CC BY
41
ПЕТР ИВАНОВИЧ ИВАНОВ,
главный научный сотрудник научно-исследовательского центра, доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист Российской Федерации Академия управления МВД России Российская Федерация, 125171, г. Москва, ул. Зои и Александра Космодемьянских, д. 8 E-mail: IvanovPI1952@yandex.ru
ORCID 0000-0002-2367-3369
СЕРГЕЙ АЛЕКСАНДРОВИЧ ПИРОЖЕНКОВ,
начальник филиала «Болшево», кандидат юридических наук Академия управления МВД России Российская Федерация, 125171, г. Москва, ул. Зои и Александра Космодемьянских, д. 8 E-mail: S.Pirozhenkov@yandex.ru
Научная специальность: 12.00.12 — криминалистика; судебно-экспертная деятельность; оперативно-розыскная деятельность.
УДК 343.98
DOI 10.24412/2072-9391-2021-460-109-119
Дата поступления статьи: 22 сентября 2021 г. Дата принятия статьи в печать: 9 декабря 2021 г.
PYOTR IVANOVICH IVANOV,
Chief Scientist of the Scientific Research Center,
Doctor of Law, Professor,
Honored Lawyer of Russian Federation
Management Academy of the Ministry
of the Interior of Russia
Russian Federation, 125171, Moscow,
Zoi i Alexandra Kosmodemyanskikh St., 8
E-mail: IvanovPI1952@yandex.ru
SERGEJ ALEKSANDROVICH PIROZHENKOV,
Head of «Bolshevo» Branch, Candidate of Law
Management Academy of the Ministry of the Interior of Russia Russian Federation, 125171, Moscow, Zoi i Alexandra Kosmodemyanskikh St., 8 E-mail: S.Pirozhenkov@yandex.ru
Scientific specialty: 12.00.12 — Criminalistics; Forensic Work;
Operative Investigative Activity.
К вопросу о частной криминалистической методике расследования преступлений (структура и содержание)
On the Issue of Private Forensic Methods of Crime Investigation (Structure and Content)
Аннотация
Актуальность разработки частной криминалистической методики расследования преступлений, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, приобретенных преступным путем (преступления, предусмотренные ст. 174, 1741 УК РФ)1, обусловлена в первую очередь ее востребованностью органами предварительного следствия; она могла бы положительно сказаться на повышении качества расследования дел указанной категории.
В процессе предварительного следствия
1 В дальнейшем наряду с использованием полного наименования этой группы преступлений также - преступления, связанные с отмыванием доходов.
Abstract
The urgency of the development of a private forensic methodology for investigating crimes related to the legalization (laundering) of criminally acquired income (crimes under Articles 174, 1741 of the Criminal Code of the Russian Federation) is primarily due to the demand for it by the preliminary investigation authorities, which could have a positive impact on improving the quality of the investigation of cases of this category.
During the preliminary investigation, investigators face active opposition from not only the suspects (accused), but also those interested in the outcome of the case. At the same time, they often show their unwillingness to accept adequate met-
110
следователи сталкиваются с активным противодействием со стороны не только подозреваемых (обвиняемых), но и заинтересованных в исходе дела лиц. В то же время нередко они проявляют свою неготовность к применению адекватных приемов и средств по его преодолению.
Теоретической основой разработки методических рекомендаций и предложений могла бы послужить частная криминалистическая методика расследования2 дел рассматриваемой категории.
Постановка проблемы: как показывает су-дебно-следственная практика, повышение эффективности расследования рассматриваемых видов преступлений невозможно или крайне затруднительно без наличия разработанных научно обоснованных рекомендаций (в форме методики), направленных на улучшение качества расследования посредством оптимизации проводимых следственных (процессуальных) и оперативно-розыскных действий. Необходимость в криминалистическом обеспечении продиктована следующими взаимосвязанными между собой факторами: одними чисто процессуальными мерами без оперативного сопровождения дел не представляется возможным обеспечить полноту, объективность и всесторонность расследования; низким уровнем взаимодействия с оперативными подразделениями полиции; активным противодействием подозреваемых и обвиняемых предварительному следствию и судебному разбирательству с использованием новейших современных приемов и средств; низким профессиональным мастерством следователей, в производстве которых находятся уголовные дела указанной категории.
Цель исследования: получение новых научных знаний и разработка на их основе методических рекомендаций (в форме методики), направленных на улучшение качества и эффективности расследования преступлений, связанных с легализацией доходов, приобретенных преступным путем.
