CC BY
236
З.Р. Агаев *
ДОСУДЕБНОЕ СОГЛАШЕНИЕ О СОТРУДНИЧЕСТВЕ В РОССИИ
И ДРУГИХ СТРАНАХ
Ключевые слова: уголовный процесс России, уголовный процесс зарубежных стран, особый порядок производства по уголовным делам, досудебное соглашение о сотрудничестве, сделка с правосудием.
Z.R. Agaev. The Plea Bargain in Russia and Other Countries
In this article is considered the plea bargain in the Russia and other countries. Different countries apply a plea bargain (also plea agreement, plea deal or copping a plea). Till 2009 in Russian criminally-procedural right the plea bargain in the obvious form was absent. A plea bargain is an agreement in a criminal case whereby the prosecutor offers the defendant the opportunity to plead guilty, usually to a lesser charge or to the original criminal charge with a recommendation of a lighter than the maximum sentence. A plea bargain allows criminal defendants to avoid the risk of conviction at trial on the original more serious charge. In the event that a plea bargain in the Russia, actively promote the disclosure and investigation of crimes, exposure and prosecution of other co-perpetrators, tracing property obtained by crime, and the absence of aggravating circumstances, time or size punishment cannot exceed half the maxim term or scope of the most severe penalty prescribed by the Criminal Code of the Russian Federation for the crime.
Федеральным законом от 29 июня 2009 г. № 141-ФЗ 1 в УПК РФ введён новый для российского уголовного судопроизводства институт — досудебное соглашение о сотрудничестве. Он представляет собой договор между сторонами обвинения и защиты, в котором согласовываются условия ответственности подозреваемого или обвиняемого в зависимости от его действий после возбуждения уголовного дела или предъявления обвинения.
Уголовно-процессуальным законодательством многих государств предусматриваются различные варианты соглашений и сделок с правосудием (таблица 1).
В США 90—95 % криминальных расследований завершаются сделкой с правосудием, остальные дела доходят до суда присяжных. Существует две
* Соискатель кафедры уголовно-процессуального права Московской государственной юридической академии имени О.Е. Кутафина. [stas-garant@mail.ru]
1 Федеральный закон от 29 июня 2009 г. № 141-ФЗ «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации» // Собрание законодательства РФ. 2009. № 26. Ст. 3139.
формы подобной сделки. В первом случае обвиняемый, вне зависимости от тяжести совершенного им преступления, может признать вину в обмен на смягчение наказания в среднем на 35 %.
Во втором случае обвиняемый в обмен на полное или частичное освобождение от ответственности становится свидетелем обвинения. В обоих случаях сделка должна быть утверждена судьёй, тогда она становится обязательной для всех сторон.
В некоторых юрисдикциях общего права, таких как Англия, Уэльс, австралийский штат Виктория, сделки с правосудием допустимы только для того, чтобы обвинитель и защита могли договориться о признании обвиняемым вины по некоторым обвинениям, при этом остальные обвинения прокурором не предъявляются. Суды на данных территориях оставляют за собой право принимать решение относительно меры наказания, сделки по поводу меры наказания здесь не допускаются.
Таблица 1
Зарубежный опыт применения сделки с правосудием
Страна Особенность сделки с правосудием
США Две формы сделки: 1) обвиняемый, вне зависимости от тяжести совершенного им преступления, может признать вину в обмен на смягчение наказания в среднем на 35 %; 2) обвиняемый взамен полного или частичного освобождения от ответственности становится свидетелем обвинения. Сделка обязательно должна быть утверждена судьёй.
Англия Сделки с правосудием допустимы только для того, чтобы об-виние и защита могли договориться о признании обвиняемым вины по некоторым обвинениям, при этом остальные обвинения прокурором не предъявляются.
Франция Немного дел рассматривается при помощи сделки с правосудием. Если сделка принимается, её должен одобрить и судья.
