CC BY
212
Юридические науки
Е.В. Шишмарева,
кандидат юридических наук, доцент Восточно-Сибирский институт МВД России
В.А. Антонов,
кандидат юридических наук, доцент Восточно-Сибирский институт МВД России
СПОСОБ СОВЕРШЕНИЯ И МЕХАНИЗМ СЛЕДООБРАЗОВАНИЯ КАК ОСНОВА ФОРМИРОВАНИЯ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ МОШЕННИЧЕСТВА С МАТЕРИНСКИМ КАПИТАЛОМ
PARENTAL FUND FRAUD METHOD AND TRACKS AS WAY TO CREATE OF THE METHOD OF INVESTIGATION
Статья посвящена криминалистической характеристике мошенничества в сфере выплат материнского капитала. Определены наиболее значимые элементы криминалистической характеристики, представлены типичные способы совершения мошенничества с материнским капиталом, проанализированы особенности механизма следообразования.
This article is devoted to the structure offorensic characteristics of the parental fund fraud. The following aspects are forensics characteristic element: parental fund fraud, typical tracks.
«Материнский капитал» — государственная программа, созданная для поддержки семей, у которых есть дети. Необходимость данной меры была очевидна, поскольку с 90-х годов XX века в России наблюдался демографический спад. Впервые с инициативой о принятии соответствующего законодательного акта выступил Президент России В.В. Путин в 2006 году.
С 1 января 2007 года вступили в силу Федеральный закон от 29.12.2006 №256-ФЗ «О дополнительных мерах государственной поддержки семей, имеющих детей» и Правила подачи заявления о выдаче государственного сертификата на материнский (семейный) капитал и выдачи государственного сертификата, утверждённые
Постановлением Правительства РФ от 30 декабря 2006 года №873, направленные на решение демографической проблемы и стимулирование рождаемости в стране и предусматривающие выплаты для семей, в которых с 1 января 2007 года появился второй либо третий ребенок. Размер выплат по материнскому капиталу подлежит индексации и с 2007 по 2015 год сумма была увеличена с 250 000 до 429 808 рублей 50 копеек. Законодательными актами предусмотрены определенные цели расходования материнского капитала. В 2013 году Д.А. Медведев на совещании, посвященном перспективам реализации программы материнского капитала после 2016 года, заявил о востребованности данной про-
168
Вестник Воронежского института МВД России №3 / 2015
граммы и ее эффективности. Кроме того, была отмечена необходимость совершенствования процедуры предоставления материнского капитала, которая должна быть простой и прозрачной, без бессмысленных формальностей и волокиты, направленной на сокращение преступных проявлений в данной сфере.
Представляется, что именно несовершенство механизма реализации программы «Материнский капитал» позволило мошенникам разработать преступные схемы, направленные на получение незаконной выгоды. О данном обстоятельстве свидетельствует и анализ статистических данных.Так, согласно данным официальной статистики, в 2013 году в следственные подразделения органов внутренних дел поступило 1637 материалов доследственных проверок по рассматриваемой категории преступлений для принятия решения в порядке ст. ст. 144—145 УПК РФ. По результатам их рассмотрения было возбуждено 1431 уголовное дело, в том числе 535 — по ст. 159 УК РФ «Мошенничество», 894 — по ст. 159.2 УК РФ «Мошенничество при получении выплат» и 2 — по ст. 210 УК РФ «Организация преступного сообщества (преступной организации) и участия в нем (ней)» (Республика Северная Осетия—Алания и Новгородская область). По результатам судебного рассмотрения вынесено 446 приговоров, из них 444 — обвинительных; 2 — оправдательных (Республики Алтай и Татарстан).
При этом наибольшее количество уголовных дел данной категории находилось в производстве ГСУ (СУ) МВД, ГУ (У) МВД России по Чеченской республике (204), Республикам Северная Осетия—Алания (177), Ингушетия (118), Дагестан (42), Ставропольскому (227), Хабаровскому (99), Краснодарскому (88) краям, Кемеровской (105), Челябинской (98), Новгородской (40), Самарской (29), Саратовской (28), Нижегородской (27), Иркутской (21), Волгоградской (12), Курской (12), Брянской (11), Тверской (11) областям [1]. Представленные данные свидетельствуют, что основная масса уголовных дел данной категории расследуется в следственных подразделениях органов внутренних дел субъектов Российской Федерации, входящих в Южный и СевероКавказский федеральные округа. За первое полугодие 2014 года в следственные подразделения поступило 509 материалов доследственных проверок для принятия решения в порядке ст. ст. 144—145 УПК РФ по данной категории преступлений. По результатам рассмотрения материалов было возбуждено 486 уголовных дел, в том числе 263 — по ст. 159 УК РФ «Мошенничество»; 223 — по ст. 159.2 УК РФ «Мошенничество при по-
лучении выплат». Возвращен для проведения дополнительной проверки 91 материал[1].
