CC BY
24БОРЬБА С КОРРУПЦИЕЙ И ОБЕСПЕЧЕНИЕ _ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ
УДК 343
ЭДУАРД АНАТОЛЬЕВИЧ ВАСИЛЬЕВ,
доктор юридических наук, доцент, главный научный сотрудник ФгКу «ВНИИ МВД России»;
ТАТЬЯНА ВЯЧЕСЛАВОВНА ПРОКОФЬЕВА,
кандидат юридических наук, доцент, ведущий научный сотрудник ФГКУ «ВНИИ МВД России»
ПРЕСТУПНОСТЬ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ И КОРРУПЦИОННОЙ НАПРАВЛЕННОСТИ:
СОСТОЯНИЕ И СТРУКТУРА
Рассматриваются различные подходы к определению понятия и признаков экономической преступности, анализируется состояние и структура преступности экономической и коррупционной направленности, дана характеристика организованных форм преступности экономической направленности.
Ключевые слова: экономическая преступность, преступность экономической направленности, преступность коррупционной направленности, состояние преступности, структура преступности, организованная преступность.
E. A. Vasiliev, Doctor of Juridical Sciences, Associate Professor, Chief Researcher, National Research Institute of the Ministry of Interior of the Russian Federation; e-mail: [email protected], tel.: 8 (495) 667-39-47;
T. V. Prokofieva, Candidate of Juridical Sciences, Assistant Professor, Leading Researcher, National Research Institute of the Ministry of Interior of the Russian Federation; e-mail: [email protected], tel.: 8 (495) 667-31-29.
Crime of economic and corruption orientation: state and structure.
Various approaches to the definition of the concept and signs of economic criminality are examined, the state and structure of criminality of an economic and corruption orientation are analyzed, and the characteristics of organized forms of economic crime are given.
Key words: economic crime, economic crime, criminality, crime, crime structure, organized crime.
Обращение к научной литературе показало, ролью и находился в ситуации, которая характерна что авторы по-разному определяют сущность и для функционирования определенных элементов состояние экономической преступности. Одни хозяйственного механизма выгоды [14, с. 50]. называют экономической преступностью «сово- Третьи авторы экономическую преступность купность корыстных преступлений, совершаемых рассматривают как совокупность преступлений, в сфере экономики гражданами в процессе их посягающих на «экономические отношения, ох-профессиональной деятельности и посягающих раняемые уголовным законом, совершаемые лина собственность и другие интересы участников цами в процессе их экономической деятельно-экономических отношений, а также на порядок сти с целью получения экономической выгоды» управления экономикой» [4; 10, с. 91; 14, с. 50]. [9, с. 268].
Другие специалисты утверждают, что для от- А. М. Гармаш к числу экономических пре-
несения преступления к категории экономических ступлений относит преступления, совершенные
необходимо, чтобы субъект его совершения за- только предпринимателями, руководителями и
нимал конкретное положение в сфере народного должностными лицами юридического лица с при-
хозяйства, являлся участником экономических от- влечением ресурсов последнего и связанные с
ношений либо обладал определенной социальной его деятельностью [1, с. 130-133].
И. М. Мацкевич в качестве признаков экономической преступности выделяет:
«совершение преступлений в процессе профессиональной деятельности;
наличие прямой связи с договорами и обязательствами, которые возникают у субъектов экономических отношений (включая предпринимателей) между собой и с государством по поводу производства, переработки, приобретения, распределения материальных благ и услуг и обмена ими;
коллективность жертв, скрытый характер преступлений, большое условное расстояние между жертвой и преступником;
анонимность жертв, неясное понимание жертвой собственной виктимизации;
наличие с криминологической точки зрения трех субъектов преступления:
а) юридического лица (преступность предприятий и корпораций - от лат. "согрогаНоп" -объединение);
б) физических лиц (преступность по роду занятости), действующих от имени и в интересах;
в) физических лиц (преступность по роду деятельности), действующих от собственного имени и в собственных интересах (юридическое лицо является субъектом преступления лишь в тех странах, где законодательством предусмотрена уголовная ответственность юридических лиц (например, США и Франция));
существенный ущерб, вытекающий из логики совершения экономического преступления (максимальная прибыль любой ценой или максимальная выгода при минимальной затрате усилий);
перманентное незаконное распределение и перераспределение материальных благ;
длящееся, систематическое совершение преступлений и вытекающий из этого множественный и многоэпизодный характер преступной деятельности;
коррупция как обязательный элемент незаконной экономической деятельности» [5, с. 3132].
