ОСОБЕННОСТИ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОГО МЕРОПРИЯТИЯ "ОПРОС" ПРИ ВЫЯВЛЕНИИ И ДОКУМЕНТИРОВАНИИ ЭКОНОМИЧЕСКИХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В ЭЛЕКТРОЭНЕРГЕТИКЕ Текст научной статьи по специальности «Право»

УДК 620.9 / 343.7(985) АЛЕКСЕИ ЕВГЕНЬЕВИЧ ИЛЬИН,

кандидат психологических наук, начальник научно-исследовательского центра ФГКУ «ВНИИ МВД России»;

ЕЛЕНА ВЛАДИМИРОВНА ГОРЕНСКАЯ,

кандидат юридических наук, доцент, ведущий научный сотрудник ФГКУ «ВНИИ МВД России»;

ЭДУАРД АНАТОЛЬЕВИЧ ВАСИЛЬЕВ,

доктор юридических наук, доцент, главный научный сотрудник ФГКУ «ВНИИ МВД России»

ОСОБЕННОСТИ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОГО МЕРОПРИЯТИЯ «ОПРОС» ПРИ ВЫЯВЛЕНИИ И ДОКУМЕНТИРОВАНИИ ЭКОНОМИЧЕСКИХ ПРЕСТУПЛЕНИИ В ЭЛЕКТРОЭНЕРГЕТИКЕ

Аннотация: Даны понятие и краткая характеристика электроэнергетики как отрасли национального хозяйства.

Проанализированы данные ФКУ «ГИАЦ МВД России» о количестве и видах преступлений экономической направленности, совершенных в электроэнергетике в 2018 г

Обоснована важность проведения органами внутренних дел оперативно-розыскного мероприятия «опрос» для успешного выявления и документирования экономических преступлений в электроэнергетике.

Рассматриваются особенности проведения оперативно-розыскного мероприятия «опрос» в отношении различных категорий опрашиваемых лиц. Сформирован перечень вопросов, которые рекомендуется задавать определенным категориям лиц (в том числе представителям руководящего звена, специалистам по различным направлениям деятельности в электроэнергетике, а также иным лицам, например потребителям электроэнергии).

Ключевые слова: электроэнергетика, экономические преступления, органы внутренних дел, оперативно-розыскное мероприятие, опрос.

A. E. Ilyin, Candidate of Psychological Sciences, Head Research Center, National Research Institute of the Ministry of Interior of the Russian Federation; e-mail: [email protected], tel.: 8 (495) 214-23-94;

E. V. Goranskaya, Candidate of Juridical Sciences, Associate Professor, Leading researcher, National Research Institute of the Ministry of Interior of the Russian Federation; e-mail: [email protected], tel.: 8 (495) 214-23-62;

E. A. Vasiliev, Doctor of Juridical Sciences, Associate Professor, Chief Researcher, National Research Institute of the Ministry of Interior of the Russian Federation; e-mail: [email protected], tel.: 8 (495) 214-23-67.

Features of carrying out operatively-search actions «survey» identification and documentation of economic crimes in the energy industry

Abstract: The concept and brief description of the electric power industry as a branch of the national economy are given.

Statistical data on the number and types of economic crimes committed in the power industry in 2018 are analyzed.

The importance of carrying out by law-enforcement bodies of operational search action «survey» for successful identification and documentation of economic crimes in power industry is proved.

Discusses the features of the operational-search activities «survey» in respect to different categories of respondents. a list of questions that it is recommended to specify certain categories of persons (including senior managers, specialists in various fields of activities in energy, as well as to others, e.g., electricity consumers).

Key words: electric power industry, economic crimes, internal Affairs bodies, operative-search action, survey.

Отраслью экономики, обеспечивающей общество электроэнергией путем ее производства (генерации), транспортировки и поставки потребителям, является электроэнергетика1. Ее надежное функционирование зависит от эффективности правового регулирования экономических отношений, складывающихся по поводу оборота электроэнергии, обеспечения баланса интересов потребителей, государства и субъектов естественных монополий, защиты прав и интересов субъектов электроэнергетики.

