CC BY
35Вестник Университета «Кластер». Электронный научный журнал. 2022. № 2(2)
УДК 343.985 © А.Л. Сычев, И.Ю. Захаров 2022
ИСПОЛЬЗОВАНИЕ СПЕЦИАЛЬНЫХ ЗНАНИЙ ПО ДЕЛАМ О
МОШЕННИЧЕСТВАХ ПРИ ПОЛУЧЕНИИ МАТЕРИНСКОГО
(СЕМЕЙНОГО) КАПИТАЛА
Антон Леонидович Сычев - адвокат Омской коллегии адвокатов «Бизнес и Право», г. Омск, Россия, e-mail: sichev.a@mail.ru
Илья Юрьевич Захаров - начальник кабинета специальных дисциплин кафедры деятельности органов внутренних дел в особых условиях Омской академии МВД России, г. Омск, Россия, e-mail: ilyazaxarov1987@gmail.com
Аннотация: Освещены основные формы применения специальных знаний в расследовании уголовных дел, а также формы использования специальных знаний в расследовании уголовных дел о мошенничествах при получении материнского (семейного) капитала.
Рассмотрены вопросы, связанные с назначением и производством отдельных видов судебных экспертиз, которые позволяют более полно установить фактические обстоятельства, имеющие значения для расследования уголовных дел по мошенничествам, совершенным при получении материнского (семейного) капитала.
Ключевые слова: специальные знания; расследование; уголовные дела; мошенничество; материнский (семейный) капитал; судебная экспертиза.
Для цитирования: Сычев А. Л., Захаров И. Ю. Использование специальных знаний по делам о
мошенничествах при получении материнского (семейного) капитала // Вестник Университета «Кластер». Электронный научный журнал. 2022. № 2(2). С. 23-36.
THE USE OF SPECIAL KNOWLEDGE IN CASES OF FRAUD IN OBTAINING MATERNAL (FAMILY) CAPITAL
Anton Leonidovich Sychev - lawyer of the Omsk Bar Association «Business and Law», Omsk, Russia, e-mail: sichev.a@mail.ru
Ilya Yuryevich Zakharov - Head of the Cabinet of Special Disciplines of the Department of Internal Affairs in Special Conditions of the Omsk Academy of the
Ministry of Internal Affairs of Russia, Omsk, Russia, e-mail: ilyazaxarov1987@gmail. com
Annotation: The main forms of application of special knowledge in the investigation of criminal cases are highlighted, as well as forms of use of special knowledge in the investigation of criminal cases of fraud in obtaining maternal (family) capital.
The issues related to the appointment and production of certain types of forensic examinations, which allow to more fully establish the factual circumstances relevant to the investigation of criminal cases of fraud committed in obtaining maternal (family) capital, are considered.
Keywords: special knowledge; investigation; criminal cases; fraud; maternal (family) capital; forensic examination.
Ни один случай раскрытия и расследования преступлений не обходится без такого важного средства в борьбе за информацию, как специальные знания сведущих лиц. Это связано в первую очередь с тем, что в уголовном судопроизводстве поисково-познавательную деятельность осуществляют специалисты в области юриспруденции на основании знаний, которые они приобрели, обучаясь в юридических учебных заведениях, в результате собственной практики и иными способами.
Так, следователь применяет знания из области процессуального права и криминалистики при разработке тактических программ расследования; при подготовке и производстве следственных действий; при предварительном исследовании документов, следов рук и ног, иных носителей информации. Сотрудник оперативного подразделения, осуществляя оперативную разработку, опирается не только на свои правовые и криминалистические знания, но и на знания теории и методики оперативно-розыскной деятельности, включая знания и умения работы с лицами, сотрудничающими на конфиденциальной основе, которыми, как правило, не владеет следователь.
