Особенности раскрытия и расследования преступлений, предусмотренных ст. 230 УК РФ Текст научной статьи по специальности «Право»

_НАРКОПРЕСТУПНОСТЬ

С.В. КРУГЛОВ,

начальник отдела Следственного управления при УВД по Пензенской области

ОСОБЕННОСТИ РАСКРЫТИЯ И РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ СТ. 230 УК РФ

Рассмотрены основные этапы раскрытия и расследования преступлений в сфере незаконного оборота наркотических средств. Возбуждение уголовных дел по различным основаниям. Методика и тактика проведения отдельных следственных действий.

Ключевые слова: мероприятия, латентность, информация, методика, раскрытие, задержание, экспертиза, обыск.

S-У. Kruglov, Head, Criminal Investigation Agency, Police Department (Penza Region)

The Peculiarities of the Detection and Investigation of Crimes Provided by the Article 230 of the Criminal Code of the Russian Federation.

The main stages of detection and investigation of crimes in the sphere of illicit drug trafficking are considered. Bringing criminal suits on different reasons. The methods and tactics of carrying out of separate investigative actions.

Key words: measures, latency, information, methods, detection, detention (arrest), expertise, search.

1. ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫЕ МЕРОПРИЯТИЯ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ ПРИ ВЫЯВЛЕНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ СТ. 230 УК РФ

Преступления, предусмотренные ст. 230 УК РФ, обладают повышенной латентностью. Связано это с двумя аспектами: 1) преступления в сфере незаконного оборота наркотиков латентны по своей природе и сущности; 2) лица, склоняемые к потреблению наркотических средств, как правило, являются несовершеннолетними или недавно переступившими порог совершеннолетия. Им в силу своего возраста, неустоявшейся психики, отсутствия жизненного опыта и особенностей молодежной модели поведения кажется невозможным (предательством, «стукачеством») сообщить о совершенных в отношении их преступных

действиях в правоохранительные органы. Желание усиления «остроты» ощущений (так называемый кайф) и сложившийся стереотип потребления запрещенных веществ в ходе проведения концертов, молодежных тусовок, корпоративных вечеринок и встреч не вызывают отрицательной реакции со стороны молодых людей.

Поэтому при получении оперативной или иной информации, например сообщения из больницы о факте поступления лица в состоянии наркотического опьянения, оперативным работником должен быть проведен комплекс мер, предусмотренных Федеральным законом от 12 августа 1995 г № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности».

Так, при поступлении информации о совершении преступления, предусмотренного ч. 2 и 3 ст. 230 УК РФ, с целью ее проверки и на основа-

нии ч. 2 ст. 10 ФЗ «Об ОРД» оперативным работником заводится соответствующее дело оперативного учета, в рамках которого и проводятся оперативно-розыскные мероприятия (далее -ОРМ), направленные на подтверждение полученной информации.

Особую роль при проведении ОРМ играет планирование оперативно-розыскных мероприятий, направленных на документирование преступлений указанной категории. При этом оперативным сотрудником должен проводиться весь комплекс оперативно-розыскных мероприятий, предусмотренных законом.

В то же время из всего многообразия ОРМ следует остановиться на трех мероприятиях, которые являются наиболее эффективными и впоследствии могут быть положены в основу формирования доказательств и использоваться в доказывании по уголовному делу. К данным ОРМ следует отнести оперативный эксперимент, проверочную закупку, прослушивание телефонных переговоров. Расстановка их в таком порядке не случайна - они расположены по степени эффективности в последующем процессе доказывания.

Международный законодательный акт «О борьбе с организованной преступностью», принятый постановлением Межпарламентской Ассамблеи государств - участников СНГ 2 ноября 1996 г., в ст. 26 определяет оперативный эксперимент как воспроизведение действий, обстановки или иных обстоятельств противоправного события и совершение необходимых опытных действий в целях пресечения преступных действий, выявления лиц, их готовящих или совершающих, а также проверки и оценки собранных данных о возможности совершения определенных противоправных действий или получения новых данных о противоправной деятельности.

