CC BY
20УДК 343.98.067
ПРЕДПОСЫЛКИ РАССЛЕДОВАНИЯ ЭКОНОМИЧЕСКИХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ ЖИЛИЩНО-КОММУНАЛЬНОГО ХОЗЯЙСТВА
ВИДЯСОВ Евгений Олегович
аспирант, Мордовский государственный университет им. Н.П. Огарёва, г. Саранск, Россия. E-mail: evgenii-vid@rambler.ru
Успешное расследование экономических преступлений в сфере жилищно-коммунального хозяйства возможно лишь при условии заблаговременного создания соответствующих предпосылок. При этом под предпосылками понимаются действия и информация, предшествующие расследованию, которые создают благоприятные условия для установления обстоятельств совершённого преступления. Кроме того, к особого рода предпосылкам следует относить и теоретические конструкции, каковыми являются: классификация преступлений, криминалистическая характеристика, следственная ситуация. Для эффективного предварительного расследования рассматриваемого вида преступлений имеет методологическое значение выделение подготовительного к расследованию этапа. Необходимость выделения этого этапа позволяет рассматривать деятельность по созданию информационной основы расследования рассматриваемых преступлений, как основу последующего установления обстоятельств совершённого преступления. То есть, все эти предпосылки являются гарантией успешного расследования экономических преступлений в сфере жилищно-коммунального хозяйства.
Ключевые слова: расследование; экономические преступления в сфере жилищно-коммунального хозяйства; выявление преступления; подготовительный этап к расследованию преступлений; криминалистическая классификация преступлений.
PREREQUISITES OF INVESTIGATING ECONOMIC CRIMES IN HOUSING AND
UTILITY SECTOR
VIDYASOV Evgeniy Olegovich
postgraduate student, Ogarev Mordovia State University, Saransk, Russia.
E-mail: evgenii-vid@rambler.ru
A successful investigation of economic crimes in housing and utility sector is possible only on condition that corresponding prerequisites would be created in advance. Prerequisites are viewed as actions and information, preceding an investigation, which create favorable conditions for establishment of facts of a committed crime. Moreover, theoretical constructions, such as crime classifications, crimi-nalistics characteristics, investigation situations, should be referred to as special prerequisites. For an effective preliminary investigation of this type of crimes, it is necessary to distinguish a preparative stage of investigation, which has a methodological significance. The necessity to separate this stage allows viewing the actions of creation of a new informational basis for investigation of crimes as the grounds for the further establishment of facts of a committed crime. Thus, all prerequisites guarantee a successful investigation of economic crimes in the housing and utility sector.
Key words: investigation; economic crimes in housing and utility sector; detection of crime; preparative stage of crime investigation; forensic classification of crimes.
Для успешного расследования экономических преступлений в сфере жилищно-коммунального хозяйства необходимы соответствующие предпосылки. Предварительное расследование данного вида преступлений не может быть эффективным, если на момент его начала нет достаточного объёма информации, которую в последующем можно конвертировать в доказательства. Оно не может быть начато с «чистого листа», если ставится целью установление полной картины совершённого преступления. Во многом это обусловлено сложностью способа и механизма совершения названных преступлений, а также возможностью оказания противодействия со стороны лиц, не заинтересованных в установлении истины [7, с. 22-26].
Предпосылками успешного предварительного расследования экономических преступлений в сфере жилищно-коммунального хозяйства являются система действий по выявлению этих преступлений и наличие разработанных и входящих в состав методики расследования
теоретических конструкций, использование которых способствует преодолению ситуации информационного дефицита на первоначальном этапе расследования. Только при наличии данных предпосылок у следователя имеется возможность правильно определить стратегию и тактику уже на начальном этапе предварительного расследования, исключив не только ошибочные, но и бесполезные с точки зрения достижения истины действия [10, с. 7-11].
Предварительное расследование экономических преступлений в сфере жилищно-коммунального хозяйства не будет иметь успеха, если оно будет основано лишь на одном надлежащим образом не проверенном сообщении. То есть, без проведения предваряющих расследование действий невозможно добиться установления истины по делам рассматриваемой категории. Необходимость в этом обусловлена тем, что уже в ходе начального этапа расследования названных преступлений должны быть изобличены в совершении преступления лица, к нему причастные. Затягивание этого приводит к тому, что виновные в совершении преступления лица успевают выстроить достаточно эффективную систему противодействия проводимому расследованию. Первые же следственные действия, проводимые следователем, становятся сигналом для виновных в совершении преступления лиц к развёртыванию системы противодействия проводимому расследованию.
