CC BY
27
Научная статья УДК: 343.98.067
DOI: 10.55001/2587-9820.2022.24.77.003
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ КЛАССИФИКАЦИЯ ТРАНСНАЦИОНАЛЬНЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ И АЛГОРИТМ ЕЁ ПРИМЕНЕНИЯ
Екатерина Алексеевна Астахова
Саратовский филиал Института государства и права РАН, г. Саратов, Российская Федерация, e-mail: orhideya-katerina@mail.ru
Аннотация. Актуальность статьи обусловлена отсутствием в науке криминалистике криминалистической классификации транснациональных преступлений, а равно и алгоритма ее применения, что осложняет разработку новых методик расследования данной категории преступлений и вместе с тем тормозит процесс систематизации и совершенствования уже существующих методик. В статье представлены авторские определения понятий «транснациональные преступления», «способ транснационального преступления», а также предлагается авторская классификация транснациональных преступлений и методологическое обоснование возможности использования данной классификации в деятельности правоохранительных органов в виде алгоритма ее практического применения.
Ключевые слова: глобализация, транснациональное преступление, способ транснационального преступления, криминалистическая классификация, алгоритм применения классификации.
Для цитирования: Астахова Е.А. Криминалистическая классификация транснациональных преступлений и алгоритм ее применения / / Криминалистика: вчера, сегодня, завтра. — 2022. — Т. 23 — № 3. — С. 26—33. DOI: 10.55001/2587-9820.2022.24.77.003
FORENSIC CLASSIFICATION OF TRANSNATIONAL CRIMES AND THE ALGORITHM OF ITS APPLICATION
Ekaterina A. Astakhova
Saratov branch of the Institute of state and law of the Russian Academy of Sciences, Saratov, Russian Federation, e-mail: orhideya-katerina@mail.ru
Abstract. The relevance of the article is due to the lack of a forensic classification of transnational crimes in the science of forensic science, as well as an algorithm for its application, which complicates the development of new methods for investigating this category of crimes and at the same time slows down the process of systematization and improvement of existing methods. The article presents the author's definitions of the concepts "transnational crimes", "method of transnational crime", as well as the author's classification of transnational crimes and methodological justification for the possibility of using this classification in the activities of law enforcement agencies in the form of an algorithm for its practical application.
© Астахова Е.А., 2022
Keywords: globalization, transnational crime, transnational crime method, forensic classification, classification application algorithm.
For citation: Astakhova E. A. Forensic classification of transnational crimes and the algorithm of its application. Kriminalistika: vchera segodnya, zavtra = Forensics: yesterday, today, tomorrow. 2022, vol. 23 no 3, pp. 26—33. (in Russ.) DOI: 10.55001/2587-9820.2022.24.77.003
Введение
Успех борьбы с транснациональной преступностью во многом зависит от качества расследования преступлений, имеющих транснациональный характер.
Высокий процент таких преступлений не учитывается в статистических отчётах по разным причинам. Во-первых, органы следствия, а за ними и суды, не учитывают транснациональный характер при квалификации деяний. В ряде случаев — по причине недоказанности такого характера, а в других — по причине неверного толкования Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности, принятой на X конгрессе ООН в г. Нью-Йорке и подписанной 12-15 декабря 2000 г. в г. Палермо (Италия), т.к. в ней определение транснационального преступления отсутствует. Во-вторых, результаты проведенного анкетирования сотрудников органов предварительного следствия свидетельствуют о неготовности следователей расследовать транснациональные преступления в соответствии со специфической методологией, подразумевающей отход от привычных алгоритмов расследования. В-третьих, в криминалистической литературе крайне мало практических рекомендаций, которые могли бы быть полезны следователям в борьбе с транснациональной преступностью, причем рекомендаций, касающихся вопроса организации расследования в самом его начале. Это вопрос о том, какой стране взять
на себя инициативу в расследовании транснационального преступления при наличии тесных деловых контактов между правоохранительными органами России и иностранного государства. Здесь нами предлагается следующий алгоритм решения указанного вопроса. Если в России уже начато предварительное следствие, а у части подозреваемых фактическим местом проживания является иностранное государство или, наоборот, подозреваемые лица (организаторы преступления) находятся в России, а их жертвы или пособники проживают в иностранном государстве, тогда оптимальным будет взять на себя предварительное расследование российской стороне.