Оперативный эксперимент в соответствии с ч. 5 ст. 8 ФЗ «Об ОРД» проводится на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего ОРД. Согласно ч. 6 этой же статьи его производство допускается только в целях выявления, пресечения и раскрытия тяжких и особо тяжких преступлений, признаки которых определены в ст. 15 УК РФ.

Оперативный эксперимент по ряду свойств и элементов близок к следственному эксперименту. Общее между ними - то, что и оперативный, и следственный эксперименты искусственно вызывают явление в целях его изучения, фиксации и контроля за его состоянием, изменяющимся под наблюдением лица, проводящего эксперимент.

В Каменском МРО Управления ФСКН России по Пензенской области расследовалось уголов-

ное дело № 9514001, возбужденное в отношении гр-ки М. по признакам состава преступления, предусмотренного п. «в» ч. 2 ст. 230 УК РФ. Гр-ка М. обвинялась в том, что в период с июня по август 2004 г. незаконно приобрела у гр. М. в г. Каменке Пензенской области ранее им собранное и незаконно хранящееся наркотическое средство - марихуану массой более 29,5 г. Часть этого наркотического средства гр-ка М. приобрела с целью дальнейшего сбыта, а другую часть -с целью склонения несовершеннолетних к потреблению наркотических средств, после чего совершила умышленные действия, направленные на возбуждение у несовершеннолетних желания потребления наркотических средств путем уговоров, предложений и иными способами, склонив их к потреблению наркотического средства -марихуаны, при следующих обстоятельствах.

В первой половине августа 2004 г. обвиняемая М. , действуя умышленно, заведомо зная, что гр. Я., 1991 г.р., и гр. Г., 1992г.р., являются несовершеннолетними, пришла на территорию, прилегающую к пожарной части, расположенной по адресу: Пензенская обл., г. Каменка, ул. Гражданская, где, воздействуя уговорами на несформировавшуюся психику детей, склонила их к потреблению наркотического средства -марихуаны высушенной. Она предлагала несовершеннолетним путем курения употребить данное наркотическое средство и провоцировала их антисоциальное поведение. Обвиняемая М. осознавала, что совершает действия, причиняющие вред здоровью двух несовершеннолетних, и оказывает развращающее воздействие на неокрепшую психику детей, нарушая их нормальное духовно-нравственное развитие.

Аналогичные эпизоды были совершены обвиняемой М. также в середине и конце августа 2004 года.

Своими действиями обвиняемая М. совершила склонение к потреблению наркотических средств в отношении заведомо несовершеннолетних и двух и более лиц, т. е. преступление, предусмотренное п. «в» ч. 2 ст. 230 УК РФ.

Информация о преступлении поступила в правоохранительные органы по прошествии длительного времени с момента его совершения. Естественно, каких-либо материальных следов не сохранилось, в связи с чем было принято решение о проведении оперативного эксперимента в рамках дела оперативного учета. С этой целью были смоделированы условия, при которых происходили встречи лица, в отношении которого имелась оперативная информация о причастности к незаконному обороту наркотиков, и потерпевших.

В ходе оперативного эксперимента гр-ка М. в разговоре с потерпевшими вновь изложила свою точку зрения на употребление наркотиков, вспоминая в свободной беседе и предшествующие эпизоды преступной деятельности, в ходе которых она угощала несовершеннолетних наркотическим средством - марихуаной. Данную беседу зафиксировали с помощью специальной техники, а полученные в результате проведенных оперативно-розыскных мероприятий сведения, наряду с иными доказательствами, были положены в основу обвинительного приговора. Обвиняемая, отрицавшая свою вину в период предварительного следствия, тем не менее, не смогла опровергнуть доказательства, полученные в ходе ОРМ, в частности аудиозапись ее разговора с несовершеннолетним. В результате чего избранная обвиняемой позиция защиты, базировавшаяся на непризнании своей вины в совершении преступления, оказалась несостоятельной. Под тяжестью улик, собранных органами предварительного следствия, М. согласилась с предъявленным ей обвинением, и представленных доказательств оказалось достаточно для постановления судом обвинительного приговора по уголовному делу1.

