CC BY
35ТИПИЧНЫЕ СЛЕДСТВЕННЫЕ СИТУАЦИИ, ПРОГРАММЫ ДЕЙСТВИЙ СЛЕДОВАТЕЛЯ И ОСОБЕННОСТИ ПЛАНИРОВАНИЯ
НА ПЕРВОНАЧАЛЬНОМ ЭТАПЕ РАССЛЕДОВАНИЯ МОШЕННИЧЕСТВ В СФЕРЕ МАЛОЭТАЖНОГО СТРОИТЕЛЬСТВА
Макарова Н.Ю.
В статье рассматриваются типичные следственные ситуации и программы действий следователя на первоначальном этапе расследования мошенничеств в сфере малоэтажного строительства. Автор раскрывает особенности следственных ситуаций, определяемых совокупностью доказательственной, оперативно-розыскной, процессуально-тактической, методической, организационно-технической и иной значимой для расследования информации. В статье исследована специфика планирования действий следователя на первоначальном этапе расследования в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством Российской Федерации
The article deals with typical investigative situations and the action programs of investigator at the initial stage of investigation of false pretences in the area of low-height construction. The author reveals the particular investigative situations, determined by the aggregate of evidential, operational and investigative, procedural, tactical, methodical, organizational and technical and other relevant information for investigation. The specific features of investigator's planning actions at the initial stage of investigation in accordance with the criminal procedure legislation of the Russian Federation is analyzed in this paper
Ключевые слова: типичные следственные ситуации; программы действий следователя; особенности планирования на первоначальном этапе
расследования; мошенничество в сфере малоэтажного строительства
Keywords: typical investigative situations; action programs of investigator; characteristics of planning at the initial stage of investigation; false pretences in the area of low-height construction
Большинство положений, касающихся следственных ситуаций и программ расследования, связываются с первоначальным этапом расследования. Первоначальный этап начинается с момента возбуждения уголовного дела. Это положение не оспаривается никем из учёных-криминалистов. В то же время в теории криминалистики нет чётких указаний на момент окончания первоначального этапа и наступления последующего.
Так, И.А. Возгрин связывает окончание первоначального этапа расследования с исчезновением безотлагательного характера проводимых в это время следственных, розыскных и превентивных мер1. При этом автор говорит о том, что следственные действия, проводимые на первоначальном этапе расследования, требуют, как правило, незамедлительного выполнения. Причём И.А. Возгрин предлагает отказаться в криминалистических работах от
1 Возгрин И.А. Введение в криминалистику: История, основы теории, библиография. - СПб. Юридический центр Пресс, 2003. - С. 280.
термина «неотложные следственные действия», поскольку он в соответствии с ныне действующим УПК РФ означает только «действия, осуществляемые органами дознания после возбуждения уголовного дела, по которому производство предварительного следствия обязательно, в целях обнаружения и фиксации следов преступления, а также доказательств, требующих незамедлительного закрепления, изъятия и исследования» (ст. ст. 5, 157 УПК РФ). В связи этим И.А. Возгрин предлагает использовать термин «первоначальные безотлагательные следственные действия», которые должны:
а) быть направлены на решение поисковых, познавательных, превентивных и иных важных задач, возникающих в начале расследования;
б) иметь глубокие связи между собой и проводимыми оперативно-розыскными мерами, т.е. образовывать особый комплекс наиболее активной части работы по уголовному делу;
в) осуществляться в основном беспрерывно до разрешения задач начала расследования;
г) проводиться в предельно короткий срок - от одного до нескольких рабочих дней;
д) при необходимости по сложным уголовным делам уже с начала расследования поручаться не одному следователю, а следственной группе (ст. 163 УПК РФ);
е) в случаях, когда в этом возникает необходимость, выполняться следователями во взаимодействии с должностными лицами органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность (ч. 4 ст. 157 и ч. 7 ст. 164 УПК РФ).
ж) выбираться следователем с учетом более точного, чем на предварительном этапе, перечня обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, и служить основанием для выдвижения и уточнения следственных версий;
з) определяться с учетом сложившейся по делу следственной ситуации и методическими рекомендациями, а также другими ценными данными, содержащимися в частной криминалистической методике расследования соответствующего вида преступлений2.
Автор выделяет достаточно много признаков, которые характеризуют первоначальные безотлагательные следственные действия. Однако, на наш взгляд, большинство из этих признаков могут характеризовать и все остальные следственные действия, проводимые по делу. Нам кажется, что основным признаком данных действий следует считать их направленность на разрешение задач первоначального этапа расследования, которые также наиболее полно были определены И.А. Возгриным и заключаются в следующем:
2 Там же. С. 279-280.
1. Преследование и задержание лиц, совершивших преступление, по «горячим следам».