Италия Введена как способ борьбы с организованной преступностью. В обмен на информацию о своих сообщниках преступники могут рассчитывать на смягчение наказания примерно на треть, а мелкие преступники вообще выйти на свободу.
Испания Сделка с правосудием — это формальное согласие обвиняемого с обвинительным заключением.
Индия Возможность смягчения наказания предоставляется только тем, кто признаёт свою вину в преступлении, за которое предусмотрено наказание не более семи лет тюрьмы: нанесение побоев, подделка документов, опасное вождение и другое. Но рассчитывать на сделку не могут те, кто обвиняется в преступлении против женщин и детей.
Польша Сделка с правосудием применяется в ограниченной форме, в случаях совершения незначительных преступлений, наказуемых тюремным заключением на срок не более трёх лет.
Грузия Прокурор может предложить обвиняемому в незначительном преступлении сделать признание в обмен на наказание сроком до 1 года. Сделка утверждается судьёй.
Шотландия Сделка с правосудием называется «соглашением о представляемых доказательствах». Защита не представляет определённые доказательства в суде и не оспаривает обвинение при условии, что обвинение также не использует некоторые свои доказательства, подтверждающие более «жёсткую» квалификацию.
Эстония Сделки с правосудием допустимы для преступлений, караемых тюремным заключением на срок не более 4 лет. Обычно наказание смягчается на четверть.
Во Франции механизм сделки с правосудием введён в 2001 г. в сильно ограниченном виде. Прокурор может предложить обвиняемому в незначительном преступлении сделать признание в обмен на наказание сроком до 1 года. Сделка утверждается судьёй. Этот закон до сих пор вызывает во Франции много споров. Оппоненты — адвокаты и представители левых партий — полагают, что сделка с правосудием нарушает права на защиту, беспристрастное разбирательство и презумпцию невиновности. В данной системе обвинитель мог предложить для подозреваемых по довольно незначительным преступлениям наказание, не превышающее 1 года тюремного заключения; если сделка принимается, её должен одобрить и судья. Оппоненты считают, что введение системы сделок с правосудием в полном объёме нанесёт существенный вред правам защиты, нарушит конституционный принцип презумпции невиновности, права подозреваемых на содержание под стражей в полиции и права на справедливый суд. Например, существует мнение, что сделки с правосудием предоставят слишком много власти общественным обвинителям и будут провоцировать подзащитных на принятие сделки просто ради того, чтобы избежать рисков более серьёзного приговора по суду, даже если они этого не заслуживают. Только небольшое количество дел разрешается путём заключения сделки с правосудием (СКРС): в 2005 г. из 530 000 решений, принятых судом, только 21 000 была принята на основании признания вины подозреваемым (СКРС)1.
1 < http://ru.wikipedia.org/ >
В Италии сделка с правосудием применяется с 1970-х гг. в рамках борьбы с терроризмом, а с 1980-х гг. — с мафией. В обмен на информацию о своих сообщниках преступники могут рассчитывать на смягчение наказания примерно на треть, а мелкие преступники вообще выйти на свободу.
В Испании сделки, объектом которых является не сама виновность, а формальное согласие обвиняемого с обвинительным заключением (кон-формидад — ст. 655, 6892 УПК Испании), обвиняемый, вступая в такую сделку, может не признавать себя виновным. В обмен на эти действия законом предусмотрено ограничение меры наказания (не более 6 лет лишения свободы в Испании). Судебное следствие при этом не производится.
В Индии сделка с правосудием применяется с 2006 г. Сделки с правосудием применимы только к случаям, по которым максимальное наказание — это тюремное заключение на 7 лет, однако преступления, наносящие ущерб социально-экономическому состоянию страны, или преступления, совершённые против женщины или ребёнка младше 14 лет, исключаются из данной практики.
В Польше также практикуются сделки с правосудием, но в ограниченной форме в случаях незначительных преступлений, наказуемых тюремным заключение на срок не более трёх лет. Процедура называется «добровольное подчинение наказанию» и позволяет суду вынести согласованное постановление без проверки доказательств, что значительно сокращает сроки судебного разбирательства.