С тем, чтобы упредить противодействие расследованию со стороны лиц, не заинтересованных в установлении истины по делу, необходимо, чтобы стратегия следователя была не просто наступательной, но и стремительной, что подразумевает выполнение в кратчайший промежуток времени на начальном этапе расследования максимально возможного объёма процессуальных действий изобличающего характера. Стремительность и наступательность в этом случае способны обеспечить определённое оцепенение у лиц, виновных в совершении преступления, и лиц, которые им сочувствуют и готовы помочь в уклонении от уголовной ответственности, что делает невозможным противодействие расследованию. Это создаёт благоприятные условия для проведения предварительного расследования, позволяя установить и закрепить в доказательствах все обстоятельства, совершённого преступления.
Однако стремительность и наступательность стратегии возможна лишь при наличии проведённой ещё до начала предварительного расследования работы по созданию соответствующих условий. Действующее уголовно-процессуальное законодательство предусматривает порядок рассмотрения сообщений о преступлении (ст. 144 УПК РФ). Данный порядок в юридической литературе часто называют доследственной проверкой, поскольку он предусматривает целую систему действий, направленных на проверку и установление обстоятельств, сведения о которых содержатся в сообщении о готовящемся, либо совершённом преступлении [3, с. 249-250]. Данные действия позволяют не только проверить достоверность сообщения о совершённом или готовящемся преступлении, но и создать необходимые условия для эффективного расследования такого преступления. Значимость их для последующего предварительного расследования экономических преступлений в сфере жилищно-коммунального хозяйства несомненна, поскольку они позволяют выявить наиболее значимые обстоятельства совершённого преступления, а также преодолеть проблемы начального этапа расследования.
Но сложность экономических преступлений в сфере жилищно-коммунального хозяйства не позволяет ограничивать деятельность, подготавливающую благоприятные условия для успешного расследования, только к действиям, названным в ст. 144 УПК РФ. Данная деятельность гораздо сложнее и включает в себя также действия, которые выходят за пределы, оговоренные в названной норме уголовно-процессуального закона. Так, информация о совершённом или совершаемом экономическом преступлении в сфере жилищно-коммунального хозяйства собирается в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий, которые могут проводиться не только в рамках названной выше доследственной проверки. В соответствии с ч. 2 ст. 7 Федерального закона от 12.08.1995 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» оперативно-розыскные мероприятия могут проводиться не только по возбуждённым уголовным делам, но и на основании ставших известными сведений о при-
142
знаках подготавливаемого, совершаемого или совершённого преступления. То есть, названные мероприятия выходят за пределы того, что принято называть доследственной проверкой.
По своей сути те действия, которые выходят за пределы ст. 144 УПК РФ являются действиями по выявлению совершённого преступления, но не действиями по проверке, поскольку проверять что-либо ещё нельзя, поскольку нет ещё и соответствующего подлежащего проверке тезиса [4, с. 23-27]. Целью этих действий является выявление обстоятельств, признаков экономического преступления в сфере жилищно-коммунального хозяйства. Поводом проведения оперативно-розыскных мероприятий в этих случаях является так называемая оперативная информация, ставшая доступной соответствующим должностным лицам правоохранительных органов. Целью проведения названных оперативно-розыскных мероприятий является выявление соответствующего конкретного преступления.
За пределами ст. 144 УПК РФ находятся не только названные оперативно-розыскные мероприятия, но и действия по проведению ревизий, документальных проверок, проводимых всевозможными контрольно-ревизионными органами. От качества проведения этих действий во многом зависит успех проводимого в последующем предварительного расследования экономических преступлений в сфере жилищно-коммунального хозяйства. Информация, полученная в результате проведения названных действий в последующем используется в ходе проведения предварительного расследования для решения задач стратегического и тактического характера [2, с. 149-154]. Поэтому названные действия также, как и ранее названные, фактически подготавливают успешность последующего предварительного расследования.
Представляется методологически правильным все выше названные действия рассматривать, как подготовительный этап к расследованию преступлений [9, с. 249-257]. Это позволит названные действия рассматривать, как единую систему, объединённую целями и задачами, решение которых способно обеспечить последующий успех предварительного расследования. Значимость именно такого подхода состоит в том, что действия, которые так или иначе связаны с выявлением соответствующего преступления не будут рассматриваться разрозненно, вне связи друг с другом. Это позволит начинать полноценное познание обстоятельств совершённого преступления ещё до возбуждения уголовного дела, что в последующем позволит обеспечить стремительность и наступательность стратегии последующего предварительного расследования.