2. Выявление с помощью иных доказательств лиц, совершивших преступление, и их соучастников.
3. Предупреждение готовящихся и пресечение длящихся преступлений.
4. Обнаружение, фиксация, изъятие и сохранение следов совершённого преступления.
5. Установление свидетелей и потерпевших.
6. Назначение и проведение экстренных судебных экспертиз.
7. Осуществление активного взаимодействия следователя с оперативными работниками и иными сотрудниками органов дознания3.
На наш взгляд, автор не случайно среди первых задач называет установление преступников, по возможности задержание их по «горячим следам». Представляется, что именно эти задачи являются приоритетными на первоначальном этапе расследования. И если они не решены, то нельзя говорить и об окончании первоначального этапа.
В.К. Гавло, говоря о следственных ситуациях последующего этапа расследования, отмечает, что они складываются после первоначальных и неотложных следственных действий и характеризуют обстановку расследования по делу в целом на основе установленных фактических данных4. Автор не указывает, какие именно фактические данные должны быть установлены для того, чтобы обстановка расследования коренным образом изменилась и наступил последующий этап расследования. Вероятно, что это во многом зависит от вида расследуемого преступления. Однако применительно к мошенничествам, совершённым в сфере малоэтажного строительства, мы склонны считать, что такими фактическими данными должны являться сведения о лице или лицах, совершивших преступление. До той поры, пока они не установлены, задачи первоначального этапа расследования нельзя считать решёнными.
Иногда момент наступления последующего этапа расследования связывают с появлением в деле обвиняемого. Однако факт предъявления обвинения - это процессуальный аспект расследования. Поэтому правильнее было бы говорить, что первоначальный этап расследования заканчивается тогда, когда по делу собрано достаточно доказательственной информации для предъявления обвинения конкретным лицам, то есть доказан факт совершения преступления данными лицами.
Следственная ситуация трактуется как фактическое положение, складывающееся на определённый момент расследования или перед его началом,
3 Там же. С. 278.
4 Гавло В.К. Следственная ситуация // Следственная ситуация: сборник научных трудов. - М., 1984. - С. 39-40.
характеризующее всё следственное своеобразие данного момента и определяемое совокупностью доказательственной, оперативно-розыскной процессуально-тактической, методической, организационно-технической и иной значимой для расследования информации.
Следственную ситуацию в криминалистической литературе рассматривают в двух аспектах: а) фактическом, характеризующимся результатами, достигнутыми к определённому моменту расследования; б) перспективном, являющимся следствием оценки достигнутых результатов и состоящем в определении направлений дальнейшего благоприятного для субъекта расследования развития сложившейся ситуации5.
Следственные ситуации можно классифицировать по различным основаниям. Большое значение имеют такие виды следственных ситуаций, как: 1) типичные и специфические (индивидуальные); 2) конфликтные и бесконфликтные: 3) простые, сложные и особо сложные. В свою очередь сложные ситуации могут быть подразделены на: проблемные, конфликтные, тактического риска, организационно-неупорядоченные и комбинированные. В криминалистической литературе иногда выделяют так называемые тупиковые ситуации. Представляется, что вывод субъекта расследования о том, что он столкнулся с тупиковой ситуацией, в конечном итоге способен предопределить существенное снижение интенсивности и целеустремленности в его деятельности по расследованию. Отсюда можно говорить о возникновении не тупиковой ситуации, а особо сложной ситуации. При этом следует исходить из того, что любое преступление может и должно быть раскрыто6.
Выявление и описание типичных ситуаций, которые характеризуются часто повторяющимися признаками, свойственными для отдельных видов и разновидностей преступлений на определенном этапе расследования, в конечном итоге помогает точнее сориентироваться в сложившемся фактическом положении и способствует выбору наиболее эффективных для данного положения приемов и способов расследования7.
Типичные следственные ситуации на первоначальном этапе расследования мошенничеств, совершаемых в сфере малоэтажного строительства, можно выделять и классифицировать по различным основаниям. Чаще всего типичные следственные ситуации, описываемые в частных криминалистических
5 Танасевич В.Г. Значение криминалистической характеристики преступлений и следственных ситуаций для методики расследовался преступлений // Актуальные проблемы советской криминалистики. - М.: ВЮЗИ, 1980. - С. 88.
6 Драпкин Л.Я. Основы криминалистической теории следственных ситуаций: автореф. дис. ... д.ю.н. - М., 1987. - С. 9-11.
7 Хлюпин Н.И. Следственные ситуации и методика расследования преступлений // Актуальные проблемы раскрытия преступлений. - М., 1985. - С. 94-95.
методиках, выделяются в зависимости от характера информации, которой следователь располагает в отношении преступника.
