CC BY
12Ученые записки Таврического национального университета им. В.И. Вернадского Серия «Юридические науки». Том 26 (65). 2013. № 1. С. 212-217.
УДК 343.98
СИТУАЦ1ЙНА ОБУМОВЛЕН1СТЬ РОЗСЛ1ДУВАННЯ
ГОСПОДАРСЬКИХ ЗЛОЧИН1В, ПОВ'ЯЗАНИХ 13 П1ДРОБЛЕННЯМ
ДОКУМЕНТ1В
КалШна I. В.
Донецький юридичний шституту МВС Украти, м. Донецьк, Украта
Стаття присвячена дослвдженню та порiвняльнiй характеристицi рiзноманiтних визначень ^дчо! ситуаци, що мгстяться у кримiналiстичнiй лггератур^ з'ясуванню значення типових слщчих ситуацiй та типових програм розслiдування пiд час розслщування злочинiв у сферi господарсько1 дiяльностi, пов'язаних i3 пiдробленням документiв.
Ключов1 слова: ситуацшна обумовлешсть; ^дча (кримшалгстична) ситуащя; злочини у сферi господарсько! дiяльностi; пiдроблення документш; типовi rai^i ситуаци.
Постановка проблеми у загальному виглядi та !! зв'язок iз важливими наукови-ми та практичними завданнями. Кожний злочин у сферi господарсько! дiяльностi, який пов'язаний iз пiдробленням документiв, - це явище об'ективно! дiйсностi, яке мiстить загальш та особливi елементи. Дослiдження загальних елементiв допомагае нам пiд час розробки кримшалютично! характеристики таких злочишв. Вiдмiнним вiд iнших конкретний злочин роблять його особливi елементи. Неповторшсть зло-чину, його своерiднiсть складаеться з вiдмiнностей способу, обстановки та умов скоення пiдроблення, особистих якостей злочинця та iнших елементiв.
В кримшалютичнш лiтературi залежнiсть розслiдування вщ обсягу та змiсту ш-формаци про злочинну подiю та злочинця, вщ поведiнки учасникiв процесу та ш-ших суб'ективних та об'ективних обставин називаеться ситуацiйнiстю розслщуван-ня.
Ситуацiйнiсть слщчо! дiяльностi означае, що в процес розслiдування злочину неодноразово доводиться визначати, що е основним завданням на даному еташ, на досягнення якого потрiбно направити зусилля, як засоби i прийоми виявлення або дослщження доказiв можна використовувати в юнуючш обстановцi тощо [1, с. 3].
Ситуаци, що виникають пiд час розслiдування злочинiв, в кримшалютищ нази-вають слiдчими. Вiрне визначення слщчо! ситуаци й оцшка !! особливостей шдви-щуе ефективнють розслiдування злочинiв. Як правило, результатившсть розкриття злочину залежить вiд того, наскшьки точно слiдчий оцiнив конкретну слiдчу ситу-ацiю i на основi цього правильно намiтив вщповщш методичнi прийоми. При цьому слщчий повинен враховувати всi елементи, що складють змiст отдчо! сипуаы?!'.
