CC BY
128
ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ
ОБ ОБЩИХ ПОЛОЖЕНИЯХ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ ПРОТИВ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ
Е.С. ЛАПИН,
кандидат юридических наук, доцент (Саратовская государственная академия права)
Научная специальность: 12.00.00 — юридические науки
E-mail: Lapin@gmail.ru
Аннотация. Указываются причины объединения в единую методику расследования преступлений, предусмотренных ст. 146, 147, 180 и 183 (в части секрета производства) УК. Представлена криминалистическая характеристика этой группы преступлений. Даются общие рекомендации по организации раскрытия и расследования преступлений этой категории.
Ключевые слова: результат интеллектуальной деятельности, авторское право, уголовное расследование, виды экономических преступлений, товарный знак, полезная модель, промышленный образец, секрет производства («Знать как»/«Знать, как это сделать»), патентное право, криминалистическая характеристика.
ABOUT GENERAL PRINCIPLES METHODS CRIME IVESTIGATION CASES OF CRIME AGAINST THE INTELLECTUAL PROPERTY
E.S. LAPIN,
the Saratov State Low Academy
Annotation. In this article show causes unification in the united methods of investigation crimes, provide clauses 146, 147, 180 and 183 (in part a trade secret) of a criminal code. Introduce criminalistics discription it is the group crime. Also make a general recommendation criminal investigation this category crime.
Keywords: intellectual property, copyright, crime investigation, types of economic cmme, trade marc, utility model, industrial model, trade secret («Know-How»), patent law, criminalistics discription.
Необходимость разработки соответствующей современным требованиям науки групповой методики расследования преступлений, совершенных против интеллектуальной собственности, вызвана следующими обстоятельствами:
• широким распространением этой категории преступлений, внешним проявлением которых является множество контрафактных материальных носителей (контрафактных товаров)1;
• совершенствованием подходящим к этим деяниям норм уголовного закона и гражданского законодательства;
• трудностями, испытываемыми правоприменителями при раскрытии и расследовании таких преступлений (вызванных, помимо прочего, сложностью или неясностью законодательных определений отдельных признаков преступлений, а также отсут-
ствием литературы, содержащей эффективные частные методики расследования преступлений, — по мнению 57% опрошенных); и как следствие — ежегодное незначительное количество зарегистрированных преступлений и еще меньшее количество осужденных по этим статьям УК.
В качестве основания построения групповой методики расследования преступлений выступил следующий критерий. Он состоит в сходности преступлений, которая (сходность) заключается в одновременном посягательстве, во-первых, на интеллектуальную собственность (т.е. наличие единого родового предмета преступления) и, во-вторых, на нормальную (соответствующую нормам права) эконо-
1 Грицюк М. Остерегайтесь подделок. Эксперты не берутся оценить объемы строительного котрафакта в России // Роа газ. 2009. 25 июня.
мическую деятельность. Причем соотношение первого и второго можно определить как связь части и целого. Преступления, предусмотренные ст. 146 и 147 (гл. 19 «Преступления против конституционных прав и свобод человека и гражданина») УК, в большей степени относятся к экономическим преступлениям, как и преступления, предусмотренные ст. 180 и 183, помещенные в гл. 22 «Преступления в сфере экономической деятельности».
Понятие «экономическое преступление» до сих пор остается спорным, по нему нет единства взглядов2 несмотря на то, что тождественное ему понятие «преступление в сфере экономики» вошло в обиход уголовного права (см. разд. VIII УК) еще до принятия УК 1996 г. и никаких возражений со стороны юристов не встретило. Следует вспомнить высказывание Л.И. Пет-ражицкого, сделанного им по аналогичному поводу: «Наука должна отличаться критицизмом и заботливостью о последовательном и правильном терминологическом выражении своих мыслей; она должна исправлять сделанные предыдущими учеными упуще-ния»3. Решение этого общеправового теоретического вопроса применительно к более частным проблемам методик расследования преступлений данной категории имеет методологический, определяющий характер. Нет нужды доказывать, что хорошая, добротная разработка теоретических вопросов имеет выход на решение вопросов практических.