На территории Иркутской области за 2011— 2014 гг. по ст. 159.2 УК РФ было возбуждено 40 уголовных дел. Из них в 2014 году было возбуждено 11 и окончено производством с направлением в суд 7 уголовных дел по факту мошенничества с материнским капиталом [2]. Кроме того, анализ следственной и судебной практики выявил изменения качественных характеристик рассматриваемого вида преступности в сторону роста преступных деяний, совершенных группой лиц, использования изощренных схем совершения преступлений, значительной территориальной распространенности преступной деятельности групп, тесной связи с коррумпированными представителями государственных органов (сотрудники Управления Пенсионного фонда РФ, медицинских учреждений, ЗАГСов и др). При этом процесс расследования рассматриваемой категории преступлений в большинстве случаев сводится к доказыванию виновности владельца сертификата и, соответственно, полному игнорированию роли в преступной деятельности участников. Осуществление подобным образом процесса расследования приводит к ощущению безнаказанности со стороны преступников и, как следствие, последующему совершению преступлений. Именно данным обстоятельством можно объяснить значительное количество преступных групп, специализирующихся на данном виде преступной деятельности. Так, в январе 2012 года было выявлено и раскрыто мошенничество с материнским капиталом. Примечательным является тот факт, что преступную деятельность злоумышленники осуществляли на территории 246 городов Центрального, Приволжского, Уральского и СевероЗападного федеральных округов, а их услуги рекламировались в Интернете и газетах [3]. В результате подобных действий денежные средства, направляемые из государственного бюджета на поддержку семьи и увеличение рождаемости в стране, взращивают один из видов организованной преступности — мошенничество с материнским капиталом и коррупцию. Сложившаяся ситуация свидетельствует о необходимости проработки концепции, направленной на защиту бюджетных средств, предназначенных для социальных выплат (в числе средств материнского капитала), поскольку в результате подобных преступных деяний страдают две стороны: государство и социально незащищенные слои населения, недополучающие предназначавшиеся им денежные средства. Представляется, что частью такой концепции должно стать предложение о
169
Юридические науки
разработке частной методики расследования данной группы преступлений.
Вопрос о структуре частной методики расследования на сегодняшний день в криминалистике является достаточно дискуссионным [4. — С. 45; 5. — С. 111]. Вместе с тем традиционно формирование методики расследования преступного деяния осуществляется на основе его криминалистической характеристики, при этом входящая в неё информация должна иметь, прежде всего, практическую значимость для процесса расследования.
Для процесса выявления, раскрытия и расследования мошенничества в сфере выплат материнского капитала важное значение имеют такие элементы криминалистической характеристики, как механизм следообразования, личность преступника, способ совершения преступления. Процесс совершения рассматриваемой категории преступлений растянут во времени и характеризуется зачастую комплексом действий, осуществляемых в рамках подготовки, совершения и сокрытия. На каждом из обозначенных этапов преступники своими действиями вносят изменения в окружающую действительность, образуя тем самым следы преступного деяния. Общепринятым в криминалистике является деление этих следов на материальные и идеальные. Также следует согласиться с учеными, выделяющими третью разновидность следов — виртуальные, под которыми понимаются следы, сохраняющиеся «в памяти технических устройств, в электромагнитном поле, на носителях машиночитаемой информа-ции»[6. — С. 102]. Следы любого преступного деяния — это своего рода картина преступного деяния, по которой можно смоделировать последовательность действий преступника, определить его почерк и выявить особенности его личности. Таким образом, данный элемент имеет важное значение при формировании методики расследования [8].
Специфика рассматриваемой категории преступлений заключается в совершении действий, большинство из которых имеют вид законно предусмотренных и зафиксированы в документах. Объем документов, отображающих преступную деятельность, в зависимости от сложности преступной схемы может варьироваться.
Все способы совершения мошенничества с материнским капиталом можно поделить на две группы: простые и сложные. Простой способ совершения предполагает получение средств материнского капитала путем хищения, совершаемое лицами, обладающими либо не обладающими правом на получение данной выплаты,
путем заключения мнимой гражданско-правовой сделки. В таком случае преступный замысел реализуется в два этапа. В рамках первого этапа лицо путем обмана, введения в заблуждение либо путем дачи взятки получает справку о рождении ребенка и впоследствии получает материнский сертификат.