Анатз останнiх дослiджень i публiкацiй, в яких започатковано розв'язання дано! проблеми i на якi спираеться автор, видiлення невирiшених частин загально! проблеми, котрим присвячуеться означена стаття. Iсторiя кримiналiстично!' науки
212
свщчить, що проблема слщчо! ситуаци не нова. Вже в перших радянських пщруч-никах iз кримiналiстики (1935 р. i 1938 р.) пропонувалися рекомендаци з розслщу-вання злочину в залежносп вiд характеру вихщних даних. Поки це були тшьки за-гальш вказiвки про необхiднiсть врахування «характеру» розслщуваного злочину, обов'язковостi творчого пщходу до вибору i застосування кримшалютичних реко-мендацiй. Далеко не завжди однозначно вживався i сам термш «ситуащя». Ситу-ацiйнiсть розслiдування як би припускалася [1, с. 4].Слщ зауважити, що поняття «кримiналiстична (слщча) ситуащя» до друго! половини 60-х роюв ХХ столiття в радянськш кримiналiстичнiй лiтературi вiдсутнe. Не було робгг, в яких би прямо говорилося про поняття, класифшаци, змют кримшалютично! ситуаци, И мiсце в системi кримiналiстики та ролi в розкритп i розслiдуваннi злочинiв. Особливу увагу кримшалютичним ситуацiй, що складаються на рiзних етапах розслiдування зло-чинiв, стало придiлятися лише з кшця 60-х - початку 70-х рр. ХХ ст. Так, проблема слщчо! ситуаци була розглянута в роботах таких вчених як Т.С. Балупна [2], Р.С. Бeлкiн [3], В.К. Гавло [4], 1.Ф. Герасимов [5], Л.Я. Драпкш [6], О.Н. Колесшченко [7], В.1. Рохлiн [8], М.О. Селiванов [9], М.1. Хлютн [10] та ш-ших. Аналiз робiт названих та iнших авторiв iз проблем формування, розпiзнавання та виршення слiдчих ситуацiй пiд час досудового розслщування i судового розгля-ду кримiнальних справ свiдчить про надзвичайну !х актуальнiсть, що мае велике теоретичне i практичне значення, особливо в розробщ та використанш нових найбiльш ефективних технiчних засобiв, тактичних прийомiв i методик розслщу-вання. Проте, питання щодо ситуацшно! обумовленостi розслiдування злочинiв у сферi господарсько! дiяльностi, пов'язаних iз шдробленням документiв, залишають-ся невирiшеними.
Формування цшей статтi (постановка завдання). Основною метою пропоновано! статтi е дослщження та порiвняльна характеристика рiзноманiтних визначень слщчо! ситуаци, що мютяться у кримшалютичнш лiтературi, з'ясування значення типо-вих слiдчих ситуацiй та типових програм розслiдування пiд час розслщування зло-чинiв у сферi господарсько! дiяльностi, пов'язаних iз шдробленням документа.
Виклад основного матерiалу дослщження з повним обгрунтуванням отриманих наукових результата. Кримшалюти по-рiзному визначають змют, значення, структуру й елементи слщчо! ситуаци.
На думку Т. С. Балугшо!, слщча ситуащя - це сформоване на певний момент розслщування положення (обстановка), що характеризуеться, з одного боку, станом слщства у справ^ а з шшого боку - об'ективними i суб'ективними умовами, в яких воно здшснюеться, ощнка якого дозволяе правильно визначити й оптимально виршити черговi завдання розслщування, що випливають з цього положзння [2, с. 54].
Белкш Р. С. визначав слiдчу ситуацiю як комплекс даних про умови й обстановку, в яких у даний момент здшснюеться процес розслщування [3, с. 3-4].
Гавло В.К. робить висновок про те, що слщча ситуащя - це обстановка розслщування, яка характеризуеться сукупнютю фактичних даних, як мають ютотне значення для з'ясування поди, висування i перевiрки версш, визначення ходу i стану розслщування [4, с. 40].
Герасимов 1.Ф. вказуе, що слщча ситуащя - це категорiя, яка характеризуе обстановку розслщування, обумовлюе прийняття ршень про напрямки розслщування, планування слщчих дiй i iнших заходiв [5, с. 6].
213
Драпкш Л.Я., розкриваючи поняття слщчо! ситуаци, вказував, що це динамiчна iнформацiйна система, що вщбивае з рiзним ступенем адекватносп рiзноманiтнi логiко-пiзнавальнi зв'язки мiж встановленими та ще невiдомими обставинами, що мають значення для справи, тактико-психолопчш вiдносини учасникiв (сторiн) кримiнального судочинства, а також оргашзацшно-управлшську структуру i рiвень внутршньо! впорядкованостi процесу розслщування [6, с. 13].
Колеснiченко О.Н. включав в слщчу ситуацiю певний стан у розслщуванш зло-чину, що характеризуеться наявнiстю тих або шших доказiв та iнформацiйного ма-терiалу [7, с. 509].
На думку В.1. Рохлiна, слiдча ситуащя - це обстановка у справ^ що склалася на певному еташ (у певний момент) розслщування тд час виршення завдань, як стоять перед слщством у свiтлi обставин, якi пiдлягають доказуванню, що характеризуеться наявнютю шформацн, И обсягом, характером i джерелами, наявними дока-зами i можливостями 1хнього одержання надалi з урахуванням позици зацiкавлених осiб, а також умовами роботи слщчого, знанням 1м методики розслщування конкретного виду злочину [8, с. 25].