Методы исследования: общенаучные, включающие формально-логические (анализ, синтез, обобщение, абстрагирование, выдвижение гипотез), частнонаучные (наблюдение, анкетирование, интервьюирование, контент-анализ документов).
Результаты и ключевые выводы: в рамках настоящей научной статьи осуществлялось изучение познанных в интересах оптимизации предварительного следствия по делам о легализации доходов, приобретенных преступным
2 В ходе дальнейшего изложения наряду со словосочетанием «частная криминалистическая методика расследования» будет использоваться термин «частная методика».
hods and means to overcome it.
The theoretical basis for the development of methodological recommendations and proposals could be a private forensic methodology for investigating cases of this category.
The problem statement: as the judicial and investigative practice shows, it is impossible or extremely difficult to increase the effectiveness of the investigation of the types of crimes under consideration without the availability of scientifically based recommendations developed in advance (in the form of a methodology) aimed at improving the quality of the investigation by optimizing the investigative (procedural) and operational-search actions. The need for forensic support is dictated by the following interrelated factors: it is not possible to ensure the completeness, objectivity and comprehensiveness of the investigation by «purely» procedural measures alone without operational support of cases; a low level of interaction with operational police units; active opposition by suspects and accused to preliminary investigation and trial using the latest modern techniques and means; the low professional skill of the investigators, in the production of which there are criminal cases of this category.
The purpose of the study: to obtain new scientific knowledge and develop methodological recommendations based on them (in the form of a methodology) aimed at improving the quality and efficiency of investigating crimes related to the legalization of proceeds acquired by criminal means.
The research methods: general scientific, including formal-logical (analysis, synthesis, generalization, hypotheses), private scientific (observation, questioning, interviewing, content analysis of documents).
The results and key conclusions: within the framework of this scientific article, the study was carried out of the particular patterns associated with the mechanism of this type of crime, the emergence of information about the participants of this act the patterns of the trace formation mechanism), as well as those related to the identification, collection, consolidation, preservation, research, evaluation and use of evidence during pre-trial proceedings in cases of crimes of this category. Based on the results of this work, a mechanism for establishing new patterns is proposed.
Measures have been developed to prevent errors and miscalculations in the investigation process. These include: a preliminary study, together with the investigator, of the initiator's (operational employee of the economic security and anti-corruption unit) materials; conditional division of the course of the investigation into stages with a specific statement of tasks; development of a joint coordinated plan for conducting investigative actions and operational search measures; conducting a
путем, частных закономерностей, связанных с механизмом данного вида преступления, возникновением информации об участниках указанного деяния (закономерности механизма следообразования), а также с выявлением, собиранием, закреплением, сохранением, исследованием, оценкой и использованием доказательств в ходе досудебного производства по делам о преступлениях указанной категории. По результатам этой работы предложен механизм установления новых закономерностей.
Разработаны меры по предотвращению ошибок и просчетов в процессе расследования. К их числу отнесены: предварительное изучение совместно со следователем имеющихся в распоряжении инициатора (оперативного работника подразделения экономической безопасности и противодействия коррупции (далее - ЭБиПК)) материалов; условное деление хода расследования на этапы с конкретной постановкой задач; разработка совместного согласованного плана проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий; проведение в усиленном режиме с использованием сил, средств и методов оперативно-розыскной деятельности (далее -ОРД) комплекса оперативно-розыскных и иных мероприятий,направленных на нейтрализацию противодействия расследованию.
Помимо этого предлагается минимизировать возможные ошибки при расследовании дел рассматриваемой категории путем тщательной отработки следственных и оперативно-розыскных версий и следственных и оперативно-тактических ситуаций; разбора допущенных просчетов по предыдущим уголовным делам.
complex of operational-search and other measures aimed at neutralizing counteraction to the investigation in an enhanced mode with the use of forces, means and methods of operational-search activity.
In addition, it is proposed to minimize possible errors in the investigation of cases of this category by carefully working out investigative and operational-search versions and investigative and operational-tactical situations; analyzing the mistakes made in previous criminal cases.
Ключевые слова/ частная криминалистическая методика; предварительное следствие; легализация преступных доходов; закономерность.
Key words: private forensic methodology; preliminary investigation; legalization of criminal proceeds; regularity.
Правоохранительные органы, включая органы предварительного следствия, реализуя государственную политику в области борьбы с отмыванием незаконных доходов в рамках Концепции развития национальной системы противодействия легализации3, предпринимают всевозможные меры по поиску путей повышения эффективности расследования преступлений, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, приобретенных преступным путем. Необходимость поиска, как показывает про-
3 Концепция развития национальной системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (утверждена Президентом Российской Федерации 30 мая 2018 г.).
