Некоторые особенности расследования мошенничества с материнским капиталом Текст научной статьи по специальности «Право»

УДК 343.9.02 ББК 67.52

© 2016 г. В. А. Антонов,

доцент кафедры криминалистики Восточно-Сибирского института МВД России кандидат юридических наук, доцент. E-mail: [email protected]

Е. В. Шишмарева,

доцент кафедры криминалистики Восточно-Сибирского института МВД России кандидат юридических наук, доцент. E-mail: [email protected]

НЕКОТОРЫЕ ОСОБЕННОСТИ РАССЛЕДОВАНИЯ МОШЕННИЧЕСТВА

С МАТЕРИНСКИМ КАПИТАЛОМ

Статья посвящена рассмотрению некоторых особенностей расследования мошенничества в сфере выплат материнского капитала. Представлены особенности возбуждения данной категории уголовных дел и производства отдельных следственных действий.

Ключевые слова: мошенничество с материнским капиталом, криминалистическая характеристика, способ совершения преступления, личность преступника, механизм совершения преступления, осмотр места происшествия, судебные экспертизы.

V. A. Antonov - Associate Professor, Department of Criminology of the East-Siberian Institute of the Ministry of

Internal Affairs, PhD in Law, Associate Professor.

E. V. Shishmareva - Associate Professor, Department of Criminology, East-Siberian Institute of the Ministry of

Internal Affairs of the Russian Federation, PhD in Law, Associate Professor.

SOME FEATURES OF INVESTIGATION OF FRAUD WITH MATERNAL CAPITAL

This article is devoted to some particularities ofparental fund fraud investigations. The criminal proceedings and the certain investigatory actions are paid special attention at.

Key words: parental fund fraud, forensic characteristics, methods of crime commitment, offender identity, examination of the scene, forensic examination.

«Материнский капитал» - государственная программа, созданная для поддержки семей, в которых есть дети. Необходимость данной меры была очевидна, поскольку с 90-х годов XX века в России наблюдался демографический спад. Впервые с инициативой о принятии данного законодательного акта выступил Президент Российской Федерации В. В. Путин. С 1 января 2007 года вступили в силу Федеральный закон от 29.12.2006 № 256-ФЗ «О дополнительных мерах государственной поддержки семей, имеющих детей» и Правила подачи заявления о выдаче государственного сертификата на материнский (семейный) капитал и выдачи государственного сертификата, утвержденные постановлением Правительства Российской Федерации от 30 декабря 2006 года № 873. Данные законодательные акты направлены на решение демографической проблемы и стимулирование рождаемости в стране и предусматривают выплаты для семей, в которых с 1 января 2007 года появился второй либо третий ребенок. Размер вы-

плат по материнскому капиталу подлежит индексации, и, соответственно, его сумма была увеличена с 250 000 (в 2007 году) до 453 026 рублей (в 2016 году). Законодательными актами определен достаточно ограниченный перечень направлений расходования средств материнского капитала, к числу наиболее востребованных относится использование средств материнского капитала на улучшение жилищных условий, в том числе путем погашения жилищных (ипотечных) кредитов и целевых займов.

Вместе с тем реализация данной программы способствовала появлению нового вида преступного деяния - мошенничества с материнским капиталом, ответственность за которое предусмотрена ст. 159.2 УК РФ. При этом анализ статистических показателей свидетельствует о существенных негативных количественных и качественных характеристиках, присущих данному виду преступлений. В их числе можно выделить увеличение случаев мошенничества с материнским капита-

лом, совершенного группой лиц с использованием изощренных схем; значительную территориальную распространенность преступной деятельности групп; тесную связь с коррумпированными представителями государственных органов (сотрудниками Управления Пенсионного фонда РФ, медицинских учреждений, загсов и др.) и т. д. При этом процесс расследования рассматриваемой категории преступлений в большинстве случаев сводится к доказыванию виновности владельца сертификата и, соответственно, полному игнорированию роли в преступной деятельности остальных участников преступной группы.

