CC BY
17
УДК 343.985.7 ББК 67.52
© 2021 г. Иванов Петр Иванович,
главный научный сотрудник отдела по исследованию проблем отраслевого управления научно-исследовательского центра Академии управления МВД России доктор юридических наук, профессор, Заслуженный юрист Российской Федерации. E-mail: [email protected]
ОПТИМИЗАЦИЯ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ (ЧАСТНАЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ МЕТОДИКА И ЕЕ ВОЗМОЖНОСТИ)
В настоящей научной статье на основе изучения и анализа нормативных правовых актов, монографических работ, а также судебно-следственной практики предпринята попытка рассмотреть современное состояние методического обеспечения деятельности по расследованию преступлений, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, приобретенных преступным путем (ст. 174, 174.1 Уголовного кодекса РФ). В работе приведен авторский подход к разработке частной криминалистической методики как одного из вариантов оптимизации названной деятельности. Автором делается вывод о том, что, несмотря на ее востребованность практикой, в настоящее время она испытывает нехватку методических рекомендаций, разработанных на основе концептуальных положений частной криминалистической методики.
Ключевые слова: частная криминалистическая методика, преступления, связанные с отмыванием доходов, расследование, оптимизация, методические рекомендации.
Ivanov Peter Ivanovich - Chief Researcher, the Department for Research of the Branch Management Problems
of the Research Expert Center of the Management Academy of the Ministry of International Affairs of Russia,
Doctor of Law, Professor, Honored Lawyer of the Russian Federation.
OPTIMIZATION OF CRIME INVESTIGATION (PRIVATE CRIMINALISTIC METHODOLOGY
AND ITS POSSIBILITIES)
In this scientific article based on the study and analysis of regulatory legal acts, monographic works as well as judicial and investigative practice an attempt is made to consider the current state ofmethodological support for the investigation of crimes related to the legalization (laundering) of criminally acquired income (articles 174, 174.1 of the Criminal Code of the Russian Federation). The paper presents the author's approach to the development of a private forensic methodology as one of the options for optimizing this activity. Based on the analysis, the author concludes that, despite its relevance in practice, it currently lacks methodological recommendations developed on the basis of conceptual provisions of private forensic methodology.
Keywords: private forensic methodology, crimes related to money laundering, investigation, optimization, methodological recommendations.
Проблема оптимизации расследования преступлений, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, приобретенных преступным путем, волнует не только следователей, но и оперативных работников, осуществляющих оперативное сопровождение указанной категории уголовных дел*. Вся деятельность по расследованию подчинена именно оптимизации, предусматривающей повышение ее эффективности посредством применения следователями научно обоснованного и подтвержденного следственной практикой алгоритма действий, предполагающего максимальную экономию имеющихся ресурсов, обеспечение
разумного срока расследования отмывания «грязных» денег.
Как показывает многолетняя практика, достижение указанной цели возможно при условии, когда органы предварительного следствия будут располагать практико-ориен-тированными методическими рекомендациями, разработанными на основе концептуальных положений частной криминалистической методики, располагающей для этого значительными возможностями. К большому сожалению, такой частной методикой органы предварительного следствия пока не располагают. Учитывая данное обстоятельство,
* Многоаспектность проблемы и ее актуальность диктуют необходимость постоянного поиска путей ее решения.
нами в настоящей научной статье предпринята попытка высказать на этот счет авторское видение через призму оптимизации расследования преступлений, связанных с отмыванием «грязных» денег.
Анализ судебно-следственной практики показывает, что оптимизация расследования преступлений самым непосредственным образом связана с формированием частной криминалистической методики. Неслучайно к ней приковано внимание многих ученых-криминалистов. Проблемы, связанные с определением понятия, сущности, содержания и структуры частной методики получили свое разрешение в работах таких ученых-криминалистов, как В.М. Прошин, В.И. Рохлин, М.В. Субботина, С.Н. Чурилов, Н.П. Яблоков и др.
К разрешению проблем предварительного следствия по уголовным делам о преступлениях, связанных с легализацией доходов, приобретенных преступным путем, приходится возвращаться неоднократно, т. к. законодательные и иные нормативные правовые акты, регламентирующие противодействие этим видам преступлений, часто подвержены изменениям и дополнениям, что, естественно, влечет переработку существующих либо принятие новых методических рекомендаций, содержащих алгоритм действий следователей и оперативных работников уже в новых условиях. Практика подсказывает, чтобы обеспечить их качественную разработку весьма важно иметь частную криминалистическую методику расследования*, которая могла бы послужить как научно обоснованный и подтвержденный практикой комплекс криминалистических рекомендаций. Доказано, что разработка методических рекомендаций намного облегчается, если бы составители основывались на концептуальных положениях частной криминалистической теории расследования преступлений. Трудно не согласиться с таким суждением авторов.