веденное нами выборочное изучение, обусловлена недостаточной эффективностью этой деятельности, невысоким уровнем научного, методического и информационного обеспечения раскрытия и расследования преступлений указанной категории (низкое их качество), соблюдением при этом дополнительных гарантий прав субъектов предпринимательской деятельности, вовлекаемых в уголовное судопроизводство, стремительным развитием процесса цифровизации экономики, появлением новых способов преступлений, основанных на использовании современных информационных технологий, необходимостью повышения профессионального мастерства сотрудников ор-
112
ганов внутренних дел (далее — ОВД), стремительно быстрым устареванием в новых условиях методических рекомендаций и методик раскрытия и расследования преступлений, связанных с отмыванием доходов, в связи с изменениями как уголовного, уголовно-процессуального законодательства, так и законодательства, регламентирующего отдельные виды экономической деятельности. Отсюда остро ощущается нехватка современных практико-ориентированных методических рекомендаций и криминалистических методик расследования преступлений, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, приобретенных преступным путем.
Решение этой задачи, как утверждают ученые-криминалисты В. М. Прошин, В. И. Рохлин, М. В. Субботина, С. Н. Чурилов, Н. П. Яблоков и другие, намного бы облегчилось, если бы они разрабатывались на основе частной криминалистической теории расследования преступлений. Трудно не согласиться с таким суждением авторов, которое, на наш взгляд, распространяется и на рассматриваемые нами категории преступлений4.
Нами по результатам изучения выявлены обстоятельства, обусловливающие необходимость разработки частной методики. Основными из них являются: вызовы современной организованной преступности; важность налаживания в интересах своевременного решения возникающих в ходе расследования задач должного взаимодействия следователя и оперативного работника, осуществляющего оперативное сопровождение уголовных дел5; обеспечение успешной реализации тактических приемов и операций, своевременного преодоления противодействия расследованию со стороны подозреваемых (обвиняемых), а также заинтересованных в исходе дела лиц; методическое и информационное обеспечение следователей с целью повышения уровня криминалистических знаний и необходимых навыков расследования дел указанной категории, а также с целью получения новых знаний о типичных носителях и источниках следовой информации. Говоря о факторах, обусловливающих необходимость разработки частной криминалистической методики, следует отметить, что такая методика могла бы послужить теоретической основой для разработки методических рекомендаций
4 Ранее эти вопросы фрагментарно нами рассматривались. Об этом см. подробнее: [5; 6].
5 По результатам выборочного исследования авторы устано-
вили такую картину: увеличивается количество предварительно расследованных преступлений от общего количества выявленных преступлений, в то же время становится меньше преступлений, уголовные дела по которым направлялись в суд от общего количества предварительно расследованных преступлений. Мы усматриваем здесь невысокие качество расследования и уровень профессионального мастерства сотрудников.
(в форме методики), содержащих пошаговый алгоритм действий следователей по расследованию уголовных дел о преступлениях, связанных с отмыванием преступных доходов [3].
Забегая вперед, отметим, что под частной методикой нами понимается научно обоснованный и апробированный на практике комплекс методических рекомендаций, преследующих цель оптимизации деятельности следователей и оперативных работников при расследовании уголовных дел рассматриваемой категории. Мы считаем, что частная методика расследования преступлений как система может быть представлена в виде трех составных частей, а именно:
— научно обоснованных положений, относящихся к расследованию преступлений (научное, методическое и информационное его обеспечение; правовое регулирование отдельных вопросов; организация и тактика производства отдельных сложных следственных действий (например, осмотр виртуальных следов при расследовании преступлений, совершенных в сети Интернет); защита добросовестных субъектов предпринимательской деятельности от необоснованного вовлечения в сферу уголовного судопроизводства);
— выводов и предложений по совершенствованию существующих и формированию (разработке) новых частных методик, рассчитанных на повышение эффективности расследования дел;
— комплекса методических рекомендаций, в том числе в форме методики.
Отсюда можно заключить, что частная криминалистическая методика расследования создает реальные предпосылки для теоретической и прикладной основы расследования отдельных видов преступлений.
В частной методике ключевое место занимают вопросы квалификации6, включающие определение, исходя из результатов оперативно-розыскной деятельности, объекта и предмета легализации (отмывания), а также соблюдение уже сложившихся на практике правил квалификации указанных противоправных деяний, касающихся квалификации субъективных и объективных признаков состава легализации (отмывания) доходов.
