CC BY
39
Раздел 11. Обзоры, рецензии, критика
ЛАПШИН В.Ф., LAPSHIN V.F.,
доктор юридических наук, доцент, [email protected] Кафедра уголовного права и уголовного процесса; Югорский государственный университет, 628012, г. Ханты-Мансийск, ул. Чехова, 16
Doctor of Legal Sciences, associate professor, [email protected]
Chair of criminal law and criminal procedure; Ugra State University, Chekhovа St. 16, Khanty-Mansiysk, 628012, Russian Federation
ОТЗЫВ НА ДИССЕРТАЦИЮ З.Ф. ЗАЙНУЛЛИНОЙ «УГОЛОВНО-ПРАВОВОЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ КОНТРАБАНДЕ НАЛИЧНЫХ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ, ДЕНЕЖНЫХ ИНСТРУМЕНТОВ, АЛКОГОЛЬНОЙ ПРОДУКЦИИ И ТАБАЧНЫХ ИЗДЕЛИЙ»*
Аннотация. В отзыве отражены основные положения диссертационного исследования, посвященного вопросам научного обоснования установления ответственности за контрабанду наличных денежных средств, денежных инструментов, алкогольной продукции и табачных изделий. В нем рассмотрен ряд сформулированных диссертантом выводов и предложений, научное обоснование и практическая значимость которых не вызывает сомнений. Отдельное внимание уделено вопросам разграничения с исследованием Н.Е. Панфиловой, проведенным по аналогичной тематике. В частности, в диссертации З.Ф. Зайнуллиной содержится решение вопросов применения норм об ответственности за контрабанду, которые не входили в предмет исследования Н.Е. Панфиловой. Скрупулезный анализ полученных двумя соискателями результатов позволил сделать вывод о принципиально различных научных исследованиях. При этом каждое из них вносит существенный вклад в уголовно-правовую науку. Несмотря на наличие в диссертации некоторых положений и выводов, имеющих дискуссионный характер, сделан вывод о том, что автор исследования, З.Ф. Зайнуллина, заслуживает присуждения искомой ученой степени.
Ключевые слова: уголовное право; уголовно-правовое противодействие; контрабанда; уголовная ответственность; объект уголовно-правовой охраны; Евразийский экономический союз.
REVIEW OF THE THESIS BY Z.F. ZAYNULLINA "CRIMINAL LAW COUNTERACTION TO SMUGGLING OF CASH, MONETARY INSTRUMENTS, ALCOHOLIC BEVERAGES AND TOBACCO PRODUCTS"
Annotation. The review reflects the main provisions of the dissertation research devoted to the issues concerning the scientific substantiation of establishing liability for smuggling of cash, monetary instruments, alcohol and tobacco products. The author of the review considers a number of conclusions and proposals formulated by the author of the thesis, the scientific basis and practical significance of which is beyond doubt. Special attention is paid to the differentiation of the considered research with the research conducted by N.E. Panfilova on a similar topic. In particular, Z.F. Zaynullina's dissertation contains the solution of the issues concerning the application of rules on liability for smuggling, which were not the subject of research of N.E. Panfilova. A thorough analysis of the results obtained by two applicants allowed to come to the conclusion that these are two fundamentally different scientific studies. At the same time, each of them makes a significant contribution to criminal law science. Despite the fact that the thesis contains some provisions and conclusions of a controversial nature, it is concluded that the author of the research Z.F. Zaynullina deserves the awarding of the required scientific degree.
Keywords: criminal law; criminal lawcounteraction; smuggling; criminal liability; object of protection under criminal law; Eurasian Economic Union.
* Зайнуллина З.Ф. Уголовно-правовое противодействие контрабанде наличных денежных средств, денежных инструментов, алкогольной продукции и табачных изделий: дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.08. М., 2018. 165 с.