Уголовные дела по таким фактам возбуждались и расследовались в следственных подразделениях МВД по Кабардино-Балкарской, Чеченской, Удмуртской республикам, Республике Ингушетия, ГУ (У) МВД России по Краснодарскому краю, Астраханской, Курской, Воронежской областям и в других субъектах федерации.
Например, 30.04.2013 Гудермесским городским судом Чеченской Республики осуждена по
ч. 3 ст. 30 — ч. 3 ст. 159.2 УК РФ к 3 годам лишения свободы условно гражданка Д., которая в июле 2012 года на рынке «Беркат» в г. Грозном приобрела у неустановленного следствием лица поддельное свидетельство о рождении второго ребенка, выданное в Кустанайской области Республики Казахстан, которое 18.07.2012 представила в отделение Пенсионного фонда РФ по Чеченской Республике в Гудермесском районе, где ей был выдан сертификат на материнский капитал в размере 387 тыс. 640 рублей. Продолжая свои преступные действия, 30.08.2012 она обратилась с заявлением о распоряжении средствами материнского капитала на строительство жилья с последующим оформлением жилого дома в общую собственность, однако довести до конца свои преступные действия не смогла, т.к. факт представления поддельного свидетельства о рождении был выявлен сотрудниками полиции [7. — С. 102].
Также возможно получение материнского сертификата путем сокрытия сведений о лишении родительских прав.
Второй этап включает в себя действия лица, направленные на заключение мнимого договора купли-продажи между обладателем сертификата и иным лицом на непригодный для проживания объект, объект с завышенной ценой либо приобретение недвижимости у родственников. После этого подается в Управление Пенсионного фонда заявление о распоряжении средствами материнского (семейного) капитала на улучшение жилищных условий и на погашение долга. При поступлении денежных средств материнского капитала на счет владельца они обналичиваются.
В подобной ситуации основные следы локализуются в документации, отображающей обозначенные этапы преступных действий. Типичные объекты-следоносители можно объединить в следующие группы.
170
Вестник Воронежского института МВД России №3 / 2015
1. Документы, отображающие факт обладания лицом сертификатом на материнский (семейный) капитал либо факт приобретения сертификата — поддельная справка из роддома; поддельное свидетельство о рождении; заявление о выдаче государственного сертификата на материнский (семейный) капитал; государственный сертификат на материнский (семей-ный)капитал; решение об усыновлении и т.д.
2. Документы, отображающие факт заключения сделки лицом — обладателем сертификата и иным лицом: договор займа; договор купли-продажи; заявление о государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним с просьбой регистрации перехода права собственности; нотариальное обязательство об оформлении жилого помещения в общую собственность свою, своего супруга, детей; акт приемки-передачи объектов недвижимости; правоустанавливающие документы на объект недвижимости (подлинные и фиктивные), расписки, кассовые, товарные чеки и т.д.
3. Документы, отображающие факт получения средств материнского капитала лицом — заявление о распоряжении средствами, частью средств материнского (семейного) капитала; справка из банка с информацией о наличии и движении денежных средств по счету, подтверждающая перечисление денежных средств на расчетный счет владельца сертификата из Управления Пенсионного фонда РФ; заявление об открытии счета и т.д.
4. Объекты недвижимости, в том числе частично построенные строительные объекты.
5. Кроме того, остается ряд сведений в памяти лиц, имеющих отношение к совершению данных преступлений, а также в памяти иных лиц, обладающих информацией об обстоятельствах, с ними связанных.
6. К виртуальным следам следует отнести информацию, оставшуюся в компьютерах, находящихся в государственных органах, на которых осуществляется фиксация отдельных этапов преступных действий.
Сложный способ предполагает совершение ряда действий группой лиц. В таком случае осуществляется подбор соучастников, в том числе должностных лиц, которые в силу своего служебного положения могут способствовать выполнению отдельных операций при совершении преступлений. Преступный замысел реализуется в рамках деятельности уже зарегистрированного юридического лица, или осуществляется регистрация юридического лица специально для совершения рассматриваемых преступлений. В рамках первого этапа происходит приискание
владельцев материнского капитала и введение их в заблуждение о возможности легального обналичивания (подбор осуществляется через знакомых, путем подачи объявления в средствах массовой информации и т.д.).