Следует признать, что до сегодняшнего дня таким комплексом, связанным с расследованием дел об отмывании «грязных» денег, органы предварительного следствия, к сожалению, не располагают [2; 3].
Совокупность существующих факторов диктует острую необходимость поиска действенных мер по повышению эффективности расследования рассматриваемой категории дел. Среди этой совокупности наиболее значимыми, на наш взгляд, выступают:
- сопряженность преступлений экономической направленности с отмыванием «грязных» денег;
- имеющиеся трудности расследования, связанные с высоким уровнем латентности легализации криминальных доходов и с необходимостью представить как единую систему доказательств, состоящую из основного (предикатного) преступления и отмывания;
- отсутствие методики, учитывающей особенности расследования дел об отмывании «грязных» денег, что негативно отражается на его качестве.
По нашему мнению, чтобы добиться значительного повышения качества расследования указанной категории дел, необходимо формировать такую методику, которая отвечала бы требованиям сегодняшнего дня. Таким инструментом могла бы послужить частная криминалистическая методика.
Факты необоснованного возбуждения уголовных дел, вынесения судом оправдательных приговоров, переквалификации деяний - вот небольшой перечень последствий отсутствия научно обоснованных рекомендаций, разрабатываемых с учетом положений частной криминалистической методики, обладающей значительными потенциальными возможностями**, а именно:
- способствует рациональному выбору средств и способов организации расследования дел указанной категории;
- обеспечивает алгоритмизацию совершаемых следственных и процессуальных действий (в виде пошаговых действий);
- способствует избежать проб и ошибок при выборе приемлемых форм организации и тактики производства отдельных следственных действий;
- изначально нацеливает при этом на обеспечение экономии сил и средств (снижение издержек и лишних затрат);
* В ходе дальнейшего изложения наряду со словосочетанием «частная криминалистическая методика расследования» будет использоваться термин «частная методика».
* * По результатам выборочного исследования, была установлена такая картина: увеличивается количество
предварительно расследованных преступлений от общего количества выявленных преступлений, в то же время становится меньше преступлений, уголовные дела по которым направлялись в суд от общего количества предварительно расследованных преступлений. Мы усматриваем здесь невысокое качество их расследования и уровень профессионального мастерства сотрудников. Одновременно негативно сказалось и отсутствие научно обоснованной частной криминалистической методики расследования.
- максимально учитывает все нюансы до мелочей, поскольку частная методика формируется на основе обобщения передового опыта организации расследования дел указанной категории;
- заблаговременно «вооружает» субъекта предварительного следствия приемами (способами) преодоления возможных случаев противодействия расследованию со стороны подозреваемых (обвиняемых) и их окружения. Отрабатывается алгоритм контрмер в режиме упреждения.
Вышеперечисленные возможности частной криминалистической методики ориентированы на оптимизацию расследования дел об отмывании «грязных» денег, предполагающую повышение ее эффективности.
В обобщенном виде суть проблемы заключается в разрешении противоречия между потребностью совершенствования деятельности по расследованию уголовных дел об отмывании «грязных» денег и недостаточным методическим обеспечением.
Следует отметить, что эффективность деятельности во многом достигается посредством должной ее организации по расследованию рассматриваемых категорий преступлений. Правоприменительная практика показывает, что должная организация приводит к результативности деятельности по их расследованию.
Мы оптимизацию не сводим к сокращению штатной численности следственных подразделений, она гораздо емче и насыщеннее в содержательном плане. Это можно заметить хотя бы в следующем определении понятия самой организации. Итак, «организация расследования преступлений» представляет собой комплекс взаимосвязанных между собой действий, направленных на оптимизацию функционирования системы органов предварительного следствия по реализации целей и задач, стоящих перед ними. Отсюда квинтэссенция указанной деятельности заключается в достижении такого порядка в системе органов предварительного следствия, при котором субъекты расследования дел об отмывании криминальных доходов, а также оперативные работники, без специальных на то указаний выполняют возложенные на них функциональные обязанности.
Без преувеличения хотим подчеркнуть, что термин «организация» прошел проверку временем, поскольку организация деятельности -это инструмент управления органами расследования преступлений, предполагающий возможность использования руководителями
следственных подразделений, исходя из имеющихся ресурсов и целей, различных способов организации рассматриваемой деятельности, поскольку нет для этого универсальных приемов.