Диссертационное исследование З.Ф. Зайнуллиной выполнено на весьма актуальную тему, представляющую и научный, и практический интерес в области уголовно-правовой регламентации контрабанды наличных денежных средств, денежных инструментов, алкогольной продукции и табачных изделий. В современных условиях уголовное законодательство об ответственности за совершение контрабанды, как и практика его применения, нуждаются в глубоком научном осмыслении. Это вызвано, во-первых, принятием решения об исключении ст. 188 из Уголовного кодекса Российской Федерации (далее - УК), что в действительности не повлекло декриминализацию контрабанды отдельных видов товаров, предметов или средств, оборот которых ограничен или запрещен на территории Российской Федерации (Федеральный закон от 7 декабря 2011 г. N 420-ФЗ).
Во-вторых, создание межгосударственного объединения - Евразийского экономического союза (далее - ЕАЭС или Союз), включающего в себя ряд государств - участников СНГ, в целях обеспечения экономической безопасности и национальных интересов в области экспорта и импорта товаров, работ и услуг, требует пересмотра и унификации положений национального уголовного законодательства всех стран Союза.
Наличие перечисленных обстоятельств указывает на необходимость всестороннего научного анализа положений уголовно-правовых норм, обеспечивающих охрану общественных отношений в области перемещения товаров (работ, услуг) через таможенную границу государств - участников ЕАЭС.
Объект и предмет диссертационного исследования (с. 6) определены вполне удачно, что обеспечивает достижение заявленной цели исследования: разработка научно обоснованных положений, раскрывающих особенности уголовной ответственности за контрабанду наличных денежных средств, денежных инструментов, алкогольной продукции и табачных изделий, дающих системное толкование признаков соответствующих составов преступлений, а также определяющих правила применения уголовно-правовых норм
об ответственности за контрабанду этих предметов (с. 6-7).
Используемая методология соответствует особенностям объекта и предмета исследования. Автором использованы разнообразные методы научного познания (с. 7-8), что обеспечило всесторонность, полноту и качество представленной работы.
Большинство сформулированных выводов и предложений являются достоверными и обоснованными. Данный результат был обеспечен правильной постановкой целей и задач исследования, значительным количеством фундаментальных научных работ в области экономических, в том числе таможенных, преступлений, обширной нормативной базой, включающей в себя, помимо источников национального законодательства, международные нормативные акты ЕАЭС, уголовное законодательство государств - участников ЕАЭС, а также стран дальнего зарубежья в части установления ответственности за контрабандные действия. Всего при проведении исследования было изучено 242 источника, 37 из которых являются нормативными актами национального, международного и зарубежного права (с. 139-143).
Отдельного одобрения заслуживает сформированная автором эмпирическая база диссертации (с. 8), включающая в себя:
- материалы 87 уголовных дел, возбужденных по ст.ст. 200.1 и 200.2 УК и рассмотренных в период 2014-2018 гг. судами, осуществляющими деятельность в 12 регионах России;
- постановления Пленумов Верховного Суда Российской Федерации и СССР по вопросам квалификации некоторых экономических преступлений;
- обобщенные данные опроса 126 сотрудников следственных подразделений МВД России, Следственного комитета Российской Федерации, прокуратуры, судов, таможенных органов (опрос проводился в период 2016-2018 гг. на территории г. Москвы и Республики Башкортостан).
Достаточная степень апробации результатов диссертационного исследования подтверждается опубликованными семью научными работами по теме диссертации (общим объемом 3 печатных листа), четыре из которых содержатся в рецензи-
руемых юридических научных изданиях, рекомендованных ВАК при Министерстве науки и высшего образования России для публикации основных положений диссертационных исследований на соискание ученой степени кандидата или доктора наук. Кроме того, некоторые положения диссертации были предметом докладов и обсуждений на двух международных научно-практических конференциях (с. 13).
Достоверность большинства результатов научного исследования подтверждается прежде всего значительной эмпирической и доктринальной базой, на основе которой проведено исследование.