Проверочная закупка - совершение мнимой сделки купли-продажи с лицом, подозреваемым в противозаконной деятельности.

Предметом проверочной закупки могут быть вещи и объекты, как находящиеся в гражданском обороте, так и изъятые из него (оружие, боеприпасы, наркотики и т.п.).

В соответствии со ст. 49 Федерального закона «О наркотических средствах и психотропных веществах» в ходе проверочной закупки допускается с ведома и под контролем оперативных подразделений приобретение наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, а также инструментов или оборудования для их производства. Проверочная закупка предметов и вещей, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, проводится на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность.

Эффективность проверочной закупки выражается прежде всего в том, что лицо, сбывающее наркотические средства, тем самым совершает преступление, предусмотренное соответствующей частью ст. 2281 УК РФ. Это дает возможность оперативному работнику, а затем и следователю осуществлять доказывание события преступле-

1 См.: Уголовное дело № 9514001 по обвинению М. в совершении преступления, предусмотренного п. «в» ч. 2 ст. 230 УК РФ // Архив Каменского городского суда Пензенской области за 2005 г.

ния, предусмотренного ст. 230 УК РФ, имея на руках уже доказанный и неоспоримый состав другого преступления.

Вместе с тем, проверочная закупка сама по себе не может служить доказательством совершения преступления, предусмотренного ст. 230 УК РФ, так как только подтверждает наличие у преступника наркотических средств и возможность вовлекаемому субъекту получить их от лица, совершающего склонение к потреблению наркотиков, и не гарантирует прохождение уголовного дела через суд с постановлением обвинительного приговора.

Подобного рода суждение можно подтвердить практической ситуацией, имевшей место по одному из уголовных дел.

Так, Мокшанским районным судом Пензенской области за совершение преступления, предусмотренного п. «в» ч. 2 ст. 2281 УК РФ, к трем годам лишения свободы был осужден гр. С., который обвинялся в том, что летом 2003 г. незаконно приобрел наркотическое средство - марихуану путем сбора частей растения конопли с листьями и верхушечными частями на расположенном в Мокшанском районе Пензенской области земельном участке АПК «Нечаевский», занимающегося выращиванием конопли в технических целях. С. перенес наркотическое средство в домовладение по месту своего жительства по адресу: Пензенская область, Мокшанский район, с. Нечаевка, где, измельчив и высушив его, продолжал незаконно хранить без цели сбыта до февраля 2005 года.

В период с лета 2003 г. до февраля 2005 г. гр. С. употребил часть данного наркотического средства путем курения, а оставшуюся часть приготовил к сбыту и дальнейшему употреблению.

1 марта 2005 г. около 12 часов гр. С., заведомо зная о том, что гр. Б., житель того же села, где проживал он сам, является несовершеннолетним, незаконно сбыл ему наркотическое средство - марихуану высушенную массой 8,7 г., поместив его для удобства передачи в три спичечных коробка, и получил от гр. Б. в качестве вознаграждения денежные средства в сумме 800 рублей.

9 марта 2005 г. около 14 часов гр. С. в домовладении по месту своего жительства, заведомо зная о том, что гр. Б. является несовершеннолетним, незаконно сбыл ему наркотическое средство - марихуану высушенную массой 1,37 г, предварительно поместив его в упаковку, удобную для передачи, - коробок из-под спичек, получив от гр. Б. в качестве вознаграждения денежные средства в сумме 100 рублей.

В ходе осмотра места происшествия - домо-

владения гр. С. по адресу: Пензенская область, Мокшанский район, с. Нечаевка - 9 марта 2005 г. было обнаружено и изъято незаконно хранящееся наркотическое средство - марихуана высушенная массой 1,87 г.

Вместе с тем, обвиняемый С. был оправдан в части предъявленного обвинения по п. «в» ч. 2 ст. 230 УК РФ за недоказанностью совершения данного преступления. Оправдание состоялось, несмотря на то, что в материалах уголовного дела имелись показания трех несовершеннолетних лиц о склонении их к потреблению наркотиков со стороны обвиняемого С. Потерпевшие, давая по уголовному делу последовательные показания, рассказывали, как обвиняемый С. описывал им эффект от употребления марихуаны и предлагал попробовать данное наркотическое средство. Кроме того, само наркотическое средство (марихуана), изъятое у обвиняемого, было у него в наличии и распоряжаться наркотиками он мог по своему усмотрению. Установленные факты сбыта наркотических средств не исключают, а, скорее, подтверждают умысел виновного лица на любые незаконные действия, связанные с оборотом наркотических средств.