Анализ судебно-следственной практики показал, что поводами к возбуждению уголовного дела по фактам хищения денежных средств материнского (семейного) капитала с учетом положений ст. 140 УПК РФ, как правило, выступают: заявление руководителя (уполномоченного представителя) Управления Пенсионного фонда РФ по соответствующему субъекту Российской Федерации о выявленном факте хищения денежных средств материнского (семейного) капитала либо о фактах получения материнского (семейного) капитала при отсутствии или прекращении действия обстоятельств, установленных законом; заявление физических или юридических лиц о ставших им известными фактах хищения; рапорт сотрудника органов внутренних дел о выявлении преступного деяния.

Особенность данной категории уголовных дел заключается в том, что потерпевшей стороной выступает Пенсионный фонд РФ, то есть отсутствует конкретный человек, которому бы причинялся вред. Отсутствие потерпевшего становится одной из причин, затрудняющих процесс выявления данной группы деяний. Другой причиной, осложняющей процесс всестороннего и полного установления обстоятельств совершения мошенничества в сфере выплат материнского капитала, является неполнота собранных доказательств. Так, перечень материалов доследственных проверок по незаконному использованию средств материнского (семейного) капитала должен содержать следующие документы:

- рапорт об обнаружении признаков состава преступления либо мотивированное заявление (сообщение) от представителей Пенсионного фонда РФ;

- копии документов из личного дела лица, имеющего права на дополнительные меры государственной поддержки, а именно:

- копия заявления о выдаче государственного сертификата на материнский (семейный) капитал;

- копии паспорта, свидетельств о рождении (усыновлении) детей;

- копии запросов о наличии судимости (приговора и решения);

- копия заявления на распоряжение средствами материнского капитала;

- копия договора займа средствами материнского капитала;

- копия регистрационных документов на приобретенный объект недвижимости (включая доверенности на представление интересов от собственников либо матерей);

- копия нотариального обязательства;

- копии документов о перечислении денежных средств с Пенсионный фонда РФ на расчетный счет агентства недвижимости либо кредитной организации, либо лица, имеющего право на средства материнского капитала;

- копии банковских документов, подтверждающих зачисление и снятие средств материнского капитала;

- копии выписки Федеральной регистрационной службы о регистрации прав собственности на приобретенный объект и все последующие сделки с ним;

- протоколы осмотров приобретенных объектов недвижимости с фототаблицами, а также осмотры реальных объектов недвижимости, где проживают матери;

- объяснения специалистов отделений Пенсионного фонда РФ по факту проверки заявлений граждан, указывающих на незаконные действия с материнским капиталом;

- объяснения лиц, имеющих права на средства материнского капитала, по обстоятельствам оформления (заполнения) заявлений на получение государственного сертификата;

- объяснения руководителей кредитных организаций, агентств недвижимости;

- объяснения собственников объектов недвижимости, приобретенных за счет заемных средств;

- объяснения риэлторов и посредников при осуществлении сделки купли-продажи объекта недвижимости;

- копии расписок о получении денежных средств.

Кроме того, в материалах проверки обязательно должны содержаться сведения о наличии в собственности недвижимого и движимого имущества, зарегистрированного на руководителей агентств недвижимости, обществ с ограниченной ответственностью, матерей и третьих лиц, в целях дальнейшего обеспечения гражданских исков.

