CC BY
56
УДК 343.98:347.948.2 ББК 67.53
DOI 10.24411/2414-3995-2020-10097 © О.А. Баринова, 2020
Научная специальность 12.00.12 - криминалистика; судебно-экспертная деятельность; оперативно-розыскная деятельность
ОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ СОВЕРШЕНСТВОВАНИЯ ПРОФИЛАКТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ ПРОИЗВОДСТВА СУДЕБНО-ЭКСПЕРТНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ РЕКВИЗИТОВ ДОКУМЕНТОВ
Ольга Александровна Баринова,
старший преподаватель кафедры оружиеведения и трасологии учебно-научного комплекса судебной экспертизы,
кандидат юридических наук
Московский университет МВД России имени В.Я. Кикотя (117997, Москва, ул. Академика Волгина, д. 12)
E-mail: ol.bondarencko2011@yandex.ru
Аннотация. Анализируется современное состояние практики решения задач, направленных на уяснение причин, создавших благоприятные условия для совершения преступления. Рассматриваются формы экспертно-криминалистической профилактики, раскрывается их содержание. Описаны основные направления совершенствования профилактической деятельности.
Делается вывод о необходимости координации взаимодействия экспертных учреждений с правоохранительными органами в целях предупреждения правонарушений совершаемых с использованием документов и в отношении документов. Ключевые слова: экспертная профилактика, документ, прогнозирование, систематизация, взаимодействие.
THE MAIN DIRECTIONS OF IMPROVING PREVENTIVE ACTIVITIES BASED ON THE RESULTS OF FORENSIC RESEARCH OF DOCUMENT DETAILS
Olga A. Barinova,
Senior Lecturer of the Chair of Weapon Analysis and Trasology of the Training and Scientific Complex of Forensic Examination
Candidate of Legal Sciences
Moscow University of the Ministry of Internal affairs of Russia named after V.Ya. Kikot' (117997, Moscow, ul. Akademika Volgina, d. 12)
Abstract. The current state of the practice of solving problems aimed at understanding the causes that created favorable conditions for the commission of a crime is analyzed. Considered the forms of forensic prevention, revealed their content. The main directions of improving preventive activities are described.
The necessary of coordination the interaction of expert organizations with law enforcement bodies in order to prevent crimes with the use of documents and in relation to documents is concluded.
Keywords: expert prevention, document, forecasting, systematization, interaction.
Citation-индекс в электронной библиотеке НИИОН
Для цитирования: Баринова О.А. Основные направления совершенствования профилактической деятельности по результатам производства судебно-экспертных исследований реквизитов документов. Вестник экономической безопасности. 2020;(2):132-6.
Постановка проблемы. Одним из направлений деятельности полиции в соответствии со ст. 2 Федерального закона Российской Федерации «О полиции» [7] является предупреждение и пресечение преступлений и административных правонарушений. Ведущая роль в предотвращении преступлений, устранению причин и условий, способствовавших их совершению принадлежит органам следствия и дознания. Вместе с тем, следует признать, что для установления отдельных обстоятельств, создавших благоприятные условия для совершения
противоправных действий необходимы специальные познания.
Экспертно-криминалистическая профилактика может осуществляться в двух формах: процессуальной и непроцессуальной. Процессуальная форма экспертной профилактики связана с выполнением экспертиз, когда эксперт на основе специальных знаний и в пределах своей компетенции устанавливает причины и условия, которые могли способствовать совершению преступления (правонарушения), а также с участием сотрудников экспертного
учреждения при производстве следственных действий - осмотре места происшествия, вещественных доказательств, обыске, в обнаружении, закреплении и изъятии доказательств, которые несут на себе следы преступления.
Профилактическая деятельность является непроцессуальной, если она осуществляется безотносительно к выполнению экспертом процессуальных функций. К основным направлениям непроцессуальной профилактической деятельности считаем необходимым отнести:
- осуществление справочно-консультационной деятельности;
- анализ и обобщение экспертной практики в целях выявления причин, создавших благоприятные условия для совершения противоправных действий, и разработка рекомендаций по их устранению;
- проведение занятий с должностными лицами организаций, работающих с документами в целях обучения способам распознавания подделки;
- проведение теоретических и экспериментальных исследований по проблемам, имеющим профилактическое значение;
- участие специалистов в правовой пропаганде и правовом воспитании граждан, в том числе с использованием средств массовой информации;
- прогнозирование преступлений.
Профилактическая деятельность в процессуальной форме осуществляется в ситуациях, когда лицо, назначившее экспертизу, поставило перед экспертом вопросы, связанные с установлением обстоятельств, способствовавших совершению преступлений.
