CC BY
47
-■îi.^'fc--
Актуальные проблемы уголовного процесса
Таким образом, можно сделать вывод, что и потерпевших, не достигших 14-летнего возраста, уголовно-процессуальный закон наделяет в какой-то мере дееспособностью. Однако, учитывая, что все же данные участники уголовного судопроизводства в силу своего возраста и психического развития не могут в полном объеме реализовать свои права и нести соответствующие обязанности, к обязательному участию в уголовном судопроизводстве для защиты их прав и законных интересов привлекаются их законные представители или представители.
Особого внимания, по нашему мнению, заслуживает вопрос о наделении несовершеннолетнего потерпевшего полной дееспособностью ранее установленного возраста. В гражданском праве такое положение получило название «эмансипация».
В соответствии с ч. 1 ст. 27 ГК РФ: «Несовершеннолетний, достигший шестнадцати лет, может быть
объявлен полностью дееспособным, если он работает по трудовому договору, в том числе по контракту, или с согласия родителей, усыновителей или попечителя занимается предпринимательской деятельностью. Объявление несовершеннолетнего полностью дееспособным (эмансипация) производится по решению органа опеки и попечительства — с согласия обоих родителей, усыновителей или попечителя либо при отсутствии такого согласия — по решению суда».
На наш взгляд, несовершеннолетний потерпевший, будучи юридически эмансипированным (на основании ст. 27 ГК РФ), вправе заявить ходатайство об участии в уголовном судопроизводстве без законного представителя следователю, дознавателю, суду, которое должно быть рассмотрено в порядке ст. 121, 122 УПК РФ. По нашему мнению, такое ходатайство может быть удовлетворено.
ОСОБЕННОСТИ ИНФОРМАЦИОННОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ СЛЕДСТВЕННЫХ ДЕЙСТВИЙ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ ЭКОНОМИКИ
А.Ф. ВОЛЫНСКИЙ,
доктор юридических наук, заслуженный деятель науки РФ, заслуженный юрист РФ, профессор кафедры криминалистики Московского университета МВД РФ;
В.А. ПРОРВИЧ,
доктор юридических наук, доктор технических наук, профессор кафедры бухучета Московского университета МВД РФ
Научная специальность 12.00.09 — уголовный процесс
E-mail: [email protected]
Рецензент: доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель науки РФ,
заслуженный юрист РФ Н. Т. Ведерников
Аннотация. Расследование преступлений в сфере экономики связано с обработкой больших объемов документированной информации и изучением «информационных следов» экономического преступления. Для работы с такими доказательствами предлагается использовать новые методики обработки статусной информации, а также соответствующие информационные технологии и экспертные системы. Особое внимание в них уделяется двойственной природе юридических составов по преступлениям в сфере экономики и соответствующим средствам для выявления их гражданско-правовой составляющей. Приводятся примеры классификаторов соответствующих правовых норм.
Ключевые слова: экономические преступления, юридические составы, статусная информация, классификаторы правовых норм, информационные технологии, экспертные системы.
AN INFORMATION SUPPORT OF INVESTIGATIVE ACTIONS OF ECONOMIC CRIMES
A.F. VOLYNSKIY,
doctor of jurisprudence, honored worker of a science of the Russian Federation, deserved lawyer of the Russian Federation, professor of chair of criminalistics of the Russian Federation Ministry of Internal Affairs Moscow university;
V.A. PRORVICH,
doctor of jurisprudence, doctor of Engineering, professor of chair of accounting of the Russian Federation Ministry of Internal jAffairs Moscow university
ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ
Актуальные проблемы уголовного процесса
Annotation. The investigation of economic crimes associated with the processing of large volumes of documented information and the study of «information signs» of economic crimes. To work with such evidence is offered to use new methods of processing status information, as well as relevant information technology and expert systems. Particular attention is paid to them in the dual nature of the legal formulations for economic crimes and related tools for the identification of a civil component. The examples of classifications of relevant legal norms is discussed.
Keywords: economic crime, legal formulations, status information, classifications of law, information technology, expert systems.