Уже на этапе доследственной проверки следователь, изучая полученные от оперативного сотрудника материалы, пытается твердо убедиться в наличии или отсутствии соста-
6 Квалификация преступлений как установление тождества между совершенным противоправным деянием и нормой уголовного закона является итогом деятельности правоохранительной системы по определению виновности конкретного лица, совершившего преступление. Правильная квалификация преступлений является залогом соблюдения принципов законности, справедливости и гуманизма. Только при правильной правовой оценке противоправного деяния вынесенный судьей приговор может быть признан законным и обоснованным. Об этом см. подробнее: [1, с. 51].
ва (события) преступления. Если оно имеет место, то кому и каким образом причинен ущерб, кем совершено уголовно наказуемое деяние — в одиночку либо в составе преступной группы.
Формирование частной криминалистической методики расследования рассматриваемых нами категорий преступлений не самоцель, поскольку с ее помощью представляется возможным решить ряд тактических задач, касающихся научного обеспечения методики расследования (формирование ее концептуальных основ), выбора из всей совокупности рациональных тактических приемов производства следственных действий и активного использования в интересах разработки методики современных достижений науки и техники, а также смежных областей знаний.
Частная методика расследования имеет сложную структуру, которая состоит из двух частей:
а) теоретической (познавательной). В свою очередь эта часть базируется на двух ее составляющих: криминалистической характеристике рассматриваемых видов преступлений и характерной модели их механизмов;
б) деятельностной (прикладной), которая состоит из характерных версий, ситуаций и программ по их разрешению, а также из комплекса тактических приемов производства следственных (процессуальных) действий, особенностей использования в процессе расследования специальных знаний и взаимодействия с оперативными и иными подразделениями полиции.
Давая общую характеристику теоретической части частной методики, отметим, что, несмотря на исключительную важность криминалистической характеристики, в настоящей научной работе не представляется возможным ее осветить по причине ограниченности объема. К тому же данный вопрос неплохо раскрыт в криминалистической литературе [4; 16—18]. А вот что касается типичной модели механизма отмывания криминальных доходов, то вкратце остановимся на ее содержательной части, раскрывающей особенности анализируемой группы преступлений. Вначале приведем совокупность факторов как один из элементов модели. К их числу, в частности, через призму цифровых технологий мы относим:
— привлекательность для отмывания «грязных» денег цифровой среды (социальные сети, мессенджеры, средства электронных платежей, сеть Интернет);
— систему запретов, ограничений и обязанностей, установленных в целях противодействия коррупции в отдельных сферах деятельности (коррупционные риски)7. Ис-
7 О Национальном плане противодействия коррупции на 2021—2024 годы: указ Президента Российской Федерации от 16 августа 2021 г. № 478 // СЗ РФ. 2021. № 34. Ст. 6170.
следователи, изучая новые вызовы и угрозы, среди них выделяют криптовалютные услуги. Так, в частности, профессор А. Л. Репец-кая не исключает возможность использования виртуальной валюты при совершении преступлений коррупционной направленности [11, с. 66—67]. Тем самым, по ее мнению, до минимума может свестись опасность разоблачения коррупционеров, ибо пароль электронного кошелька будет знать только сам его владелец. Мы со своей стороны полагаем, что уже сегодня следует проработать адекватные меры по своевременному пресечению использования преступниками подобных схем при совершении коррупционных преступлений;
— цифровизацию и виртуализацию общественной жизни, отразившиеся на современных тенденциях преступности. Информационно-цифровая среда прежде всего повлияла на рост организованной преступности, активно использующей цифровые технологии, электронно-вычислительную технику. Компьютерные технологии в настоящее время начали использоваться в качестве площадки для совершения преступлений, в том числе легализации доходов. Вследствие чего появились электронно-цифровой след и цифровые носители информации;
— уход преступности в так называемый Darknet [10]. Способы совершения преступлений постоянно совершенствуются. Мы здесь наблюдаем интеллектуальное соперничество преступников и правоохранительных органов. Анонимное использование сети Интернет [7] и шифрование средств коммуникации создают определенные трудности в расследовании. Встает вопрос о криминалистическом исследовании информационных носителей, принципы его осуществления определены и обстоятельно рассмотрены профессором Е. Р. Рос-синской [12, с. 115]. Подчеркивается ею важность соблюдения четырех основных принципов, среди которых принцип обязательного участия специалиста при манипуляции с компьютерными средствами и системами. Как нам представляется, работа с информационными носителями требует совокупности знаний, умений и навыков ее осуществления;