Однако какими бы высокообразованными и хорошо подготовленными по своей специальности ни были следователь или оперативный работник, они всегда остаются специалистами узкого профиля. Это связано с тем, что за
пределами их профессиональных знаний и навыков лежит многое из того потенциала науки, техники, ремесел, искусства, чем они надлежащим образом не владеют. Данное обстоятельство обусловлено тем, что любой человек, считающий себя профессионалом в каком-либо деле, не может замыкаться лишь на собственных представлениях о путях и средствах познания, даже когда речь идет об относительно узкой сфере деятельности. Действительно, «весь исторический опыт развития науки и практики подтверждает, что ни одна из них не может существовать, эффективно функционировать и развиваться, если человека, осуществляющего эту деятельность, лишить возможности обращаться к познавательным средствам, созданным в иных отраслях знания. То, что мы привыкли называть «профессионализмом» включает в себя не только профессиональные знания и опыт в какой-то относительно обособленной области человеческой деятельности, но и готовность целенаправленно обращаться в поисках ответа на неизбежно возникающие вопросы к другим источникам профессиональных знаний» [1, с. 5].
Поэтому следователь и оперативный работник вправе и должны прибегать к помощи сведущих лиц при решении вопросов, которые находятся в их компетенции. По мнению В.А. Образцова, «необходимость в вовлечении в ППД (поисково-познавательная деятельность) оперативного работника, следователя, прокурора, судьи, суда специалистов неюридического профиля возникает тогда, когда их собственные возможности и знания, доступные им методы и технические средства познания, навыки их применения оказываются недостаточными для эффективного собирания, анализа, оценки и использования полезной информации, установления конкретных фактов, выявления скрытых связей, свойств, признаков исследуемых объектов и решения других задач» [2, с. 241].
На это же указывал один из создателей криминалистической науки Ганс Гросс, который писал: «Без сомнения, важнейшим вспомогательным средством, имеющимся в распоряжении судебного следователя, являются лица сведущие, заключения которых часто оказывают решающее влияние на дело» [3, с. 188].
В связи с этим полное всестороннее и объективное расследование дел о мошенничествах при получении материнского (семейного) капитала, наряду с другими категориями дел, невозможно без использования специальных знаний. В условиях роста профессионализма преступников, в частности лиц, совершающих мошенничества при получении материнского (семейного) капитала, роль специальных знаний в раскрытии и расследований указанных преступлений неоценима. Многие аспекты процесса собирания и исследования информации по уголовным делам данной категории могут быть решены только на основании использования новейших достижений науки и техники.
Большинство авторов1 выделяют две группы форм использования специальных знаний в зависимости от их процессуальной регламентации: процессуальные и непроцессуальные [4, с. 24; 5, с. 32; 6, с. 6; и др.].
Анализ литературных источников и, в первую очередь, действующего уголовно-процессуального законодательства позволяет выделить следующие процессуальные формы использования специальных знаний:
- участие специалиста в производстве следственных действий (ч. 1 ст. 58 УПК РФ, пп. 9-1 ст. 182 УПК РФ, пп. 3-1 ст. 183 УПК РФ);
- привлечение к производству следственных действий иных сведущих лиц, положение которых отлично от положения специалиста, привлекаемого в порядке ч. 1 ст. 58 УПК РФ. К ним можно отнести участие в следственных действиях переводчика (ст. 59 УПК РФ), педагога (ст.ст. 191, 280, 425 УПК РФ); психолога (ст. 425 УПК РФ);
- самостоятельное проведение сведущим лицом процессуальных действий по заданию следователя или суда (освидетельствование лица другого пола (ч. 4 ст. 179, ч. 2 ст. 290 УПК РФ);
- контроль и запись переговоров (ч. 4 ст. 186 УПК РФ);
- производство судебных экспертиз (ч. 3 ст. 74, ч. 1 ст. 80, ст.ст. 195-207, 269, 283 УПК РФ);
1 Сорокотягин И.Н. Криминалистические проблемы использования специальных познаний в расследовании преступлений: автореф. дисс. д-ра юрид. наук. Екатеринбург, 1992. С. 15.
- допрос эксперта (ч. 3 ст. 74, ч. 2 ст. 80, ст. 205, ст. 282 УПК РФ);
- заключение специалиста (ч. 3-1 ст. 74, ч. 3 ст. 80 УПК РФ);
- допрос специалиста (ч. 3-1 ст. 74, ч. 4 ст. 80 УПК РФ;
- консультативная помощь специалиста (ч. 1 ст. 58 УПК РФ).