По формальным признакам научная новизна представленного З.Ф. Зайнулли-ной исследования может быть поставлена под сомнение. Причиной этого является защита Н.Е. Панфиловой диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук по специальности 12.00.08 - уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право по теме: «Уголовно-правовое и криминологическое противодействие контрабанде денежных средств и (или) денежных инструментов, алкогольной продукции и (или) табачных изделий». Защита данного исследования состоялась 16 ноября 2018 г. на заседании диссертационного совета Д 212.081.32, созданного на базе ФГАОУ ВО «Казанский (Приволжский) федеральный университет».
Сопоставительный анализ установочных положений диссертаций Н.Е. Панфиловой и З.Ф. Зайнуллиной указывает на их схожесть. В частности, имеют место некоторые совпадения:
- в названиях диссертаций;
- предмете диссертационного исследования: ст.ст. 200.1 и 200.2 УК, нормы зарубежного и международного права об ответственности за контрабанду, следственно-судебная практика их применения;
- целях проведения исследований, фактически предполагающих формулирование предложений об изменении и дополнении действующего УК в части установления ответственности за контрабанду наличных денежных средств, денежных инструментов, алкогольной продукции и табачных изделий;
- отдельных задачах исследований: изучение объективных и субъективных признаков основного и квалифицированного составов преступлений, предусмотренных ст.ст. 200.1 и 200.2 УК, исследование материалов следственно-судебной практики по уголовным делам о контрабанде.
Однако, несмотря на указанные совпадения в установочной части диссертации, работа, представленная З.Ф. Зайнул-линой, является самостоятельным научным исследованием, содержащим авторские выводы и предложения, подавляющее большинство которых не корреспондируют выводам и предложениям, сформулированным и обоснованным в диссертации Н.Е. Панфиловой.
Принципиальное отличие диссертации З.Ф. Зайнуллиной заключается прежде всего в скрупулезном исследовании законодательства об уголовной ответственности за контрабанду, применяемого в государствах - участниках ЕАЭС, а также в Италии, ФРГ, Швейцарии, Китая и других государствах, тогда как диссертация Н.Е. Панфиловой направлена на изучение исторических тенденций развития отечественного уголовного законодательства об ответственности за контрабанду, а также различных криминологических аспектов противодействия преступности в сфере незаконного перемещения через таможенную границу ЕАЭС денежных средств и (или) денежных инструментов, алкогольной продукции и (или) табачных изделий. Подробный анализ положений зарубежного уголовного законодательства об ответственности за контрабанду, представленный в диссертации З.Ф. Зайнулли-ной, а также сформулированные выводы, бесспорно, обладают научной новизной и представляют интерес как для последующих компаративных исследований в области уголовной ответственности за таможенные преступления, так и для возможной рецепции при совершенствовании норм УК о контрабанде.
Кроме этого, диссертация З.Ф. Зайнуллиной содержит решение вопросов применения норм об ответственности за контрабанду, которые не были включены в предмет исследования, проведенного Н.Е. Панфиловой, а именно:
- определены особенности привлечения к ответственности должностных лиц таможенных органов любого союзного государства, на территории которого совершается контрабанда, с учетом принципов действия уголовного закона в пространстве и по кругу лиц (с. 12, 110-111);
- сформулированы предложения по унификации уголовного законодательства государств - участников ЕАЭС в части определения оснований и условий ответственности за контрабанду (с. 12, 129);
- указаны юридические особенности добровольного отказа от совершения контрабанды, специфика квалификации контрабанды при наличии совокупности соответствующих уголовно наказуемых деяний, а также при недоведении преступления до конца по не зависящим от лица обстоятельствам (с. 111-130).
Несомненной новизной отличаются и научно обоснованные выводы, сформулированные З.Ф. Зайнуллиной относительно правового содержания подавляющего большинства объективных и субъективных признаков составов контрабанды, предусмотренных ст.ст. 200.1 и 200.2 УК. Автор небезосновательно указывает на ошибочность официально определяемого родового объекта данных преступлений и доказывает, что в действительности вред при совершении контрабанды наличных денежных средств, денежных инструментов, алкогольной продукции и табачных изделий причиняется общественным отношениям, сложившимся в области государственного контроля за перемещением этих предметов через таможенную границу ЕАЭС, то есть отношениям в области порядка управления, охраняемым нормами гл. 32 УК (с. 9-10, 85-86).