— существующие ограничения доступа к информационным ресурсам;
— нахождение правоохранительных органов в замкнутом круге цифровых и других высоких технологий;
— возможность совершения предикатных преступлений с использованием технологии бесконтактной оплаты;
114
— появление личности «цифрового преступника» и его жертвы8. Исследователи справедливо отмечают, что цифровая трансформация во многом способствовала становлению организованных преступных групп и преступных сообществ, носящих высокотехнологичный транснациональный характер. Одновременно констатируют, что криминальные структуры в свои ряды активно вовлекают этнических представителей самых разных стран9. Тем самым происходит своеобразная «интернационализация» состава этих преступных группировок;
— востребованность криминальным рынком на международном, транснациональном уровне криминальной активности организованных преступных сообществ. В целом же, по оценкам экспертов, мировой ущерб от всех разновидностей цифровых преступлений с корыстной мотивацией в годовом исчислении составляет примерно 600 млрд долларов при росте на десятки процентов ежегодно [14]. Сложившаяся ситуация не может не вызвать беспокойства у мировой общественности;
— использование криминалитетом виртуальных денег [13], в том числе биткоина, при совершении операций. При этом широко используются квалифицированные программисты, специалисты по видеонаблюдению, манипуляторы с виртуальной валютой, тем самым на этом «зарабатываются» огромные суммы. Исследователи отмечают, что отмывание криминальных доходов среди преступлений в сфере экономической деятельности стало самым распространенным криптопреступлением, совершаемым с использованием блокчейн-тех-нологий [9, с. 65]. О росте уровня таких преступлений свидетельствуют хотя бы следующие данные: если в 2015 г. удельный вес зарегистрированных криптопреступлений составил всего лишь порядка 5 %, то в 2018 г. их удельный вес уже превысил 40 %.
Перечисленные факторы прямо или косвенно оказывают влияние на состояние механизма отмывания криминальных доходов, которое представлено нами в виде трех модулей.
Модуль 1 — противоправное завладение денежными средствами с целью последующей их легализации. В данном случае выявлено предикатное (основное) преступление, что является немаловажным.
8 Это выпускники вузов, получившие дипломы компьютерщиков, психологов, специалистов по управлению персоналом. Это люди, тщательно планирующие преступления и подбирающие жертв. У них есть современная техника, и они годами живут на криминальные доходы. Об этом см. подробнее: [15, с. 153].
9 Специалисты отмечают, что в транснациональных органи-
зованных преступных формированиях с различным этническим
составом сегодня принимают участие выходцы примерно из 80 % стран мирового сообщества.
Модуль 2 — использование для отмывания «грязных» денег услуг «обнальных» организаций. Как видно из смысла модуля, деньги «стекают» в такие организации, и «распутывать» это с точки зрения оперативной работы намного легче.
Модуль 3 — вывод посредством совершения фиктивных финансовых операций (сделок) финансовых активов за рубеж, иначе говоря, речь идет об их перемещении.
Мы перечислили лишь основные противоправные действия, перечень модулей может быть продолжен. Организованные преступные формирования постоянно их модернизируют, используя при этом современные информационные технологии.
Как нам представляется, при разработке типовых программ расследования дел анализируемой категории указанные модули должны служить исходной основой. К тому же принятая ФАТФ10 трехзвенная модель легализации (размещение — наслаивание — интеграция) является сопутствующим звеном механизма легализации. Данная модель во многом способствует сокрытию источника получения криминального дохода и его владельца.
Другим элементом структуры частной методики расследования, как уже мы отмечали, является деятельностная (прикладная) часть, которая состоит из двух основных компонентов: 1) типичных следственных ситуаций; 2) программы по их разрешению.
Результаты выборочных исследований позволили нам выделить четыре ситуации. Укажем их.
Ситуация 1. Возникает тогда, когда выявлено предикатное (основное) преступление, но подозреваемый категорически отрицает сам факт легализации криминальных доходов.
Ситуация 2. Сотрудники оперативных подразделений полиции располагают достоверными сведениями об отмывании организованной преступной группой «грязных» денег, но им пока что не удалось точно установить лидера и организатора и их коррупционные связи, а также конкретные способы извлечения криминальных доходов, маршруты их движения.
Ситуация 3 имеет место в тех случаях, когда раскрыты как источники происхождения «грязных» денег, так и механизм их отмывания, а сами подозреваемые не отрицают их причастности к совершению данных противоправных деяний.
Ситуация 4. Уголовное дело об отмывании возникло в результате его выделения.
