К вопросу о научной основе судебно-технической экспертизы документов Текст научной статьи по специальности «Прочие медицинские науки»

С.Я. КАЗАНЦЕВ доктор педагогических наук, кандидат юридических наук, профессор, начальник кафедры криминалистики ФГКОУ ВПО «Казанский юридический институт МВД Российской Федерации», Заслуженный юрист Российской Федерации,

Р.А. КОЛЯМАНОВ капитан полиции, эксперт ЭКО УМВД России по г. Владимиру*

К вопросу о научной основе судебно-технической экспертизы документов

В настоящее время является общепринятым разграничение судебной экспертизы как науки и прикладной формы судебно-экспертной деятельности. Р.С. Белкин пишет, что «А.Р. Шляхов совершенно справедливо указывал, что предмет экспертизы и предмет лежащей в ее основе науки не совпадают, что между ними нельзя ставить знака равенства. Предмет науки и предмет основанной на ней экспертизы нам представляются понятиями разных уровней»1. А.А. Эйсман отмечает, что развитие отраслевых наук судебной экспертизы является закономерным процессом, который обусловлен

потребностью специализации в этой области общественного

2

разделения труда и его рациональной организации .

Реализация этой позиции в судебно-экспертной деятельности получила широкое отражение в научно-методической литературе и учебном процессе по специальности «Судебная экспертиза», где появились издания и дисциплины с названием «Почерковедение и почерковедческая экспертиза», «Трасология и трасологическая экспертиза», «Габитоскопия и портретная экспертиза» и др. Однако применительно к судебно-технической экспертизе документов

* Коляманов Руслан Александрович, e-mail: delovperce@rambler.ru

1 Белкин Р.С. Курс криминалистики. М., 1997, с. 313.

2 Эйсман А.А. Криминалистика в системе юридических и естественных наук // Научные работы ЛитНИИСЭ. Вильнюс, 1963, вып. 1, с. 32.

(СТЭД) тенденция этого дуализма не получила своего законченного оформления. Мы согласны с мнением С.Б. Шашкина, что это связано с недостаточным уровнем обобщения знаний в указанной области1.

Вместе с тем в специальной литературе имеются предложения по названию науки о СТЭД. Например, в учебнике «Криминалистика» под редакцией В.А. Образцова эта область знаний именуется «документология»2. В аналогичном издании под редакцией А.Ф. Волынского и В.П. Лаврова она фигурирует как «Криминалистическое документоведение» и охватывает судебное почерковедение, судебное авторове-дение, технико-криминалистическое исследование докумен-тов3. В учебнике «Технико-криминалистическая экспертиза документов» под редакцией В.Е. Ляпичева и Н.Н. Шведовой используется «условный» термин «Судебное документове-дение», претендующий на общепринятое значение .

Полагаем, что все указанные названия являются неоправданно широкими и выходят за пределы закономерностей, изучаемых СТЭД. Более приемлемым является термин «Судебно-техническое документоведение», который точно указывает на круг знаний, выступающих научной основой решения задач судебно-технической экспертизы документов.

Исходя из этого, требуется рассмотреть основные теоретические положения судебно-технического документове-дения (СТД) в качестве научной основы судебно-техничес-кой экспертизы документов.

В первую очередь необходимо определить и сформулировать предмет судебно-технического документоведе-ния. Начнем с фундаментального положения Р.С. Белкина, что предмет науки, составляющий основу любой экспертизы, связан с изучением закономерностей свойств объектов, в отношении которых эта экспертиза была назначена5.

1 Шашкин С.Б. Основы судебно-технической экспертизы документов, выполненных с использованием средств полиграфической и оргтехники (теоретический, методологический и прикладной аспект) // Теория и практика судебной экспертизы. СПб., 2002, с. 45.

2 Криминалистика / Под ред. д-ра юрид. наук, проф. В.А. Образцова. М., 1995, с. 155.

3 Криминалистика. Учебник для студентов вузов / Под ред. А.Ф. Волынского, В.П. Лаврова. М., 2008, с. 231.

4 Технико-криминалистическая экспертиза документов. Учебник / Под ред. В.Е. Ляпичева и Н.Н. Шведовой. Волгоград, 2005.

5 Белкин Р.С. Указ. соч., с. 313.

Проведенный нами анализ специальной литературы по судебно-технической экспертизе документов показал, что большинство авторов за отдельными исключениями рассматривают ее предмет и задачи с практической, а не с научно-познавательной точки зрения.

Оригинальную позицию высказывает С.Б. Шашкин. Он определяет предмет СТЭД как отрасли научного знания в виде следующих закономерностей:

- изготовления, использования, хранения документов;

- изменения содержания документов;

- восстановления первоначального содержания документов.