Хлюшн М.1. запропонував наступне формулювання поняття слщчо! ситуаци: слiдча ситуацiя - це система обставин, що включае матерiальну обстановку поди; взаемовiдносини осiб i органiв, якi беруть участь у розслщуванш; iнформацiю про способи пщготовки, скоення i приховування злочину; наявш докази по справi, вщо-мосп про пiдозрюваних та потерпiлих; завдання, що обумовлюють вибiр тiеi або шшо! слщчо! ди, тактичного прийому або тактично! операцii [10, с. 89].
Наведеш вище визначення, як i багато iнших, що зус^чаються в кри-мiналiстичнiй лiтературi, так чи шакше пiдкреслюють iнформацiйну природу слщчо! ситуаци. Найбшьш вдалим i лаконiчним вважаемо визначення М.О. Селiва-нова, за яким слiдча ситуащя в самому загальному виглядi виражае обстановку, картину розслщування, що склалася на певний момент. Тобто це сума зшчимо! для розслщування шформаци, що приймаеться до уваги поряд iз джерелом И отримання [9, с. 58].
У кримшалютичнш ситуаци зливаються, штегруються рiзнi детермшацшш потоки, що беруть початок в об'ективних обставинах справи, в дiях (та протиди) пщо-зрюваних (обвинувачених), в особистому досвiдi особи, що здшснюе розслiдування (включаючи його знання, умшня, рiвень розвитку професшного мислення), вплив iнших учасникiв розслщування, взагат менталiтет професiйного середовища [11, с. 35]. Це i дозволяе розглядати слщчу ситуацiю як особливим чином детермшовану систему, яка, в свою чергу, виконуе системоутворюючу функщю по вiдношенню до всiеi дiяльностi з розкриття, розслiдування та попередження злочишв, а також 1х судового розгляду, забезпечуючи И спрямований i сталий розвиюк.
Дослiджуючи з цих позицiй предмет кримiналiстики та враховуючи випе-реджальний розвиток И теоретичних структур i процесiв (наукова кримшалютика) перед практикою з розкриття, розслщування i запобiгання злочинiв (практична кримшалютика), була запропонована наступна система знань, що вимагае подальшого вивчення кримшалютикою. Такою системою знань, на думку В.К. Гавло, можуть виступати: з одного боку - закономiрностi прояву мехашзму пiдготовки, вчинення i приховування злочинiв (злочинна дiяльнiсть) з урахуванням кримшальних ситуацiй i створення кримiналiстичноi характеристики злочинiв (злочинно! дiяльностi), з ш-
214
шого боку - 3aKOHOMipHOCTi Mexam3MiB розкриття, розслiдування i запобшання зло-чинiв та ïx судового розгляду в складних кримiналiстичних ситуацiях, пiзнання яких веде до створення типових кримiналiстичниx характеристик досудового розслщування i судового розгляду злочишв як пщсумковш дiяльностi в здшсненш завдань кримiнального судочинства[12, с. 20]. Система закономiрниx знань про них дозво-ляе розробляти на ïx основi бiльш досконалi теxнiчнi, тактичнi та методичнi реко-мендаци щодо ефективного виявлення, фiксацiï, вилучення та використання доказiв на досудових та судових стадiяx кримiнального судочинства у складних кримшалютичних ситуащях, як того вимагае кримiнально-процесуальне законодавство. Система знань про щ закономiрностi може утворити загальну кримiналiстичну тео-рiю.
Розробка проблеми слiдчоï ситуаци мае значення теоретичне (вдосконалювання окремих методик розслiдування) i практичне ^рне визначення в кожнiй ситуацiï завдань чергового етапу розслiдування й оптимальне ].'хне вирiшення шляхом чггко-го на цш основi планування дш слiдчого). Важливу роль грають типовi слiдчi ситу-ацiï - об'ективш положення, якi виникають, в першу чергу, на початковому етапi розслщування на базi незначного обсягу шформаци i часто повторюються в прак-тицi розслiдування.
Слiдча ситуацiя розслщування конкретного злочину завжди iндивiдуальна. Во-на мiстить багато елементiв, деталей, яю вiдображають своeрiднiсть та специфшу обстановки, що склалася на певний момент розслщування злочину. В той же час така iндивiдуальна ситуащя мютить ознаки, яю роблять ïï схожою з iншими ситу-ащями, тобто типовою.