К непроцессуальным формам использования специальных знаний, то есть не предусмотренных уголовно-процессуальным законодательством, как правило, относят:
- консультативную и справочную деятельность специалистов1;
- проведение ревизий и документальных проверок;
- использование материалов ведомственных проверок;
- привлечение лицом, производящим дознание, следователем, судом собственных специальных познаний;
- привлечение специалиста к непосредственному участию в оперативно -розыскных мероприятиях;
- предварительное исследование объектов [7, с. 21; 8, с. 398-399; и др.].
Учитывая, что тактика использования вышеприведенных форм
специальных знаний достаточно подробно рассмотрена в криминалистической литературе2, мы обратим внимание на вопросы, связанные с назначением и производством отдельных видов судебных экспертиз, которые позволяют более полно установить фактические обстоятельства, имеющие значение для расследования уголовных дел по мошенничествам, совершенным при получении материнского (семейного) капитала [9].
К их числу можно, прежде всего, отнести почерковедческую, технико -криминалистическую экспертизу документов; компьютерную, строительно-техническую экспертизы.
1 В отличие от процессуальной, консультативная и справочная деятельность специалиста как не процессуальная форма использования специальных познаний не предусматривает официального обращения и фиксации в материалах дела.
2 Сорокотягин И.Н. Указ. раб.
Почерковедческая экспертиза в рамках расследования уголовных дел о мошенничествах, совершаемых при получении материнского (семейного) капитала, поможет установить:
- кем из числа определенных лиц выполнялись рукописные записи в исследуемых документах;
- кем выполнялись подписи от имени определенного лица;
- выполнялись ли исследуемые тексты одним лицом или разными лицами.
Технико-криминалистическая экспертиза документов в рамках расследования уголовных дел рассматриваемой категории проводится в целях установления наличия (или отсутствия) признаков подделки документа (государственный сертификат на материнский (семейный) капитал, справка о рождении ребенка, свидетельство о рождении ребенка, свидетельство о регистрации права собственности), а также получения данных для розыска и изобличения лица, изготовившего или подделавшего документ.
Так, при производстве расследования уголовного дела в отношении гражданки П. в рамках проведения технико-криминалистической экспертизы документов было установлено, что представленное в отделение Пенсионного фонда РФ свидетельство о регистрации права собственности 55-АА № 369000 является поддельным. Кроме того, в рамках указанного уголовного дела были выявлены аналогичные факты мошеннических действий. При этом способ подделки свидетельств был аналогичным, что позволило объединить уголовные дела в одно производство и привлечь виновных к уголовной ответственности1.
Также, по нашему мнению, в рамках расследования уголовных дел рассматриваемой категории важное значение имеет строительно -техническая экспертиза, возможности которой, к сожалению, используются явно недостаточно2.
1 Уголовное дело № 1-351/2014, архив Ленинского районного суда г. Омска.
2 В рамках изучения уголовных дел фактов производства строительно-технической экспертизы объектов недвижимости установлено не было.
По нашему мнению, следователи и оперативные сотрудники ошибочно полагают, что для доказывания реальной стоимости объекта недвижимости достаточно показаний продавца, который подтверждает стоимость, по которой он был реализован, а для оценки его технического состояния достаточно его осмотра. Однако может сложиться ситуация, при которой продавец может либо отказаться от дачи показаний в соответствии со статьей 51 Конституции РФ, либо в своих показаниях придерживаться позиции, исходящей из того, что стоимость объекта недвижимости, за которую он его реализовал, соответствует стоимости, указанной в документах.
Подозреваемый (обвиняемый), в свою очередь, по поводу состояния объекта недвижимости будет придерживаться позиции, что на момент покупки объект недвижимости находился в надлежащем состоянии. Однако фактическое состояние объекта недвижимости вызывает сомнения в правдивости указанных показаний. В этом случае одним из объективных средств установления реальной стоимости и состояния объекта недвижимости по делу будет являться производство строительно-технической экспертизы.
Обстоятельства конкретного дела определяют в каждом случае свой круг задач, которые выносятся на решение эксперта. В этой связи необходимо подчеркнуть важность правильности формулировки вопросов, формулируемых при назначении строительно-технической экспертизы. От их точности и емкости зависит то, насколько полным и исчерпывающим будет в итоге заключение эксперта.