В завершение он констатирует, что под экономической преступностью следует понимать «совокупность преступлений, прямо, опосредованно или косвенно наносящих материальный ущерб экономике конкретной страны в конкретное время» [5, с. 36].
Без полемики видно, что названные признаки не являются обязательными для характеристики экономической преступности, а рассматриваемые преступления подрывают не только экономику конкретной страны, но и, посягая на право
собственности, интересы нормальной экономической деятельности и субъектов этой деятельности, в том числе коммерческих и иных организаций, причиняют ущерб охраняемым законом имущественным интересам граждан, общества и государства.
Анализируя состояние экономической преступности, В. Д. Ларичев, как и некоторые другие авторы [2; 12], отказывается от термина «экономическая преступность» и использует словосочетание «преступления экономической и коррупционной направленности», считая рассматриваемые термины идентичными [3].
Разночтения в обозначении понятия «экономическая преступность», по нашему мнению, связаны, во-первых, с тем, что ученым не удалось выделить удовлетворимые криминологические признаки экономической преступности и этот вопрос ждет своего разрешения.
Во-вторых, применение словосочетания «преступления экономической направленности» позволяет наиболее оптимальным образом проанализировать криминологическую характеристику данного вида преступности, поскольку в основе лежат сведения из форм статистической отчетности о результатах работы по выявлению и раскрытию преступлений экономической направленности [11].
К числу основных задач Главного управления экономической безопасности и противодействия коррупции МВД России (далее - Главное управление) отнесены организация предупреждения, выявления, пресечения и раскрытия преступлений экономической и коррупционной направленности, а также выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших [11].
В настоящее время перечень преступлений экономической и коррупционной направленности определяет совместное указание Генеральной прокуратуры Российской Федерации и Министерства внутренних дел Российской Федерации от 13 декабря 2016 г № 797/11/2 «О введении в действие перечней статей Уголовного кодекса Российской Федерации, используемых при формировании статистической отчетности». В частности, в него включены несколько групп преступлений экономической направленности [6; 7].
1. Преступления, ответственность за которые предусмотрена большинством статей гл. 22 УК РФ «Преступления в сфере экономической деятельности» и гл. 23 «Преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях».
2. Преступления, ответственность за которые предусмотрена другими главами УК РФ, если на момент принятия решения по заявлению, сообщению о возбуждении уголовного дела было установлено, что они совершены:
а) должностными, материально-ответственными и иными лицами, выполняющими на предприятиях, учреждениях и организациях независимо от форм собственности и организационно-правовых форм организационно-распорядительные или административно-хозяйственные обязанности; лицами, не наделенными указанными полномочиями, но имеющими доступ к предмету посягательства для выполнения трудовых обязанностей по роду деятельности и службы; лицами, выполняющими обязанности по охране имущества или объекта, в котором оно хранится, без материальной ответственности;
б) в процессе осуществления производственно-хозяйственной и финансовой деятельности в отношении: предприятий, учреждений, организаций и иных структур, являющихся юридическим лицом, независимо от форм собственности, организационно-правовой формы и объединений (граждан, юридических лиц), не являющихся юридическим лицом; физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность и официально зарегистрированных в качестве предпринимателей.
3. Преступления, при условии, что они были выявлены при раскрытии других экономических преступлений.
В свою очередь, к преступлениям коррупционной направленности нормативный документ относит противоправные деяния, имеющие все перечисленные ниже признаки:
наличие надлежащих субъектов уголовно наказуемого деяния, к которым относятся должностные лица, указанные в примечаниях к ст. 285 УК РФ, лица, выполняющие управленческие функции в коммерческой или иной организации, действующей от имени юридического лица, а также в некоммерческой организации, не являющейся государственным органом, органом местного самоуправления, государственным или муниципальным учреждением, указанные в примечаниях к ст. 201 УК РФ;
связь деяния со служебным положением субъекта, отступлением от его прямых прав и обязанностей;
обязательное наличие у субъекта корыстного мотива (деяние связано с получением им имущественных прав и выгод для себя или для третьих лиц);
совершение преступления только с прямым умыслом.