Основная часть
Транснациональные преступления — это сложные противоправные деяния, возникшие вследствие глобализации, нарушающие уголовно-правовые нормы двух или более государств, совершаемые транснациональным способом в различных сферах общественной жизни, как с нарушением границ государств (пространственного предела действия их суверенитета), так и без него, организованными преступными формированиями или отдельными лицами.
Способ транснационального преступления — сложный механизм, включающий в себя не только приемы действий по подготовке, совершению и сокрытию преступлений, но и средства совершения, а также место и время совершения преступ-
лений, которые не всегда выбираются самими преступниками. Кроме того, в способ транснациональных преступлений часто «вплетены» действия, связанные с нарушением гражданского, таможенного, административного права, которые не могут быть отражены в объективной стороне преступления, но должны учитываться криминалистикой.
С учетом изложенного способ совершения транснационального преступления можно определить как объединенную общим преступным замыслом систему действий субъектов преступления по подготовке, совершению и сокрытию уголовно наказуемого деяния, осуществляемых полностью или частично, с учетом субъективных и объективных факторов, включая международную обстановку, и выполнением их на территории двух и более государств.
На основании сформулированных определений транснационального преступления, способа его совершения и существенных признаков становится возможным представить криминалистическую классификацию таких преступлений:
1. По характеру преступления:
а) транстерриториальные — преступления, совершаемые без перемещения через границу (дистанционно) иностранного государства;
б) трансграничные — преступления, распространяющиеся на территории иностранных государств через материальные государственные границы целенаправленно.
2. По законодательному закреплению в законодательстве РФ видов преступлений транснационального характера:
а) фактические транснациональные преступления (обусловленные практикой расследования): преступ-
ления, связанные с незаконным перемещением через Государственную границу запрещенных на территории государств к вывозу-ввозу предметов (особенно изъятых из гражданского оборота), людей, тканей и органов человека, культурных ценностей, объектов флоры и фауны, ресурсов, а также торговлей ими; преступления в сфере ^-технологий.
б) формальные транснациональные преступления (закрепленные в УК РФ и содержащие при этом в диспозиции статьи закона транснациональный признак): на данный момент такой признак, как транснациональный характер преступления, отсутствует в УК РФ, его включение возможно в перспективе.
3. По количеству государств, затронутых транснациональным преступлением:
а) совершенные в РФ и иностранном государстве (например, незаконный ввоз наркотических средств из Голландии в РФ с использованием авиатранспорта);
б) совершенные в РФ и двух и более иностранных государствах (например, незаконные транзитные перевозки, преступления в сфере СТ-технологий).
4. По цели замысла:
а) по цели транснационального преступления: политические, экономические, социальные, духовные;
б) по мотиву транснационального преступления: преступления, совершенные из корыстных побуждений; по мотиву национальной или религиозной ненависти, или вражды; насильственные преступления.
4. По системе действий, составляющих способ совершения транснационального преступления и сокрытия следов:
а) по месту подготовки: 1) подготовка осуществлена на территории
РФ; 2) подготовка осуществлена на территории иностранного государства; 3) подготовка осуществлена на территории РФ и иностранного государства.
б) по способу совершения: 1) по использованию в процессе совершения каких-либо средств (транспортных средств, 1Т-технологий); 2) по характеру действий, указывающих на способ транснационального преступления (преступления, представляющие только уголовно наказуемые деяния; преступления, цель которых достигается совершением как уголовно наказуемого деяния, так и иных правонарушений).
в) по способу сокрытия или совершения отдельного преступления, скрывающего следы предыдущего:
1) связанные с уничтожением следов;
2) связанные с утаиванием следов;
3) связанные с маскировкой следов;
4) связанные с фальсификацией;
5) умышленное или неумышленное сокрытие следов путем совершения иного преступления.
г) по содержанию транснациональной криминальной деятельности: самостоятельные транснациональные преступления (образующие один состав); система транснациональных преступлений (базовое преступление + вспомогательное; базовое преступление + вспомогательное + конечное).