На первоначальном этапе расследования мошенничеств в сфере малоэтажного строительства также можно выделить три типичных следственных ситуации в зависимости от того, известно ли лицо или лица, подлежащие привлечению к уголовной ответственности.
1) Лицо, подлежащее привлечению к ответственности, известно. Оно может быть задержано по подозрению в совершении преступления либо оставаться на свободе, но его местонахождение известно, а лицо не скрывается от следствия. Как правило, такая ситуация складывается в тех случаях, когда строительная организация зарегистрирована на реального её руководителя и у него имеется продуманная заранее версия, которая позволяет объяснить его действия таким образом, чтобы сложилось представление, что в них отсутствует состав мошенничества, а дело носит гражданско-правовой характер. Например, мошенник заявляет о своём намерении выполнить обязательства по договору, которые не смог выполнить вовремя из-за допущенных просчётов, внезапно подорожавших строительных материалов, несоблюдения сроков строительства со стороны нанятой им строительной бригады, плохих погодных условий и т.п. На первый взгляд представляется, что данная ситуация наиболее благоприятна для производства расследования, однако на практике это бывает далеко не так. Поскольку в случае ссылки мошенника на различные обстоятельства, помешавшие ему выполнить обязательства по договору об оказании строительных услуг или поставке строительных материалов, опровергнуть такие заявления достаточно трудно, так же как трудно устанавливать субъективную сторону данного преступления вообще.
В этом случае программа первоначальных следственных и оперативно-розыскных мероприятий направлена на обеспечение полного выяснения обстоятельств совершения мошеннических действий, обеспечение возмещения причинённого ущерба. В этой ситуации производятся: допрос заявителя, допросы сотрудников строительной организации, выемка документов, содержащих рекламную информацию о деятельности организации (если они не предоставлены в процессе предварительной проверки), выемку регистрационных документов, документов налоговой отчётности (если они также не были предоставлены ранее), допрос подозреваемого (обвиняемого), проверка его по криминалистическим учётам на предмет судимости за аналогичные преступления, обыски в помещениях строительной организации и дома у подозреваемого лица и иных её сотрудников, осмотры строительных объектов, по поводу которых были заключены договоры, или участков, где они должны были быть возведены, назначение экспертиз: технико-криминалистической экспертизы документов (договоров, приходных ордеров и т.п.), почерковедческие исследования
почерка и подписей, аудиторская проверка предприятия, под прикрытием которого совершалось преступление, судебно-бухгалтерская или экономическая экспертиза финансового состояния организации, наложение ареста на имущество физических лиц, причастных к мошенничеству и строительной организации.
2) Лицо, подлежащее привлечению к уголовной ответственности, известно, но не известно его местонахождение. Данная ситуация складывается в случаях, когда строительная фирма была зарегистрирована на действительных руководителей (руководителя), которые намеревались длительно осуществлять преступную деятельность по типу «пирамиды», однако ситуация вышла из-под контроля и соответствующие лица попали в сферу интересов правоохранительных органов. В этом случае основная цель первоначальных следственных и оперативно-розыскных мероприятий состоит в розыске указанного лица.
В этой ситуации проводятся: допрос заявителя, допросы сотрудников строительной организации, в том числе имеющих отношение к заключению конкретных договоров, допросы всех лиц, располагающих сведениями о скрывшемся физическом лице, руководителе организации, дача поручения органам дознания об установлении данного лица и его задержании, выемка оригиналов документов регистрационных и отчётных документов, обыск в помещениях строительной организации, дома у её руководителя и сотрудников, а также иные действия, характерные для предыдущей ситуации. Как видно из сказанного, основная задача первоначального этапа расследования в данном случае - установление местонахождения лиц, подлежащих привлечению к уголовной ответственности.
3) Лицо, совершившее мошеннические действия, не известно. Такая ситуация, как правило, складывается в тех случаях, когда организация изначально была зарегистрирована на подставное лицо (так называемого «номинала»), или виновный действовал под чужим именем, используя поддельные или чужие документы.
В указанной ситуации главная цель первоначального этапа расследования заключается в установлении лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого.
Программа расследования включает те же мероприятия, которые производятся во второй ситуации. Кроме того, необходимо подробно допросить лиц, принимавших участие в регистрации организации, лиц, чьи документы были использованы для регистрации или предоставлялись мошенником при заключении договоров как свои собственные, необходимо составить словесный и композиционный портрет лица (лиц), совершившего преступление, провести проверку по криминалистическим учётам и принять другие меры по установлению его данных. В целях дальнейшего доказывания причастности к преступлению задержанного лица,
необходимо тщательно осмотреть место составления договора и других документов на предмет установления следов пребывания там подозреваемого (следов рук, ног, окурков со следами слюны и т.п.), исследовать следы рук на приходных ордерах, выданных потерпевшим, данные следы помогут в дальнейшем идентифицировать личность виновного. После задержания лица при необходимости следует предъявить его для опознания сотрудникам строительной организации, не причастным к совершению мошенничества или потерпевшим.