Что же касается программы по разрешению следственных ситуаций, то на нее накладыва-
10 Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег.
ет свой отпечаток имеющаяся специфика ситуаций. Основная особенность в системе доказывания — это тактически грамотное увязывание в единую систему двух относительно самостоятельных деяний (основное преступление и отмывание доходов). Безусловно, трудоемкая задача, но, на наш взгляд, вполне разрешимая. Ее решение намного облегчится, если будет разработана частная методика расследования.
Структура частной методики расследования предполагает и установление совокупности закономерностей11.
В целях оптимизации деятельности органов предварительного следствия по расследованию преступлений, связанных с легализацией, на наш взгляд, подлежит установлению следующая группа закономерностей (их перечень весьма внушительный):
— закономерности отражения криминалистически значимой информации при подготовке, совершении и сокрытии указанных видов преступлений. Говоря об этом, мы считаем необходимым отметить, что на деятельность органов предварительного следствия оказывают серьезное влияние такие процессы, как стремительное развитие экономики, ее цифровизация, появление новых способов легализации, основанных на использовании современных информационных технологий и способствующих корыстному обогащению (извлечению сверхприбыли);
— закономерности (взаимосвязи) организации и тактики взаимодействия органов предварительного следствия с оперативными аппаратами, контролирующими и надзорными органами, банковским сообществом, интернет-провайдерами, операторами сотовой связи при их расследовании. Без их учета может быть заметно снижен общий уровень осведомленности как оперативных работников, так и следователей об особенностях и процессах, происходящих при легализации преступных доходов (обналичивании денежных средств, выводе денежных средств за рубеж);
— закономерности использования при этом специальных знаний. Незнание этих закономерностей может привести к неустановлению, например, движения денежных средств, полученных в результате совершения хищения (нецелевого их расходования), конечных бенефициаров, размера легализованных средств, а также средств, вывезенных за рубеж. При этом следует иметь в виду то обстоятельство, что органы предварительного следствия непосредственно участвуют в обеспечении экономической безопасности, защищая бюджетные средства,
выделяемые в первую очередь на строительство стратегических объектов, реализацию приоритетных национальных проектов (государственных программ), гособоронзаказа, а также на борьбу с коронавирусной инфекцией12;
— закономерности выявления и преодоления противодействия расследованию с использованием возможностей заключения и реализации досудебного соглашения о сотрудничестве. Следователь, имея в своем распоряжении алгоритм действий в виде методических рекомендаций, учитывающих в том числе указанные закономерности и разработанные на одной из типовых ситуаций противодействия расследованию по делам о легализации, может без особого труда найти в них тот или иной способ противодействия, его нейтрализации. Одним из условий повышения эффективности расследования преступлений, как справедливо утверждает В. О. Лапин [7, с. 38], является оперативное сопровождение уголовных дел, поскольку оно позволяет установить скрытые коррупционные связи, заблаговременно узнать противоправные намерения подозреваемого (обвиняемого), пресечь факты разглашения информации, содержащей следственную тайну. Разделяя мнение автора, хотим отметить, что оперативное сопровождение способствует установлению истины по уголовному делу. Иначе говоря, не нарушая права и свободы человека и гражданина, тайным (скрытым) образом в процессе его осуществления оперативный работник «перепроверяет» причастность виновного к отмыванию «грязных» денег, воссоздает картину самого преступления, устанавливает возможные пути получения доказательств по делу;
— закономерности механизма преступлений, связанных с легализацией, обусловленные использованием при их подготовке, совершении и сокрытии современных информационных, банковских и иных технологий, оптимизации раскрытия и расследования указанных видов преступлений криминалистическими средствами и методами;
— закономерности организации и реализации отдельных тактических комбинаций (операций) при решении тактических задач расследования. Наличие рекомендаций, разработанных на основе их учета, помогает разрешить многие тактические задачи, стоящие перед расследованием уголовных дел об «отмывании». В частности, среди них: «установление коррупционных связей», «определение размера ущерба, извлеченного дохода», «вывод активов»;
11 Под закономерностью здесь и далее мы понимаем объективно существующие, необходимые, устойчивые, существенные, постоянно повторяющиеся взаимосвязи между операциями и действиями лиц.
12 На это обстоятельство обратил свое внимание и Президент Российской Федерации В. В. Путин на заседании коллегии ФСБ России, состоявшемся 24 февраля 2021 года.