На сегодняшний день самой острой проблемой электроэнергетики является задолженность по оплате электроэнергии. На 1 января 2017 г. общая задолженность участников оптового рынка электроэнергии и мощности (ОРЭМ) перед поставщиками электрической энергии и мощности составила 60,5 млрд руб. (+14,9 % к АППГ). На розничных рынках электроэнергии (РРЭ) общая задолженность потребителей электроэнергии перед гарантирующими поставщиками и энергосбытовыми компаниями составила 210,2 млрд руб. (+16,6 %). Кроме того, активное формирование конкурентной среды, проблемы становления оптового рынка электроэнергии и мощности и розничных рынков электроэнергии повлекли увеличение количества споров между субъектами отрасли и споров с участием потребителей электроэнергии, а также появление новых схем совершения экономических преступлений. Так, по данным ГУЭБиПК МВД России, в электроэнергетике стали чаще использоваться сложные схемы совершения преступлений, в том числе связанные с необоснованным завышением тарифов на электроэнергию, с хищением средств инвестиционных и ремонтных фондов организаций электроэнергетики и др.2

В 2018 г. в сфере производства, передачи и распределения электроэнергии было выявлено 155 (+ 18 %) преступлений экономической направленности (в том числе 94 - против соб-

1 Отрасль экономики, включающая в себя комплекс экономических отношений, возникающих в процессе производства (в том числе производства в режиме комбинированной выработки электрической и тепловой энергии), передачи электрической энергии, оперативно-диспетчерского управления (далее - ОДУ) в электроэнергетике, сбыта и потребления электрической энергии с использованием производственных и иных имущественных объектов (в том числе входящих в Единую энергетическую систему РФ), принадлежащих на праве собственности или на ином законном основании субъектам электроэнергетики или иным лицам.

2 См. подробнее: Горенская Е. В., Михненко В. А. Выявление и документирование преступлений экономической направленности, совершаемых в сфере электроэнергетики: методические рекомендации. М. : ФГКУ «ВНИИ МВД России», 2016.

ственности, из них фактов мошенничества - 30). В сфере экономической деятельности выявлено 9 преступлений, в том числе 7 фактов уклонений от уплаты налогов (из них 4 - уклонение от уплаты налогов и сборов с организации). Выявлено 35 преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления (в том числе 22 - получение взятки, 6 - посредничество во взяточничестве) и 15 преступлений против интересов службы в коммерческих и иных организациях. Размер причиненного материального ущерба оценивается в 2 000 020 тыс. руб. Наложен арест на имущество, добровольно погашено, изъято имущества на сумму 2 059 733 тыс. руб., выявлено 83 лица, совершивших преступления в данной сфере3.

Выявление и документирование экономических преступлений в электроэнергетике осуществляются путем проведения целого комплекса мероприятий по поиску, обнаружению, фиксации, получению, передаче (обмену), использованию оперативно значимой информации в ходе оперативно-розыскной деятельности подразделений экономической безопасности и противодействия коррупции. От уровня подготовки к проведению оперативно-розыскных мероприятий (ОРМ) зависит эффективность деятельности органов внутренних дел по указанному направлению.

Основаниями для проведения комплекса оперативно-розыскных мероприятий по выявлению и документированию преступлений экономической направленности в электроэнергетике, как правило, служат:

1) наличие возбужденного уголовного дела;

2) наличие сведений о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;

3) поручения следователя, руководителя следственного органа, дознавателя, органа дознания или определения суда по уголовным делам и материалам проверки сообщений о преступлении, находящимся в их производстве;

4) иные основания4.

3 См.: Сводный отчет по России. Сведения о результатах работы подразделений экономической безопасности и противодействия коррупции органов внутренних дел Российской Федерации за январь-декабрь 2018 г. (Ф.495 КН.101). М. : ФКУ «ГИАЦ МВД России», 2019.