Все экономические преступления одновременно посягают как на нормальный уклад этой области (отрасли) экономических отношений, так и причиняют вред отношениям собственности4. Известно, что в основе рыночного уклада экономики лежит систематическое получение прибыли от использования товара (о чем записано в законе — абз. 3 п. 1 ст. 2 ГК), а потому можно дать следующее определение: экономические преступления — это совершенные виновно общественно опасные деяния, предусмотренные уголовным законом, в области рыночных имущественных и личных неимущественных прав физических и юридических лиц, ориентированных на получение прибыли — превышение доходов от продажи товаров и услуг над затратами на производство и продажу этих товаров.
В определении четко обозначены три обязательных признака, наличие которых в совокупности дает основание отнести преступное деяние к преступлению, со-
вершенному именно в сфере экономики: 1) виновная уголовная противоправность; 2) хотя бы одна из сторон — потерпевшая или виновная является субъектом предпринимательской деятельности либо прикрывается статусом субъекта рыночных отношений; 3) объект преступления — субъективные права, связанные с получением прибыли. К экономическим преступлениям следует отнести в соответствии с УК5 все посягательства на капитализированную собственность (т.е. на вовлеченное в предпринимательский оборот имущество), служебные, налоговые, финансовые, таможенные и иные преступления предпринимательского характера. Наряду с преступлениями, предусмотренными ст. 180 и 183 УК, к числу экономических следует отнести и преступления, предусмотренные ст. 146 и 147 как обладающие вышеуказанными признаками.
В.Д. Ларичев и Ю.В. Трунцевский, проанализировав состав преступления, предусмотренного ст. 146 УК, выделили основной и факультативный непосредственный объект преступления. К последнему они правомерно отнесли «нормальную деятельность предпринимателей, юридических лиц (правообладателей) по поводу реализации интеллектуальной собственности (аудио- и видеокассет, компакт-дисков, книг и т.д.)»6.
Последствия преступлений, предусмотренных ст. 146 и 147 УК, — крупный ущерб, крупный и особо крупный размер (доход) возможны лишь в результате введения этих результатов интеллектуальной деятельности в гражданский, экономический (предпринимательский) оборот.
Еще в период новой экономической политики, когда в стране совмещалось государственное регули-
2 Яни П.С. Экономические и служебные преступления. М., 1997. С. 27—34; Кузнецов А.П. Преступления в сфере экономической деятельности: понятие, место, классификация // Следователь. 1999. № 4. С. 7—12.
3 ПетражицкийЛ.И. Право и суд // Право (еженедельная юридическая газета). 1901. 14 янв.
4 Лапин Е.С. Проблемы организации расследования экономических преступлений // Вестник Волжского ун-та им. В.Н. Татищева. Сер. «Юриспруденция». Тольятти, 1999. Вып. 7. С. 190, 191.
5 Как отмечалось еще пионерами отечественной криминалистики, при развитом капитализме «уголовный закон перестал быть орудием, обращенным только против воров, грабителей и убийц, но все чаще выступает в роли регулятора хозяйственной жизни» (Громов В., Лаговиер Н. Расследование хозяйственных и должностных преступлений: практическое пособие для органов дознания и следствия. М., 1928. С. 11).
6 Ларичев В.Д., Трунцевский Ю.В. Защита авторского и смежных прав в аудивизуальной сфере: уголовно-правовой и криминологический аспекты. М., 2004. С. 267.