116
— закономерности по выявлению с учетом сходства моделей механизмов рассматриваемых видов преступлений, типичных носителей и источников следовой информации по делам о легализации. Знание алгоритма ее поиска и установления облегчает определение характерной для них следовой картины — несоответствия (отклонения). Заметим, что наибольшее количество следовой информации находит отражение в таких документах, которые содержат сведения об имеющихся счетах, информацию о движении денежных средств по счетам и об их остатках, информацию о дистанционном управлении расчетными счетами организации, предприятия.
Несмотря на установленное ограничение объема научной статьи, полагаем необходимым в контексте рассмотренных выше следственных ситуаций затронуть отдельные аспекты разрабатываемых оперативно-тактических ситуаций, поскольку при расследовании преступлений задействованы и сотрудники оперативных подразделений для осуществления оперативного сопровождения. В целях отработки оперативно-розыскных версий, выдвинутых ими в рамках той или иной ситуации, планируют комплекс оперативно-розыскных и иных мероприятий. При этом следует учесть, что оперативно-тактические ситуации и следственные ситуации — это не одно и то же. Они отличаются не только по субъектам их принадлежности, но и по силам и средствам, задействованным при решении возникающих тактических задач. Их объединяет единая цель, стоящая перед ними, — создание в ходе расследования благоприятных условий для установления истины по делу путем всестороннего, полного и объективного расследования.
К сожалению, исследователи, признавая важность оперативного сопровождения уголовных дел, в том числе рассматриваемой нами категории, в то же время обходят данный вопрос стороной, оставляя без раскрытия его содержание. Думается, что такой подход ничем не оправдан, поскольку оперативное сопровождение, как нам представляется, в своей основе выполняет обеспечительную по отношению к следствию функцию, поэтому оно в равной мере заслуживает освещения, тем более когда речь заходит о расследовании уголовных дел, по которым подозреваемыми (обвиняемыми) проходят участники организованной преступной группы, что весьма характерно для преступлений, связанных с отмыванием криминальных доходов.
По результатам проведенного выборочного исследования применительно к рассматриваемым преступлениям мы решили из множества ситуаций выделить четыре:
Получена оперативная информация о том, что субъект предпринимательской деятельности, используя свое служебное положение, профессиональный опыт и аффилированных должностных лиц (покровителей бизнес-сообществ), маскируя свои противоправные действия под легальную предпринимательскую деятельность, извлекает сверхприбыль. Важно отметить, что «наличие коррупционных связей позволяет недобросовестным предпринимателям получить неконкурентные преимущества по сравнению с добросовестными бизнес-партнерами» [8, с. 22].
Возбуждение по заявлениям субъектов предпринимательской деятельности уголовных дел по фактам, относящимся к гражданско-правовым спорам. К сожалению, как отмечают исследователи [8, с. 34—35], здесь усматривается не только вина следователей, но и оперативных работников, которые в целях улучшения показателей результативности своей оперативно-розыскной работы всячески пытаются представить такого рода споры как уголовно наказуемое деяние. Не случайно возникло совместное указание о недопустимости такого рода действий, рассматриваемых как необоснованное давление на бизнес13.
Оперативные подразделения полиции располагают информацией о совершении легализации криминальных доходов с использованием банковских технологий. Однако им пока что не удалось установить маршруты движения денежных средств, полученных в результате совершения конкретного вида преступления, а также конечных бенефициаров.
Наконец, располагают сведениями о незаконном выводе активов кредитных организаций (незаконная банковская деятельность — совершение операций по обналичиванию денежных средств, незаконная деятельность коммерческих организаций по принципу «финансовой пирамиды», размещение незаконно вывезенного капитала в офшорных зонах — в зонах низконалоговой юрисдикции). Как нам представляется, данный вид ситуации можно дробить на несколько отдельных ее разновидностей, но мы не станем этого делать.
Алгоритм действий оперативных сотрудников полиции по названным оперативно-тактическим ситуациям в силу их закрытости не представляется возможным приводить в настоящей
13 Об усилении прокурорского надзора и ведомственного контроля за органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, дознание и предварительное следствие по уголовным делам о преступлениях в сфере предпринимательской деятельности: указание Генпрокуратуры России № 387/49, МВД России № 1/7985, СК России № 1/218, ФСБ России № 23, ФТС России № 266-р от 23 июля 2020 г.
научной статье, а потому, на наш взгляд, они заслуживают отдельного рассмотрения.