4 См.: Об оперативно-розыскной деятельности : Федер.

закон от 12 авг. 1995 г. № 144-ФЗ : ред. от 3 июля 2016 г., ст. 7

// СПС КонсультантПлюс.

Перечень оперативно-розыскных мероприятий и целесообразность их проведения определяются при первичном анализе вида, способа, иных обстоятельств совершения преступления; данных о лицах, его совершивших.

На сотрудника оперативного подразделения - инициатора проведения ОРМ и его непосредственного начальника возлагаются:

1) подготовка к проведению оперативно-розыскного мероприятия;

2) создание условий, обеспечивающих его проведение (определение участников, их инструктаж, экипировка, обеспечение документами оперативного прикрытия, специальными техническими и иными средствами5, разработка линии поведения);

3) обеспечение личной безопасности участников этих мероприятий.

Виды оперативно-розыскных мероприятий закреплены в ст. 6 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности». Порядок их проведения также достаточно подробно урегулирован законодательством.

Анализ практики подразделений экономической безопасности и противодействия коррупции по осуществлению ОРМ в электроэнергетике за последние пять лет позволяет оценить уровень организации и тактики их проведения как достаточно высокий. Чаще всего проводятся такие ОРМ, как опрос граждан, наведение справок и исследование предметов и документов6. На наш взгляд, самым главным, задающим «тон» всему процессу выявления и документирования рассматриваемых преступлений, является такое ОРМ, как опрос.

При подготовке к проведению опроса оперативный сотрудник должен иметь четкое представление о целях опроса, ознакомиться с условиями его проведения (либо организовать их), изучить данные об опрашиваемом лице, сформировать собственное мнение о личности этого лица, его поведении.

Далее сотруднику необходимо выбрать вид опроса (гласно или негласно, с зашифровкой или без зашифровки цели и т. п.), кем будет проводиться опрос (лично сотрудником либо по его поручению или заданию иным лицом), составить примерный перечень вопросов, подготовить необходимые документы (в том числе связанные с личностью или деятельностью опрашиваемого).

Результаты опроса могут быть оформлены в виде справки либо рапорта сотрудника оперативного подразделения. Также допускается оформление результатов в виде объяснения или заявления опрашиваемого лица7.

Несмотря на то, что данное мероприятие является наиболее обеспеченным в плане разработанности организации и тактики его проведения, и здесь имеется возможность совершенствования его организационно-тактических аспектов, связанная с правильной постановкой вопросов определенным категориям лиц. Таким образом, основные особенности проведения опроса связаны с деятельностью конкретных лиц, занимающих в организациях и на предприятиях электроэнергетики8 определенные должности, а также возможностями этих лиц совершить те или иные преступления либо способствовать их совершению. В результате проведенного исследования нами сформирован перечень вопросов, которые рекомендуется задавать данным категориям лиц.

Так, в целях выяснения фактов (обстоятельств, ситуаций), относящихся к преступлению, необходимо опросить:

1) генерального директора (директора) субъекта электроэнергетики, его заместителей - на предмет установления:

законности функционирования субъекта электроэнергетики, объекта электроэнергетики, законности ведения субъектом предпринимательской деятельности в электроэнергетике (наличие регистрационных документов, выписок из ЕГРЮЛ, разрешительных документов и т. п.);

обстоятельств выдачи доверенности на право ведения финансово-хозяйственной деятельности конкретным сотрудникам, впоследствии совершившим мошенничество, присвоение или другое преступление;

оснований выбора организаций, впоследствии оказавшихся фирмами-однодневками, в качестве контрагентов по договорам купли-продажи электроэнергии, оказания услуг, выполнения работ;

кем были приняты решения, нарушившие

5 Если подготовка и проведение ОРМ требуют финансовых затрат, утверждается рапорт в порядке, установленном специальным ведомственным нормативным правовым актом.