Причём названный этап не следует рассматривать, как часть предварительного расследования. Он находится за его пределами, но, несмотря на это, обеспечивает эффективность дальнейшего предварительного расследования. Он особенно важен для расследования наиболее сложных преступлений, к каковым и относятся экономические преступления в сфере жилищно-коммунального хозяйства. Данный этап позволяет восстановить картину совершённых действий ещё до возбуждения уголовного дела и сэкономить время, процессуальные средства и силы в ходе предварительного расследования, избежать ненужной и даже вредной для достижения поставленной цели суеты.
Не менее значимым для предварительного расследования экономических преступлений в сфере жилищно-коммунального хозяйства является возможность установление механизма следообразования ещё до возбуждения уголовного дела, на подготовительном этапе расследования названных преступлений. Знание его позволяет определить ещё на момент начала расследования наиболее значимые источники получения доказательств. Благодаря этому становится возможным составить настолько подробный план расследования, что он во многом может быть схож с алгоритмом действий, представляя собой пошаговое планирование следственных и иных действий, направленных на установление обстоятельств совершённого преступления. Данная информация становится предпосылкой успешного расследования экономических преступлений в сфере жилищно-коммунального хозяйства.
Значение названных выше действий состоит в том, что благодаря им имеется возможность преодолеть проблемность ситуаций, возникающих на начальном этапе расследования экономических преступлений в сфере жилищно-коммунального хозяйства. Проблемность этих
143
ситуаций часто состоит в информационной неопределённости, которая далеко не всегда связана с дефицитом информации [5, с. 4-6]. Так, на начальном этапе расследования рассматриваемых преступлений может наблюдаться даже некоторый избыток информации, который, к сожалению, не привносит в конкретную ситуацию какую-либо определённость, ясность. Большой объём документов о финансово-хозяйственной деятельности содержит такое количество информации, избыточная масса которой создаёт сложности в выявлении данных непосредственно свидетельствующих о совершённом преступлении. Ведь вполне очевидно, что договор об оказании жилищно-коммунальных услуг вне сопоставления с другими определёнными документами вовсе не указывает прямо на совершение преступления. Сопоставление документов позволяет восстановить картину совершённого преступления, причём, при этом, необходимо знать какие документы должны сопоставляться. Решить данную проблему позволяет информация, которая была получена в результате действий по выявлению конкретного преступления.
Но не только действия по выявлению преступления являются предпосылкой успешного расследования экономических преступлений в сфере жилищно-коммунального хозяйства. Не менее значимыми являются и используемые следователем теоретические конструкции, которые позволяют следователю, не тратя время, сразу обращаться к тем источникам, из которых можно получить доказательства. К таким теоретическим конструкциям следует отнести криминалистическую классификацию преступлений, криминалистическую характеристику преступлений, следственную ситуацию. В отдельных случаях значимой для предварительного расследования является и такая конструкция, как состав преступления, благодаря знанию которого следователь сразу, начиная предварительное расследование, сосредотачивает своё внимание на наиболее значимых признаках преступления [8, с. 5-8].
Благодаря названным конструкциям, следователь уже в начале предварительного расследования знает то, какие действия он должен совершать и какие цели ставить. Кроме того, он знает, на что он должен обращать своё внимание. При расследовании экономических преступлений в сфере жилищно-коммунального хозяйства, названные теоретические конструкции позволяют ему обратить внимание на те документы, в которых может иметься информация о совершении соответствующего преступления. Также, благодаря им ему становится понятным, какие конкретно процессуальные действия он должен совершить ради получения необходимых для расследования доказательств. К таким действиям чаще всего относятся допрос, осмотр соответствующих документов, судебная экспертиза.
Причём значимость конкретной теоретической конструкции определяется этапом предварительного расследования. Так, на момент начала предварительного расследования наиболее значимой является криминалистическая классификация преступления, которая позволяет следователю обратить внимание на наиболее значимые на данном этапе признаки и обстоятельства. Как правило, это наиболее броские, наиболее явные признаки, которые могут быть выявлены в кратчайшие сроки. При расследовании экономических преступлений в сфере жилищно-коммунального хозяйства чаще всего это несоответствие, имеющейся в документах информации, по отношению к реально выполненной работе.
