CC BY
140
ф
Чумаков Алексей Вадимович
Преподаватель кафедры уголовного процесса и криминалистики Алтайского государственного университета E-mail: [email protected]
ОСНОВНЫЕ ЦЕЛИ И НАПРАВЛЕНИЯ РАССЛЕДОВАНИЯ МОШЕННИЧЕСТВА ПРИ ПОЛУЧЕНИИ ВЫПЛАТ
Аннотация.
Предмет исследования: особенности расследования мошенничества при получении выплат, ответственность за которое предусмотрена ст. 159.2 УК РФ.
Целью настоящей статьи является анализ некоторых направлений расследования мошенничеств при получении выплат, в том числе имеющих организованный и организованно-коррумпированный характер, как наиболее сложных в плане выявления и расследования преступных посягательств.
Методологию исследования составили сравнительный, формально-юридический, аналитический, системный методы.
Автор отмечает, что большинство выявляемых в стране преступлений, предусмотренных ст. 159.2 УК РФ, относится к типу «бытовых», одноэпизодных, достаточно несложных в выявлении и расследовании. Обращается внимание, что наряду с ними совершаются и мошенничества при получении выплат, носящие организованный и организованно-коррумпированный характер. Такие виды мошенничества обладают высокой степенью общественной опасности, сложны в плане доказывания вины лиц, их совершающих, характеризуются активным противодействием уголовному преследованию со стороны лиц, причастных к их совершению. Автор анализирует эти виды преступных посягательств, предлагает рекомендации по выявлению и раскрытию таких преступлений.
Выводы исследования могут быть использованы для целей оптимизации выявления и расследования мошенничества при получении выплат.
Ключевые слова: мошенничество при получении выплат, организованная преступная деятельность, коррупционные преступления, преступления, связанные с незаконным получением материнского капитала, «бытовое» мошенничество.
Chumakov Alexey V.
Professor of department of criminal trial and criminalistics of the Altai state university
E-mail: [email protected]
Abstract.
The subject of the study: the specifics of fraud investigation when receiving payments, the responsibility for which is provided for in Art. 159.2 of the Criminal Code.
The purpose of this article is to analyze some areas of fraud investigation in obtaining payments, including those having an organized and organized-corrupt nature, as the most difficult in terms of identifying and investigating criminal assaults.
The methodology of the research was comparative, formal-legal, analytical, system methods.
The author notes that most of the crimes identified in the country, stipulated by Art. 159.2 of the Criminal Code of the Russian Federation, refers to the type of «household», one-episode, quite sim-
ple in identifying and investigating. Attention is drawn to the fact that along with them frauds are also committed when receiving payments, which are organized and organized and corrupt. Such types of fraud have a high degree of public danger, are complex in terms of proving the guilt of the persons who commit them, are characterized by active opposition to criminal prosecution by the persons involved in their commission. The author analyzes these types of criminal encroachments, suggests recommendations for the identification and disclosure of such crimes.
The findings of the study can be used to optimize the detection and investigation of fraud when receiving payments.
Keywords: fraud on receipt of payments, organized criminal activity, corruption crimes, crimes related to the illicit acquisition of maternity capital, «domestic» fraud.
Несмотря на то, что мошенничество при получении выплат (ст. 159.2 УК РФ) как самостоятельный состав преступления, специальный по отношению к общему составу мошенничества (ч. 1 ст. 159 УК РФ) был введен только Федеральным законом от 29 ноября 2012 г. № 207-ФЗ «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации»1, данный вид мошенничества с криминалистической точки зрения существовал всегда, есть, был и остается одним из наиболее общественно опасных разновидностей хищений.
Вместе с тем изучение правоприменительной практики по уголовным делам о мошенничестве при получении выплат демонстрирует важную закономерность. Так, при совершении данного вида мошенничества преступниками более чем в 80% случаев2 совершались сопутствующие преступления: иные преступления в сфере экономики, прежде всего, хищения (ст. 158-160 УК РФ и др.), взяточничество и иные коррупцион-
ные (ст. 285, 291-291.2 УК РФ и др.), иные сопутствующие: приобретение или сбыт официальных документов и государственных наград (ст. 324 УК РФ), подделка официального документа (ч. 1 ст. 327 УК РФ), использование заведомо подложного документа (ч. 3 ст. 327 УК РФ) и др.