Так, на разрешение строительно-технической экспертизы могут быть поставлены следующие вопросы:
- какова степень физического износа строения;
- какова действительная стоимость домовладения (дома, квартиры, хозяйственных строений и сооружений);
- какова рыночная стоимость домовладения (дома, квартиры, хозяйственных строений и сооружений);
- какие повреждения (дефекты) имеются в здании, его отдельных помещениях или конструктивных элементах, в инженерных сооружениях;
- какова причина повреждений (возникновения дефектов) в здании, его отдельных помещениях или конструктивных элементах, в инженерных сооружениях;
- соответствуют ли выполненные строительные (ремонтные) работы требованиям СНиП (санитарным нормам и правилам) и других строительных нормативных документов;
- соответствует ли фактическое состояние здания, его отдельных помещений или конструктивных элементов, инженерного сооружения требованиям СНиП и других строительных нормативных документов;
- имеется ли техническая возможность восстановления повреждений (дефектов) здания (строения, квартиры и т.д.) либо его отдельных помещений, конструктивных элементов;
- каковы виды, объем и стоимость работ, необходимых для проведения восстановительного ремонта здания (его отдельных помещений, конструктивных элементов);
- если нет возможности восстановления повреждений (дефектов) здания, то какова стоимость объекта до происшедшего события (послужившего причиной порождения).
Таким образом, в рамках производства строительно-технической экспертизы следователь имеет возможность установить реальную стоимость объекта недвижимости, приобретенного за счет средств материнского (семейного) капитала и участвующего в процессе его обналичивания; реальное техническое состояние объекта недвижимости; производимые ремонтные работы на указанном объекте недвижимости; причины повреждений и момент их возникновения, а также возможность их устранения. На это в большинстве случаев ссылаются в своих показаниях подозреваемые (обвиняемые), аргументируя свою позицию относительно приобретения ветхого жилья с последующим его восстановлением.
Производство в рамках расследования уголовных дел о мошенничестве при получении материнского (семейного) капитала компьютерной экспертизы вызвано рядом причин.
Повсеместное использование различных способов электронной коммуникации в обществе привело к тому, что электронные носители (сотовые телефоны, смартфоны, планшеты, ноутбуки, компьютеры и др.) стали использоваться при подготовке, совершении и сокрытии различных преступлений, в том числе мошенничеств при получении материнского (семейного) капитала. Так, преступниками используются современные электронные носители для связи, как между собой, так и с другими участниками незаконной схемы, не осведомленными об их действиях (сотрудники различных коммерческих организаций, государственных учреждений, владельцы объектов недвижимости и т.д.); широко используется электронная почта и различные программы передачи текстовых, аудио, видео сообщений.
Использование указанных устройств дает правоохранительным органам новые возможности раскрытия и расследования преступлений, связанных с хищениями денежных средств при получении материнского (семейного) капитала. Очевидно, что информация, хранящаяся в памяти данных устройств, может иметь для следователя важное доказательственное или ориентирующее значение.
Грамотное, тактически выверенное и правильно процессуально оформленное обнаружение, фиксация, изъятие и сохранение электронной информации, хранящейся (или хранившейся) на таких носителях, может способствовать быстрому изобличению всех участников преступного события, розыску и задержанию последних, обеспечению надежной доказательственной базы.
Судебно-следственная практика свидетельствует о высоком удельном весе раскрытия преступлений и усиления доказательственной базы в ходе расследования, за счет так называемых «электронных следов», то есть
информации, содержащейся в электронных устройствах. Причем с каждым годом такие возможности значительно расширяются.
В настоящее время правоохранительные органы обеспечены специальной высокотехнологичной криминалистической техникой, позволяющей извлекать полную информацию (включая удаленную) из памяти названных устройств, а также электронных накопителей (карт памяти, SIM-карт и др.) участников уголовного процесса - универсальное устройство извлечения судебной информации (UFED).
Особенность использования данного устройства заключается в том, что извлечению и систематизации с построением структурированного отчета подлежат и удаленные данные, устройство позволяет войти в систему в обход (либо, распознавая) паролей и логинов, работать с мобильными устройствами без аккумулятора, либо отдельно с SIM-картой.
При производстве компьютерной экспертизы на разрешение эксперту ставятся, как правило, вопросы общего диагностического характера о наличии на носителе (включая внешние карты памяти и SIM-карты) каких-либо файлов (текстовых, графических, видео-, фото-файлов, СМС-сообщений и др.), и эксперт извлекает весь физический дамп памяти.