Также важным на стадии возбуждения уголовного дела по факту мошенничества с материнским капиталом является круг обстоятельств, которые необходимо установить. В соответствии со ст. 73 УПК РФ при производстве по уголовному делу подлежат доказыванию:

- событие преступления (время, место). При этом время совершения преступления охватывает период от момента начала осуществления непосредственной преступной деятельности по обналичиванию денежных средств материнского (семейного) капитала до фактического заключения сделки. Местом совершения преступления по уголовным делам расследуемой категории могут выступать: рабочее место сотрудника Управления пенсионного фонда РФ по соответствующему субъекту Российской Федерации, уполномоченного принимать заявление о распоряжении средствами материнского (семейного) капитала, место заключения сделки купли-продажи объекта недвижимости, а также оформления займа;

- способ совершения преступления. В данном случае способ совершения хищения денежных средств материнского капитала полноструктурный, поэтому следует установить содержание стадий подготовки к преступлению, реализации преступного умысла, сокрытия следов преступной деятельности, а также какая конкретно из преступных схем была использована.

Кроме того, должны быть выяснены обстоятельства, способствующие совершению преступления, размер материнского (семейного) капитала, выданный гражданину (в связи с индексацией размер материнского капитала подлежит изменению).

Особую сложность при расследовании обозначенной группы преступлений составляет установление личности преступника либо преступников и доказывание их вины. При совершении преступления группой необходимо установить состав преступной группы; распределение ролей между похитителя-

ми; наличие между ними устойчивой связи; обстоятельства, характеризующие личность каждого участника группы [1, с. 77]. По данной категории преступных деяний в состав преступной группы могут входить сотрудники агентств недвижимости, территориальных отделов Пенсионного фонда РФ, работники медицинских учреждений (поликлиник, женских консультаций), сотрудники банков, загсов, работники органов опеки и попечительства и т. д.

Следует отметить, что при расследовании мошенничества с материнским капиталом выявление и привлечение к уголовной ответственности всех лиц, участвующих в обналичивании денежных средств, представляют особую сложность. На наш взгляд, решением данной проблемы должно являться более активное оперативное сопровождение процесса выявления и расследования рассматриваемых преступлений, а также применение процессуальных положений о досудебном соглашении [2].

Важную роль в процессе организации расследования преступлений играют следственные ситуации и их содержание. Так, под следственной ситуацией принято понимать существующую в данный момент реальность, в условиях которой действует следователь [3, с. 500]. Значительное внимание вопросу о месте следственных ситуаций в процессе расследования преступлений уделено в работах А. В. Варданяна [4], А. И. Баянова [5], А. С. Князкова [6], А. Ю. Головина [7] и многих других исследователей.

На момент возбуждения уголовного дела по делам рассматриваемой категории складываются следующие исходные благоприятные следственные ситуации:

- установлен факт хищения денежных средств, выделяемых из бюджета Российской Федерации в соответствии с Федеральным законом от 29.12.2006 № 256-ФЗ «О дополнительных мерах государственной поддержки семей, имеющих детей», и лицо, его совершившее;

- группа лиц, совершивших хищение, установлена, однако не установлено ее местонахождение.

На данном этапе могут также складываться ситуации, которые относятся к группе неблагоприятных:

- характеризующиеся достаточным количеством информации о лицах, совершивших

данное преступление, однако их действия замаскированы под законную сделку;

- характеризующиеся отсутствием информации о лицах, совершивших мошенничество с материнским капиталом, но имеющиеся данные свидетельствуют о совершении преступления группой лиц.

Обобщенный перечень типичных следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий, проводимых по данной категории преступлений, выглядит следующим образом:

- осмотр места происшествия;

- допрос представителя потерпевшего об обстоятельствах оформления документов на получение материнского сертификата и перечисления средств материнского (семейного) капитала;

- выемка документов из Управления Пенсионного фонда РФ;

- выемка документов у продавца по договору купли-продажи объекта недвижимости;

- допрос свидетелей (продавца объекта недвижимости, работников агентств недвижимости, родственников подозреваемых лиц и т. д.);

- допрос подозреваемого, обвиняемого (подозреваемых, обвиняемых - в случае совершения преступления группой);

- очная ставка между подозреваемым/обвиняемым и продавцом объекта недвижимости;

- назначение и производство экспертиз;

- обыск по месту жительства, работы подозреваемых лиц;

- осмотр предметов и документов и иные следственные действия, направленные на установление истины по уголовному делу;

- детализация телефонных соединений между абонентами;

- производство оперативно-разыскных мероприятий.

