CC BY
592
----------- ПРАВО --------------------------
Зарождение понятия «легализация» (отмывание) доходов, полученных преступным путем
А.В. Шашкова
В настоящей статье рассмотрены вопросы зарождения и развития понятия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, как в США и Европе, так и в России, начиная с XV и до XX века.
Традиционно считается, что понятие «легализация» (отмывание) доходов, полученных преступным путем, возникло в США в 20-е годы XX века и связывается с деятельностью известного чикагского гангстера Альфонса Капоне. В 1920 году в США вступила в силу 18-я поправка к Конституции США, принятая конгрессом еще в 1917 году, ратифицированная 16 января 1919 г. и представлявшая собой:
«Раздел 1. Спустя один год после ратификации настоящей статьи сим будут запрещены в Соединенных Штатах и на всех территориях, подчиненных их юрисдикции, производство, продажа и перевозка опьяняющих напитков с целью потребления оных; запрещены будут также ввоз таких напитков в Соединенные Штаты и территории, подчиненные их юрисдикции, равно как и вывоз таковых.
Раздел 2. Конгресс и отдельные штаты правомочны исполнять настоящую статью путем принятия соответствующего законодательства.
Раздел 3. Настоящая статья не вступит в силу, если она не будет ратифицирована в качестве поправки к Конституции законодательными собраниями отдельных штатов - как это предусмотрено в Конституции - в течение семи лет со дня представления ее Конгрессом на одобрение штатов1». Это был так называемый «сухой закон».
Реализация данного закона вызвала негативное отношение со стороны среднего класса, что повлекло за собой неизбежное возникновение и распространение тайного производства алкогольных напитков, их контрабанду. На черном
рынке бойко шла торговля алкоголем по баснословно высоким ценам. «В первые же годы действия акта Войстеда, принятого в 1919 году в целях практического осуществления 18-й поправки к Конституции, широчайшее распространение в стране получили нелегальное производство, контрабанда и транспортировка спиртных напитков. Этим были заняты многочисленные подпольные организации бутлегеров, прибыли которых исчислялись миллионами долларов. Результатом их операции стал невиданный разгул коррупции, взяточничества и гангстеризма»2.
Получаемые сверхприбыли требовали введения данных незаконных доходов в законный оборот, то есть «очищения» и «отмывания» данных денежных средств. Согласно распространенной версии, денежные средства, полученные от бутлегерства, смешивались с выручкой (как правило, металлической монетой) принадлежавшей Альфонсу Капоне сети прачечных самообслуживания (landromat). Таким образом осуществлялась легализация (money-laundering) незаконно добытых денежных средств.
Однако давайте обратимся к истории. На примере памятников русского права можно выделить несколько примеров понятия «легализации» как социального явления. Псковская судная грамота 1467 года различает законный и незаконный способы приобретения имущества3. Для подтверждения законности совершения сделки купли-продажи, в соответствии с данным актом, необходимо было принести покупателем присягу в том, что новое имущество приобретено закон-
Шашкова Анна Владиславовна - к.ю.н., доцент кафедры Конституционного права МГИМО(У) МИД России. E-mail: vestnik@mgimo.ru
А.В. Шашкова
ным путем. Таким образом, Псковская судная грамота ограничивает круг сделок, требующих подтверждения законности, сделками купли-продажи только новых вещей. Судебник 1497 года в ст. 46 требует подтверждения законности сделки на основании показаний свидетелей, в присутствии которых совершалась сделка купли-продажи. Однако при отсутствии свидетелей также допускалась присяга4.
Судебник 1550 года расширяет требование доказывания лицом законности приобретения как нового, так и старого имущества («что поношено у носящего или с лавки»)5. В соответствии с данным актом условием правомерности сделки купли-продажи являлось наличие поручительства за продавца. Поручительством выступала рядовая порука со стороны постоянных торговцев рыночного ряда. При отсутствии поруки купивший терял право на иск6.
Соборное уложение 1649 года устанавливало также ответственность за куплю-продажу вещей, совершенную без поруки. Здесь понятие законности владения расширяется и до использования данной вещи7. Кроме того, устанавливается ответственность не только за укрывательство преступников, но и за прием, хранение или продажу похищенного имущества8. Тем самым юридически устанавливается запрет на легализацию имущества, добытого незаконным путем.
Открытие российских границ при Петре I с европейскими державами, приводит к заключению двусторонних международных договоров, касающихся пресечения военных преступлений в части захвата и дележа военной добычи. Среди этих документов можно выделить Конвенцию с Данией от 9 июня 1715 года и Трактат с Пруссией, которые, запрещая мародерство, дисциплинировали войска9 и стали прародителями современных актов, касающихся борьбы с трансграничной преступностью. Воинский устав 1716 года определил условия признания имущества воинской добычей: сюда относится имущество, захваченное у противника как ранее принадлежавшее противнику, так и ранее принадлежавшее русским, при условии, что противник имел данное имущество в своем владении не менее 24 часов. При этом прежний владелец захваченного имущества не был вправе требовать его возврата, так как оно признавалось военной добычей10. Это похоже на современную концепцию добросовестного владения, установленную ст. 302 Гражданского Кодекса Российской Федерации!
«Уложение о наказаниях уголовных и исправительных 1885 года» устанавливало ответственность за сбыт заведомо украденного или захваченного силой, за скупку недвижимого имущества у лица, незаконно владеющего им11. По своему родовому признаку эти положения уже весьма блиэки к современному понятию легализации.