Если же следователя интересует какая-либо конкретная информация (к примеру, имеется информация о ведении подозреваемым (обвиняемым) черновой бухгалтерии, переписки с соучастниками, однако файлы, хранящие указанную информацию были удалены), то задаются соответствующие вопросы, с указанием временного интервала удаления файлов.
Так, на разрешение компьютерной экспертизы могут быть поставлены следующие вопросы:
- Содержатся ли в представленных на экспертное исследование объектах текстовые и графические файлы, хранящие следующие искомые слова: «ФИО держателей государственных сертификатов на материнский (семейный) капитал», «адреса объектов недвижимости участвующих в схеме
мошенничества с материнским (семейным) капиталом», «ФИО подозреваемых (обвиняемых)», «сертификат», «материнский капитал»?
- Если содержатся, то в каком месте (папка, ее наименование, дата создания, уничтожения, перемещения) размещены указанные файлы (название от пользователя), дата их создания, внесения изменений, выведения на печать, уничтожения? Если да, то прошу записать их на компакт-диск.
- Содержатся ли в представленных на экспертное исследование объектах базы данных «1С»?
- Содержится ли в представленных на экспертное исследование объектах программное обеспечение «банк-клиент», от имени каких-организаций совершались операции с указанным программным обеспечением ?
- Имеется ли уничтоженная информация в представленных на экспертное исследование объектах? Возможно ли ее восстановление? Если да, то содержится ли среди уничтоженной информации текстовые и графические файлы, указанные в первом вопросе?
Кроме того, в рамках назначенной компьютерной экспертизы с помощью комплекса UFED также можно получить следующую информацию: сведения о телефоне (IMEI/ESN); сведение о SIM-карте (ICCID и IMSI); журнал вызовов, в том числе удаленные (время, имена, фото); журнал использования интернет-браузера; закладки интернет-сайтов; файлы Cookie; записи телефонной книги; SMS, MMS и голосовые сообщения; сообщения чатов и электронной почты; изображения; видео- и аудиофайлы; данные о местоположении (сети WiFi, ретрансляторы мобильной связи и навигационные приложения), маршрутах перемещения (можно просматривать в GoogleEarth и GoogleMaps), GPS-координат использования мобильного устройства; введенные в GPS устройства (навигаторы) местоположения, координаты, избранные расположения; пароли, журналы вызовов, текстовые сообщения, контакты, электронная почта, мессенджеры, календарь, медиафайлы, геотеги, приложения, служебные данные - список IMSI, данные последней SIM-карты, коды блокировки; данные журнала «Lifeblog», содержащего список действий с телефоном; содержание
переписки в различных социальных сетях («В контакте», «Одноклассники», «Twitter», «Facebook»), с помощью таких приложений, как Skype и др.
При исследовании с помощью комплекса SIM-карты можно получить следующую информацию:
1) об операторе сотовой связи;
2) о номере IMSI абонента, который является уникальным идентификатором для каждого абонента в системе;
3) об SMS трафике - сведений об отправленных и полученных абонентом коротких текстовых прочитанных или непрочитанных сообщений;
4) о примерном местонахождении абонента, посредством извлечения информации о последней базовой станции, с помощью которой абонент был зарегистрирован системой GSM;
5) о последних набранных номерах;
6) о сохраненных в памяти SIM-карты контактных номерах других абонентов.
Полученный с использованием UFED и распечатанный отчет об извлеченных данных приобщается к материалам уголовного дела в полном объеме на основании постановления следователя как вещественное доказательство. Он хранятся в опечатанном виде в условиях, исключающих возможность ознакомления с ними посторонних лиц, и обеспечивающих их сохранность.
Таким образом, извлеченная из электронных носителей информация может:
- напрямую изобличать лицо в совершении преступления (видео, фото документы, свидетельствующие о хищениях при получении материнского (семейного) капитала, СМС-сообщения, переписка, в которой имеются сведения о преступлении и др.);
- косвенно указывать на линию поведения лица, возможность причастности его к совершенному преступлению (пометки в календаре, переписка и т.д.);
- иметь вспомогательную доказательственную функцию (в подтверждение вины лица, его приготовительных действий, возможных соучастниках преступления, поиске денежных средств, полученных преступным путем и др.).