Одним из наиболее важных следственных действий по рассматриваемой категории преступлений является осмотр изъятых документов, к числу которых относятся:

- дело лица, имеющего право на дополнительные меры государственной поддержки (копии свидетельств о рождении детей, копия паспорта правообладателя, копия заявления о выдаче государственного сертификата на материнский сертификат, протокол заседания межведомственной комиссии, решение об удовлетворении (отказе в удовлетворении)

заявления о распоряжении средствами (частью средств) материнского (семейного) капитала, свидетельство о заключении брака, свидетельство об установлении отцовства, свидетельство обязательного пенсионного страхования и т. д.);

- правоустанавливающие документы (дело правоустанавливающих документов, договор купли-продажи на объект недвижимости, договоры займа, акт обследования здания, сооружения, сведения отдела Федеральной кадастровой палаты Федеральной службы государственной регистрации и картографии по субъектам Российской Федерации и др.);

- иные документы, имеющие значение для уголовного дела (сберегательные книжки, заявления на получение дебетовых карт, справка о доходах физического лица, трудовая книжка, платежные поручения, детализации телефонных соединений и передвижений абонентов, приходные кассовые ордеры и т. д.). Ход и результаты осмотра документов фиксируются в протоколе.

При расследовании данной категории уголовных дел производится осмотр жилища (дома, квартиры) либо земельного участка, приобретенного на средства материнского капитала [8, с. 10]. Осмотр жилища по делам о мошенничестве с материнским капиталом требуется для проверки достоверности показаний подозреваемых, обвиняемых, свидетелей, установления различного рода промежуточных, вспомогательных фактов, уточнения, конкретизации, дополнения одних и опровержения других показаний, а также для решения иных задач [9, с. 33].

К числу основных следственных действий, проводимых при расследовании хищений средств материнского капитала, относится допрос подозреваемых (обвиняемых) лиц, потерпевших и свидетелей. Сущность допроса состоит в том, что в ходе выполнения познавательных операций следователь, применяя разработанные в криминалистике и апробированные следственной практикой тактические приемы, побуждает лицо, которому могут быть или должны быть известны обстоятельства, прямо или косвенно связанные с расследуемым событием, дать о них показания, выслушивает сообщаемые сведения и фиксирует их в установленном законом порядке с целью использования в дальнейшем в качестве доказательств по уголовному делу [9, с. 211].

Подозреваемыми по делам о мошенничестве с материнским капиталом выступают лица, имеющие право на получение средств материнского сертификата, зачастую - женщины. Их можно разделить на две подгруппы. Первую подгруппу составляют положительно характеризующиеся женщины, ведущие социально благополучный образ жизни и обладающие правом на материнский капитал. Содержание преступных действий данных лиц заключается в обналичивании материнского капитала и покрытии за его счет своих социально-бытовых нужд. Как правило, такие лица от органов предварительного следствия не скрываются, вину свою признают полностью и дают правдивую информацию. Во вторую подгруппу входят женщины, ведущие асоциальный образ жизни, возможно, состоящие на учете в психо-неврологи-ческом и (или) неврологическом диспансерах. Это могут быть лица, лишенные родительских прав по решению суда, или лица, совершившие преступление в отношении своих несовершеннолетних детей. Соответственно, данная категория преступников лишена права на получение материнского капитала, и содержание преступных действий указанных лиц в таком случае заключается в обмане сотрудников территориальных органов Пенсионного фонда РФ (утаивании факта лишения родительских прав, подделке документов, дающих право на получение материнского капитала, и т. д.). При производстве допроса эта категория преступников свою вину категорически не признает и правдивых показаний не дает. Кроме того, зачастую они конфликтуют со следователем, создают препятствия для осуществления правосудия путем направления различного рода жалоб на действия (бездействие) лица, осуществляющего расследование уголовного дела.