Данная закономерность мошенничества при получении выплат, безусловно, имеет важное криминалистическое значение, равно как и следующая. В рамках проводимого исследования мы обратились к методу экспертных оценок. По результатам интервьюирования специально отобранных экспертов — сотрудников оперативных и следственных подразделений органов внутренних дел, имеющих значительный опыт выявления и расследования мошенничества при получении выплат3, а также адвокатов, имеющих столь же обширный опыт защиты подозреваемых и обвиняемых по данной категории уголовных дел4, были выдвинуты и проверены некоторые гипотезы, что по-
О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации: Федеральный закон Российской Федерации от 29.11.2012 № 207-ФЗ: принят ГД ФС РФ 23 ноября 2012 г., одобрен СФ ФС РФ 28 ноября 2012 г. // Собрание законодательства Российской Федерации.— 2012.— № 49.— Ст. 6752.
Данная информация получена по результатам обобщения 100 приговоров, вынесенных судами Новосибирской области и других регионов Российской Федерации по уголовным делам о преступлении, предусмотренном ст. 159.2 УК РФ. Материалы обобщения доступны для скачивания и размещены по следующему электронному адресу: https://1drv.ms/x/s! As9o6v7SEKOTi2XgXJVdVzKhLcB2.
В числе экспертов данной категории методом анкетирования было опрошено 29 сотрудников органов внутренних дел, имеющих стаж оперативной и следственной работы не менее 5 лет на должностях младшего и старшего начальствующего состава в подразделениях ОВД по борьбе с экономическими преступлениями и противодействию коррупции следственного департамента МВД России.
В числе экспертов данной категории было опрошено 12 адвокатов, имеющих практический опыт осуществления защиты по уголовным делам о мошенничестве при получении выплат, со стажем адвокатской деятельности соответствующего профиля более 5 лет. 8 человек из числа данной категории экспертов имеют опыт следственной работы в органах внутренних дел и других правоохранительных органах — более 10 лет.
4
зволило прийти к следующим важным для настоящего исследования выводам.
Была составлена криминалистическая типология мошенничества при получении выплат. Основанием типизации послужил признак уровня организованности и коррумпированности выявляемых мошенничеств данного типа. По указанному признаку-основанию можно выделить три типа анализируемых преступлений:
1) «бытовое» мошенничество при получении выплат (тип 1);
2) «организованное» мошенничество при получении выплат (тип 2);
3) «организованно-коррумпированное» мошенничество при получении выплат (тип 3).
Эксперты подтвердили гипотезу исследования о том, что наиболее опасными типами мошенничества при получении выплат является не «бытовой» его тип, а прежде всего — типы «организованного» и «организованно-коррумпированного» мошенничества. Важность выделения данной типологии трудно переоценить, поскольку она имеет системный характер и выражается во многих (вернее, во всех) аспектах методики расследования этих преступлений, прежде всего, в необходимости выделения основных стратегических целей и направлений расследования мошенничества при получении выплат. К числу таковых мы относим:
• выявление, раскрытие и расследование, прежде всего, организованной преступной деятельности в данной сфере, то есть «организованного» и «организованно-коррумпированного» мошенничества;
• изобличение, прежде всего, организаторов, руководителей, наиболее активных членов организованных преступных групп и организованных преступных сообществ (далее — ОПГ и ОПС), «профессиональных» преступников («фальсифика-
торов» и других), участвующих в совершении преступлений, их осуждение;
• пресечение деятельности ОПГ и ОПС в соответствующей сфере, выявление и разрушение коррупционных связей преступных формирований с последующим расследованием всех сопутствующих коррупционных преступлений и осуждением виновных;
• активная криминалистическая профилактика мошенничества при получении выплат на районном, региональном и общегосударственном (федеральном) уровнях путем выявления и устранения причин и условий этих преступлений (прежде всего организованных и организованно-коррумпированных), правового просвещения участников уголовного судопроизводства, прежде всего непрофессиональных, а также широких слоев населения.
Данные стратегические цели (они же и направления расследования) выделены нами на основе двух научных концепций. Первая из них — концепция Н.П.Яблокова. Так, в ряде публикаций автор выделил основные стратегические цели следственных и оперативно-розыскных подразделений правоохранительных органов по расследованию и раскрытию преступлений, совершенных организованными преступными формированиями, а также соответствующие этим целям «частно-тактические и более общие» задачи5.
Как верно, в том числе и для задач настоящего исследования, отмечает Н.П.Яблоков, решение этих целей и задач может позволить уже на стадии расследования, еще до его окончания, пресечь деятельность ОПГ, ОПС, лишить их руководства, а также поддержки со стороны коррумпированных чиновников, парализовать дальнейшую преступную деятельность6.
5 Яблоков, Н. П. Организованная преступная деятельность: теория и практика расследования: учеб. пособие / Н. П. Яблоков.— М.: Норма: ИНФРА-М, 2014.— С. 112-113.