рование с элементами рыночной экономики в основном в малом бизнесе, ст. 177 УК РСФСР 1926 г., предусматривавшая ответственность за «самовольное пользование изобретением с нарушением правил, установленных в законах о патентах на изобретения, а равно самовольное использование литературных, музыкальных и иных художественных или научных произведений с нарушением закона об авторском праве», была помещена в гл. VII «Имущественные преступления», как и ст. 178, предусматривавшая ответственность за «самовольное пользование в целях недобросовестной конкуренции чужим товарным, фабричным или ремесленным знаком, рисунком, моделью, а равно и чужой фирмой или чужим наименованием». Законодатель отдавал приоритет защите имущественных прав изобретателей и авторов произведений, их экономическим интересам.
Преступления против интеллектуальной собственности объединяют:
• один и тот же «специальный» потерпевший — обладатель исключительного права;
• наличие прямого умысла;
• одинаковая цель — использовать чужое средство индивидуализации товара или результат интеллектуальной деятельности, вводя в оборот, без разрешения (вопреки воле) его владельца, иначе говоря, хищение плодов чужого труда, незаконное их присвоение;
• равноименные последствия в виде крупного имущественного вреда;
• общая особенность способов преступления, заключающаяся в тайных действиях по незаконному присвоению чужого результата интеллектуальной деятельности, средства индивидуализации и явному (открытому) его проявлению — наличию в обороте контрафактного материального носителя.
Криминалистическую характеристику составляют следующие ее элементы (обобщенные данные):
• данные о предмете преступного посягательства, имеющие криминалистическое значение. Непосредственными предметами преступного посягательства являются объекты авторского и смежных прав, патентного права, товарные знаки, знаки обслуживания, наименования места происхождения товаров, а также сведения, составляющие секрет производства (ноу-хау). Данные об этих результатах интеллектуальной деятельности и приравненных к ним средствам индивидуализации товаров, работ и услуг проистекают
прежде всего из гражданского права, части четвертой ГК. Необходимость постоянного ориентирования на гражданско-правовой аспект данных о предмете преступления — непременное, исходное условие для правильной оценки происшедшего события;
• данные о способах преступления. Обобщенно способ совершения преступления состоит в незаконном (против воли потерпевшего правообладателя, без его разрешения) использовании результата интеллектуальной деятельности или средства индивидуализации, заключающееся в изготовлении, распространении или ином использовании, а также импорте, перевозке или хранении с целью введения в оборот контрафактных материальных носителей;
• данные о типичных следах преступлений. Общими для всех анализируемых видов преступлений следами или, иными словами, признаком (следствием) события преступления, его открытым (явным, не скрываемым) проявлением являются введенные в оборот (т.е. продаются, предлагаются к продаже, импортируются, хранятся и перевозятся с этой целью) контрафактные материальные носители — материальные носители, в которых выражен результат интеллектуальной деятельности либо средство индивидуализации товара, использованные с нарушением исключительного права на данный результат или данное средство;
• данные о личностных свойствах потерпевшего. Потерпевшим является специальный субъект — правообладатель, т.е. лицо, которому принадлежит исключительное право на результат его интеллектуальной деятельности или на приравненное к нему средство индивидуализации товаров, работ и услуг, а также иные лица, к которым перешло исключительное право в соответствии с гражданским законодательством. Потерпевших можно подразделить на две категории. Одна из них активно борется за результаты своей интеллектуальной деятельности и старается по мере сил противодействовать противоправным на них посягательствам. Они постоянно проявляют интерес к действиям следователя (дознавателя) как на стадии возбуждения уголовного дела, так и в дальнейшем, в ходе предварительного расследования и судебного заседания. Другая категория недооценивает общественной опасности преступлений против интеллектуальной собственности, не проявляет заинтересованности в борьбе с контрафактом, малоактивна в отстаивании своих законных прав. Они не стремятся представлять
в распоряжение следствия (дознания) необходимые для расследования сведения, что затрудняет производство по уголовному делу;
• данные о личностных свойствах субъекта преступления. Они обладают навыком планирования преступления. Их отличает то, что они тщательно продумывают и согласовывают свои преступные действия. Субъекты преступления, как правило, без криминального прошлого. Нередки ситуации, когда они являются членами организованной преступной группы: практика показывает, что изготавливать, импортировать и сбывать контрафактный товар выгоднее и безопаснее, чем, например, рисковать с наркотиками или оружием. Они не до конца осознают, что интеллектуальная собственность находится под такой же защитой государства, как и любая другая. Их отношение к расследуемому событию характеризуется тем, что они не особо беспокоятся в отношении того, какое наказание будет назначено им по приговору суда, поскольку, как показывает судебная практика, это штраф либо условное наказание. Больше тревожит их то, что это повлечет за собой судимость, дело получит огласку на работе (среди общественности, по службе, среди родных и близких), а возможно, и в средствах массовой информации и в итоге пятно на репутации (вред карьере, общественному положению, бизнесу, учебе).