Исключением являются преступления, хотя и не отвечающие указанным требованиям, но относящиеся к коррупционным в соответствии с ратифицированными Российской Федерацией международно-правовыми актами и национальным законодательством, а также связанные с подготовкой условий для получения должностным лицом, государственным служащим и муниципальным служащим, а также лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, выгоды в виде денег, ценностей, иного имущества или услуги имущественного характера, иных имущественных прав либо незаконного предоставления такой выгоды.
Анализ официальных материалов позволил определить, что в первые годы строительства новой российской государственности темпы роста экономической преступности и масштабы разворовывания денежных средств страны достигли беспрецедентных размеров. По оценкам экспертов Госкомстата России, около 49 % объемов товарооборота в то время приходилось на нелегальную (теневую) торговлю, доходы от которой не учитывались и не контролировались государством. Кроме того, по расчетам Аналитического центра РАН 55 % российского капитала и 80 % голосующих акций перешли в процессе приватизации и находились в руках отечественного и иностранного криминального элемента (в соответствии с рапортом первого заместителя начальника ГУЭП МВД России генерал-майора милиции К. Л. Шаленкова на имя Министра внутренних дел Российской Федерации генерал-полковника В. Б. Рушайло от 25 ноября 1999 г «Об оптимизации структур, ведущих борьбу с экономическими преступлениями и коррупцией»).
Если в 1993 г количество выявленных преступлений экономической направленности и связанных с коррупцией составило 110 тыс., то к 1998 г этот показатель увеличился более чем в два раза и составил 252 тыс. преступлений, а по итогам 1999 г - почти 304 тыс. (303 822) преступлений.
Последующие годы количественные показатели регистрации преступлений также демонстрировали положительную динамику: 2000 г - 376 тыс., 2001 г - 382 тыс., 2003 г - 374 тыс., 2004 г - 402 тыс., 2005 г - 437 тыс. преступлений. При этом рост наблюдается по всем видам преступлений, но особо заметное увеличение произошло в сфере экономической деятельности (с 1 978 преступлений в 2000 г до 73 251 - в 2005 г), против интересов службы в коммерческих и иных
организациях (с 1 333 до 5 697) и в сфере компьютерной информации (с 19 до 5 431).
В 2006 г. регистрируется наибольшее количество преступлений экономической направленности - 489 554, а в последующие годы количество зарегистрированных преступлений экономической направленности снижается: 2007 г - 459 198, 2008 г - 448 832, 2009 г. -428 792. В 2010 г. этот показатель к данным 2009 г снизился на 35,5 % и составил 264,3 тыс. преступлений, а в 2011 г - 202 454.
Как известно, в 2011 г. в УК РФ были внесены поправки, оказавшие влияние в 2012 г на статистику экономической преступности. В числе значимых изменений следует указать отмену ст. 188 УК РФ «Контрабанда», увеличение по некоторым статьям сумм крупного и особо крупного ущерба. Однако, вступив в силу только в декабре 2011 г, эти изменения не успели значительно повлиять на общую картину преступности экономической направленности. Так, в 2011 г было зафиксировано на 26,76 % преступлений экономической направленности меньше, чем в 2010 г При этом доля тяжких и особо тяжких преступлений в структуре экономической преступности, по сравнению с 2010 г., увеличилась и составила 54 % (в 2010 г. - 48 %).
В 2012 г. было зарегистрировано около 173 тыс. преступлений экономической направленности, что на 14,6 % меньше, чем в 2011 г Таким образом, статистика демонстрировала устойчивое снижение числа экономических правонарушений. При этом согласно данным МВД России экономическая преступность снижалась более быстрыми темпами, чем преступность в России в целом, - на 14,6 % против 4,3 %. Был отмечен рост доли тяжких преступлений, а также преступлений, совершенных в крупном/особо крупном размере либо повлекших значительный ущерб. Так, тяжкие и особо тяжкие преступления в общем числе выявленных преступлений экономической направленности составили 57,4 % (в 2011 г. - 54 %). Доля преступлений, совершенных в крупном и особо крупном размере или причинивших значительный ущерб, также несколько увеличилась по сравнению с 2010 г и составила 20,9 % (в 2011 г - 20 %).
В 2013 г было выявлено 141,2 тыс. преступлений экономической направленности (-18,4 %), в 2014 г зарегистрировано более 107 тыс. преступлений (-24 %). При этом наиболее распространенным видом экономических правонарушений стали преступления коррупционной направленности (30 %), опередив мошенничества (20 %).