Проблемы раскрытия и расследования преступлений в сфере экономики решаются очень медленно. Ситуация обострилась настолько, что потребовала вмешательства на самом высоком уровне. При этом выдвигаются самые разные предложения — от постепенной декриминализации экономических преступлений до прямого запрета на возбуждение уголовного дела до его рассмотрения арбитражным судом и принятия соответствующего решения. Вместе с тем, высказываются и другие соображения: многомиллиардный ущерб от криминальных сделок, увод капиталов в оффшорные зоны, коррупционные и другие преступления в сфере экономической деятельности приводят к росту безработицы и обнищанию жителей моногородов, к техногенным катастрофам с массовой гибелью людей, другим негативным социальным явлениям. Поэтому общественная опасность преступлений в сфере экономики и наносимый ими ущерб гражданам отнюдь не меньше, чем от преступлений против личности. Более того, они реально угрожают национальной безопасности и целостности государства.
Сложности в раскрытии и расследовании преступлений в сфере экономики проявляются на всех этапах работы следствия по сбору, проверке и оценке доказательств. Это связано не только с недостаточным уровнем специальных знаний у многих следователей и отсутствием у них необходимого практического опыта. Все чаще проявляется и недостаточная оснащенность следствия современными средствами доказывания, учитывающими специфические особенности формирования тех сведений о фактах, которые характеризуют преступления в сфере экономической деятельности.
Формирование системы доказательств при расследовании различного вида преступлений в сфере экономики связано с необходимостью обработки больших объемов документированной информации, содержащей разнообразные сведения о фактах. Она нацелена на изучение «информационных следов» экономического преступления, оставленных в документации различного вида, и выявлением их изме-
нений, связанных с событием преступления, а также соответствующих причинно-следственных связей. Более того, часто следствие сталкивается с необходимостью установления механизмов образования данных информационных следов, анализа условий их возникновения и особенностей отображения в исследуемых документах и материалах.
При этом во многих случаях следователю, дознавателю, прокурору и суду приходится сталкиваться с такими делами, в которых не имеется вещественных доказательств в их привычном понимании, а используются лишь различные виды материальных носителей документированной информации. Для работы с такими доказательствами «ультрасовременного», информационного характера, необходимо не только владеть соответствующими специальными знаниями и навыками. Давно назрела необходимость создания научно обоснованных методик и алгоритмов выявления и обработки статусной информации, а также соответствующих информационных технологий и экспертных систем.
Сразу же обратим внимание на высокий уровень сложности постановки и решения этих задач. Информационное обеспечение следственных действий существенно различается как для различных видов экономической деятельности подозреваемых, так и для их различных этапов. Поскольку количество вариантов может измеряться сотнями, возникает необходимость их структурирования по определенным принципам и классифицирующим признакам. Кроме того, необходимо учитывать и динамику событий, отражающих особенности формирования конкретного состава преступления.
Вполне естественно структурировать информационно-методическое обеспечение следственных действий в соответствии с теми составами преступлений, которые регламентируются статьями гл. 21, 22 и 23, а также ряда других глав УК РФ. Вместе с тем, диспозиции большей части из этих статей носят бланкетный характер, интегрируя многочисленные положения гражданского и специального законодательства. В некоторых случаях специалисты насчитывают
- -Я. -
ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ
Актуальные проблемы уголовного процесса
более ста различных норм, образующих очень сложную для следователей ситуацию многозначности вариантов состава преступления при отсутствии надежных, научно-обоснованных и апробированных на практике средств их идентификации.
Понятно, что заниматься перебором десятков, а иногда и сотен вариантов построения правовых бланкетов на стадии расследования уголовного преступления — занятие весьма сомнительное. Не говоря о высокой трудоемкости такой работы, на ее выполнение требуются большие затраты времени, которым следователи, как правило, не располагают. Отсюда и высокая вероятность ошибок в таких построениях, умышленное или случайное игнорирование некоторых важных положений законов и подзаконных актов, не говоря уже о региональном и местном законодательстве, а также ведомственных нормативных правовых актов. Тем более что за годы рыночных реформ сформировалась далеко не полная и весьма противоречивая система правового регулирования экономической деятельности субъектов разного уровня, включая само государство и созданные им организации. Отсюда и высокий процент брака при расследовании уголовных дел в сфере экономической деятельности, большая доля которых «разваливается» в суде.