Анализ последних исследований и публикаций. Вопросам повышения эффективности судебно-экспертной профилактики посвящены труды Т.В. Аверьяновой, И.А. Алиева, Р.С. Белкина, Г.Г. Габуния, Н.Л. Гранат, Ф.Э. Давудова, В.Ф. Зудина, Е.И. Зуева, В.П. Колмакова, И.П. Кононен-ко, Ю.Г. Корухова, П.Г. Кулагина, В.И. Лановенко, Н.П. Майлис, Б.А. Матийченко, Ю.К. Орлова, Е.А. Сахаровой, Л.И. Слепневой, И.Я. Фридмана, А.Р. Шляхова и других ученых.
Выделение нерешенных ранее частей общей проблемы. Анализ экспертной практики назначения одних из сложных и востребованных задач в практике уголовного и гражданского судопроизводства - почерковедческих экспертиз и технико-кри-
миналистических экспертиз документов свидетельствует о том, что следователя или суд, прежде всего, интересуют вопросы об исполнителе спорного объекта, о применявшихся технических средствах и устройствах (клише печати). В то же время вопросы профилактического характера ставятся перед экспертами крайне редко. Это связано с тем, что выявленные обстоятельства, способствующие совершению преступления, как правило, не влияют на квалификацию деяния.
Отсутствие должного внимания со стороны органов расследования и суда возможностям судебной экспертизы для профилактики преступлений отрицательно сказалось на практике расследования и раскрытия преступлений экономической направленности, количество которых и размер причиненного ущерба постоянно растет [12]. Увеличилась и численность рассмотрения гражданских исков. Поэтому представляется, что исследования, направленные на предупреждение преступления, рекомендуется проводить по инициативе эксперта, в соответствии с ч. 4 ст. 57 УПК РФ. Благодаря этому становится возможным предотвращать преступления до их совершения. При этом следует учитывать, что для предупреждения правонарушений важны все обстоятельства, имеющие профилактическое значение, вне зависимости от того, способствовали ли они совершению данного деяния или нет. Как справедливо указывал В.Н. Кудрявцев, в предупредительной работе необходимо обращать внимание на устранение не только тех неблагоприятных условий, которые имеются в данный момент, но и других недостатков, которые впоследствии могут быть использованы преступниками, - иначе даже активная и постоянная, но односторонняя профилактическая работа не будет успевать за изменяющимися формами преступной деятельности [5].
Установленные экспертом в процессе исследования фактические обстоятельства, которые могли способствовать совершению деяния могут быть отражены как в заключении эксперта, так и оформлены отдельным документом. Последнее имеет место в ситуации, когда сведения, изложенные в заключении, могут быть подвержены опасности разглашения.
Формулирование целей статьи. Одним из важных направлений непроцессуальной профилактической деятельности является обобщение экспертной
практики. Итак, рассмотрим особенности систематизации данных о практике производства судебных экспертиз и исследований, когда объектом исследования выступают документы.
Изложение основного материала. Систематизация данных о практике производства экспертизы может осуществляться экспертными учреждениями самостоятельно, так и с иными подразделениями органов внутренних дел, следственного комитета, судами с использованием различных параметров: по объектам исследования, по территориальному компоненту, по категориям преступлений. Обобщения по таким объектам исследования, как документы, необходимы для установления нарушений и недостатков действующих правил оформления и хранения различных категорий документов и материалов, используемых для их изготовления (бланков документов, клише печатей и штампов) [6]. При этом подобного рода обобщения целесообразно проводить по видам документов (документы, удостоверяющие личность, платежные документы и пр.), по способам изменения первоначального содержания документов (документы, с вытравленными, подчищенными, дописанными записями, подвергшиеся искусственному старению и пр.).
Обобщения по территориальному компоненту осуществляются на базе экспертных материалов, относящихся к определенной территории или деятельности учреждений конкретной ведомственной принадлежности или формы собственности. Причем подобного рода обобщения могут проводиться как по результатам экспертиз, которые могут служить основанием для установления нарушений правил оформления документов в организациях одной ведомственной принадлежности (формы собственности) или его территориальном расположении, так и на основании практики исследования конкретных объектов. Последнее имеет место в ситуации исследования объектов, распространенных на определенной территории (например, документы, на которых рукописный текст выполнен китайским иероглифическим письмом, которые не редко становятся объектами почерковедческих экспертиз на территории восточной части России) [2, с. 93]. Эти данные необходимы для выработки методических рекомендации при исследовании подобного рода объектов.