В Грузии механизм сделки с правосудием так же, как и во Франции существует в сильно ограниченном виде. Прокурор может предложить обвиняемому в незначительном преступлении сделать признание в обмен на наказание сроком до 1 года. Сделка утверждается судьёй.
В Шотландии получил доминирующее развитие следующий вариант сделки с правосудием — соглашение о представляемых доказательствах. Защита не представляет определённые доказательства в суде и не оспаривает обвинение при условии, что обвинение также не использует некоторые свои доказательства, подтверждающие более «жёсткую» квалификацию. В результате этого обвиняемый признает вину в совершении менее тяжкого преступления.
Эстония ещё одна страна, где признание вины было введено в 90-х годах прошлого века, что позволяло смягчать наказание в обмен на признание и избежание многих судебных процедур. В этой стране сделки с правосудием допустимы для преступлений, караемых тюремным заключением на срок не более 4-х лет. Обычно наказание смягчается на четверть.
Определение понятия досудебного соглашения о сотрудничестве в российском уголовном процессе даётся в п. 61 ст. 5 УПК РФ. Согласно легаль-
ной дефиниции досудебное соглашение о сотрудничестве — соглашение между сторонами обвинения и защиты, в котором указанные стороны согласовывают условия ответственности подозреваемого или обвиняемого в зависимости от его действий после возбуждения уголовного дела или предъявления обвинения. По смыслу главы 40.1 УПК РФ заключение досудебного соглашения о сотрудничестве допускается только на предварительном следствии и невозможно при проведении расследования в форме дознания.
Следует иметь в виду, что при заключении соглашения о сотрудничестве не принимаются во внимание ограничения применения особого порядка, предусмотренные ч. 1 и 4 ст. 314 УПК РФ, т.е. не требуется согласие потерпевшего, кроме того, соглашение о сотрудничестве может быть заключено и по делам о тяжких и особо тяжких преступлениях.
Кроме того, для заключения соглашения о сотрудничестве по делам о совершении преступлений в соучастии необходимым условием обеспечения возможности применения в дальнейшем особого порядка судебного разбирательства является наличие процессуальной возможности выделения уголовного дела в отношении заявителя в отдельное производство (п. 4
ч. 1 ст. 154 УПК РФ), а также достижение заявителем совершеннолетия на момент совершения преступлений.
Следует также иметь в виду, что ч. 2 ст. 62 УК РФ предусматривает, что в случае заключения досудебного соглашения о сотрудничестве срок или размер наказания не могут превышать половины максимального срока или размера наиболее строгого вида наказания, лишь при отсутствии отягчающих обстоятельств, предусмотренных ст. 63 УК РФ.
Однако если за преступление могут быть назначены пожизненное лишение свободы или смертная казнь, то для заключения соглашения о сотрудничестве и, соответственно, неприменения этих видов наказания действующим законом не предусмотрено такое условие, как отсутствие отягчающих обстоятельств (ч. 4 ст. 62 УК РФ).
Досудебное соглашение о сотрудничестве в российском процессе имеет сходные черты со сделкой о признании вины в англо-американском процессе, к числу которых могут быть отнесены следующие (таблица 2). И досудебное соглашение о сотрудничестве, и сделка о признании вины заключаются между прокурором и обвиняемым на досудебной стадии разбирательства уголовного дела. При заключении обеих сделок не участвует потерпевший. По результатам рассмотрения уголовного дела в особом порядке при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве подсудимому назначается наказание ниже того размера, который был бы ему назначен при рассмотрении уголовного дела в общем порядке. В случае заключения сделки о признании,
которой определяется объём обвинения и квалификация совершенного деяния, а судом не исследуются фактические обстоятельства, обвиняемому назначается более мягкое наказание по сравнению с тем, которое могло быть назначено в случае полного судебного разбирательства по делу 1. И в случае заключения досудебного соглашения о сотрудничестве, и в случае заключения сделки о признании вины сторонами могут быть согласованы пределы уголовной ответственности (наказания) за совершённое преступление, но окончательный размер наказания определяется судом по результатам судебного разбирательства, проводимого в особом (сокращённом) порядке.