В свою очередь, Н.Е. Панфилова, не отрицая справедливости отнесения контрабанды указанных предметов к разновидности преступлений в сфере экономической деятельности (гл. 22 УК), высказала небесспорную идею о наличии в составах контрабанды дополнительного объекта в виде отношений общественной безопасности.
Относительно признаков объективной стороны составов исследуемых видов контрабанды З.Ф. Зайнуллина делает вывод о необходимости уголовно-правового
закрепления перечня способов совершения контрабанды, а также, в отличие от Н.Е. Панфиловой, предлагает пересмотреть правовое содержание места юридического совершения контрабанды и перенести момент окончания преступления на более раннюю стадию - подачу декларации в таможенные органы, после которой лицо теряет контроль над развитием причинно-следственной связи (с. 11, 84-86).
Наконец, З.Ф. Зайнуллина при анализе субъективной стороны состава контрабанды обращает внимание на необходимость расширенного толкования категории «прямой умысел», справедливо указывая, что при привлечении лица к уголовной ответственности за совершение контрабанды необходимо установить не только факт осознания общественной опасности совершаемого перемещения, но и его противоправности, то есть знаний о наличии специальных нормативных требований, запрещающих подобное перемещение через таможенную границу ЕАЭС (с. 96-101). В то же время Н.Е. Панфилова склоняется к прерогативе установления в процессе квалификации объективных критериев контрабанды.
Полное совпадение мнений присутствует только в части необходимости признания юридического лица субъектом уголовной ответственности, причем З.Ф. Зайнуллина обозначает данный вывод в качестве одного из положений, выносимых на защиту (с. 11). Данное обстоятельство, как представляется, нисколько не влияет на самостоятельность представленного З.Ф. Зайнуллиной исследования, поскольку сама идея привлечения организации к уголовной ответственности уже давно является предметом широкой научной дискуссии, материализованной в нескольких законопроектах об изменении и дополнении российского уголовного закона.
Учитывая данные обстоятельства, можно утверждать, что диссертационное исследование З.Ф. Зайнуллиной является самостоятельным научным трудом, полностью исключающим наличие технического и содержательного плагиата.
Представляется, что наиболее удачными, аргументированными и заслуживающими поддержки являются следующие авторские выводы:
- определение специфики общественных отношений, которым действительно причиняется вред в результате совершения контрабанды - управленческая сфера государственной деятельности;
- обоснование необходимости признания момента юридического окончания контрабанды до фактического перемещения через таможенную границу предмета преступления. Думается, что данный вывод имеет существенное практическое значение, а его реализация обеспечит надлежащую уголовно-правовую охрану таможенных отношений, возникающих в процессе экспорта товаров;
- указание на условия, при которых возможна уголовная ответственность должностных лиц таможенных органов иных государств - участников ЕАЭС и др.
В целом, высоко оценивая качество результатов диссертационного исследования, необходимо обратить внимание автора на некоторые положения и выводы, которые имеют дискуссионный характер, и поэтому нуждаются в дополнительном обосновании и (или) содержательном уточнении.
Во-первых, положение N 2, выносимое на защиту, носит сугубо описательный характер (с. 10). По этой причине автору следует в процессе устной защиты диссертации указать, какой вывод сделан в результате анализа уголовного законодательства отдельных стран СНГ в части объекта контрабанды и каково его значение для уголовно-правовой науки и (или) законотворческой деятельности.
Во-вторых, предложение о признании юридического лица субъектом уголовной ответственности в настоящее время вряд ли может претендовать на научную новизну. Данная идея подвергалась научному анализу и, как представляется, справедливой критике еще в советской уголовно-правовой науке. К настоящему времени данный вопрос неоднократно обсуждался на уровне Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации, однако положительного решения не получил. Представленные соискателем аргументы о необходимости данного нововведения (с. 88-89) не отличаются обстоятельностью исследования и носят поверхностный характер, и в связи с этим нуждаются в дополнительном обосновании.
