Федеральный закон от 02.12.1990 (ред. от 27.12.2018) «О банках и банковской деятельности».
Подводя итог, следует отметить, что получающая все большую распространенность «экономическая преступность» обязывает следователя постоянно совершенствовать свое профессиональное мастерство, изучать не только уголовное, но гражданское законодательство, законы и подзаконные нормативные акты, в том числе регулирующие банковскую деятельность.
Появляющиеся новые способы совершения преступлений требуют постоянного совершенствования приемов и способов проведения расследования, в частности, назрела необходимость повысить степень взаимодействия между следственными и оперативными подразделениями, сделать эту работу менее формальной. Необходимо также развивать взаимодействие с кредитными учреждениями.
Библиографический список
Расследование преступлений в сфере экономики: Учеб. пособие / Под общ. ред. С.Ю. Наумова, А.С. Волкова, В.М. Юрина, Л.Г. Шапиро. Саратов: Саратов. соц.-экон. ин-т (филиал) РЭУ им. Г.В. Плеханова, 2018. 312 с.