Таблица 2
Сходства и различия досудебного соглашения о сотрудничестве со следствием в России и сделки о признании вины в США
Страны Сходство Различия
Россия 1. Заключается между прокурором и обвиняемым на досудебной стадии уголовного судопроизводства. 2. Потерпевший не участвует в соглашении. 3. Назначается более мягкое наказание. 4. Согласование пределов наказания. Предметом досудебного соглашения о сотрудничес ве является определение условий сотрудничества обвиняемого со следствием в целях раскрытия иных преступлений, обнаружения сообщников, розыска имущества, добытого преступным путём.
США Признание вины обвиняемым является предметом сделки о признании вины.
В то же время нельзя говорить о полном отождествлении досудебного соглашения о сотрудничестве и сделки о признании вины. Основным вопросом, разрешаемым сделкой о признании вины, является вопрос виновности обвиняемого в совершении того преступления, обвинение в котором предъявлено прокурором 2. Предметом досудебного соглашения о сотрудничестве является не согласование виновности обвиняемого, а определение условий сотрудничества обвиняемого со следствием в целях раскрытия иных преступлений, обнаружения сообщников, розыска имущества, добытого преступным путём.
1 См.: Бернам У. Правовая система США. М., 2006. С. 467.
2 Сделка может быть заключена не только по поводу квалификации деяния, но и по поводу меры наказания, а также по поводу и того, и другого одновременно.
Сделка о признании является основанием для сокращения судебного разбирательства. Досудебное соглашение о сотрудничестве не приводит к рассмотрению дела в особом порядке, поскольку такой порядок применяется в случае принятия прокурором решения о надлежащем выполнении обвиняемым условий и обязательств по досудебному соглашению о сотрудничестве. Т.е. не признание обвиняемым своей вины, а выполнение им обязательств по оказанию содействия следствию в раскрытии и расследовании групповых преступлений может повлечь рассмотрение уголовного дела в особом порядке. Таким образом, российский вариант сделки о признании вины имеет свои особенные стороны.
Анализируя отношение российских юристов к нововведённому институту заключения досудебного соглашения о сотрудничестве, автор статьи провел исследование в сентябре-ноябре 2010 г. среди следователей, сотрудников прокуратуры и адвокатов г.Москвы и Московской области. В опросе участвовало 120 человек (рис. 1), из них следователей — 43 человека (36 %), адвокатов — 42 человека (35 %), прокуроров (сотрудников прокуратур) — 35 человек (29 %).
35%
36%
■ Роботники следственных органов
□ Работники прокуратур
■ Адвокаты
Рис. 1. Распределение по виду деятельности респондентов
В результате исследования выяснилось, что половина опрошенных следователей (51%) считают, что введение новой главы способно повлиять на раскрываемость преступлений. Такого же мнения придерживаются 23% опрошенных сотрудников прокуратур и 21% адвокатов. Очень многие из них затруд-няются ответить на вопрос о способности заключения досудебного соглашения о сотрудничестве повлиять на раскрываемость преступлений: 60 % опрошенных адвокатов, 49 % работников прокуратур и 19 % следователей (рис. 2). Скорее всего, это связано с тем, что ещё не наработана достаточная практическая база по применению главы 40.1 УПК РФ в уголовном процессе России.
259
Рис. 2. Результаты ответов респондентов на вопрос: «Считаете ли вы, что досудебное соглашение о сотрудничестве способно повлиять на раскрываемость
преступлений?»