6 На основании изучения материалов практики за 2015-2017 гг. в рамках исследований, проводимых ФКГУ «ВНИИ МВД России».

7 Если при проведении опроса были использованы специальные технические и иные средства фиксации информации, к результатам опроса могут прилагаться физические носители информации.

8 Далее - субъект электроэнергетики - юридическое лицо, осуществляющее деятельность в электроэнергетике (реже - индивидуальный предприниматель), объект электроэнергетики - предприятие (имущественный комплекс), используемое для осуществления деятельности в сфере электроэнергетики. Например, АО «Тюменьэнерго» (субъекту) принадлежит Тобольская ТЭЦ (объект).

права участников совместного бизнеса (акционеров, потребителей электроэнергии) и других лиц;

оснований введения в эксплуатацию реконструируемого энергетического объекта (установки), реконструкция которого не завершена;

обстоятельств подписания актов приемки выполненных работ (например, ремонтных), которые на самом деле не производились;

на каком основании были подписаны документы о прохождении аттестации руководителями (специалистами) на соответствие занимаемой должности либо о назначении на вышестоящую должность, если ранее к ним предъявлялись претензии, связанные с выполнением функциональных обязанностей, налагались взыскания за действия, приведшие к нарушению нормального функционирования субъекта энергетики, либо они не соответствуют требованиям к кандидатам по образованию и стажу работы;

обстоятельств выбора кредитных организаций для открытия расчетных счетов субъекта электроэнергетики, кем и какие меры были приняты для обеспечения своевременного и правильного начисления оплаты и выставления платежей за отпущенную электроэнергию (использованную мощность);

причин нарушения условий участия в торгах, тендерных конкурсах по покупке-продаже электроэнергии, выполнению работ (оказанию услуг), поставкам продукции для нужд организаций электроэнергетики;

2) главного инженера района электрических (тепловых) сетей (заместителя начальника района сетей) - на предмет установления: как осуществлялся контроль за проведением испытаний, освидетельствованием и техническими осмотрами защитных средств, инструмента, грузоподъемного оборудования и приспособлений, котлов, трубопроводов, сосудов, работающих под давлением; какие нарушения были выявлены при проверках; какие меры приняты по устранению выявленных нарушений;

результатов контроля за формированием централизованного запаса ресурсов (оборудования, запасных частей, горюче-смазочных и других материалов), правильностью их хранения, соблюдением норм расходования;

выявленных нарушений своевременности прохождения аттестации и получения лицензий подчиненным персоналом на право эксплуатации энергетических установок, грузоподъемных механизмов и подъемников (вышек);

кем подготовлено и согласовано проектное задание (технические условия, исходные данные

для проектирования схем строительства, реконструкции энергетических объектов, подключения новых потребителей к обслуживаемым сетям);

кем сформированы предложения, связанные с реконструкцией и техническим перевооружением объекта электроэнергетики, на каком основании выбрано оборудование, материалы и услуги конкретных компаний;

обстоятельств участия в работе комиссии сетей по приемке из ремонта и монтажа оборудования и сооружений района, электро- и теплоисполь-зующих установок потребителей, подключаемых к сетям района; проверке готовности сетей к сезонным условиям работы; расследованию аварий и несчастных случаев; подготовке и выполнению мероприятий по отключению и введению ограничений подачи энергии потребителям;

3) главного инженера-инспектора территориального центра ведомственного энергетического надзора - на предмет установления:

выявленных в результате осуществления мероприятий по ведомственному техническому надзору за организацией эксплуатации оборудования, зданий и сооружений на объектах энергетического производства (электростанциях, электрических и тепловых сетях, котельных) нарушений; какие приняты меры по обеспечению их устранения; какие субъекты электроэнергетики допустили эти нарушения (общественная опасность нарушений);