По мнению С.Б. Шашкина, предмет СТЭД также включает:

- принципы судебно-технической экспертизы документов, выполняемой для получения «научно обоснованного знания», которое в форме заключения эксперта может быть использовано в правоохранительной деятельности;

- «проблемы процессуальной и непроцессуальной деятельности эксперта» в области профилактики преступле-

1

ний, совершаемых с использованием документов .

Полагаем, что высказанная С.Б. Шашкиным точка зрения на «научный» предмет СТЭД имеет большое значение и вместе с тем не лишена недостатков. Они проявляются в том, что указанная формулировка не охватывает закономерности собственно процесса СТЭД и неоправданно включает принципы исследования и проблемы экспертной профилактики в рассматриваемой области.

Авторы ранее упомянутого учебника «Технико-криминалистическая экспертиза документов» считают, что предмет «Судебного документоведения» как области научных знаний включает:

- закономерности возникновения и изменения свойств материалов документов;

- сведения о технологии и средствах изготовления документов;

- сведения о способах и средствах подделки бланков, подписей, оттисков печатей и штампов;

1 Шашкин С.Б. Основы судебно-технической экспертизы документов, выполненных с использованием средств полиграфической и оргтехники (теоретический, методологический и прикладной аспект) // Теория и практика судебной экспертизы, с. 49.

- методические рекомендации по решению типовых

1

экспертных задач .

По нашему мнению, данное определение при очевидных достоинствах также имеет недостатки. К ним относится узкий круг закономерностей в отношении исключительно свойств материалов документов. Очевидно, что сведения о технологии и средствах изготовления документов составляют фундаментальный базис, а не предмет дисциплины. Указанные методические рекомендации являются специальными знаниями, которые представляют особенную часть системы науки о СТЭД.

С учетом полученных данных выскажем собственное мнение о предмете СТЭД в качестве отрасли научного знания, которую мы предлагаем именовать «Судебно-тех-ническое документоведение». При его формировании мы использовали по аналогии достижения наиболее близких к СТЭД разделов криминалистики и теории судебной экспертизы, таких как судебное почерковедение, габитоскопия трасология и др.

В результате этого подхода, связанного с анализом, обобщением и экстраполяцией междисциплинарных знаний, были установлены следующие основные группы закономерностей, которые образуют предмет судебно-техни-ческого документоведения (СТД).

1. Собственные закономерности документов и иных объектов СТЭД. Включают систему и функционирование технических средств, материалов, связанных с изготовлением, эксплуатацией (использованием, хранением), изменением и восстановлением первоначального содержания документов.

2. Закономерности реализации криминалистических свойств и признаков объектов СТЭД. Охватывают: систему и механизм реализации основных криминалистических свойств документов, материалов и технических средств изготовления и эксплуатации окументов (индивидуальность, динамическая устойчивость, типология, избирательная и временная изменчивость и др.); систему и природу идентификационных и диагностических признаков объектов СТЭД.

3. Закономерности процесса судебно-технической экспертизы документов. К ним относятся закономерности

1 Технико-криминалистическая экспертиза документов, с. 10.

психологического механизма, структуры и содержания методики решения задач СТЭД.

4. Закономерности назначения, организации производства, оценки и использования результатов судебно-тех-нической экспертизы документов. Представляют организационно-тактическую область СТЭД в разных сферах правоохранительной деятельности.

5. Закономерности профилактической и справочно-консультационной деятельности в области судебно-техни-ческой экспертизы документов. Образуют теоретические, методические, организационно-тактические положения, связанные с использованием и оценкой результатов СТЭД с целью решения профилактических и справочно-консультационных задач в правоохранительной деятельности.

Собственные закономерности объектов СТЭД, закономерности реализации криминалистических свойств и признаков объектов СТЭД являются первичными по отношению к закономерностям процесса СТЭД, назначения, организации производства, оценки и использования результатов СТЭД, профилактической и справочно-консультационной деятельности в области СТЭД, которые имеют производный характер.

Полагаем, что на современном этапе теория судебно-технического документоведения только формируется. Ее создание является актуальным направлением развития су-дебно-технической экспертизы документов с целью повышения эффективности ее использования в судопроизводстве и иной правоохранительной деятельности.

Как научная теория судебно-техническое документове-дение выполняет ряд функций: методологическую, информационную, объяснительную, синтезирующую, эвристичес-

1

кую, практическую, прогностическую .

В этой связи основными задачами судебно-технического документоведения являются:

- создание на основе собственных закономерностей объектов СТЭД, закономерностей реализации криминалистических свойств и признаков объектов СТЭД, научных основ судебно-технической экспертизы документов;

- разработка методов и методик решения задач судеб-но-технической экспертизы документов в целях установле-

1 Основы судебной экспертизы. Ч. 1. Общая теория. М., 1997, с. 48-49.