Очевидно, что необходима разработка принципиально новых подходов к формализации информационного обеспечения различных этапов расследования таких преступлений. В их основу вполне естественно положить такие принципы классификации, которые нацелены на надлежащее формирование юридических составов по расследуемому преступлению. Причем, речь идет о максимально развернутых характеристиках любого юридического состава, позволяющих дать однозначную квалификацию расследуемого преступления и надлежащим образом обосновать аргументацию стороны обвинения в суде. Для этого необходимо обратить особое внимание на двойственную природу юридических составов по преступлениям в сфере экономической деятельности и соответствующие средства для выявления их гражданско-правовой составляющей.
Напомним, что под юридическим составом обычно понимается совокупность юридических фактов, необходимых для наступления правовых последствий, предусмотренных правовой нормой (возникновение, изменение или прекращение правоотноше-
ния). При анализе особенностей экономической деятельности субъектов расследуемого преступления важно не только собрать необходимые сведения о фактах, но и проверить возможные варианты юридических составов, характеризующих надлежащее выполнение соответствующими субъектами положений действующего законодательства.
Для повышения эффективности такого анализа целесообразно сформировать каталог возможных юридических составов гражданско-правового характера для каждого из составов преступлений в сфере экономической деятельности. С использованием таких каталогов можно достаточно просто и наглядно выявить все отклонения в системе собранных юридических фактов от типовых, представленных в соответствующем каталоге.
Кроме этого, в каждом каталоге можно описать базисные варианты юридических составов, раскрывающие суть правовых норм бланкетного характера в диспозиции и гипотезе соответствующих статей УК РФ. Это поможет избежать ненужных споров по поводу иных вариантов толкования данных правовых норм, которые могут использоваться и для противодействия расследованию, и для разрушения собранной системы доказательств в суде. Более того, для каждого из вариантов, включенного в соответствующий каталог, возможно учесть последствия его реализации и сравнить их друг с другом.
При этом необходимо обратить особое внимание на то, что собранные доказательства по делу могут свидетельствовать о незавершенности важнейших юридических составов. В подобных случаях необходимо детализировать характеристики таких юридических составов и выяснить причины их незавершенности. Во многих случаях это может быть связано с неполнотой, а зачастую и противоречивостью сведений о фактах в сформированных материалах уголовного дела.
Такие ситуации могут возникать как по объективным, так и по субъективным причинам. Среди субъективных причин чаще всего приходится сталкиваться с недостаточно высокой квалификацией следователей, а также со спешкой или недостаточным вниманием к деталям, важным для уголовно-правовой характеристики расследуемого преступления. Не менее часто встречается излишне узкое толкование профессиональных обязанностей, ограничение инициативы, пренебрежение помощью консультантов и
- -я.¿¿¿Ь'-
Актуальные проблемы уголовного процесса
наставников, специалистов и экспертов. Все это выражается в недостаточно продуманном и обоснованном плане расследования преступления, приводит к ошибкам в тактике следственных действий и просчетам в практической работе следователя.
Гораздо сложнее складываются и проявляются на практике ситуации неполного формирования юридических составов по объективным причинам. Об объективно сложном построении уголовно-правовых норм, регламентирующих формирование юридических составов по преступлениям в сфере экономической деятельности, уже упоминалось выше. Но еще более сложные ситуации возникают из-за двойственного характера юридических составов по преступлениям в сфере экономической деятельности, а также многовариантности их гражданско-правовой составляющей.
Из-за слишком узкого, буквального понимания и толкования уголовно-правовых норм, сформулированных в соответствующих статьях УК РФ, многие следователи не проводят надлежащего анализа тех юридических фактов гражданско-правового характера, которые на самом деле и формируют экономическое содержание расследуемого преступления. За пределами их внимания часто оказываются и те взаимные связи юридических фактов, которые определяют специфические особенности состава преступления в экономической сфере.
Более того, из-за этого могут не быть использованы и все имеющиеся возможности проведения следственных действий по сбору необходимых сведений о фактах, позволяющих развернуто и однозначно определить состав преступления. В свою очередь, это не позволяет надлежащим образом обосновать позицию обвинения в суде. Подобные просчеты следствия могут использоваться стороной защиты для опровержения собранных доказательств по делу. При этом необходимо учитывать, что многие опытные адвокаты знают положения гражданского законодательства и правоприменительную практику в соответствующих областях значительно лучше, чем следователи.