6 Там же. См. также: Яблоков, Н.П.Расследование организованной преступной деятельности.— М., 2002.— С. 106-107; Цит. По Яблоков, Н. П. Организованная преступная деятельность: теория и практика расследования: учеб. пособие / Н. П. Яблоков.— М.: Норма: ИНФРА-М, 2014.— С. 140.
Важно отметить, что расследование всего спектра преступлений, связанных с мошенничествами при получении выплат, без учета предложенных на основании указанной концепции стратегических целей следует считать малоэффективным. Ведь выявление и изобличение только «бытовых», единично совершенных мошенничеств без изобличения и наказания организованных, профессионально действующих преступников, «фальсификаторов» и коррупционеров, без развала ОПГ и ОПС в соответствующей сфере (сферах) социальных выплат приводит лишь к тому, что одни «бытовые» преступники, получатели выплат, легко заменяются на других и организованные, коррумпированные формирования продолжают свою системную и крайне опасную для общества и государства преступную деятельность. Приведем характерный пример.
Приговором Кумторакалинского районного суда Республики Дагестан Д. осуждена по ч. 3 ст. 159.2 и ч. 1 ст. 159.2 УК РФ за совершение двух мошенничеств при получении выплат при следующих обстоятельствах7.
Д. с целью незаконного получения средств материнского (семейного) капитала в неустановленном месте вступила в предварительный сговор с неустановленным следствием лицом, которому заказала изготовление фиктивного медицинского свидетельства о рождении ребенка. В дальнейшем, получив данное поддельное медицинское свидетельство о рождении ребенка, Д. представила его в орган ЗАГСа, где получила свидетельство о рождении ребенка. После чего Д. представила данное свидетельство вместе с другими необходимыми документами в региональное управление Пенсионного фонда РФ, на основании чего получила государственный сертификат на материнский (семейный) капитал в размере 408960,50 рублей. Похищенные таким образом денежные средства Д. направила в счет погашения кредитной задолженности по договору ипотечного кредитования. Судом
Д. была осуждена к наказанию в виде штрафа в размере сто тридцать тысяч рублей.
Укажем, что преступление было выявлено в ходе проверки правильности назначения выплат материнского (семейного) капитала в 2015 году, проведенной сотрудниками регионального управления Пенсионного Фонда РФ. В ходе данной проверки был направлен запрос в медицинское учреждение, где якобы было выдано Д. медицинское свидетельство о рождении ребенка, по результатам которого была установлена подложность соответствующих документов, представленных Д. для начисления пособия.
Показательным в рассматриваемом отношении является то обстоятельство, что следствию не удалось установить и нейтрализовать «источник» получения Д. подложного документа. Соответственно, не удалось пресечь организованную преступную деятельность, которая, по сути, выступила решающим фактором, определившим готовность (во многих случаях, убежденность «бытового» мошенника относительно высокого качества приобретаемых подложных документов, что является важным обстоятельством формирования уверенности в безнаказанности) и возможность совершения Д. «бытового» мошенничества при получении выплат. Полагаем, что расследование мошенничества при получении выплат должно иметь стратегической целью необходимость обнаружения и пресечения данных сопутствующих организованных, совершаемых на профессиональной основе преступлений.
Разумеется, до тех пор, пока из этой деятельности можно извлекать преступные доходы в крупном и особо крупном размере, преступники будут только плодиться, преступная деятельность будет только совершенствоваться. К сожалению, именно на такой малоэффективный путь в настоящее время направлена большая часть усилий всех правоохранительных органов. Несправедливым по отношению к практическим работникам было
Приговор Кумторакалинского районного суда Республики Дагестан от 24.03.2015 № 1-24/2015 // [Электронный ресурс] Режим доступа: http://sudact.ru/regular/doc/Keepn6cMTZF (дата обращения 03.02.2017)
бы утверждение о том, что преступления 2-го и 3-го типа (организованные и организованно-коррумпированные) не выявляются совсем.
Так, по одному из успешно расследованных уголовных дел Б. вступил в сговор с М., которая имела государственный сертификат на получение материнского (семейного) капитала, полученный после рождения второго ребенка. Умысел Б. был направлен на обналичивание средств материнского (семейного) капитала. Б. предложил М. предоставить в отделение Пенсионного фонда РФ подготовленные им фиктивные документы (договор купли-продажи жилого дома с умышленно завышенной стоимостью домовладения, договор займа между М. и ООО «К.»), написав при этом заявление о переводе денежных средств материнского (семейного) капитала на расчетный счет ООО, как организации, предоставившей займ, посредством которого она улучшила жилищные условия своей семьи. Б. пояснил М., что после перечисления Пенсионным фондом РФ денежных средств материнского (семейного) капитала на расчетный счет ООО «К.», похищенные денежные средства будут поделены между ними. При этом Б. получит за свои преступные действия 100 тыс. рублей.