Так, например, 19 декабря 2014 г. Усольским городским судом Иркутской области была осуждена гражданка Х. по ч. 3 ст. 159.2 УК РФ, которая являясь на основании протокола собрания учредителей директором общества с ограниченной ответственностью «ХХХ», осуществляла деятельность по предоставлению посреднических услуг, связанных с недвижимым имуществом. У гражданки Х., осведомленной о возможности получения средств из бюджета Российской Федерации в виде материнского капитала, возник преступный умысел, направленный на хищение бюджетных денежных средств в крупном размере путем совершения фиктивных сделок с лицами, получившими государственный сертификат на материнский (семейный) капитал, и представления фиктивных документов в Управление Пенсионного фонда Российской Федерации в г. Усолье-Сибирское. Поскольку для совершения данного преступления гражданке Х. необходимы были обладатели материнских сертификатов гражданка Х. по электронной почте со своего e-mail разместила в газете «Усольская городская газета» объявление о работе с материнским капиталом.
После этого обладателям материнских сертификатов, как правило, предлагается оформить заем на покупку жилья либо взять кредит, при этом размер этого займа равен сумме материнского капитала. В рамках второго этапа происходит оформление займа (кредита) и приобретение недвижимости (как правило, в ветхих домах, нежилых помещениях, доли в квартире и т.д.). При этом зачастую приобретение осуществляется на основании нотариальной доверенности, что позволяет не перечислять заемщикам денежные средства. После этого, так же как и в первом способе, Управление Пенсионного фонда извещается об улучшении условий и представляются соответствующие документы. В результате реализации указанной преступной схемы обладатели материнского сертификата получают 20—50% от суммы материнского капитала.
Типичная следовая картина при этом выглядит следующим образом.
1. Документы, содержащиеся в государственных, муниципальных и иных организациях (налоговых инспекциях, пенсионных фондах, Банке России, Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии и др.), подтверждающие регистрацию и осуществ-
171
Юридические науки
ление какой-либо деятельности юридического лица — учредительные, налоговые, а также документы, отражающие финансово-хозяйственную деятельность организации, рекламная продукция и т.д.
2. Документы, отображающие факт обладания лицом сертификатом на материнский (семейный) капитал — свидетельство о рождении; заявление о выдаче государственного сертификата на материнский (семейный) капитал; государственный сертификат на материнский (семейный) капитал; решение об усыновлении и т.д.
3. Документы, отображающие факт заключения сделки лицом — обладателем сертификата и иным лицом: доверенность на представителя юридического лица, договор займа, кредитный договор; договор купли-продажи; заявление о государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним с просьбой регистрации перехода права собственности; нотариальное обязательство об оформлении жилого помещения в общую собственность свою, своего супруга, детей; акт приемки — передачи объектов недвижимости; правоустанавливающие документы на объект недвижимости (подлинные и фиктивные), расписки, кассовые чеки, товарные чеки и справки о размерах остатка основного долга и остатка задолженности по выплате процентов за пользование кредитом (займом), подписанные директором юридического лица и т.д.
4. Документы, отображающие факт получения средств материнского капитала лицом — заявление о распоряжении средствами, частью средств) материнского (семейного) капитала; справка из банка с информацией о наличии и движении денежных средств по счету, подтверждающая перечисление денежных средств на расчетный счет юридического лица Управления Пенсионного фонда РФ; платежные поручения; заявление об открытии счета; карточка с образцами подписей и оттиска печати и т.д.
5. Объекты недвижимости, в том числе частично построенные, и т.д.
6. Идеальные следы, остающиеся в памяти лиц, имеющих отношение к совершению данных преступлений, а также в памяти иных лиц, обладающих информацией об обстоятельствах, с ним связанных (к их числу следует отнести сотрудников агентств недвижимости; сотрудников территориальных отделов ПФ РФ; сотрудников банков; нотариусов; сотрудников Федеральной службы государственной регистрации кадастра и картографии и т.д.)
7. Виртуальные следы — информация, оставшаяся в компьютерах, находящихся в государственных органах, на которых осуществляет-
ся фиксация отдельных этапов преступных действий; детализация телефонных соединений между абонентами мобильной связи, из которой следует, что в период инкриминируемых деяний участники преступной группы осуществляли телефонные звонки друг другу, что также подтверждает наличие предварительного сговора на совершение преступления; веб-сайты юридического лица, на которых размещена информация о виде деятельности, ценах и т.д.
Таким образом, структура криминалистической характеристики мошенничества в сфере выплат материнского капитала включает в себя три основных элемента: механизм следообразования, типичные данные о способе совершения преступления и сведения о личности преступника (преступников). Вышеобозначенные элементы находятся в тесной взаимосвязи друг с другом и составляют информационную базу для формирования методики расследования соответствующих преступлений.