При исследовании ответов на вопрос: «Кто из сторон, на ваш взгляд, обязательно должен подписывать досудебное соглашение о сотрудничестве наравне с указанными лицами?» было выяснено, что адвокаты (74 %) считают, что в подписании досудебного соглашения о сотрудничестве должен участвовать следователь. Прокуроры (работники прокуратур) (60 %) также считают, что следователь должен подписывать досудебное соглашение о сотрудничестве. Такого же мнения придерживаются 74 % опрошенных следователей (рис. 3).
Рис. 3. Результаты ответов респондентов на вопрос: «Кто из сторон, на ваш взгляд, обязательно должен подписывать досудебное соглашение о сотрудничестве наравне
с указанными лицами?»
На вопрос: «Согласны ли вы с тем, что подозреваемый (обвиняемый) не обязан признавать своей вины, а лишь содействовать следствию?» адвокаты (45 %) и прокуроры (43 %) затруднились ответить, а ответы следователей распределились по всем вариантам примерно одинаково (рис. 4). Это связано с тем, что в законе не прописано, что при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве необходимо признание вины.
Результаты опроса показали, что, несмотря на то, что некоторые опрошенные сотрудники следственных органов, прокуратуры и адвокатуры затруднялись ответить на вопросы по применению главы 40.1 УПК РФ, общая тенденция позитивного отношения к нововведённому институту прослеживается.
Рис. 4. Результаты ответов респондентов на вопрос: «Согласны ли вы с тем, что подозреваемый (обвиняемый) не обязан признавать своей вины, а лишь содействовать следствию?»
Вместе с тем следует уделить внимание таким вопросам, как подписание досудебного соглашения следователем наравне с обвиняемым, прокурором и адвокатом. Этому вопросу также уделяет внимание А.П. Рыжаков 1.
Требуется доработка уголовно-процессуального законодательства в этой области. Приведём некоторые из предполагаемых изменений.
Часть 3 ст. 3173 УПК РФ сама по себе не требует, чтобы досудебное соглашение о сотрудничестве подписывалось всеми участниками процесса со стороны обвинения и защиты, а упоминает об его подписании лишь прокурором, подозреваемым или обвиняемым и его защитником.
Поэтому предлагается ввести ещё одну сторону обвинения следователя при подписании досудебного соглашения о сотрудничестве. Это можно отразить в изменении понятия досудебного соглашения о сотрудничестве со следствием.
1 См.: Рыжаков А.П. Досудебное соглашение о сотрудничестве: постатейный коммента-
рий к новой главе УПК РФ. М., 2010.
Предлагается уточнённое понятие досудебного соглашения о сотрудничестве, под которым должно пониматься «соглашение между прокурором, следователем, подозреваемым (обвиняемым) и его защитником (ами), в котором указанные стороны согласовывают условия ответственности подозреваемого или обвиняемого в зависимости от его действий после возбуждения уголовного дела или предъявления обвинения».
В ч. 2 ст. 3171 УПК РФ закреплены основные требования к содержанию ходатайства о заключении досудебного соглашения о сотрудничестве. Одно из них — это отражение в нём действий, которые подозреваемый (обвиняемый) обязуется совершить в целях «содействия следствию» и др.
В ч. 2 ст. 3171 УПК РФ логичнее речь вести не о следствии (так как это деятельность), а об органах предварительного расследования (субъектах следственной деятельности).
Предлагается ч. 2 ст. 3171 изложить в следующей редакции:
«2. Подозреваемый или обвиняемый вправе заявить ходатайство о заключении досудебного соглашения о сотрудничестве с момента начала уголовного преследования до объявления об окончании предварительного следствия. В этом ходатайстве подозреваемый или обвиняемый указывает, какие действия он обязуется совершить в целях содействия органам предварительного расследования в раскрытии и расследовании преступления, изобличении и уголовном преследовании других соучастников преступления, розыске имущества, добытого в результате преступления».
Итак, с учётом предлагаемых изменений можно улучшить формулировку и применение главы 40.1 УПК РФ.