Подводя итог рассмотрению использования специальных знаний по делам о мошенничествах при получении материнского (семейного) капитала, представляется возможным сделать следующий выводы.
В условиях роста профессионализма преступников, лиц, совершающих мошенничества при получении материнского (семейного) капитала, роль специальных знаний в раскрытии и расследований указанных преступлений неоценима. Многие аспекты процесса собирания и исследования информации по уголовным делам данной категории могут быть решены только на основании использования новейших достижений науки и техники.
Одним из объективных средств установления реальной стоимости объекта недвижимости приобретенного за счет средств материнского (семейного) капитала, его реального технического состояния, производимые ремонтные работы на указанном объекте недвижимости, причины повреждений и момент их возникновения, а также возможность их устранения, является производство строительно-технической экспертизы.
Использование в настоящее время подавляющим большинством лиц электронной коммуникации с использованием электронных носителей (сотовые телефоны, смартфоны, планшеты, ноутбуки, компьютеры и др.) открывает правоохранительным органам новые возможности получения доказательств на основании электронных следов, хранящихся в их памяти.
Список литературы
1. Эксархопуло А.А. Специальные познания и их применение в исследовании материалов уголовного дела. СПб., 2005. 277 с.
2. Образцов В.А. Криминалистика: Курс лекций. М., 1996. 447 с.
3. Гросс Г. Руководство для судебных следователей как система криминалистики. 4-е изд. СПб., 1908. 1040 с.
4. Лисиченко В.К., Циркаль В.В. Использование специальных знаний в следственной и судебной практике. Киев, 1987. 100 с.
5. Махов В.Н. Формы использования специальных знаний // Российский следователь. 1999. № 4. С. 28-35.
6. Першин А.Н. Использование специальных знаний в расследовании вымогательств. Омск, 2004. 48 с.
7. Федоров Ю.Д. Специальные познания и формы их использования при расследовании преступлений // Использование специальных познаний при расследовании преступлений: Труды Ташкентской высшей школы МВД СССР. Ташкент, 1976. Вып. 9. С. 19-24.
8. Аверьянова Т.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г., Россинская Е.Р. Криминалистика. М.: Издат. группа НОРМА - ИНФРА-М, 1999. 971 с.
9. Энциклопедия судебной экспертизы / под ред. Т.В. Аверьяновой, Е.Р. Россинской. М., 1999. 551 с.
10. Махов В.Н. Использование знаний сведущих лиц при расследовании преступлений. М., 2000. 295 с.
11. Россинская Е.Р. Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уголовном процессе. Монография. М., 2005. 735 с.
References
1. Exarchopulo A.A. Special knowledge and their application in the study of criminal case materials. St. Petersburg, 2005. 277 p.
2. Obraztsov V.A. Criminalistics: Course of lectures. M., 1996. 447 p.
3. Gross G. Manual for forensic investigators as a system of criminalistics. 4th ed. St. Petersburg, 1908. 1040 p.
4. Lisichenko V.K., Circal V.V. The use of special knowledge in investigative and judicial practice. Kiev, 1987. 100 p.
5. Makhov V.N. Forms of using special knowledge // Russian investigator. 1999. No. 4. pp. 28-35.
6. Pershin A.N. The use of special knowledge in the investigation of extortion. Omsk, 2004. 48 p.
7. Fedorov Yu.D. Special knowledge and forms of their use in the investigation of crimes // The use of special knowledge in the investigation of crimes: Proceedings of the Tashkent Higher School of the Ministry of Internal Affairs of the USSR. Tashkent, 1976. Issue 9. pp. 19-24.
8. Averyanova T.V., Belkin R.S., Korukhov Yu.G., Rossinskaya E.R. Criminalistics. M.: Izdat. NORMA - INFRA-M group, 1999. 971 p.
9. Encyclopedia of forensic examination / edited by T.V. Averyanova, E.R. Rossinskaya. M., 1999. 551 p.
10. Makhov V.N. Using the knowledge of knowledgeable persons in the investigation of crimes. M., 2000. 295 p.
11. Rossinskaya E.R. Forensic examination in civil, arbitration, administrative and criminal proceedings. Monograph. M., 2005. 735 p.