При постановлении приговора и оправдании обвиняемого С. в части предъявленного обвинения по п. «в» ч. 2 ст. 230 УК РФ суд сослался на то, что обвиняемый в ходе следствия вину по данному составу преступления не признавал, а иных доказательств, кроме показаний потерпевших, свидетельствующих о склонении их обвиняемым С. к потреблению наркотиков, добыто не было. Таким образом, отсутствие материальных носителей, которые подтверждали бы показания потерпевших, и послужило поводом к оправданию обвиняемого по ст. 230 УК РФ2, не позволив суду вынести приговор по данной статье УК РФ.

Прослушивание телефонных переговоров - это негласное получение информации, передаваемой лицами, подозреваемыми в совершении преступлений, по абонентским телефонным линиям связи.

Прослушивание телефонных переговоров в соответствии с ч. 2 ст. 8 ФЗ «Об ОРД» может осуществляться только на основании судебного решения при наличии информации о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, по которому обязательно производство предварительного следствия (ч. 2 и 3 ст. 230 УК РФ). Для принятия судьей соответствующего решения выносится мотивированное

2 См.: Уголовное дело № 9523001 по обвинению С. в совершении преступлений, предусмотренных п. «в» ч. 2 ст. 228.1 и п. «в» ч. 2 ст. 230 УК РФ // Архив Мокшанского суда Пензенской области за 2005 г.

постановление руководителя территориального органа субъекта Российской Федерации или его заместителя, ведающего ОРД.

Прослушивание телефонных переговоров, как правило, сопровождается фиксацией получаемой информации на магнитные носители, в связи с чем полученная в ходе данного ОРМ информация впоследствии легко легализуется и обретает форму доказательств после проведения фоноскопической экспертизы и осмотра в качестве вещественного доказательства.

Несмотря на то, что указанные ОРМ являются наиболее эффективными, оперативный сотрудник не должен ограничиваться только ими, пренебрегая другими законными средствами доказывания, а должен использовать весь комплекс возможностей, предоставленных ФЗ «Об ОРД».

Таким образом, грамотно проведенные оперативно-розыскные мероприятия могут служить основой для сбора доказательств по уголовному делу при соблюдении требований ст. 11 ФЗ «Об ОРД»: «Представление результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю или в суд осуществляется на основании постановления руководителя органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, в порядке, предусмотренном ведомственными нормативными актами», и если полученные сведения отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам в рамках уголовно-процессуальной деятельности (ст. 88 и 89 УПК РФ).

2. МЕТОДИКА И ТАКТИКА ПРОВЕДЕНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ СЛЕДСТВЕННЫХ ДЕЙСТВИЙ

Алгоритм расследования уголовных дел, связанных с доказыванием состава преступления, предусмотренного ст. 230 УК РФ, в целом аналогичен алгоритму доказывания любого иного преступления в сфере незаконного оборота наркотиков. Несмотря на это, при расследовании уголовных дел данной категории необходимо различать две типичные ситуации, в зависимости от которых и строится работа следователя на первоначальном этапе расследования.

Ситуация 1. Возбуждение уголовного дела по оперативным материалам.

Данная ситуация является наиболее предпочтительной, так как собранные в ходе осуществления оперативно-розыскной деятельности материалы легко трансформируются в доказательства через использование процедуры легализации в уголовном процессе и формируют надежную до-

казательственную базу по уголовным делам. В итоге полученные сведения приобретают законченный вид и фактически образуют четкую, сложившуюся картину совершенного преступления. Сами по себе собранные в процессе ОРМ сведения позволяют определить, какие доказательства впоследствии могут быть положены в основу обвинения, круг лиц, подлежащих допросу по делу в качестве свидетелей и потерпевших, а также лиц, которые впоследствии будут являться обвиняемыми по данному уголовному делу. При реализации оперативных материалов, как правило, имеются сведения о личности предполагаемого преступника, что позволяет более грамотно и тактически правильно построить допрос подозреваемого с целью получения наиболее полной информации о совершенном им преступлении.