В этой части необходимо обратить внимание автора на допущенную непоследовательность при определении субъективных признаков состава контрабанды. С одной стороны, З.Ф. Зайнуллиной справедливо указывается на необходимость всестороннего и полного анализа интеллектуального и волевого моментов прямого умысла на совершение контрабанды, с другой - предлагается признать субъектом контрабанды юридическое лицо, которое не способно осуществлять сознательную и волевую деятельность. Исходя из этого, привлечение юридического лица к уголовной ответственности приведет к узаконению объективного вменения и исключению принципа вины из действующего уголовного закона России.
В-третьих, нельзя согласиться с предложением о необходимости перечисления в соответствующих уголовно-правовых нормах всевозможных способов совершения контрабанды. Подобная казуистика неизбежно повлечет за собой существенное увеличение объема уголовного закона, что является нарушением правил юридической техники о лаконичности и ясности нормативных предписаний. Кроме этого, способ перемещения предмета контрабанды через таможенную границу не имеет юридического значения для квалификации, поскольку общественную опасность контрабанды формирует факт незаконного перемещения - нарушение запрета, установленного таможенным законодательством, а не способ совершения такого перемещения. Поэтому данный признак объективной стороны целесообразно рассмотреть в качестве средства индивидуализации уголовной ответственности, учитываемого при назначении наказания.
Тем не менее без дискуссионных положений немыслима ни одна научная работа. Полемика присуща любому исследованию, что подчеркивает его высокую степень актуальности и важности предложений по разрешению затронутых проблем. Таким образом, высказанные замечания ничуть не влияют на общее положительное впечатление от работы З.С. Зайнуллиной и могут рассматриваться в качестве рекомендаций для учета в последующих научных исследованиях.
Логически выверенный план, правильное использование методов научного поиска, оригинальность и обоснованность большинства результатов, полученных в ходе исследования, позволяют сделать вывод об их бесспорной теоретической и практической значимости.
Ценность рассматриваемого исследования заключается в получении новых научных знаний не только в сфере теории юридической ответственности за контрабанду наличных денежных средств, денежных инструментов, алкогольной продукции и табачных изделий, но и в области законотворческой деятельности. Диссертация З.Ф. Зайнуллиной содержит в себе решение задачи, имеющей значение для развития уголовно-правовой доктрины, прежде всего тех ее разделов, которые затрагивают вопросы научного обоснования специфики установления ответственности за совершение преступлений и иных правонарушений, сопряженных с контрабандой наличных денежных средств, денежных инструментов, алкогольной продукции и табачных изделий.
На основании изучения текста диссертации, автореферата и списка научных работ, опубликованных соискателем в процессе проведения исследования, можно заключить, что диссертация З.Ф. Зайнуллиной: 1) написана автором самостоятельно, обладает внутренним единством, содержит новые научные результаты, по-
ложения, выдвигаемые для публичной защиты, и свидетельствует о личном вкладе автора диссертации в гуманитарную (юридическую) науку; 2) содержит сведения о практическом использовании полученных автором диссертации научных результатов и рекомендации по использованию научных выводов; 3) прошла необходимую апробацию в научных публикациях.
Таким образом, диссертация З.Ф. За-йнуллиной является научно-квалификационной работой, в которой представлено решение задачи, имеющей значение для развития отечественной юридической науки.
Диссертационное исследование, выполненное по теме «Уголовно-правовое противодействие контрабанде наличных денежных средств, денежных инструментов, алкогольной продукции и табачных изделий», в полной мере соответствует требованиям, предъявляемым к диссертациям на соискание ученой степени кандидата наук, которые предусмотрены в пп. 9-14 Положения о присуждении ученых степеней, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 24 сентября 2013 г. N 842 «О порядке присуждения ученых степеней». Автор диссертации Зульфия Фазрахмановна Зайнуллина заслуживает присуждения искомой ученой степени кандидата юридических наук по специальности 12.00.08 - уголовное право и криминология, уголовно-исполнительное право.