Типовi слiдчi ситуаци у справах про господарсью злочини, пов'язаш iз пщроб-ленням документа, е результатом узагальнення практики розслщування таких справ. Вони оргашчно пов'язаш iз ситуацiями iндивiдуальними, оскiльки типове -це той чи шший стутнь спiльностi iндивiдуального, а iндивiдуальне - це конкрети-зацiя типового. Тому ситуаци, що складаються на базi значного обсягу iнформацiï в процес подальшого розслiдування справи (промiжнi), нерiдко не втрачають характеру типових [2, с. 57].
Подш слщчих ситуацiй на iндивiдуальнi та типовi мае важливе практичне значення. Завдяки цьому з'являеться можливють алгорштшзаци процесу розслiдування, розробки для слщчого програм, якi базуються на типових слщчих ситуащях.
Для складення певних алгоритмiв та типових програм розслщування злочишв у сферi господарсько].' дiяльностi, пов'язаних iз пiдробленням документа, важливе значення мае дослщження слщчих ситуацш, яю виникають пiд час розслщування таких злочишв цieï групи: виготовлення, зберiгання, придбання, перевезення, пере-силання, ввезення в Украшу з метою збуту або збут пщроблених грошей, державних цiнниx паперiв чи бшета державно].' лотере1' (ст. 199 Кримшального Кодексу Украши (КК)); незаконш дiï з документами на переказ, пла^жними картками та ш-шими засобами доступу до банкiвськиx рахунюв, обладнанням для ix виготовлення (ст. 200 КК);- незаконне виготовлення, пщроблення,використання або збут незаконно виготовлених, одержаних чи пщроблених марок акцизного збору чи кон-трольних марок (ст. 216 КК);пщроблення документа, яю подаються для реестраци випуску щнних паперiв (ст. 223-1 КК); порушення порядку ведення реестру влас-
215
ниюв ÎMeHH^ цшних nanepiB (ст. 223-2 КК); виготовлення, збут та використання пщроблених недержавних цшних nanepiB (ст. 224 КК).
Рiзномaнiтнiсть типових слщчих ситуaцiй породжуе i бeзлiч типових програм розслщування злочишв. Особа, що проводить розслщування, на основi типових слщчих ситуацш, що склалися на початковому еташ розслщування злочишв у сфepi господарсько! дiяльностi, пов'язаних iз пiдpоблeнням докуменпв, висувае типовi слiдчi верси - пояснення певних обставин поди такого злочину, що випливають iз слщчих ситуацш. Пюля вибору напрямку розслщування слщчий на основi типових слщчих ситуацш i висунутих типових слщчих версш, визначае типове коло доказо-во! iнфоpмaцiï, а вiдповiдно i комплекс слщчих (розшукових) дiй, негласних слiдчих (розшукових) дiй та оперативно-розшукових зaходiв, якi нeобхiдно здiйснити для одержання i зaкpiплeння тaкоï шформаци. Процес ощнки типових слiдчих ситуацш, висування на ïхнiй основi типових слщчих версш, а також планування слщчих дш i оперативно-розшукових зaходiв вщбуваеться протягом усього пepiоду розслщування господарських злочинiв, пов'язаних iз пiдpоблeнням докумeнтiв, хоча бiльшe i властивий його початковому етаповь
Висновки з даного дослщження та перспективи подальших pозвiдок у даному напрямку. Пщсумовуючи, зазначимо, що наминаведена лише частина питань, яю характеризують ситуацшну обумовлeнiсть pозслiдувaння злочинiв у сфepi гос-подapськоï дiяльностi, пов'язаних iз пiдpоблeнням докумeнтiв. Типовi слiдчi ситуаци та програми pозслiдувaння допомагають оpiентувaтися в склaднiй обстaновцi розслщування при дефщип коpисноï iнфоpмaцiï, дозволяють зменшити витрати сил, зaсобiв i часу, а в остаточному пщсумку сприяють оптимiзaцiï процесу розслщуван-ня зазначено!' групи злочинiв.
Список використаних джерел:
1. Копылов И. А. Следственная ситуация и тактическое решение: Учеб.пособ./ И. А. Копылов - Волгоград: ВСШ МВД СССР, 1988. - 19 с.