обстоятельств участия в приемке энергоустановок из капитального ремонта и монтажа (в том числе поступали ли предложения о подписании актов приемки без осмотра названных объектов); участия в работе комиссий по техническому освидетельствованию технологических систем, оборудования, зданий и сооружений контролируемых объектов и т. п.;

4) начальника территориального центра ведомственного энергетического надзора -

на предмет установления:

выявленных в результате осуществления мероприятий по ведомственному техническому надзору за организацией эксплуатации оборудования, зданий и сооружений на объектах энергетического производства нарушений, принятых мерах по обеспечению их устранения;

результатов участия в работе региональных межведомственных и ведомственных комиссий по проверке готовности энергетических организаций к сезонным условиям работы; при наличии выявленных нарушений, кто дал указание подписать положительное заключение о готовности к работе;

5) главного специалиста объединенного диспетчерского управления (ОДУ) - на предмет установления:

результатов контроля за подготовкой к вводу в эксплуатацию новых и реконструируемых энергетических объектов на обслуживаемой территории, оборудования и устройств диспетчерского пункта ОДУ;

обстоятельств участия: в рассмотрении и согласовании проектов строительства, расширения и реконструкции энергетических объектов и схемы их включения в сети ОЭС; в согласовании и выдаче технических требований на присоединение субъектов электроэнергетики к единой национальной электрической сети и территориальным электрическим сетям;

кем подготовлены и представлены заявки на приборы и устройства, инструмент, средства защиты, нормативную, техническую и методическую документацию, почему выбрано оборудование, материалы и услуги по разработке документации именно этих конкретных компаний;

6) начальника (мастера) участка по ремонту, регулировке и установке приборов учета энергии - на предмет установления:

на каком основании подчиненный ему персонал выполнял работы по установке, замене и техническому обслуживанию закрепленных за участком приборов учета энергии (кем подписаны и выданы задания), а также оборудования и устройств систем учета и контроля энергии;

кто проводил технический осмотр и дефекта-цию приборов, подлежащих ремонту, определил объемы ремонта, необходимые для восстановления;

на каком основании лица, совершившие преступления на объекте электроэнергетики, пользовались транспортными средствами, погрузочными механизмами и прочим оборудованием (если оформлены наряды и распоряжения на выполнение работ, то кем и когда они были подписаны и выданы);

обстоятельств принятия и проверки качества законченных работ (особенно тех, которые на самом деле не проводились); приемки приборов и устройств, поступивших (переданных на баланс) от других организаций, их транспортировки и складирования неустановленных (резервных) приборов;

кем подготовлены и представлены заявки на оборудование, материалы, запасные части, спецодежду, средства защиты и другие материальные ценности, выбрано оборудование, материалы именно этих конкретных компаний;

обстоятельств списания использованных в личных целях материальных ресурсов как израсходованных на производственные нужды и т. п.;

7) начальника (мастера) участка по ремонту энергетического оборудования, зданий и сооружений - на предмет установления:

обстоятельств приемки и хранения оборудования, применяемого при ремонте, а также материалов, запасных частей, инструмента, такелажа, их правильного и экономного расходования при производстве работ;

кто формировал производственные задания, обеспечивал расстановку рабочих и бригад до начала работ; принималось ли непосредственное участие в проведении ремонтных работ на объекте электроэнергетики в качестве руководителя или наблюдающего;

на каком основании незаконченные (невыполненные) работы приняты как законченные ремонтом, кто еще участвовал в приемке;

кто допустил участие в бригаде работников, не имеющих необходимой квалификации; безосновательное присвоение (повышение) разрядов рабочим; участие в ремонтных и иных работах лиц (как правило, мигрантов из Средней Азии), не имеющих разрешения на работу в России;

8) начальников, заместителей (лиц, временно исполняющих обязанности) отделов (иных подразделений)9 - на предмет установления:

фактов отступления от технологических, операционных, транспортных и иных процессов (в чем они выражались);