В рассмотренной следственной ситуации целесообразно на первоначальном этапе проводить следующие следственные действия:

1) допросы потерпевших об обстоятельствах, при которых они склонялись преступниками к потреблению наркотических средств и психотропных веществ, с обязательной фиксацией данных о личности преступника, свидетелях, которые могут подтвердить факт совершенного преступления;

2) освидетельствование в порядке ст. 179 УПК РФ лица, которое в результате склонения его к потреблению наркотических средств или психотропных веществ их употребило;

3) задержание подозреваемого в порядке ст. 91 и 92 УПК РФ с немедленным его допросом по обстоятельствам, полученным от потерпевших и свидетелей;

4) опознание в случае, если потерпевший не знает установочных данных преступника, но может уверенно опознать его как лицо, склонившее его к потреблению наркотических средств или психотропных веществ;

5) очную ставку между подозреваемым и потерпевшими по поводу обстоятельств совершенного преступления;

6) обыски для обнаружения и изъятия наркотических средств и психотропных веществ по месту жительства и местам пребывания (дачи, надворные постройки, подсобные помещения, гаражи и т.д.) лица, подозреваемого в совершении преступления;

7) криминалистические экспертизы по изъятым наркотическим средствам и психотропным веществам;

8) обыски по месту жительства и работы подозреваемого лица, ориентированные на изъятие записей, фотографий, которые впоследствии могут служить доказательством совершения преступлений;

9) фоноскопические экспертизы по материалам, полученным в ходе оперативно-розыскной деятельности;

10) допросы родственников и соседей об образе жизни, сфере интересов, источниках существования, круге общения и друзьях, а также о других обстоятельствах, характеризующих личность подозреваемого и его социальные, жизненные установки.

Предложенный перечень следственных действий носит рекомендательный характер и может меняться в зависимости от обстоятельств совершения преступления и складывающейся следственной ситуации.

Важно отметить, что при первой следственной ситуации следователь имеет возможность совместно с оперативным работником спланировать мероприятия на первоначальном этапе расследования, что позволяет быстро и качественно закрепить сведения о преступном деянии, а также установить и зафиксировать существенные для дела обстоятельства. Это впоследствии увеличит объем доказательств и положительно повлияет на перспективу рассмотрения уголовного дела в суде.

Ситуация 2. Возбуждение уголовного дела по заявлению потерпевших, сообщению из органов здравоохранения.

Особенностью данной ситуации является то, что инициатива при возбуждении уголовного дела исходит не от сотрудников правоохранительных органов, а от иных лиц, как правило, потерпевших или их законных представителей. В данном случае фиксация и предварительный сбор материалов ставятся в жесткие рамки уголовно-процессуального законодательства, ограничиваясь 3 или 10 сутками, как это предусмотрено ст. 144 УПК РФ.

В случае возникновения данной следственной ситуации при возбуждении уголовного дела следователь, прежде чем приступить к выполнению изложенных выше следственных действий, должен незамедлительно выполнить следующие мероприятия:

1) дать поручение оперативным работникам провести оперативно-розыскные мероприятия по фиксации в рамках ФЗ «Об ОРД» преступных действий лиц, подозреваемых в совершении преступления, предусмотренного ст. 230 УК РФ;

2) при поступлении информации из медицинского учреждения назначить и организовать незамедлительное проведение судебно-медицинской экспертизы с целью установления состояния поступившего в лечебное заведение лица, тяжести вреда здоровью, а также определения вида наркотика или психотропного вещества, введенного в организм потерпевшего.

В указанной следственной ситуации целесообразно возбуждать уголовное дело в отношении неустановленного лица, что позволит осуществить весь комплекс ОРМ и собрать дополнительные доказательства по делу. В противном случае следователь обязан уведомить лицо о возбуждении в отношении него уголовного дела, что может негативно сказаться на процессе доказывания, поскольку могут быть сокрыты следы преступления и искажены обстоятельства совершенного.