2. Балугина Т.С. Следственные ситуации и планирование расследования / Т. С. Балугина// Следственная ситуация: Сб. науч. тр.- М.: Всесоюзный ин-т по изучению причин и разработке мер предупреждения преступности, 1984. - С. 54-58.
3. Белкин Р.С. Перспективы исследования проблемы следственной ситуации / Р. С. Белкин// Следственная ситуация: Сб. науч. тр. - М.: Всесоюзный ин-т по изучению причин и разработке мер предупреждения преступности, 1984. - С. 3-6
4. Гавло В.К. Следственная ситуация / В. К. Гавло// Следственная ситуация: Сб. науч. тр. - М.: Всесоюзный ин-т по изучению причин и разработке мер предупреждения преступности, 1984. - С. 3841
5. Герасимов И.Ф. К вопросу о следственной ситуации / И. Ф. Герасимов// Следственная ситуация: Сб. науч. тр. - М.: Всесоюзный ин-т по изучению причин и разработке мер предупреждения преступности, 1984. - С. 6-11
6. Драпкин Л.Я. Общая характеристика следственных ситуаций / Л. Я. Драпкин// Следственная ситуация: Сб. науч. тр. - М.: Всесоюзный ин-т по изучению причин и разработке мер предупреждения преступности, 1984. - С. 11-16
7. Колесниченко А.Н. Научные и правовые основы методики расследования отдельных видов преступлений: дис....докт. юрид. наук: 12.00.09 / Колесниченко Алексей Никифорович - Харьков, 1967. - 509 с.
8. Рохлин В. И. О классификации следственных ситуаций по делам о преступлениях, связанных с хозяйственной деятельностью /В. И. Рохлин// Следственная ситуация: Сб. науч. тр. - М.: Всесоюзный ин-т по изучению причин и разработке мер предупреждения преступности, 1984. - С. 25-27.
9. Селиванов Н. А. Криминалистические характеристики преступлений и следственные ситуации в методике расследования / Н. А. Селиванов // Соц. Законность. - 1977. - , № 2. - С. 58-60.
10.Хлюпин Н.И. Следственные ситуации и методика расследования преступлений / Н. И. Хлюпин// Актуальные проблемы раскрытия преступлений: Сб. науч. тр. - М.: Изд-во Всесоюз. юрид. заочного ин-та, 1985. - С. 88-100.
11. Ким Д. В. Теоретические и прикладные аспекты криминалистических ситуаций: монографш / Д. В. Ким/ под ред. проф. В.К. Гавло. - Барнаул: Изд-во Алт. ун-та, 2008. - 196 с.
216
12. Гавло В. К. Проблемытеории и практики криминалистической методики расследованияпреступлений: автореф. дис.... док. юрид.наук: 12.00.09 / В. К. Гавло. - М., 1988. - 38 с.
Калинина И. В. Ситуацийна обусловленность расследования хозяйственных преступлений, связанных с подделкой документов / И. В. Калинина // Ученые записки Таврического национального университета им. В. И. Вернадского. Серия: Юридические науки. - 2013. - Т. 26 (65). № 1. - С. 212217.
Статья посвящена исследованию и сравнительной характеристике различных определений следственной ситуации, содержащихся в криминалистической литературе, выяснению значения типичных следственных ситуаций и типовых программ расследования при расследовании преступлений в сфере хозяйственной деятельности, связанных с подделкой документов.
Ключевые слова: ситуационная обусловленность; следственная (криминалистическая) ситуация; преступления в сфере хозяйственной деятельности; подделка документов; типичные следственные ситуации.
Kalinina 1 V. Situaciyna conditionality of investigation of economic crimes, related to the imitation of documents / I V. Kalinina // Scientific Notes of Tavrida National V. I. Vernadsky University. - Series : Juridical sciences. - 2013. - Vol. 26 (65). № 1. - Р. 212-217.
The article studies and a comparative characteristic of various definitions the investigative situations contained in the forensic literature, clarify the values typical investigative situations and model programs investigating the investigation of crimes in the sphere of economic activities related to the forgery.
Keywords: situational conditioning; investigative (forensic) situation, crime in the sphere of economic activity, forgery and the typical effect of the situation.
217