Другую категорию составляют лица в возрасте 25-50 лет, имеющие высшее образование, обладающие определенной психологической устойчивостью, сильным даром убеждения, позволяющим им чувствовать себя в любых ситуациях лидером. По внешнему виду это солидные, состоявшиеся люди. Они осуществляют преступную деятельность под видом или в связи с выполнением своих непосредственных профессиональных обязанностей. Их преступная деятельность носит групповой характер и представляет собой сложные и тщательно спланиро-

ванные схемы, направленные на приискание лица, которое законно обладает или якобы обладает правом на получение материнского капитала, и последующее обналичивание последнего. При этом сам владелец капитала может понимать преступный характер совершаемых действий, а может и не осознавать его. Данная категория преступников выступает в качестве организатора преступной деятельности. При производстве следственных действий они, как правило, оказывают воздействие на лицо, производящее расследование по уголовному делу путем привлечения коррупционных связей и административного ресурса. Следственные действия и процесс расследования производятся в условиях жесткого противодействия с их стороны. Вину эти лица не признают, помощь следствию не оказывают. Таким образом, знание особенностей личности преступников позволяет верно определять тактику допроса и достигать поставленных целей [10, с. 205].

Необходимость допроса свидетелей по данной категории преступлений может возникнуть на любом этапе расследования. По делам о мошенничестве с материнским капиталом в качестве свидетелей допросу подлежат следующие лица: риелторы, сотрудники агентства недвижимости - дают показания по поводу заключения договора купли-продажи с подозреваемым, по факту заключения договора целевого займа, оформления документов и т. д.; первоначальные собственники -разъясняют реальную стоимость жилья; специалист-эксперт (юрисконсульт) Пенсионного фонда РФ - дает показания по установлению процедуры получения данной выплаты, выяснения суммы ущерба по каждому эпизоду преступной деятельности; представители муниципального образования - дают показания о месте жительства подозреваемого; родственники, друзья, соседи подозреваемых лиц - разъясняют фактическое состояние и пригодность для проживания приобретенного имущества, при приобретении земельного участка - дают пояснения о возможности осуществления строительства на данном участке; соседи по прежнему месту жительства -могут сообщить о намерениях подозреваемого лица менять место жительства или иным образом распорядиться средствами материнского капитала; сотрудники правоохранительных органов - сообщают о действиях подоз-

реваемых лиц, ставших им известными в связи с расследованием иных преступлений; техники БТИ - дают показания о разнице площадей приобретенной за счет средств материнского капитала недвижимости и недвижимости, где проживала мать, и о том, является ли такая разница улучшением жилищных

^ т» и

условий. В качестве свидетелей также могут быть допрошены нотариусы, юристы, представители Росреестра, банковские работники и иные лица.

При расследовании дел о мошенничестве с материнским капиталом важную роль играет производство выемки с целью изъятия определенных предметов и документов, имеющих значение для уголовного дела, и если точно известно, где и у кого они находятся [9, с. 205]. Решение о производстве выемки может быть принято и реализовано сразу же после изучения документации, при условии, что изымаемые документы не содержат сведения, составляющие государст-

Литература

1. Оспичев И. М. Характеристика обстоятельств, подлежащих доказыванию по делам о похищениях людей, совершаемых организованными группами // Вестн. Тюмен. гос. унта. 2006. № 6.

2. Грибунов О. П. Досудебное соглашение о сотрудничестве: некоторые вопросы реализации гл. 40.1 УПК РФ // Пролог. 2013. № 1.

3. Аверьянова Т. В., Белкин Р. С. и др. Криминалистика: учеб. для вузов / под ред. Р. С. Белкина. М., 2001.