Планирование расследования мошенничества основывается, прежде всего, на данных, которые следователь получил в результате проведения предварительных материалов и проведения первоначальных следственных действий. В зависимости от имеющейся информации следователь принимает решение о наиболее оптимальных путях и способах расследования, определяет основные его направления.
Понятие «планирование расследования» тесно связано с понятием «следственная версия», которая является таким логическим средством, без которого в ходе расследования невозможно установление всех обстоятельств преступления. Одной из главных задач расследования является установление лица, совершившего мошенничество. В начале расследования многие обстоятельства, характеризующие личность мошенника, неизвестны. Анализируя имеющиеся фактические данные, следователь выдвигает предположения о личности мошенника, т.е. строит следственные версии. Диалектика познания заключается в том, что в процессе расследования проверяется множество следственных версий и к моменту раскрытия преступления остается, как правило, одна, отражающая объективную истину.
Версии выдвигаются по всем делам, ибо, пока не завершено расследование, мнение следователя об исследуемом событии всегда носит характер предположения, требующего подтверждения. Следственные версии могут строиться в отношении расследуемого события в целом (общие версии) и в отношении отдельных его обстоятельств (частные версии)8.
Типичными общими версиями первоначального этапа расследования являются:
а) мошенничество действительно имело место при обстоятельствах, вытекающих из первоначальных материалов;
б) мошенничества не было, заявитель добросовестно заблуждается;
в) мошенничества не было, заявитель сообщает о мошенничестве ложно (инсценировка мошенничества); выдвигается и подтверждается сравнительно редко.
Типичными частными версиями могут быть следующие:
а) о личности мошенников;
8 Криминалистика: Краткий курс. - М.: ИНФРА-М, 2003. - С. 53. 70 Ученые записки СПб филиала РТА № 1 (45) 2013
б) о распределении и местонахождении денежных средств, полученных в результате совершения преступления;
в) об обстоятельствах и способе преступления;
г) о размерах ущерба.
Относительно личности мошенника могут быть выдвинуты следующие типичные версии - мошенничество совершено:
а) одним лицом или группой лиц;
б) мошенником гастролером либо жителем населенного пункта (района, города, области);
в) ранее судимым за аналогичное преступление или не имеющим судимости.
Планирование расследования мошенничества включает:
а) построение следственных версий на основе детальной и всесторонней оценки показаний пострадавших лиц, изучения поддельных документов и прочих материалов, которые следователь уже имеет к моменту планирования, установление обстоятельств, подлежащих доказыванию;
б) определение перечня и содержания первоначальных следственных действий, необходимых для фиксации следов преступления, которые могут быть утрачены, и последовательности следственных действий;
в) установление сроков производства намеченных мероприятий и лиц, ответственных за них.
Большое значение, тем более в тех случаях, когда предварительная проверка не осуществлялась, имеет разработка совместных планов проведения первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Такой план может составляться как в ходе оперативных мероприятий, так и после ознакомления следователя с материалами. План должен предусматривать вопросы о внезапности проведения намеченных мероприятий; местах проведения обысков, арестов, порядка проведения допросов; наложении ареста на имущество; использовании помощи специалистов; назначении экспертиз и т.д. Успех планирования во многом зависит от качества проведения первоначальных следственных действий.
По окончании данной статьи необходимо сделать вывод о том, что на первоначальном этапе расследования мошенничеств в сфере малоэтажного строительства складываются три типичных следственных ситуации в зависимости от того, известно ли лицо или лица, подлежащие привлечению к уголовной ответственности.
1) Лицо, подлежащее привлечению к ответственности, известно. Оно может быть задержано по подозрению в совершении преступления либо оставаться на свободе, но его местонахождение известно, а лицо не скрывается от следствия.
2) Лицо, подлежащее привлечению к уголовной ответственности, известно, но не известно его местонахождение.
3) Лицо, совершившее мошеннические действия, не известно. Такая ситуация, как правило, складывается в тех случаях, когда организация изначально была зарегистрирована на подставное лицо (так называемого «номинала»), или виновный действовал под чужим именем, используя поддельные или чужие документы.
Каждая из этих ситуаций отличается рядом сложностей, которые следователю приходится преодолевать на первоначальном этапе расследования и для преодоления которых предлагаются типовые программы расследованию. Однако такая типовая программа является лишь определённым ориентиром и предполагает выдвижение всех необходимых версий и составление на их основе индивидуального, конкретного плана расследования.