Особенно сложные ситуации возникают в тех случаях, когда юридические составы гражданско-правового характера, являющиеся частью состава экономического преступления, носят незавершенный характер по объективным причинам; т.е., представленная в материалах дела совокупность юридических
фактов и их взаимных связей не только не приводит, но и не может приводить к качественному изменению состояния субъектно-объектных и субъектно-субъ-ектных отношений фигурантов рассматриваемого дела. Часто это выясняется лишь в суде, из-за чего уголовное дело «разваливается», а преступники уходят от заслуженного возмездия. Нарушение принципа неотвратимости наказания приводит к еще большей активизации криминала в сфере экономической деятельности.
Для своевременного разрешения таких ситуаций необходимо различать, по крайней мере, два обстоятельства. Прежде всего, незавершенные юридические составы могут характеризовать реальные правоотношения фигурантов преступления. В этом случае речь может идти о неоконченном преступлении в контексте ст. 29 и 30 УК РФ, поскольку в совершенном лицом деянии не содержатся все признаки состава преступления, предусмотренного данным Кодексом.
Напомним, что уголовная ответственность за неоконченное преступление в соответствии со ст. 30 УК РФ предусмотрена только по тяжким и особо тяжким преступлениям. Поэтому для иных преступлений необходимо проводить более развернутый анализ идентифицированных юридических фактов и составов, в том числе и под углом зрения положений ст. 17 УК РФ, раскрывающей понятие совокупности преступлений. Для этого также необходимо использование специального информационно-методического обеспечения.
Проведенные нами исследования показывают, что для решения первоочередных задач следственной практики необходима разработка научно обоснованных методических рекомендаций и инструментария для информационного обеспечения соответствующей части следственных действий. В составе этого инструментария должна быть создана как система классификаторов правовых норм бланкетного характера, так и комплекс каталогов юридических составов гражданско-правового характера, связанных с составами преступлений в сфере экономической деятельности.
С известной степенью условности здесь можно провести аналогии с системой комментариев к Уголовному кодексу РФ, а также Гражданскому, Земельному, Градостроительному и другим кодексам России. При этом здесь речь идет отнюдь не о механическом соединении текстов соответствующих комментариев. Здесь гораздо ближе аналогия с разветвлен-
- -Я. -
ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ
Актуальные проблемы уголовного процесса
ной гипертекстовой структурой, когда смысл одной из текстовых формулировок раскрывается с помощью вложенной в него ссылки на одно или несколько логически связанных с ним положений иной смысловой категории. В свою очередь, эти положения также могут быть логически связаны с вложенными в них ссылками на новые положения, позволяющие получить их еще большую конкретизацию.
Речь идет об определенной иерархической структуре правовых положений, последовательно, на различных смысловых уровнях, раскрывающих уголовно-правовую норму бланкетного характера. При этом на всех уровнях применяются классификаторы субъектно-объектных и субъектно-субъектных отношений, позволяющие формализовать взаимосвязи тех юридических фактов и составов, которые собраны следствием. На их основе формируются и важнейшие варианты юридических составов в рамках гражданского и специального законодательства, определяющие особенности составов преступления и систематизированные в каталогах по соответствующим статьям УК РФ.
При разработке принципов классификации правовых норм бланкетного характера, раскрывающих сущностные характеристики составов преступлений в сфере экономической деятельности, необходимо учитывать комплексный характер этих юридических составов; т.е., используя данный инструментарий, следствие может обеспечить не только получение развернутой характеристики конкретного состава преступления в сфере экономической деятельности. Важно, чтобы следствие получило максимальные возможности для формализации собранных сведений о фактах и уточнения квалификации расследуемого преступления, а также для надлежащей идентификации составов преступлений по собранным следствием доказательствам.
Подчеркнем, что такой подход к созданию инструментария для обеспечения расследования преступлений обеспечит не только существенное повышение эффективности следственных действий, но и высокую степень их прозрачности. В свою очередь, это повысит и возможности организации надлежащего контроля за следствием по экономическим преступлениям. Но еще важнее, на наш взгляд, обеспечение воспроизводимости результатов расследования и подтверждение выводов следствия при рассмотрении дела в суде.
Таким образом, при разработке и практическом создании информационного обеспечения для идентификации составов экономических преступлений необходимо обеспечить решение нескольких задач, требующих различных подходов. Поэтому речь может идти о создании не универсального, единого для всех видов экономических преступлений инструментария, а комплекса проблемно-ориентированных средств. Более того, некоторые из них требуют достаточно узкой специализации и создания специальных экспертных систем с соответствующими библиотеками знаний.