4. Варданян А. В., Варов И. И. Дискуссионные вопросы формирования исходных следственных ситуаций, типичных для первоначального этапа злоупотреблений полномочиями лицами, выполняющими управленческие функции в коммерческих и иных организациях // Изв. Тул. гос. ун-та. Сер.: Экономические и юридические науки. 2013. № 2-2.

5. Баянов А. И. Методический подход к классификациям следственных ситуаций // Современная криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы: матер. Междунар. науч.-практ. конф., посвящ. 90-летию со дня рождения Н. П. Яблокова, 22 дек. 2015 г. М., 2015.

6. Князков А. С. Классификации следственных ситуаций // Вестн. Томск. гос. ун-та. 2013. № 1.

венную тайну. В случае отказа выдать требуемые предметы или документы их выемка осуществляется принудительно.

Расследование мошенничества с материнским капиталом предполагает собирание, оценку и использование документов, свидетельствующих об элементах механизма преступления. Для эффективного расследования такого мошенничества необходимо производство судебных экспертиз. По делам данной категории наиболее часто назначаемыми являются судебно-почерковедческая и судебно-бухгалтерская экспертизы.

По окончании расследования по каждому уголовному делу рассматриваемой категории при установлении обстоятельств, способствующих совершению преступления, должно быть вынесено представление об устранении данных обстоятельств в районные отделения Пенсионного фонда РФ и области, а также иные государственные органы.

Bibliography

1. Ospichev I. M. Characteristics of the circumstances to be proved in cases of abductions, committed by organized groups // News of the University of Tyumen. 2006. № 6.

2. Gribunov O. P. Plea agreement on collaboration: some implementation issues. Chapter 40.1 of the Criminal Procedure Code of the Russian Federation // The prologue. 2013. № 1.

3. Averyanova T. V., Belkin R. S. and atc. Criminalistics: textbook for universities / ed. by R. S. Bel-kin. Moscow, 2001.

4. Vardanyan A.V., Varov I. I. Controversial issues generate the initial investigative situations, typical for the initial stage of the abuse of power by persons performing managerial functions in commercial or other organizations // News of Tula state University. Series: Economic and legal science. 2013. № 2-2.

5. Bayanov A. I. Methodical approach to classification of investigative situations // Modern criminalistics: problems, trends, prospects: materials of the International scientifically-practical conference devoted to the 90 anniversary since the birth of N. P. Yablokov, December 22, 2015. Moscow, 2015.

6. Knyazkov A. S. Classification of investigative situations // News of Tomsk state University. 2013. № 1.

7. Golovin Y. A. Problems and ways of improvement of methods of investigating certain types of

7. Головин А. Ю. Проблемы и пути совершенствования методик расследования отдельных видов преступлений // Изв. Тул. гос. ун-та. Сер.: Экономические и юридические науки. 2014. № 3-2.

8. Козловский П. В., Малецкая О. Г., Сычев А. Л. Особенности расследования уголовных дел о хищении материнского (семейного) капитала // Законодательство и практика. 2014. № 2.

9. Гриненко А. В. Руководство по расследованию преступлений. М., 2002.

10. Варданян А. В., Андреянченко Д. В. Общие положения учения о криминалистической характеристике преступлений как теоретико-методологическая основа для формирования криминалистической характеристики преступлений, связанных с организацией незаконной миграции // Юристъ-Правоведъ. 2015. № 1.

crimes // News of Tula State University. Series: Economic and legal science. 2014. № 3-2.

8. Kozlovsky P. V., Maletskaya O. G., Sy-chev A. L. Peculiarities of investigation of criminal cases of theft of the parent (family) capital // The Law and practice. 2014. № 2.

9. Grinenko V. A. Guide to crime investigation. Moscow, 2002.

10. Vardanyan A.V., Andreyanchenko D.V. General provisions of the doctrine about the criminalis-tic characteristics of crimes as a theoretical and methodological basis for the formation of criminal-istic characteristics of crimes related to illegal immigration // Jurist-Pravoved. 2015. № 1.