5. По гражданству субъекта, совершившего транснациональное преступление (с учетом национальной окраски): а) гражданами РФ; б) гражданами РФ и иностранными гражданами; в) иностранными гражданами; г) лицами без гражданства (апатридами), постоянно проживающими на территории РФ; д) лицами без гражданства (апатридами), постоянно проживающими на территории иностранного государства.
6. По ситуации (в зависимости от обстоятельств): а) условные (т.е. те, которые совершаются при условии проявления признака транс-граничности); б) безусловные (те преступления, в состав которых в соответствии с УК РФ отражен признак трансграничности).
7. По возможности международного сотрудничества:
а) транснациональные преступления, по которым возможно осуществление международного сотрудничества (в наличии заключенные договора между государствами и их ведомствами; нет необходимости применять принцип взаимности; государства дружественные);
б) транснациональные преступления, по которым международное сотрудничество затруднено (отсутствие заключенных договоров; возможность применения принципа взаимности при сотрудничестве; государства нейтральные);
в) транснациональные преступления, по которым международное сотрудничество невозможно (отсутствие заключенных договоров; невозможность применения принципа взаимности; государства недружественные).
Практическая значимость представленной классификации состоит в том, что: 1) сформированная на её основе криминалистическая база знаний о транснациональных преступлениях будет наиболее полной; 2) она может выступать основой методологии расследования транснациональных преступлений в целом и построения криминалистических методик отдельных их видов; 3) являться методологической основой формирования и совершенствования методических рекомендаций, программ и алгоритмов расследования отдельных видов преступлений,
имеющих транснациональный характер.
Наличие разработанных научно-практических рекомендаций — это еще не все. Их надо уметь правильно применять. Одной из проблем, связанных с применением таких рекомендаций в деятельности следователя, является непродуманная реализация, которая зачастую приводит к негативным результатам. Для удобства следователя предлагается оформление криминалистических рекомендаций в инструктивную форму [1, с. 4], в форму памяток и специальных программных продуктов (приложений для гаджетов) [2, с. 212].
Использование научно-
практических рекомендаций по криминалистической классификации транснациональных преступлений позволит диагностировать сложившиеся криминогенную обстановку и следственную ситуацию, определить актуальные направления расследования, сформулировать тактические задачи и определить необходимые тактические операции.
Общий алгоритм использования криминалистической классификации преступлений следователем впервые был предложен Н.Н. Давыдовой. Применение криминалистической классификации преступлений в соответствии с данным алгоритмом пронизывает весь процесс расследования преступлений и подразделяется на три этапа в соответствии с этапами расследования (этап возбуждения уголовного дела, начальный и последующий этапы) [3, с. 719]. Такой подход представляется нелогичным, так как, по сути, представляет собой алгоритм расследования преступлений на разных процессуальных стадиях.
Применение криминалистической классификации преступлений происходит лишь тогда, когда транснациональный характер преступления влияет на принятие процессуальных решений, поэтому процесс расследования не стоит перегружать всеми возможными действиями следователя.
Криминалистическая классификация преступлений представляет собой определенную информационную модель, которая отображает определенный уровень знания и скрытых внутренних свойств объекта [4, с. 10] (в нашем случае — преступления). Информационная модель способна стать динамическим началом и задать определенную программу действий [5, с. 23]. Криминалистическая классификация как информационная модель представляет собой научное описание основных, существенных, характерных черт того или иного вида (группы) преступлений с криминалистических позиций, т.е. в целях расследования как процесса доказывания по уголовным делам. Но применение криминалистической классификации не призвано решить любые задачи, стоящие перед следователем.
Таким образом, алгоритм применения криминалистической классификации транснациональных преступлений возможно представить следующим образом:
1-й этап. Решение вопроса, связанного с квалификацией содеянного. На данном этапе следователь анализирует содержание собранной информации на предмет соответствия между внешними объективными признаками конкретного общественно опасного деяния, включая признаки, указывающие на его транснациональный характер,
и признаками состава преступления,
предусмотренного уголовно-
правовой нормой (определение базового преступления, сопутствующих преступлений и иных правонарушений), далее проводит предварительный сравнительно-правовой анализ преступлений по уголовному законодательству РФ и международному уголовному праву.