В качестве универсальных инструментов информационного обеспечения и могут использоваться упоминавшиеся выше классификаторы правовых норм бланкетного характера. Безусловно, эти классификаторы должны быть сориентированы на раскрытие диспозиций, а затем и гипотез по соответствующим статьям УК РФ. При этом наиболее понятными по своей структуре и удобными с точки зрения практического применения являются двумерные классификаторы. На их основе могут создаваться и многомерные классификаторы, уже описанные в других наших работах1.
К примеру, одна группа признаков характеризует виды прав на имущество, а другая группа — виды субъектов, которые могут или не могут быть правообладателями данного имущества. В простейшем варианте классификатора информация может структурироваться на логическом уровне: «разрешено», «запрещено», «возможно при условии...». В более детальном представлении в каждой из групп признаков даются ссылки на положения определенных нормативных правовых актов. При этом на пересечении признаков из различных групп обеспечивается развернутое представление соответствующей правовой нормы бланкетного характера.
Используя несколько подобных классификаторов, возможно раскрыть содержание правовых норм по нескольким группам признаков. Например, если к описанным выше двум группам признаков добавить третью, характеризующую динамику правоотношений в части порядка совершения сделок различного вида, то можно будет использовать уже трехмерный
1 Судебно-экономическая экспертиза в уголовном процессе / под ред. А.Ф. Волынского, В.А. Прорвича. М., 2010; Судебно-экономическая экспертиза в гражданском и арбитражном процессе / под ред. А.Ф. Волынского, В.А. Прорвича. М., 2012.
- -я.¿¿¿Ь'-
Актуальные проблемы уголовного процесса
классификатор. Подобным же образом для более детального раскрытия объекта и объективной стороны экономических преступлений могут использоваться и более сложные, многомерные классификаторы.
Перечисленные виды классификаторов могут существенно расширить возможности информационного обеспечения следственных действий. Сравнивая рационально структурированные и сгруппированные по проблемно-ориентированным основаниям положения действующего законодательства со сведениями о фактах, собранных в рамках расследования конкретного экономического преступления, следователь может не только выявить нарушения закона, но и установить их природу. Кроме этого, такая формализация положений действующего законодательства позволяет более точно определить экономические характеристики расследуемого преступления — стоимость присвоенного имущества, размер нанесенного ущерба или незаконно полученного дохода и т.д. Но не менее важно использование данных классификаторов для выявления полноты собранных сведений, их непротиворечивости и достаточности, а в случае необходимости — планирования дополнительных мероприятий для получения недостающих доказательств по делу.
Естественно, что базовые варианты детального раскрытия правовых норм бланкетного характера для их включения в каталоги должны разрабатываться ведущими учеными и специалистами в данной области. Они должны открыто обсуждаться с коллегами и регулярно корректироваться с учетом изменения действующего законодательства и правоприменительной практики.
Современные возможности информационных технологий вполне обеспечивают быструю практиче-
скую реализацию описанных подходов. Сразу же необходимо сделать оговорку о том, что речь не идет о механическом переборе всех возможных комбинаций правовых норм, юридических фактов и составов. Скорее, здесь уместно напомнить о методе последовательных приближений и соответствующих алгоритмах обработки статусной информации. В базисные варианты построения правовых норм бланкетного характера и соответствующих юридических составов, представленных в описанных выше каталогах, могут быть внесены различного рода дополнения и корректировки, позволяющие учесть конкретные особенности расследуемого дела. Для этого может быть использован и соответствующий инструментарий.
Безусловно, практическое создание соответствующих экспертных систем с необходимыми базами данных и библиотеками знаний потребует значительных затрат времени и материальных средств. По масштабу величины их можно сопоставить с такими проектами, как «Консультант+» или «Гарант». Вместе с тем, при рациональной организации работ с использованием интернет-технологий коллективного творчества эти затраты можно существенно снизить. Предварительные оценки показывают, что первая очередь такой системы может быть запущена в течение года.
Приведенные материалы далеко не исчерпывают содержания поднятых проблем. Вместе с тем, можно сделать и ряд выводов о необходимости дальнейших научных разработок в части информационного обеспечения расследования преступлений в сфере экономики. Приглашаем заинтересованных специалистов высказать свои соображения по затронутым проблемам. Отзывы и предложения можно направить по адресу: [email protected].