Криминалистическая классификация преступлений [6, с. 201-214] имеет для расследования экономических преступлений в сфере жилищно-коммунального хозяйства диагностическое значение, состоящее в том, что следователь уже на начальном этапе знает, какое преступление он расследует, а от того имеет возможность определить общую стратегию и тактику расследования, определить наиболее значимые предстоящие действия. По существу, использование криминалистической классификации преступления в ходе предварительного расследования - это первый шаг в познании обстоятельств совершённого преступления. От его успешности зависит успех всего предварительного расследования. Но это возможно лишь в случае наличия хорошо разработанной криминалистической классификации, ориентированной на практику расследования [1, с. 5-10].
После выявления с помощью криминалистической классификации наиболее значимых признаков преступления расследование экономических преступлений в сфере жилищно-
144
коммунального хозяйства следователь обращается к криминалистической классификации преступлений. Одной из основных задач этой теоретической конструкции является воссоздание вероятностной модели события преступления. Она помогает предугадать наличие тех обстоятельств совершённого преступления, которые на момент применения соответствующей криминалистической характеристики ещё не известны. Это даёт возможность следователю, как планировать проведение соответствующих следственных действий, так и корректировать их.
Не менее значимой для расследования экономических преступлений в сфере жилищно-коммунального хозяйства является такая теоретическая конструкция, как следственная ситуация [11, с. 171-175]. Она позволяет управлять предварительным расследованием, посредством анализа одномоментно возникающих изменений. При этом, она позволяет устанавливать каналы связи между всеми лицами, находящимися во взаимодействии в ходе предварительного расследования преступления, обеспечивая тем самым координацию между ними. Анализ конкретной следственной ситуации позволяет следователю адекватно реагировать на любые её изменения и тем самым упреждать неблагоприятное развитие событий, которые могут угрожать его деятельности по установлению всех обстоятельств расследуемого преступления. При расследовании экономических преступлений в сфере жилищно-коммунального хозяйства это свойство теоретической конструкции «следственная ситуация» особенно важно, поскольку позволяет определять эффективность уже применяемых средств расследования и решать вопрос об использовании новых, ещё не задействованных в следственной деятельности.
Таким образом, вполне очевидно то, что успех предварительного расследования экономических преступлений в сфере жилищно-коммунального хозяйства зависит от соответствующих предпосылок, каковыми являются действия по выявлению названных преступлений, а также умение использовать соответствующие теоретические конструкции, позволяющие снять массу проблем начального этапа расследования. Без наличия качественных предпосылок не мыслим успех предварительного расследования названных преступлений.
Библиографические ссылки
1. Варданян А.В., Кулешов Р.В. Криминалистические классификации преступлений и их системообразующая роль в формировании частных криминалистических методик расследования преступлений как научно обоснованных комплексов криминалистических рекомендаций // Российский следователь. 2015. № 21. С. 5-10.
2. Гелюс Т.Ф., Крючкова В.Ф., Осипова Т.В. Проблемы, возникающие при расследовании преступлений в сфере жилищно-коммунального хозяйства, и пути их решения // Власть и управление на Востоке России. 2015. № 1 (70). С. 149-154.
3. Куликова Т.Б. Проблемные вопросы применения норм уголовно-процессуального законодательства при проведении доследственных проверок органами дознания органов внутренних дел //Мир науки, культуры, образования. 2015. № 1 (50). С. 249-250.
4. Ларичев В.Д., Борин Б.В. Общая методика выявления преступлений экономической направленности // Оперативник (сыщик). 2015. № 2 (43). С. 23-27.
5. Подольный Н.А. Значение разрешения ситуации информационной неопределённости для расследования преступлений // Российский следователь. 2011. № 17. С. 4-6.
6. Подольный Н.А. Криминалистическая классификация преступлений как средство оптимизации расследования // Библиотека криминалиста. Научный журнал, 2014. № 2 (13). С. 201-214.
7. Подольный Н.А. Методологическое и идеологическое значение проблемы истины в уголовном процессе // Российский судья. 2012. № 8. С. 22-26.
8. Подольный Н.А. Опережающая частная методика расследования преступлений // Российский следователь. 2011. № 14. С. 5-8.
9. Подольный Н.А. Подготовительный к расследованию этап - этап формирования информационной основы раскрытия и расследования преступлений // Библиотека криминалиста. Научный журнал, 2014. № 4 (15). С. 249-257.