2-й этап. Решение вопроса об отнесении транснационального преступления к одной из двух типовых групп: трансграничному или транстерриториальному. В этих целях детально изучается способ совершения преступления, выявляются правонарушения, не являющиеся преступлениями, но входящими в структуру транснациональной криминальной деятельности. Определяется отсутствующая информация, которая с учетом выявленного вида транснационального преступления должна присутствовать в материальной или идеальной форме. На основе полученных результатов осуществляется выбор методики расследования конкретного транснационального преступления.
3-й этап. Установление наличия условий для производства расследования. Только тогда, когда для расследования преступлений созданы все условия, его осуществление превращается в реальность.
Для транснациональных преступлений необходимо наличие двух видов условий. Во-первых, условия формальные (юридические), т.е. наличие соответствующих международных договоров РФ, устанавливающих порядок сношения с компетентными органами зарубежных государств. Во-вторых, фактические условия, которые связаны с практическим состоянием реализации вышеуказанных соглашений. Практика официального сотрудниче-
ства при расследовании транснациональных преступлений свидетельствует, что нередки ситуации, когда следствие отказывается от необходимого для него взаимодействия с иностранными правоохранительными органами, от использования имеющихся возможностей официальной международно-правовой помощи в связи с тем, что между Российской Федерацией и данным иностранным государством или группой государств сложились плохие отношения (например, с теми, которые представлены в Перечне иностранных государств и территорий, совершающих в отношении Российской Федерации, российских юридических и физических лиц недружественные действия, утвержденном Распоряжением Правительства РФ от 5 марта 2022 г. № 430-р). Наконец, если даже между Россией и иностранным государством имеют место отношения сотрудничества, то на условия производства расследования транснационального преступления могут оказать проблемы взаимного недоверия правоохранительных органов государств, незаинтересованность отдельных должностных лиц государств в оказании содействия в расследовании. История взаимоотношений российских правоохранительных органов с иностранными коллегами свидетельствует, что с некоторыми из них эти отношения таковы, что российской стороне попросту не отвечают на ее запросы. В свою очередь, российская сторона в отношении правоохранительных органов некоторых иностранных государств не отвечает на их запросы по причине того, что нет уверенности в том, что правоохранители данного иностранного государства не предупредят подозреваемых обо всем, что хотела о них знать российская сторо-
на. Поэтому установление деловых контактов между должностными лицами правоохранительных органов России и иностранных государств и в целом действительно доверительных отношений между правоохранительными органами Российской Федерации и иностранных государств является непременным условием оптимальной организации расследования. В противном случае, когда нарушается принцип взаимности в исполнении запросов, это создает значительные препятствия в расследовании или даже невозможность его осуществления вообще.
4-й этап. Формирование запросов о правовой помощи и прилагаемых к ним необходимых материалов или создание международной следственной группы.
В запросах в адрес соответствующих компетентных органов и должностных лиц иностранных государств, направляемых
на основании международных договоров РФ и международных соглашений, важно точно формулировать объем запрашиваемой правовой помощи, которая требуется от компетентного органа (должностного лица) иностранного государства, а также срок и порядок предоставления полученных в ходе исполнения запроса материалов. Важно соблюдать конфиденциальность в целях защиты сведений, содержащихся в запросе и материалах, прилагаемых к нему.
Выводы и заключение
Что касается создания международной следственной группы, то необходимо сказать, что эта процедура не регламентирована нормами УПК РФ или подзаконными нормативными актами. В этой связи представляется, что ст. 163 УПК РФ могла бы быть дополнена частью шестой следующего содержания: «В случаях, когда в РФ производится предварительное следствие, требующее значительных затрат, усилий и времени и взаимодействия с компетентными органами иностранных государств, а также когда Россия и другое государство расследуют преступление, носящее транснациональный характер, расследование которого требует согласованных действий, а также получена просьба иностранного государства, может создаваться международная следственная группа. Такая группа создается в том государстве, в котором намечается провести основные действия досудебного производства. Решение о производстве предварительного следствия международной группой принимает в соответствии с требованиями настоящего Кодекса о подследственности уголовных дел при расследовании преступлений, отнесенных к подследственности: следователей органов СК РФ — председатель СК РФ, следователей органов ФСБ России — директор ФСБ России, следователей органов МВД России — министр внутренних дел РФ».