Особенности расследования уголовных дел в нетипичных ситуациях, обусловленных высокой степенью риска

В процессе расследования уголовного дела следователем используется весь комплекс следственных действий, предусмотренных уголовно-процессуальным законодательством. Вместе с тем, хотелось бы остановиться на тактике проведения следственных действий, которые могут быть использованы при доказывании преступлений указанной категории в случае отсутствия изъятого наркотического средства или психотропного вещества. В ситуации, когда наркотическое средство или психотропное вещество не изъято, обвиняемым в процессе осуществления защиты по делу могут быть высказаны версии о том, что никаких запрещенных веществ у него не было и показания, даваемые потерпевшими и свидетелями, надуманны и необоснованны.

Так, с целью изобличения виновного лица, совершившего склонение несовершеннолетних к потреблению наркотического средства, например марихуаны, следователем могут быть проведены такие следственные действия.

Следственный эксперимент с целью узнавания (опознания) наркотического средства. Как показывает практика расследования, следственный эксперимент проводился в рамках только одного из изученных уголовных дел по ст. 230 УК РФ, направленных в суд. Однако эффективность и информативность проведенного следственного эксперимента была отмечена работниками прокуратуры и суда, участвовавшими в рассмотрении дела.

Для закрепления факта склонения несовершеннолетних к потреблению наркотических средств, а именно марихуаны, следственным работником был проведен следственный эксперимент с целью опознания указанного наркотика потерпевшими. Для этого из камеры хранения вещественных доказательств было получено наркотическое средство - марихуана, которое было помещено среди иных аналогичных по внешним признакам веществ растительного происхождения. После чего потерпевшим предлагалось опознать среди имеющихся веществ наркотическое средство. Весь процесс опознания фикси-

ровался на видеокамеру, при этом опознающий допрашивался, по каким именно признакам он опознал наркотическое средство. Впоследствии к материалам уголовного дела приобщалась копия справки эксперта, свидетельствующая о том, что опознанное вещество действительно является наркотическим средством - марихуаной.

Допрос специалиста-нарколога. На первоначальном этапе следователем были допрошены потерпевшие и их родственники, которые дали описание состояния лиц после употребления наркотического средства. Затем протоколы допросов были предъявлены врачу-наркологу, имеющему большой стаж работы по специальности, с целью определения по изложенным и зафиксированным признакам, какое употреблено наркотическое средство. В ходе допроса врачом на основании описанных симптомов было сделано заключение о том, что изложенные в допросах симптомы соответствуют тем, которые наступают после употребления препаратов каннабисной группы.

Психолого-психиатрическая экспертиза потерпевших. Данное следственное действие проводилось с целью проверки показаний, даваемых потерпевшими, так как в силу своего несовершеннолетнего возраста они склонны к фантазированию и выдумке. Выводы экспертов по заданным вопросам свидетельствовали, что потерпевшие могут в полном объеме давать показания по делу, понимают и последовательно описывают обстановку совершения преступления.

Таким образом, при весьма сложной следственной ситуации вина лица в совершении преступления была доказана, и по уголовному делу суд постановил обвинительный приговор.

Подытоживая вышеизложенное, необходимо сказать, что преступления, предусмотренные ст. 230 УК РФ, являются достаточно сложными с точки зрения их раскрытия и расследования. Хочется надеяться, что данная научная публикация позволит лицам, расследующим преступления, выделить квинтэссенцию указанного состава преступления и качественно подойти к вопросам квалификации деяний и направления уголовных дел в суд. Предложенная методика расследования преступлений, основывающаяся на описанных выше следственных действиях в комплексе с проведенными оперативно-розыскными мероприятиями, позволяет успешно бороться с преступниками, которые расширяют круг наркозависимых лиц, и привлекать их к уголовной ответственности. Подтверждением этому являются прошедшие этап правоприменения приведенные здесь прецеденты, апробированные и нашедшие свое отражение в приговорах судебных инстанций.