Ввиду того, что подсудимая М. на тот момент не работала, не обладала денежными средствами на приобретение жилья, Б., реализуя преступные намерения, действуя в со -ставе группы лиц по предварительному сговору, формально трудоустроил ее в ООО, директором которого являлась его знакомая. Б., действуя совместно и согласованно с М., оформил фиктивный договор займа о предоставлении заемных денежных средств в сумме 350 тыс. рублей на приобретение жилья М., в действительности не намереваясь предоставлять указанные денежные средства. М. выдала Б. доверенность на предоставление ее интересов при заключении сделки купли-продажи недвижимости и последующей государственной регистрации
перехода права собственности. После этого, Б., исполняя свою роль в преступном сговоре, заключил договор купли-продажи указанного жилого дома с третьим лицом, дом которого был оценен в 30 тыс. рублей. При совершении сделки Б. умышленно указал в тексте договора ложные сведения о том, что приобретает именно жилой дом по цене 355 тыс. руб. Затем Б. передал М. пакет приготовленных им документов, содержащих ложные сведения. После этого М. оформила и предоставила в Пенсионный фонд РФ заявление о распоряжении средствами материнского (семейного) капитала на улучшение жилищных условий. На основании ее заявления сотрудники Пенсионного фонда РФ подготовили решение об удовлетворении заявления о распоряжении средствами материнского капитала на сумму 343378 руб. Действия Б. и М. были квалифицированы по ч. 3 ст. 159.2 УК РФ, иными словами, по факту совершения мошенничества при получении выплат в крупном размере или с использованием своего служебного положения. Судом Б. был осужден к четырем годам и одному месяцу лишения свободы условно8. Важно то, что судом было установлено 14 эпизодов преступной деятельности Б. и других лиц, которая носила организованный характер, отражающий слаженный механизм совершения преступления.
Именно многоэпизодность в большинстве случаев совершения подобных преступлений является тем фактором, в результате которого удается выявить и раскрыть серийные организованные мошенничества при получении материнского (семейного) капитала и других социальных выплат. Рассмотренное выше преступление удалось выявить в ходе обращения должностных лиц регионального управления Пенсионного Фонда РФ в прокуратуру и проверки, инициированной ими. В ходе данного мероприятия было установлено, что жилые помещения, для компенсации затрат на приоб -ретение которых заявителям начислялись средства материнского (семейного) капита-
8 Приговор Автозаводского районного суда г.Нижнего Новгорода № 1-13/2013 // [Электронный ресурс] Режим доступа: http://sudact.ru/regular/doc/PtGKOCwYWAms/ (дата обращения 05.02.2017).
ла, находятся в аварийном состоянии. Далее вить серию мошеннических посягательств было также установлено, что приобрета- (14 эпизодов) на средства материнского (се-тельская стоимость, указанная в договорах мейного) капитала.
купли-продажи данных жилых домов явля- Однако повторимся, что соответствую-
ется не соответствующей их реальной ры- щие крупные и сложные уголовные дела до-
ночной стоимости. При визуальном осмотре статочно редки по сравнению с валом про-
одного из таких домов, проведенном при стых в расследовании9 одноэпизодных дел
проверке сотрудниками прокуратуры, было о «бытовом» мошенничестве.
1. Зеленский, В.Д.Теоретические вопросы организации расследования преступлений: монография.— Краснодар: КубГАУ, 2011.— 156 с.
2. Яблоков, Н. П. Организованная преступная деятельность: теория и практика расследования: учеб. пособие / Н. П. Яблоков.— М.: Норма: ИНФРА-М, 2014.— 223 с.
3. Яблоков, Н. П. Расследование организованной преступной деятельности.— М., 2002.—
установлено, что в доме длительное время никто не жил. В результате проверки были также проанализированы иные материалы выплатных дел, по которым одним из участников преступного механизма купли-продажи выступала организация, выдавшая займ на приобретение данных домов и возглавляемая Б. Таким образом, с использованием принципа наступательности удалось выя-
Вот почему основными целями нашего исследования являются те, что перечислены выше, поскольку они тесно связаны с разработкой теоретических основ и прикладных рекомендаций в рамках особенностей криминалистической методики расследования мошенничества при получении выплат, прежде всего организованных и коррумпированных типов этих преступлений.
Библиографический список
172 с.
9 По классификации В.Д.Зеленского. См.: Зеленский, В.Д.Теоретические вопросы организации расследования преступлений: монография.— Краснодар: КубГАУ, 2011.— С. 31-34.