СПИСОК ИСТОЧНИКОВ
1. Ахмедшин Р.Л. Тактика коммуникативных следственных действий / Р.Л. Ахмедшин / науч. ред. Н. Т. Ведерников. — Томск: Издательский Дом ТГУ, 2014. — 294 с.
2. Гармаев Ю.П. Проблемы внедрения криминалистических методик расследования в практику / Ю.П. Гармаев // Экономика, политика, право: вчера, сегодня, завтра. Роль профсоюзов: сб. науч. ст. по мат-лам междунар. науч.-практ. конф., посв. 25-летию образования ФНПР и 110-летию профсоюзного движения.
— Бурятский филиал Академии труда и социальных отношений, 2016. — С. 208— 213.
3. Давыдова Н.Н. Криминалистические классификации преступлений и методик их расследования (теоретические проблемы) / Н. Н. Давыдова: автореф. дис. ...канд. юрид. наук. — Саратов, 2009. — 26 с.
4. Глушков В.М. Гносеологическая природа информационного моделирования / В.М. Глушков // Вопросы философии. — 1963. — № 10. — С. 3—18.
5. Лузгин И.М. Моделирование в расследовании преступлений / И.М. Лузгин // Труды Высшей школы МООП СССР. — М.: НИиРИО ВШ МООП СССР, 1967. — Вып. 15. — С. 12—32.
REFERENCES
1. Akhmedshin R.L. Taktika rjmmunikativnyh sledstvennyh deistvii [Tactics of communicative investigative actions]. Tomsk, Izdatelskii Dom TGU, 2014, 294 p. (in Russian).
2. Garmaev Yu.P. [ Problems of introducing forensic methods for investigating in practice]. Ekonomika, politika, pravo: vchera, segodnya, zavtra. Rol' profsoyuzov: sb. Nauch. St. Po mater. mejdunar. nauch.-prakt. Konf., posv. 25-letiu obrazovania FNPR I 110-letiu profsoyuznogo dvizhenia [Economics, politics, law: yesterday, today, tomorrow. The role of trade unions: Sat. scientific. Art. On the Mat-Lama International. Scientific and practical. Conf., Powder. The 25th anniversary of the FNPR education and the 110th anniversary of the trade union movement.]. Buryat branch of the Academy of Labor and Social Relations, 2016, pp. 208—213. (in Russian).
3. Davydova N.N. Kriminalisticheskie klassifikatsii prestuplenii i metodik ih rassledovania (teoreticheskie problemy): avtoref. dis. kand. yurid. nauk. [Kriminalisticheskie klassifikacii prestuplenij i metodik ih rassledovanija (teoreticheskie problemy) / N.N. Davydova: avtoref. dis. kand. jurid. nauk.]. Saratov, 2009, 26 p. (in Russian).
4. Glushkov V.M. Gnoseologicheskaya priroda informatsionnogo modeliro-vania [The epistemological nature of information modeling]. Voprosy filosofii — Questions of philosophy.1963, no. 10, pp. 3—18. (in Russian).
5. Luzgin I.M. [Modeling in the investigation of crimes]. Proceedings of the Higher School of the USSR MOOP [Trudy vysshei shkoly MOOP SSSR]. M.: NIiRIO VSH MOOP SSSR, 1967, no. 15, pp. 12—32. (in Russian).
ИНФОРМАЦИЯ ОБ АВТОРЕ Астахова Екатерина Алексеевна, младший научный сотрудник. Саратовский филиал института государства и права РАН, 410028, Россия, г. Саратов, ул. им. Н.Г. Чернышевского, 135.
INFORMATION ABOUT THE AUTHOR Ekaterina A. Astakhova, junior researcher. Saratov branch of the Institute of state and law of the Russian Academy of Sciences, 135, st.N.G. Chernyshevsky, Saratov, Russia, 410028.