Элементы групповой криминалистической характеристики исследуемых преступлений (как и любых других видов и групп преступлений в сфере экономической деятельности) тесно связаны с законодательством (особенно с гражданским7) и социально-экономической ситуацией. А поскольку законодательство и социально-экономическое положение в стране динамичны, то непременным изменениям будут подвержены элементы частных криминалистических характеристик преступлений, предусмотренных ст. 146, 147, 180 и 183 УК.
На первоначальном этапе расследования (на основании сведений, имеющихся к моменту принятия решения о возбуждении уголовного дела) рекомендуется выдвигать и проверять следующие общие типовые следственные версии о происшедшем событии:
• имело место преступление;
• имел место деликт (гражданское, административное или дисциплинарное правонарушение);
• контрверсии (соответственно): преступления (проступка) не было.
Эти версии отражают характерную черту механизма преступлений данной категории, а именно первоначальную неясность (без предварительной проверки главным образом в отношении предполагаемого предмета преступления) о наличии в совершенных действиях (бездействии) признаков соответствующего состава преступления. При обнаружении признаков того или иного преступления, совершенного против интеллектуальной собственности, следователю (дознавателю) необходимо в кратчайшие сроки собрать необходимые доказательства.
Общие рекомендации по раскрытию и расследованию преступлений против интеллектуальной собственности:
• непременное использование гражданско-правового подхода к выявлению, раскрытию и расследованию преступлений, так как в каждом случае признание какого-либо деяния преступлением, административным проступком или гражданско-правовым деликтом предопределено гражданским законодательством, прежде всего частью четвертой ГК. Статьи 146, 147, 180 и 183 УК являются бланкетными, т.е. отсылающими к иному источнику права, дополнительно подключающие к «другому правовому регулятору»;
• полное использование благоприятной из типичных следственных ситуаций первоначального этапа расследования (потому как нет острого недостатка исходной информации), когда правообладатель, чьи права нарушаются, сам выявляет такие случаи и сообщает об этом в ОВД. У последнего появляется основание к проведению предварительной проверки, изъятия контрафактных материальных носителей (контрафактного товара) и возбуждения уголовного дела;
• использование тактических приемов, призванных устранить конфликтного характера трудности, осложняющие получение доказательств из известных источников в связи с негативной позицией потерпевшего,
7 Еще А.Н. Радищевым была высказана мысль о влиянии на криминогенную ситуацию гражданского законодательства. «...Понятно, сколь много законы гражданские соизмерять должны законы уголовные, — писал он в трактате «О законоположении», — что в них лежит предупреждение преступлений или к оным повод» (Радищев А.Н. Полн. собр. соч.: в 3 т. М.—Л., 1952. Т. 3. С. 151). Г. Гросс отмечал, что от следователя, помимо прочего, требуются «весьма обширные юридические познания не только по уголовному, но и по гражданскому праву» (Гросс Г. Руководство для судебных следователей как система криминалистики; новое изд., перепеч. с изд. 1908 г. М., 2002. С. 8).