ния фактов (фактических обстоятельств, данных), имеющих доказательственное и ориентирующее значение в правоохранительной деятельности;

- подготовка рекомендаций по тактике назначения су-дебно-технической экспертизы документов, организации ее производства, оценки и использования результатов в правоохранительной деятельности;

- подготовка рекомендаций в сфере профилактической и справочно-консультационной деятельности эксперта при решении задач судебно-технической экспертизы документов.

В целом установленные нами данные о предмете и задачах судебно-технического документоведения позволяют высказать собственное мнение о системе данного раздела криминалистики и науки о судебной экспертизе. Нужно сказать, что по поводу актуальности и широкого значения данного положения высказывался еще В.К. Лисиченко. Он отмечает, что связанный с научно-техническим прогрессом рост информации требует «создания научно обоснованной системы документоведения»1.

Полагаем, что система судебно-технического документо-ведения - это его внутренняя структура как области знаний, среди которых выделяются собственные закономерности документов и закономерности процесса их судебно-экспертного исследования. Они имеют многофункциональный характер и служат научной основой для дальнейшего развития судебно-технического документоведения и решения задач судебно-технической экспертизы документов.

Весьма значительный современный уровень судебно-технического документоведения в виде теоретических, экспериментальных, методических и организационно-тактических знаний позволяет организовать их систему по дедуктивному принципу - от общего к частному.

Общая часть судебно-технического документоведения включает положения теоретического характера, которые образуют научную базу для особенной части. В свою очередь особенная часть имеет прикладное значение и выступает методическим потенциалом для решения задач судебно-технической экспертизы документов.

Содержание общей части включает круг знаний:

1 Лисиченко В.К. Криминалистическое исследование документов (правовые и методологические проблемы): Дисс.... д-ра. юрид. наук. Киев, 1974, с. 22.

1) понятие, предмет, задачи, методология, система, фундаментальная база судебно-технического документоведения;

2) историю становления, современное состояние и тенденции развития судебно-технического документоведения;

3) учение о документах - объектах судебно-экспертного исследования: технологии изготовления, использования, хранения, изменения и восстановления первоначального содержания документов;

4) учение о системе и реализации криминалистических свойств документов;

5) учение о процессе судебно-технической экспертизы документов: психологическая структура действий эксперта; основные методические положения и схемы; общая методика судебно-экспертного исследования документов и оформление его результатов;

6) процессуальные и организационно-тактические основы судебно-технической экспертизы документов, оценки и использование заключения эксперта в судопроизводстве и иной правоохранительной деятельности;

7) профилактическая и справочно-консультационная деятельность эксперта в области судебно-технической экспертизы документов.

Первый раздел включает основные теоретические положения судебно-технического документоведения в качестве отрасли криминалистики и науки о судебной экспертизе: понятие, предмет, задачи, методология, система, фундаментальная база судебно-технического документоведения.

Второй раздел составляют знания об истории, современном состоянии и тенденциях развития судебно-техни-ческого документоведения. Эта область знаний прошла длительный исторический путь, в котором выделяются периоды и направления, имеющие большое значение для анализа современного состояния и перспектив дальнейшего развития.

С учетом того, что предмет судебно-технического до-кументоведения охватывает собственные закономерности документов, закономерности реализации криминалистических свойств документов и закономерности процесса судеб-но-технического исследования документов, следующими разделами системы судебно-технического документоведения являются соответствующие учения.

Учение о документах - объектах судебного исследования раскрывает понятие документа и его реквизитов, технологии (средства и способы) изготовления, использования, хранения, изменения и восстановления первоначального содержания документов. Эти фундаментальные знания составляют основу для изучения криминалистических свойств документов в виде следующего раздела судебно-технического документоведения.

Учение о системе и реализации криминалистических свойств документов образуют знания об индивидуальности, групповой принадлежности, динамической устойчивости, типологии, избирательной и временной изменчивости документов. Закономерности их реализации связаны с проявлением идентификационных и диагностических признаков. Поэтому существенной частью этого раздела являются знания о признаках документов, их природе, систематике и значимости для решения задач судебно-технической экспертизы документов.

Учение о процессе судебно-технической экспертизы документов охватывает широкий круг знаний. В нем представлены данные о структуре решения задач как основы методики судебно-технической экспертизы документов. Раскрываются понятие, предмет, задачи, объекты, субъекты, основные методические положения и схемы, принципы комплектации методов в методику судебно-технической экспертизы документов и оформления ее результатов в виде заключения эксперта.

Поскольку судебно-техническая экспертиза документов является процессуальным действием, а заключение эксперта - источником доказательств, следующим разделом судебно-технического документоведения выступают процессуальные и организационно-тактические основы судебно-технической экспертизы документов. В нем представлены знания о тактике назначения и организации производства СТЭД, специфике оценки и использования заключения эксперта в судопроизводстве и иной правоохранительной деятельности.