Обобщения по отдельным категориям преступлений проводятся органами следствия, суда, про-
куратуры на основании сведений, установленных экспертом. Эти сведения служат для выявления источника происхождения документов и причин их распространения. Так, изучение судебной практики по гражданским и административным делам, свидетельствует об увеличении количества поддельных официальных документов, снабженных специальными средствами защиты от подделки [1]. К ним относятся: аттестаты, дипломы, (дающие право на трудоустройство, на подтверждение своей квалификации), листки нетрудоспособности (являются основанием для начисления пособия), исполнительные листы (необходимы для получения денежных средств с должника), нотариальные доверенности (дают возможность представлять интересы другого человека). При этом важное профилактическое значение имеют обстоятельства связанные с источником происхождения поддельных документов и выводы эксперта в части способа изготовления бланка документа. Как правило, для изготовления бланков для указанных выше документов, используются цветные устройства струйного типа или электрофотографические печатающие устройства. Иногда для изготовления поддельных бланков используется носитель, похищенный с предприятия, изготавливающего подлинные бланки [4, с. 82].
Причинами распространения подобного рода документов, на наш взгляд, являются недостатки надзора за исполнением законодательства об информации, информационных технологиях о защите информации, а также миграционного законодательства в результате мониторинга информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Так, приобретение подложных официальных документов, как правило, осуществляется через сайты сети «Интернет», доступ к которым является свободными, не требующим предварительной регистрации и пароля. С содержанием указанных страниц может любой Интернет-пользователь. Поэтому если имеются достаточные данные полагать, что несколько преступлений совершены одним лицом или группой лиц, сведения о способах изготовления бланков и реквизитов документов служат для соединения уголовных дел в одно производство (ст. 153 УПК РФ).
Для предупреждения преступлений, совершаемых с использованием защищенной полиграфической продукции, считаем необходимым осущест-
вление взаимодействия сотрудников экспертно-кри-миналистических подразделений с предприятиями, осуществляющими их выпуск в целях выработки предложений по совершенствованию элементов защиты документов от подделки.
Некоторые данные, имеющие значение для предупреждения определенных деяний, могут быть получены и при обобщении экспертной практики по делам о хищениях имущества (служебный подлог). В качестве исходных данных для подобного рода обобщений служат предложения профилактического характера, которые были разработаны при производстве конкретных экспертиз. К их числу следует отнести предложения, направленные на осуществление надлежащего контроля за хранением и использованием бланков строгого учета.
К мерам профилактического характера можно отнести совершенствование и унификацию методик проведения экспертиз. Так, например, на сегодняшний день в экспертных учреждениях системы МВД России в виду отсутствия научно-обоснованной методики, не проводятся экспертизы по установлению абсолютного возраста изготовления документа. В то же время в экспертных учреждениях системы Минюста России, данная задача решается на основе сведений о количественном соотношении отдельных компонентов и их изменении со временем [8; 9]. Достаточно противоречивым является вопрос о возможности решения задач по таким объектам исследования, как копии документов [3; 10; 11]. Отсутствует единый научно-обоснованный подход в определении последовательности нанесения пересекающихся реквизитов, выполненных материалами письма, сходных по цвету, агрегатному состоянию, копировальным и люминесцентным свойствам. Недостаточно в криминалистической литературе нашел отражение вопрос об исследовании имитаций реквизитов документов с использованием графопостроителя. Безусловно, имеются отдельные данные, носящие фрагментарный характер, не позволяющие научно-обоснованно решать задачи в отношении подобного рода объектов. Не решен вопрос в части исследования документов, для изготовления которых применялись 3D технологии. Указанное обстоятельство требует объединения усилий экспертов различных ведомственных организаций по производству научных исследований, в целях выработки единых подходов
исследования объектов судебных экспертиз и разработки новых методик, с учетом современных способов изготовления документов. Исследования также должны быть направлены на прогнозирование применения каких-либо возможных способов и технических средств, используемых для изготовления фальсифицированных документов, которые ранее не встречались в экспертной практике [13, с. 106]. Это становится возможным благодаря проведению мониторинга новых технологий изготовления документа и выработки способов их распознавания.
Большое значение с точки зрения профилактики правонарушений и своевременного выявления различного рода фальсификаций документов имеют составление специалистами в области технико-криминалистической экспертизы документов памяток, инструкций по осмотру документов должностными лицами, в обязанности которых входит такой осмотр - нотариусами, сотрудниками правоохранительных органов, банковскими работниками и пр., а также проведение с ними лекций. Эта деятельность имеет свои особенности в зависимости от адресата. Если адресатами являются работники, в обязанности которых входит осмотр документов: нотариус, сотрудники отдела кадров, банка и другие, особое внимание должно уделяться вопросам, касающимся основных способов подделки документов и приемам их обнаружения. Желательно сопроводить данные лекции мультимедийной презентацией, содержащей иллюстрационный материал.