В теории уголовно-процессуального права организация расследования преступлений рассматривается как процесс по упорядочиванию и оптимизации названного вида деятельности. Придерживаясь этой позиции, мы хотим подчеркнуть специфический ее характер, который находит проявление, прежде всего, в совокупности влекущих при этом правоотношений, а также задействованных для этого субъектов - руководителей органов предварительного следствия.
Обратимся к вопросу о корреляционных связях. Как нам представляется, частная криминалистическая методика расследования дел о легализации должна содержать в себе не только «чисто» криминалистически значимую для процесса расследования информацию. Она не должна обойти своим вниманием обширный круг вопросов, наиболее полно раскрывающих механизм «отмывания» с помощью использования знаний многих отраслей права. Заметим, что достижения других наук (в том числе криминологии, теории оперативно-розыскной деятельности) в определенной мере накладывают свой отпечаток на разрабатываемые научно обоснованные методические рекомендации по оптимизации расследования дел о легализации.
Мы полагаем, здесь уместно говорить о корреляции (взаимных связях). На наш взгляд, такого рода причинно-следственные связи, как правило, проявляются между:
- общей [4] и частной методикой расследования рассматриваемых видов преступлений. Говоря об этом, заметим зарождающиеся в рамках общей методики объективные предпосылки для разработки частной методики расследования преступлений, а также методики оперативно-розыскного противодействия отмывания «грязных» денег. Названные виды методик не исключают друг друга, а, наоборот, взаимодополняют. Основной отличительной особенностью оперативно-розыскной методики является наиболее полное описание типичных способов подготовки и совершения преступных деяний и характеристики лиц, причастных к ним. Благодаря документированию преступных действий фигурантов, в основу которого положена та или иная оперативно-тактическая ситуация, обеспечивается процесс выявления и закрепления
фактических данных для последующего использования в уголовном процессе. Содержанием методики выступают научные рекомендации по документированию действий лиц, подозреваемых в совершении преступлений, связанных с легализацией, а именно ими являются:
- составные компоненты механизма легализации (например, между способами подготовки, совершения и сокрытия предикатного преступления и отмывания «грязных» денег);
- объектно-субъектная составляющая, причинно-следственные связи которой особенно ярко проявляются в особенностях личности подозреваемых (обвиняемых), в ее корыстной мотивации;
- преступления, связанные с легализацией, состоящие из предикатных (основных) преступлений и самой легализацией. Определяющей в их взаимообусловленности является общность мотивации (корысть), которая и объединяет указанные виды преступлений в единую систему;
- различные виды преступлений, совершаемыми во многих сферах экономики, что находит отражение в структуре преступлений, связанных с легализацией. Характерно для них то, что происходит постоянное расширение видов преступных посягательств, которые отличаются высоким уровнем латентности;
- сросшиеся экономической и общеуголовной преступностью, преступные проявления которых являются результатом деятельности организованных преступных формирований. Преступные группировки активно осуществляют свою деятельность преимущественно в наиболее прибыльных отраслях экономики, извлекая при этом криминальный доход с последующей его легализацией;
- нормы различных отраслей права, втянутых в сферу отмывания «грязных» денег. Знание следователями через призму изучения нарушений уголовного, уголовно-процессуального, гражданского, налогового, таможенного, валютного, банковского, бюджетного и иного законодательства (в том числе законодательства, регламентирующего отдельные виды экономической деятельности (отрасли экономики), методики обнаружения в них криминалистически значимых сведений, отражающих противоправный их характер. Изуче-
ние и анализ многолетней практики показывает, что достижение сверхприбыли преступниками, как правило, обеспечивается за счет нарушений норм указанных отраслей права;
- множественность причин и условий преступности. Среди них особо значимо усиление дифференциации населения по уровню материального благосостояния. Данный признак должен корреспондироваться задачами расследования преступлений, связанными с общей и специальной превенцией.
Без преувеличения отметим, что эти и иные сведения, заслуживающие внимания, вряд ли следователь в одиночку может получить процессуальным путем, поскольку они, с одной стороны, носят глубоко скрытый характер, и не каждый может ими владеть, с другой - подобного рода данные, как правило, касаются характеристики в большей мере процессов, происходящих внутри самой преступной среды, что является вдвойне «закрытой» от посторонних лиц информацией. Подвожу к мысли о том, что без оперативно-розыскного сопровождения дел о легализации «грязных» денег, иметь в распоряжении такого рода информацию, в том числе следователю, не представляется возможным или крайне затруднительно.
Опираясь на вышеуказанные суждения, хотим научной общественности предложить авторский вариант примерной структуры методики расследования дел об отмывании «грязных» денег, представив ее в виде последовательно осуществляемых (пошаговых) действий.