причин и оснований таких отступлений (если они произведены в связи с чьим-то указанием, то от кого, когда, в какой форме оно поступило, кто присутствовал при этом и может подтвердить);

9) иных категорий лиц:

сотрудников предприятий и организаций электроэнергетики - на предмет выявления фактов предложений заключить фиктивные догово-

9 Диспетчерско-режимного, договорного, по работе с бюджетными организациями, реализации энергии, экономической безопасности и работы с дебиторами, маркетин-го-аналитического отделов энергосбытовой организации; отдела подготовки и проведения ремонта организации электроэнергетики; оперативно-диспетчерской службы электрических (тепловых) сетей; производственной лаборатории организации электроэнергетики; службы надежности и охраны труда организации электроэнергетики; службы технического аудита потребителей энергии и службы охраны окружающей среды организации электроэнергетики; смены котельной; смены цеха электростанции; смены электростанции; территориального отделения энергосбытовой организации; участка по ремонту энергетического оборудования зданий и сооружений и т. п.

ры поставки электроэнергии, выполнения работ, оказания услуг и т.д.;

потребителей, предъявивших конкретному поставщику электроэнергии претензии по поводу ненадлежащего оказания услуг (завышения тарифов, перебоев в поставках энергии и др.), в том числе путем подачи жалоб в органы прокуратуры (количество претензий, однотипность этих претензий);

членов инвентаризационной комиссии (в состав комиссии могут входить начальник предприятия, начальник смены, работники технического персонала) - на предмет действительного участия в комиссии всех членов, назначенных приказом (распоряжением), подлинности их подписей;

членов комиссии по расследованию причин аварии на объекте электроэнергетики и (или) энергопринимающей установке (в состав комиссии могут входить: председатель комиссии -должностное лицо Ростехнадзора России10, а также уполномоченные представители, в том числе Минэнерго России, МЧС России11; организации по управлению единой национальной (общероссийской) электрической сетью и террито-

10 См.: О федеральном государственном энергетическом надзоре : Постановление Правительства Рос. Федерации от 20 июля 2013 г. № 610 // СПС КонсультантПлюс; Положение о Федеральной службе по экологическому, технологическому и атомному надзору : утв. Постановлением Правительства Рос. Федерации от 30 июля 2004 г. № 401 : ред. от 17 янв. 2015 г. // СПС КонсультантПлюс.

11 См.: Положение о Министерстве Российской Федерации по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и ликвидации последствий стихийных бедствий : утв. Указом Президента Рос. Федерации от 11 июня 2004 г. № 868 : с изм. и доп. от 12 марта 2015 г. // СПС КонсультантПлюс.

риальных сетевых организаций; генерирующих компаний; субъекта оперативно-диспетчерского управления в электроэнергетике; потребителей электрической энергии, присоединенная мощность которых превышает 50 МВт);

сотрудников организаций, проводивших монтаж, ремонт и техническое обслуживание оборудования на объектах электроэнергетики, строительства объектов электроэнергетики или их инфраструктуры, - на предмет существования договорных отношений с субъектом электроэнергетики, действительного выполнения работ по монтажу, ремонту и техническому обслуживанию, соответствия суммы оплаты произведенных работ сумме, указанной в отчетных документах хозяйствующего субъекта электроэнергетики;

знакомых, соседей, родственников, сослуживцев лиц, подозреваемых в совершении преступлений в электроэнергетике, - на предмет установления признаков, свидетельствующих о появлении у лица доходов от возможной противоправной деятельности (приобретение недвижимости, предметов роскоши, обучение детей за границей, отдых на дорогих курортах и др.), превышающих легальные заработок и иной доход этих лиц.

Подводя итог вышеизложенному, можно сделать вывод, что эффективность борьбы с экономическими преступлениями в электроэнергетике зависит от решения целого ряда правовых, организационных и тактических вопросов, но, прежде всего, - от уровня организации и тактики проведения оперативно-розыскных мероприятий по их выявлению и документированию.