В процессе проведения занятий с данной категорией лиц, необходимо соблюдать режим секретности, установленный нормативными правовыми документами. Так, не должна сообщаться информация о методах раскрытия и предупреждения преступлений, а материалы предварительного следствия могут быть разглашены только с письменного разрешения следователя или прокурора.
При проведении лекций с сотрудниками правоохранительных органов, кроме сказанного выше, целесообразным также будет изложить современные возможности технико-криминалистической экспертизы документов, обращая внимание на правильность подготовки материалов, направляемых на экспертизу и оценке заключения эксперта.
Представляется целесообразным привлечение средств массовой информации для освещения ос-
новных результатов распознавания фальсификаций документов и ответственности за подобные преступления, в целях формирования общественного мнения, направленного на недопустимость совершения правонарушений.
Выводы из данного исследования и перспективы. Таким образом, повышение эффективности профилактической работы видится в использовании комплексного проведения мероприятий, направленных на предупреждение правонарушений совершаемых с использованием документов и в отношении документов. При этом важное значение имеет не эпизодическое выявление обстоятельств, способствовавших совершению преступлений, а планомерная, в определенной степени методически обеспеченная и научно-обоснованная деятельность субъектов по выявлению и устранению причин и условий, создавших благоприятные условия для совершения преступления. Только систематическая, целенаправленная координация взаимодействия экспертных учреждений с правоохранительными органами позволяет четко планировать мероприятия профилактического характера, шире использовать специальные познания и повышать эффективность предупредительной работы.
Сказанное обуславливает необходимость создания межведомственной комиссии по профилактике правонарушений и совершенствование нормативного правового регулирования этой деятельности. В нормативных документах должна быть четко определена компетенция и ответственность каждой структуры, входящей в единую систему профилактики. Это позволит повысить общую координацию работы, объединить усилия органов власти и общественных организаций на действительно значимых направлениях.
Литература
1. URL: https://sudact.ru/practice/poddelka-dokumentov-gosudarstvennyh-nagrad-pechate/ (дата обращения 20.10.2019).
2. Бобовкин С.М., Четверкин П.А. Особенности исследования рукописей, выполненных китайским иероглифическим письмом // Судебная экспертиза. 2018. № 4 (56). С. 91-97.
3. Ефремова М.В., Орлова В.Ф., Старосельская А.Д. Производство судебно-почерковедческой экспертизы по электрофотографическим копиям: Информационное письмо // Теория и практика су-
дебной экспертизы. М.: ГУ РФЦСЭ при Минюсте России, 2006. № 1(1). С. 157-165. Утверждено и рекомендовано к использованию в экспертной практике ФКМС по судебной экспертизе и экспертным исследованиям (Бюллетень № 14 от 25.05.2005).
4. Иванов Н.А. Установление подлинности, времени изготовления и источника происхождения документов: практическое пособие. Омск: АНО ЦРЭ «Лаборатория экспертных исследований», 2015. 207 с.
5. Кудрявцев В.Н. Причинность в криминологии. М., 1968. С. 105.
6. Купин А.Ф. Криминалистическое исследование рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица: дис. ... канд. юрид. наук. М., 2012. 235 с.
7. О полиции: Федеральный закон от 7 февраля 2011 г. № 3-ФЗ // Российская газета. 8 февраля. 2011.
8. Определение относительного содержания фенилгликоля в штрихах паст для шариковых ручек / Э.А. Тросман [и др.] // Экспертная практика и новые методы исследования. Экспресс-информация. М., 1989. Вып. 12. С. 8-16.
9. Патент на изобретение № 2399042 от 30.06.2009. Способ определения давности выполнения реквизитов в документах по относительному содержанию в штрихах летучих растворителей / Тросман Э.А., Бежанишвили Г.С., Батыгина Н.А. [Электронный ресурс]. URL: http://bd.patent. su/2399000-2399999/pat/servl/servletb502.html (дата обращения: 10.10.2019).
10. Рубцова И.И., Волкова С.В. Проблемные вопросы исследований копий почерковых объектов // Современные возможности криминалистического исследования документов: Материалы Межведомственной научно-практической конференции, 28 мая 2013. М.: Московский университет МВД России, 2013. С. 27-32.
11. Современные подходы к исследованию копий документов: Информационное письмо. М.: ЭКЦ МВД России, 2015.
12. Статистика и аналитика // Министерство внутренних дел Российской Федерации: офиц. сайт. иКЬ: www.mvdinform.ru (дата обращения: 18.09.2019).
13. Хмыз А.И. Вопросы об экспертной профилактике при производстве судебной экспертизы // Вестник Московского университета МВД России. 2019. №. 1. С. 105-108.