В 2015 г выявлено 111,2 тыс. преступлений экономической направленности, удельный вес этих преступлений в общем числе зарегистрированных составил 4,7 %, а материальный ущерб (по оконченным уголовным делам) - 271,49 млрд руб. Тяжкие и особо тяжкие преступления в общем числе выявленных преступлений экономической направленности составили 62,6 %. В 2016 г зарегистрировано 108 754 преступления экономической направленности (-3,3 %), из которых 28 800 (+1,1 %) совершены в крупном или особо крупном размерах либо причинили крупный ущерб.
Как показывает исследование, среди зарегистрированных преступлений традиционно велика доля преступлений коррупционной направленности, противодействие которым является общегосударственной задачей, и ее решение возложено на все органы исполнительной, законодательной и судебной власти, но результаты данной работы формируют только правоохранительные органы. Например, реализация Национального плана противодействия коррупции на 2016-2017 гг., утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 1 апреля 2016 г № 147, является одним из основных направлений деятельности МВД России.
По данным Генеральной прокуратуры Российской Федерации, с января 2014 г по сентябрь 2017 г зарегистрировано 122,3 тыс. коррупционных преступлений (так, в 2014 г количество зарегистрированных преступлений коррупционной направленности составило 32,2 тыс., в 2015 г. - 32,4 тыс., в 2016 г - 32,9 тыс., а за девять месяцев 2017 г - 24,8 тыс.), сумма ущерба от которых превысила 148 млрд руб. Из этой суммы злоумышленниками добровольно погашено только 11 млрд руб. и еще на 78 млрд руб. изъято имущества осужденных по коррупционным делам.
По таким обвинениям судом были признаны виновными свыше 45 тыс. человек. Среди них - 4,5 тыс. сотрудников правоохранительных органов, более 400 депутатов регионального и муниципального уровня, а также почти 3 тыс. должностных лиц органов государственной власти и местного самоуправления, большинство из которых - главы муниципальных образований и местных администраций [6; 7;13].
Анализ поступающей информации и статистических данных [11] по видам экономической деятельности свидетельствует о том, что в настоящее время наиболее подвержены коррупционным проявлениям следующие сферы деятельности (проценты рассчитаны в результате анализа статистических данных за период с 2011 по 2017 г):
освоение бюджетных средств (41,85 %); финансово-кредитная (19,67 %); транспортная (16,45 %); потребительский рынок (12,37 %); жилищно-коммунальное хозяйство (9,65 %). Экономическая преступность тесно связана с организованной преступностью, с каждым годом все более устойчивой и профессиональной, активно и умело противодействующей правоохранительной системе. Результатом такого противодействия становится уход преступников от ответственности, что находит свое числовое выражение в снижении раскрываемости преступлений. Так, за последние 5 лет количество раскрытых преступлений, совершенных организованными группами и преступными сообществами (преступными организациями)(ОГ и ПС (ПО)), снизилось на 30,4 % (с 17 844 - в 2012 г до 12 412
- в 2016 г). Одновременно следует указать, что в противоправную деятельность вовлекается все большее количество граждан: растет число фактов организации преступного сообщества (организации) и участия в нем (ней) - на 24,8 % (с 202
- в 2012 г до 252 - в 2016 г), а также число лиц, совершивших преступления в составе ОГ и ПС (ПО), - на 25 % (или с 7 444 до 9 317 за аналогичный период).
Состояние оперативной обстановки по данной линии по итогам января-июля 2017 г характеризуется незначительным общим снижением количества раскрытых правоохранительными органами Российской Федерации преступлений экономической направленности, совершенных в составе ОГ и ПС (3 029; -3,7 %). Вместе с тем следует учесть, что основная доля (87,3 %, 2 645) задокументированных преступлений указанной категории приходится на подразделения экономической безопасности и противодействия коррупции МВД России.
По данным ФКУ «ГИАЦ МВД России» [11], в 2017 г на 2,3 % возросло количество оконченных расследованием уголовных дел по преступлениям экономической и коррупционной направленности, совершенным в составе ОГ и ПС. Одновременно удельный вес указанных криминальных деяний, уголовные дела по которым окончены производством, от общего количества раскрытых преступлений увеличился с 8,6 до 10,3 %.