ЛИТЕРАТУРА
1. Обзор о деятельности органов предварительного следствия по расследованию уголовных дел о преступлениях, связанных с хищением бюджетных денежных средств, выделяемых из бюджета Российской Федерации в соответствии с Федеральным законом от 29.12.2006 №256-ФЗ «О дополнительных мерах государственной поддержки семей, имеющих детей», по итогам 2013 года и первого полугодия 2014 года.
2. ИЦ ГУ МВД России по Иркутской области.
3. URL: http://www.rusipoteka.ru/lenta/market/ moshennichestvo-s-materinskim-kapitalom/
4. Мишина И.М. Расследование мошенничества, совершенного с использованием банковских карт: криминалистические и уголовнопроцессуальные аспекты: дис. ... канд. юрид. наук. — М., 2009.
5. Кругликова В. Теоретические вопросы построения частной полноструктурной криминалистической методики расследования мошенничеств, совершаемых в сфере потребительского кредитования // Известия Алтайского государственного университета. — 2011. — №1.
6. Мещеряков В.А. Преступления в сфере компьютерной информации.— Воронеж, 2002.
7. URL: http://gudermessky.chn.sudrf.ru/ mod-ules.php?name=informa-tion&id=776
8. Пучнин А.В. Механизм следообразования как основание конструирования методики расследования преступлений в сфере экономики, совершаемых по должности и службе // Вестник Воронежского института МВД России. — 2011. — №3.
172
Вестник Воронежского института МВД России №3 / 2015
REFERENCES
1. Obzor o deyatelnosti organov predvaritelnogo sledstviya po rassledovaniyu ugolovnyih del o prestupleniyah, svyazannyih s hischeniem byudzhet-nyih denezhnyih sredstv, vyidelyaemyih iz byudzheta Rossiyskoy Federatsii v sootvetstvii s Federalnyim zakonom ot 29.12.2006 #256-FZ «O dopolnitelnyih merah gosudarstvennoy podderzhki semey, imeyuschih detey», po itogam 2013 goda i pervogo polugodiya 2014 goda.
2. ITs GU MVD Rossii po Irkutskoy oblasti.
3. http://www.rusipoteka.ru/lenta/market/moshe nnichestvo-s-materinskim-kapitalom/
4. Mishina I.M. Rassledovanie moshennichest-va, sovershennogo s ispolzovaniem bankovskih kart:
kriminalisticheskie i ugolovno-protsessualnyie aspektyi: dis. ... kand. yurid. nauk. — M., 2009.
5. Kruglikova V. Teoreticheskie voprosyi postroeniya chastnoy polnostrukturnoy kriminal-isticheskoy metodiki rassledovaniya moshennich-estv, sovershaemyih v sfere potrebitelskogo kredi-tovaniya // Izvestiya Altayskogo gosudarstven-nogo universiteta. — 2011. — #1.
6. Mescheryakov V.A. Prestupleniya v sfere kompyuternoy informatsii.— Voronezh, 2002.
7. URL: http://gudermessky.chn.sudrf.ru/ mod-ules.php? name=informa-tion&id=776
8. Puchnin A.V. Mehanizm sledoobrazovaniya kak osnovanie konstruirovaniya metodiki rassledovaniya prestupleniy v sfere ekonomiki, sovershaemyih po dolzhnosti i sluzhbe // Vestnik Voronezh-skogo instituta MVD Rossii. — 2011. — #3.
СВЕДЕНИЯ ОБ АВТОРАХ
Шишмарева Екатерина Владимировна. Доцент кафедры криминалистики. Кандидат юридических наук, доцент.
Восточно-Сибирский институт Министерства внутренних дел России.
Россия, 664074, г. Иркутск, ул. Лермонтова, 110.
Антонов Владимир Александрович. Доцент кафедры криминалистики. Кандидат юридических наук, доцент.
Восточно-Сибирский институт Министерства внутренних дел России.
Россия, 664074, г. Иркутск, ул. Лермонтова, 110.
Shishmareva Ekaterina Vladimirovna. Аssociate Professor of the chair of Criminalistics. Сandidate of Juridical Sciences.
East Siberian Institute of the Ministry of Internal Affairs of Russia.
Work address: Russia, 664074, Irkutsk, Lermontova St., 110.
Antonov Vladimir Aleksandrovich. Associate Professor of the chair of Criminalistics. Сandidate of Juridical Sciences.
East Siberian Institute of the Ministry of Internal Affairs of Russia.
Work address: Russia, 664074, Irkutsk, Lermontova Str., 110.
Ключевые слова: мошенничество с материнским капиталом; криминалистическая характеристика; способ совершения преступления.
Key words: parental fund fraud; forensic characteristics; typical tracks.
УДК 343.1
173