Что касается зарубежной истории, то здесь развитие понятия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, вырос-
шее в современное законодательство о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, продвигалось еще более быстрыми темпами. Все началось еще в Средние века. Первыми «финансовыми гаванями» пользовались доблестные пираты, нападавшие в начале XVIII века на торговые корабли, шедшие из Европы через Атлантику в Америку и обратно. Флибустьерам тоже приходилось «отмывать» награбленное добро. Жители «финансовых гаваней» души не чаяли в корсарах, которые транжирили целые состояния.
Устав от нелегкого ремесла, недавние пираты стремились поселиться в заграничных «тихих гаванях», где спокойно и в достатке доживали свой бурный век. Города-государства Средиземноморья даже конкурировали друг с другом, стремясь завлечь к себе на поселение отошедших от дел корсаров с их несметными богатствами. Бывало и так, что особо ностальгирующие пираты расплачивались награбленным добром, покупая себе прощение сограждан. Например, в 1612 году произошло событие, которое вполне можно считать первым случаем амнистирования преступных денег. Пиратам, покончившим со своим ремеслом, Англия предложила полную амнистию, с правом сохранения нажитого имущества12. Похоже на сегодняшние договоренности, предлагаемые некоторым государствам крупными наркобаронами?
Если вернуться к XX веку, то неизбежно перед глазами предстает фигура Мейера Лански, придавшего явлению легализации (отмывания) денежных средств, добытых незаконным путем, транснациональный характер. Чтобы избежать участи Альфонса Капоне, в 1931 году приговоренного судом к 11 годам тюремного заключения за уклонение от уплаты налогов, Мейер Лански постарался максимально затруднить задачу правоохранительных органов. Он обоснованно считая, что обвинение по уплате налогов может быть предъявлено только в том случае, если налоговые органы обнаружат соответствующие денежные средства13. Воспользовавшись Банковским Актом Швейцарии 1934 года, вводящим понятие банковской тайны, Мейер Лански приобрел один из швейцарских банков для перевода туда и хранения денежных средств, полученных от незаконной организации игорных заведений, распространения наркотиков, эксплуатации проституции, вымогательства и других преступлений.
Однако не только налоговым органам было сложно выследить в швейцарском банке денежные средства, но и самому М. Лански проблематично было ими воспользоваться. Следовательно, денежные средства снова нужно было получить на территории США, для чего их предварительно необходимо было «отмыть».
В 1937 году М. Лански получил франшизу на несколько игровых столов в казино гаванского отеля «ЫасюпаЬ. Воспользовавшись коррумпированным режимом на Кубе 1930-1950-х годов, М. Лански организовал транснациональную организованную преступную группировку.
Право
«Грязные деньги» из Флориды переправлялись в Гавану, средства, спрятанные в Швейцарии, также переправлялись в Гавану, где они «отмывались» с помощью казино и возвращались в США в виде законной прибыли от зарубежных инвестиций.
Но сам Мейер Лански не использовал термин «отмывание». Этот термин был впервые употреблен британской газетой «The Guardian» в связи с освещением в прессе материалов слушаний по Уотергейтскому скандалу. Комитет по переизбранию президента США Ричарда Никсона переправил в Мексику 200 тысяч долларов США в качестве пожертвований, затем эти денежные
------------ Ключевые слова ---------------
легализация, отмывание, незаконные доходы.
средства вернулись через фирму в Майами и использовались в предвыборной кампании14. То есть, во второй половине XX века зарождается само понятие «легализации» (отмывания) доходов, полученных преступным путем. Оно претерпевает различные изменения и продолэает развиваться вплоть до сегодняшнего дня.
Shashkova А.У. The Conception of “Money-Laundering”.
Summary: The present article is dedicated to the conception of money laundering both in the US and Europe and Russia from the 15 to 20 centuries.
------------- Keywords
money-laundering, illegal income..
Примечания
1. Конституция США от 17 сентября 1787г.
2. История США (1918-1945). Под ред. Севастьянова Г.Н.. М. 1985. Т.3. С. 108.
3. Псковская судная грамота 1467г., Ст. 47.
4. Владимирский-Буданов М.Ф. Хрестоматия по истории русского права. Вып. 2. Киев. 1880. С. 87.
5. Судебник 1550г., Ст. 93.
6. Российской законодательство Х-ХХ веков. В 9 т. Т. 2. Законодательство периода образования и укрепления Русского централизованного государства. М. 1998. С. 69.
7. Соборное уложение 1649г., Ст. 65.
8. Соборное уложение 1649г., Ст. 64.
9. Бобровский П.О. Военное право в России при Петре Великом. Часть II. Артикул Воинский. Вып. 2. СПб. 1886. С. 582.
10. Розенгейм М.П. Очерк истории военно-судебных учреждений в России до кончины Петра Великого. Спб. 1878. С. 287.
11. Смагина А.В. Диссертация кандидата юридических наук. Легализация преступных доходов: сравнительный анализ уголовного законодательства России и зарубежных стран. М. 2006. С. 49.
12. Бюллетень «Формула безопасности». 2000. №7.
13. Зубков В.А., Осипов С.К. Российская Федерация в международной системе противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма. 2-е изд. М. 2007. С. 19.
14. Safire W. Safire's New Political Dictionary. Random House. N.Y. 1993. P. 398.