Одним из основных направлений противоправной деятельности организованных криминальных структур остается сфера финансово-кредитной системы, особенно в форме незаконных финансовых операций и вывода денежных средств с использованием офшорных
схем (42,0 % (1 111 из 2 645) от общего числа раскрытых преступлений, совершенных в составе ОГ и ПС (ПО)).
В зоне особой криминальной активности ОГ и ПС остаются сферы потребительского рынка (41,8 %), бюджетных отношений (5,4 %), строительства (2,7 %), сельского хозяйства (2,2 %), лесопромышленного комплекса (0,9 %), добычи и оборота водных биологических ресурсов (1,1 %). При этом 27,0 % от общего числа раскрытых преступлений, совершенных в организованных формах, связаны с финансовым посредничеством, 9,7 % - с долевым участием, 14,5 % - с розничной и оптовой торговлей.
Одним из наиболее активно развивающихся направлений деятельности организованной преступности является создание должностными лицами организованных групп с целью хищения бюджетных средств, выделяемых в рамках реализации государственных программ, для финансирования коммерческих организаций, подконтрольных им.
На основании вышеизложенного следует заключить, что состояние преступлений экономической и коррупционной направленности выступает на сегодняшний день значимым фактором, оказывающим деструктивное влияние на социально-экономическое и политическое развитие нашего государства, подрывающим стабильность финансовых и экономических институтов, а также нивелирующим доверие граждан к правоохранительным органам.
Список использованной литературы
1. Гармаш, А. М. О классификации преступлений в предпринимательской деятельности [Текст] / А. М. Гармаш // Бизнес в законе : экономико-юридический журнал. - 2012. - № 3.
2. Дмитриев, О. В. Экономическая преступность и противодействие ей в условиях рыночной системы хозяйствования [Текст] / О. В. Дмитриев ; отв. ред. М. П. Клейменов. - М. : Юристъ, 2005.
3. Ларичев, В. Д. Преступность экономической направленности. - М. : ВНИИ МВД России [Текст] : монография / В. Д. Ларичев. - М. : Юрли-тинформ, 2011.
4. Малков, Л. К. Ответственность за преступления, совершаемые в ходе хозяйственной деятельности, по законодательству Союза ССР и союзных республик [Текст] / Л. К. Малков. - Горький, 1981.
5. Мацкевич, И. М. Причины экономической преступности [Текст] : учеб. пособие / И. М. Мац-кевич. - М. : Проспект, 2017.
6. О введении в действие Перечней статей Уголовного кодекса Российской Федерации, используемых при формировании статистической отчетности [Текст] : [указание Генеральной прокуратуры Рос. Федерации и МВД России от 13 дек. 2016 г. № 797/11/2].
7. О едином учете преступлений [Текст] : [приказ Генеральной прокуратуры Рос. Федерации, МВД России, МЧС России, Минюста России, ФСБ России, Минэкономразвития России, ФСКН России от 29 дек. 2005 г. № 39/1070/1021/253/780/353/399].
8. Об утверждении Типового положения о подразделении экономической безопасности и противодействия коррупции территориального органа Министерства внутренних дел Российской Федерации на региональном уровне и о внесении изменений в Положение о Главном управлении экономической безопасности и противодействия коррупции Министерства внутренних дел Российской Федерации, ут-
вержденное приказом МВД России от 16 марта 2015 г. № 340 [Текст] : [приказ от 6 июня 2017 г. № 363].
9. Пинкевич, Т. В. Криминологические и уголовно-правовые основы борьбы с экономической преступностью [Текст] : монография / Т. В. Пинкевич. - М., 2003.
10. Рогов, И. И. Экономика и преступность [Текст] / И. И. Рогов. - Алма-Ата, 1991.
11. Статистическая форма отчетности «5-БЭП» [Текст]. - М. : ФКУ «ГИАЦ МВД России», 2011-2017.
12. Устинов, В. С. Криминологические аспекты экономической преступности [Текст] : учеб. пособие / В. С. Устинов, А. Ю. Арефьев. - Н. Новгород : НЮИ МВД России, 2000.
13. Чайка, Ю. Я. Чиновников будут мотивировать черным списком [Текст] / Ю. Я. Чайка // Коммерсантъ. - 2017. - 8 дек. (№ 229 (6223)).
14. Яковлев, А. М. Социология экономической преступности [Текст] / А. М. Яковлев. - М., 1988.