отказывающегося отстаивать свои права правообладателя, а также подозреваемых (обвиняемых) прежде всего по делам об организованной преступной деятельности. Для устранения конфликтной ситуации в начале необходимо выяснить мотив нежелания потерпевшего сотрудничать со следствием, а в отношении подозреваемого (обвиняемого) использовать целенаправленное предъявление доказательств, отражающих его преступную деятельность, а также правовой институт досудебного соглашения о сотрудничестве. Необходимо поддержание имеющейся или возбуждение отсутствующей активной позиции потерпевшего по отстаиванию своего нарушенного права;
• нормативное правовое и иное информационное обеспечение расследования. Сейчас нет постоянства в нормативных правовых актах и нет возможности (как в прошлом) руководствоваться при расследовании только УК и УПК, да несколькими постановлениями Пленумов Верховного Суда РФ. Без знания всех тех законов и подзаконных нормативных юридических актов, регулирующих сферу интеллектуальной собственности, невозможно расследовать преступления этих видов;
• обеспечение на ранней стадии расследования возмещения причиненного преступлением ущерба (удовлетворения гражданского иска) и возможной конфискации имущества путем использования механизма наложения ареста на имущество8;
• при доказывании факта причинения крупного ущерба (особенно в части упущенной выгоды) как непременное условие — привлечение к определению ущерба потерпевшего, но при этом не перекладывая эту работу на самого потерпевшего;
• оперативно-розыскное сопровождение расследования преступления. Определяющую роль в деле выявления преступлений против интеллектуальной собственности и проверке сообщений о признаках подготавливаемых, совершаемых или совершенных преступлений играет проведение оперативно-розыскных мероприятий. По данной категории уголовных дел характерным является проведение оперативно-розыскного мероприятия — проверочной закупки (п. 4 ч. 1 ст. 6 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности»). Необходимо указать на встречающуюся ошибку, когда это оперативно-розыскное мероприятие как в оперативно-служебных, так и в процессуальных документах называют «контрольная закупка». Эта ти-
пичная ошибка проистекает из того, что ранее, в 1992— 1995 гг., существовало оперативно-розыскное мероприятие с названием «контрольные закупки» (п. 4 ч. 2 ст. 6 Закона РФ «Об оперативно розыскной деятельности в Российской Федерации»). Ошибка, исходя из ч. 2 ст. 50 Конституции РФ, делает невозможным использование результатов оперативно-розыскной деятельности, как полученных с нарушением федерального закона, в доказывании по уголовным делам;
• использование помощи общественности (профсоюзные органы или иные уполномоченные работниками организаций представительные органы; объединения (союзы, ассоциации) предпринимателей, потребителей и т.п.);
• назначение необходимых экспертиз на раннем этапе расследования, как только собраны все необходимые исходные данные (объекты экспертизы), ибо большинство из них трудоемки и производятся длительное время. Чтобы сократить сроки их проведения, если есть возможность, следует назначать комиссионные экспертизы, а в случаях, когда надо привлечь специалистов в разных областях знаний, — комплексные;
• непременное изъятие из оборота всех выявленных контрафактных материальных носителей (контрафактных товаров), которые затем подлежат по решению суда уничтожению (если не уничтожить контрафактный товар, он, как показывает практика, рано или поздно попадает на какой-нибудь прилавок и все-таки будет продан9);
• не использовать в качестве дополнительного (технического) способа фиксации процесса допроса фотографирования, поскольку оно не имеет доказательственного значения и с тактической точки зрения вредно;
• взаимодействие с федеральными органами государственной власти, органами государственной власти субъектов Федерации и органами местного самоуправления (прежде всего с их подразделениями, осуществляющими контрольно-ревизионные функции) по решению вопросов, связанных как с расследованием, так и с предупреждением преступлений среди предпринимательских структур;
• использование преюдициальных сведений.
8 Иванов А.Н., Лапин Е.С. Тактика наложения ареста на имущество: моногр. М., 2009.
9 Козлова Н. Гуччи с Малой Арнаутской. МВД предлагает уничтожать товары-подделки // Рос. газ. 2010. 21 сент.