Шаг первый: описание отличительных качеств (черт) криминалистической характеристики легализации (отмывания) средств, приобретенных преступным путем. Отдельные специалисты делают акцент на криминалистической характеристике механизма преступления. Полагаем, что они не противоречат друг другу.
На первом этапе больше всего следователя должен интересовать сам механизм легализации криминальных доходов [1], основным компонентом которого выступают совершаемые финансовые операции и иные сделки*. Важно выяснить, не вовлечены ли криминальные доходы в сферу бизнеса.
Шаг второй: обнаружение совокупности признаков, указывающих на отмывание «грязных» денег, и определение последовательности осуществления их проверки.
* Определение понятия сделки дается в гражданском законодательстве. В соответствии со ст. 53 ГК РФ сделками признаются действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей.
В центре внимания на этом этапе должно находиться решение такой тактической задачи, как установление механизма совершения основного (предикатного) преступления, являющегося источником получения «грязных» денег.
Шаг третий: выдвижение и разработка версий. Планирование расследования легализации.
По делам о преступлениях, связанных с легализацией, как правило, выдвигаются следующие версии: имеют место указанные виды преступлений; совершено предикатное (основное) преступление как относительно самостоятельный вид деяния; из имеющихся материалов не усматривается состав легализации.
Наконец, шаг четвертый: тактика производства на первоначальном и последующем этапах следственных действий при расследовании дел об отмывании «грязных» денег.
Заметим, что обыск и выемка документов выступают основными следственными действиями, позволяющими обнаружить доказательства по уголовному делу указанной категории.
Особенности осуществления соответствующих действий на каждом из названных этапов расследования дел о легализации криминальных доходов нам не удалось в полной мере рассмотреть из-за ограниченности объема настоящей научной статьи. К тому же следует иметь в виду то обстоятельство, что вряд ли возможно в одной статье решить и эту задачу. Рассчитываем в последующих своих работах вернуться к ней.
Литература
1. Иванов П.И. О частной криминалистической методике расследования преступлений // Юристъ-Правоведъ. 2021. № 1 (96).
2. Иванов П.И. Проблемы противодействия легализации преступных доходов и пути их решения // Вестник Белгородского юридического института МВД России имени И.Д. Путилина. 2020. № 3.
3. Иванов П.И. Стадии и способы легализации преступных доходов, полученных в результате совершения преступлений экономической и налоговой направленности // Вестник Санкт-Петербургского университета МВД России. 2020. № 3 (87).
4. Лапин В.О. Общие положения методики расследования преступлений в сфере предпринимательской деятельности: предпосылки формирования и перспективы разработки // Труды Академии управления МВД России. 2021. № 2 (58).
В заключение отметим следующее:
Во-первых, под «оптимизацией расследования преступлений, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, приобретенных преступным путем», нами понимается научно обоснованный и подтвержденный следственной практикой алгоритм действий следователя, направленный на повышение эффективности его деятельности по расследованию указанных категорий преступлений, предполагающий максимальную экономию имеющихся ресурсов, обеспечение разумного срока расследования отмывания «грязных» денег.
Во-вторых, надлежащая организация расследования рассматриваемых видов преступлений - неотъемлемое условие для обеспечения оптимизации их расследования.
В-третьих, частная криминалистическая методика расследования преступлений, связанных с отмыванием «грязных» денег, есть комплекс криминалистических рекомендаций по их расследованию, содержащих алгоритм действий следователей в целях оптимизации при этом их деятельности.
В-четвертых, под возможностями частной криминалистической методики расследования указанной категории дел нами понимается совокупность преимуществ (достоинств), используемых органами предварительного следствия в интересах повышения эффективности деятельности по расследованию указанных категорий преступлений.
Bibliography
1. Ivanov P.I. On private criminalistic methods of crime investigation // Jurist-Pravoved. 2021. № 1 (96).
2. Ivanov P.I. Problems of countering the legalization of criminal proceeds and ways to solve them // Bulletin of the Belgorod Law Institute of the Ministry of Internal Affairs of Russia named after I D. Putilin. 2020. № 3.
3. Ivanov P.I. Stages and methods of legalization of criminal proceeds obtained as a result of economic and tax crimes // Bulletin of the St. Petersburg University of the Ministry of Internal Affairs of Russia. 2020. № 3 (87).
4. Lapin V.O. General provisions of the methodology for investigating crimes in the sphere of entrepreneurial activity: prerequisites for the formation and prospects for development // Proceedings of the Academy of Management of the Ministry of Internal Affairs of Russia. 2021. № 2 (58).