Судебно-техническая экспертиза документов является основной, но не единственной процессуальной формой использования специальных знаний в области судебно-технического документоведения. К ним относится профилактическая и справочно-консультационная деятельность эксперта, понятие

и содержание которой освещаются в последнем разделе общей части судебно-технического документоведения.

Особенная часть судебно-технического документоведе-ния представлена в виде системы частных методик судеб-но-технической экспертизы документов исходя из специфики цели и объектов исследования.

В этой связи различаются частные методики решения идентификационных и диагностических задач судебно-тех-нической экспертизы документов, связанные с единичным или групповым (множественным) исследованием:

- документов и их частей;

- реквизитов документов;

- материалов документов;

- технических средств изготовления, эксплуатации (использования, хранения), изменения первоначального содержания документов.

Первую категорию составляют: отдельные категории документов (паспорта, водительские удостоверения, больничные листы, деньги, ценные бумаги, контрафактная полиграфическая продукция и др.) и их части.

Вторую категорию образуют реквизиты документов: текст, подпись, оттиски печатей и штампов, фотокарточки, голограммы, фоновая защитная сетка и др.

Третья категория охватывает материалы документов: бумага, картон, красящие и клеящие вещества, полимерные ткани, частицы и др.

Четвертая включает технические средства (орудия, устройства, приспособления и др.), используемые для изготовления, использования, хранения, изменения первоначального содержания документов. Это: полиграфическая и оргтехника, бумагорезальные и печатные машины, печатные формы, печати и штампы, орудия письма и др.

В соответствии с указанным подходом особенная часть судебно-технического документоведения включает частные методики решения задач, связанных с исследованием:

- отдельных категорий документов и их частей;

- защищённой полиграфической продукции;

- документов с изменённым первоначальным содержанием;

- документов, изготовленных полиграфическим способом;

- документов, изготовленных репрографическим способом;

- документов, выполненных с помощью знакопечатаю-щих устройств;

- содержания залитых, зачеркнутых, угасших сгоревших и фрагментированных документов;

- документов с целью розыска преступников и профилактики преступлений;

- документов с целью установления их давности;

- реквизитов документов с целью установления последовательности их выполнения;

- оттисков удостоверительных печатных форм (печатей и штампов);

- подписей;

- материалов письма, бумаги, клеев, переплетных материалов и др.;

- технических средств (орудий, устройств, приспособлений и др.), изготовления, использования, хранения, изменения первоначального содержания документов.

Постоянное развитие теоретических положений судеб-но-технического документоведения обеспечивает повышение эффективности решения задач судебно-технической экспертизы документов. В этой связи научные данные о закономерностях документов и процесса их исследования выступают основой для создания, совершенствования и использования на практике методического потенциала су-дебно-технического документоведения, имеющего большое значение в правоохранительной деятельности.

С учетом изложенных сведений представляется возможным сформулировать понятие «Судебно-техническое доку-ментоведение». Полагаем, что эта область научно-практических знаний характеризуется следующими признаками:

- является разделом криминалистики (криминалистического документоведения - по А.Ф. Волынскому и В.П. Лаврову) и науки о судебной экспертизе (теории судебной экспертизы - по Т.В. Аверьяновой, экспертологии - по Е.Р. Россинской);

- представляет собой систему знаний о закономерностях документов и процесса их исследования, методах и методиках решения задач судебно-почерковедческой экспертизы.

Таким образом, судебно-техническое документоведение - это раздел криминалистики и науки о судебной экспертизе в виде системы знаний о закономерностях документов

и процесса их исследования, методах и методиках решения задач судебно-технической экспертизы документов.

Полагаем, что высказанное нами мнение о необходимости формирования судебно-технического документоведе-ния в качестве научной основы судебно-технической экспертизы документов способствует общему развитию криминалистики и науки о судебной экспертизе. Раскрытие системы данной области специальных знаний имеет примерный характер, требует уточнения и дальнейшей разработки с целью повышения уровня теории и практики судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации.

Казанцев С.Я., Коляманов Р.А. К вопросу о научной основе судебно-технической экспертизы документов. В статье освещаются актуальные вопросы теории судебной экспертизы. Анализируется сущность судебно-технического документоведения в качестве научной основы судебно-технической экспертизы документов.

Ключевые слова: теория судебной экспертизы, судебно-тех-ническое документоведение, судебно-техническая экспертиза документов.

Kazantsev S.Ya., Kaliamanov R. A. to the question about the scientific basis of forensic technical examination of documents.

The article highlights the topical issues of the theory of forensic examination. The essence of forensic documentation as a scientific basis of forensic technical examination of documents is analyzed.

Keywords: theory of judicial examination, judicial-technical documentation, forensic technical examination of documents.