10. Подольный Н.А. Предпосылки расследования преступлений // Российский следователь. 2014. № 8. С. 7-11.
11. Титова К.А., Пахомова Е.В. Классификация следственных ситуаций, складывающихся на предварительном следствии по делам о хищениях в сфере жилищно-коммунального хозяйства // Труды Кубанского государственного аграрного университета. 2014. № 50. С. 171-175.
References
1. Vardanyan A.V., Kuleshov R.V. Kriminalisticheskie klassifikatsii prestuplenii i ikh sistemoobrazuyush-chaya rol' v formirovanii chastnykh kriminalisticheskikh metodik rassledovaniya prestuplenii kak nauchno obosnovannykh kompleksov kriminalisticheskikh rekomendatsii (Forensic Classifications of Crimes and their System-Forming Role in the Formation of Private Forensic Crime Investigation Techniques as Science-Based Complexes of Forensic Recommendations), Rossiiskii sledovatel', 2015, No 21, pp. 5-10.
2. Gelyus T.F., Kryuchkova V.F., Osipova T.V. Problemyi, voznikayuschie pri rassledovanii prestupleniy v sfere zhilischno-kommunalnogo hozyaystva, i puti ih resheniya (Problems Arising in the Investigation of Crimes in the Sphere of Housing and Communal Services and their Solutions), Vlast i upravlenie na Vostoke Rossii, 2015, No 1 (70), pp. 149-154.
3. Kulikova T.B. Problemnyie voprosyi primeneniya norm ugolovno-protsessualnogo zakonodatelstva pri provedenii dosledstvennyih proverok organami doznaniya organov vnutrennih del (Problematic Issues of Application of the Rules of Criminal Procedure Legislation during the Pre-Investigation Checks by the Inquiry Bodies of Internal Affairs Bodies), Mir nauki, kulturyi, obrazovaniya, 2015, No 1 (50), pp. 249-250.
4. Larichev V.D., Borin B.V. Obschaya metodika vyiyavleniya prestupleniy ekonomicheskoy napravlennosti (General Procedure for the Identification of Economic-Related Crimes), Operativnik (syischik), 2015, No 2 (43), pp. 23-27.
5. Podolnyiy N.A. Znachenie razresheniya situatsii informatsionnoy neopredelyonnosti dlya rassledovaniya prestupleniy (The Value of Solving the Situation of Information Uncertainty for the Investigation of Crimes), Rossiyskiy sledovatel', 2011, No 17, pp. 4-6.
6. Podolnyiy N.A. Kriminalisticheskaya klassifikatsiya prestupleniy kak sredstvo optimizatsii rassledovaniya (Forensic Classification of Crimes as a Means of Optimizing the Investigation), Biblioteka kriminalista. Nauchnyiy zhurnal, 2014, No 2 (13), pp. 201-214.
7. Podolnyiy N.A. Metodologicheskoe i ideologicheskoe znachenie problemyi istinyi v ugolovnom protsesse (Methodological and Ideological Significance of the Problem of Truth in Criminal Proceedings), Rossiyskiy sudya, 2012, No 8, pp. 22-26.
8. Podolnyiy N.A. Operezhayuschaya chastnaya metodika rassledovaniya prestupleniy (Advancing Private Method of Investigation of Crimes), Rossiyskiy sledovatel', 2011, No 14, pp. 5-8.
9. Podolnyiy N.A. Podgotovitelnyiy k rassledovaniyu etap - etap formirovaniya informatsionnoy osnovyi raskryitiya i rassledovaniya prestupleniy (The Stage Preparatory to the Investigation - the Stage of Forming the Information Basis to Reveal and Investigate Crimes), Biblioteka kriminalista. Nauchnyiy zhurnal, 2014, No 4 (15), pp. 249-257.
10. Podolnyiy N.A. Predposyilki rassledovaniya prestupleniy (Backgrounds of Investigation of Crimes), Rossiyskiy sledovatel', 2014, No 8, pp. 7-11.
11. Titova K.A., Pahomova E.V. Klassifikatsiya sledstvennyih situatsiy, skladyivayuschihsya na predvaritelnom sledstvii po delam o hischeniyah v sfere zhilischno-kommunalnogo hozyaystva (Classification of Investigative Situations at the Preliminary Investigation in Cases of Theft in the Housing and Communal Services), Trudyi Kubanskogo gosudarstvennogo agrarnogo universiteta, 2014, No 50, pp. 171-175.
Дата поступления: 15.05.2016 Received: 15.05.2016