Говоря о возможных оперативно-тактических ситуациях, следует иметь в виду то обстоятельство, что отмывание «грязных» денег может сопровождаться выводом капитала за рубеж, способы которого, как утверждают специалисты, могли бы служить одним из элементов криминалистической характеристики. Мы же считаем, что сам механизм вывода в целом мог бы выступать в таком качестве. Отстаивая такую точку зрения, мы как бы «перебрасываем мостик» на другие составы преступлений, связывая их в единую систему: предикатное пре-ступление14 — легализация — вывод денежных средств (активов) за рубеж.
Думается, что Е. В. Милякина [9, с. 47] справедливо отмечает тот факт, что организованные преступные структуры активно стали использовать либерализацию внешнеэкономической деятельности в своих корыстных целях, заключая при этом незаконные внешнеторговые сделки. Тем самым им удается получать неконтролируемый государством доход, размещаемый в целях личного обогащения, как правило, в иностранных банках.
Связывая противоправные действия с выводом капитала, автор дает такое его определение: «это совершение умышленных противоправных действий, направленных на аккумулирование денежных средств резидентов в зарубежных юрисдикциях с целью сокрытия от финансового и налогового контроля». Одновременно указывает, что «на сегодняшний день неправомерный вывод капитала — это не отдельные преступления, совершаемые традиционными участниками внешнеторговой деятельности, а сформировавшаяся за десятки лет сфера деятельности организованной экономической преступности. Между организованными преступными группами распределены секторы внешнеэкономической деятельности, установлены тарифы на криминальные услуги по выводу денежных средств за рубеж, сокрытию доходов вне юрисдикции Российской Федерации. Для этих целей привлекаются высокопрофессиональные юристы и нотариусы, консалтинговые компании, кредитные организации, трастовые фонды. В силу того что группы функционируют под прикрытием внешне законной предпринимательской деятельности, любые регуляторные новации не составляют для них непреодолимых препятствий, а лишь влияют на стоимость их "услуг"» [9, с. 50—51].
14 Крупные суммы денежных средств, получаемые от всех видов криминальной деятельности, проходят процесс легализации двумя основными способами: 1) легализация денежных средств внутри страны; 2) вывод денежных средств за пределы Российской Федерации и легализация за рубежом.
Проведенное нами выборочное изучение позволило определить некоторые меры, принимаемые в рамках противодействия оттоку капитала за рубеж. Основными среди них, на наш взгляд, являются:
— отработка оперативным путем так называемых серых и черных схем вывода капитала с целью установления форм криминального перемещения денежных средств за рубеж. Преступники нередко прикрываются при этом иностранными инвестициями. Работники оперативных подразделений полиции должны знать признаки сомнительных операций, перечень которых определен Банком России. В их числе обналичивание денежных средств, транзитные операции повышенного риска, вывод денежных средств за рубеж;
— установление фактов размещения средств из России в виде прямых инвестиций в Австрию, Британские Виргинские Острова, Кипр, Швейцарию (офшорная юрисдикция) и частичного возвращения в виде иностранных инвестиций уже под другой юрисдикцией [2, с. 17]. Основная причина такого бегства капитала, как утверждают исследователи, — низкая инвестиционная привлекательность отечественной экономики. Вот какая особенность тут может возникнуть: допустим, перемещены активы, имеющие криминальное происхождение, тем самым мы имеем дело со случаем, когда криминальный след находится за рубежом, где не действует российская юрисдикция.
Сами способы перемещения могут быть легальными, например посредством гражданско-правовых сделок. В то же время под видом таких сделок противоправным образом могут выводиться денежные средства за рубеж.
Как нам представляется, существует на сегодня объективная потребность разработки механизма оперативно-розыскного противодействия оттока капитала за рубеж.
Преступления, составами которых охватываются действия по выводу капитала за рубеж, могут совершаться в совокупности с такими экономическими преступлениями, как незаконная банковская деятельность, уклонение от уплаты налогов, уклонение от уплаты таможенных платежей, легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, мошенничество с возмещением НДС и пр. (ст. 159, 172, 1731, 1732, 174, 1741, 194, 199, 2261 УК РФ).
В заключение отметим, что структура частной методики расследования, несмотря на множество дискуссионных вопросов, может быть представлена в виде двух взаимосвязанных частей — теоретической и деятельностной части, компоненты которых и образуют само содержание этой методики.
118
Список литературы:
1. Безручко Е. В., Осадчая Н. Г. Проблемы регламентации ответственности за распространение заведомо ложной информации в условиях эпидемии и других чрезвычайных обстоятельств // Юристъ-Правоведъ. 2021. № 1 (96).
2. Бойко Н. Н. Отдельные вопросы налогового контроля за международным движением капитала // Налоги. 2019. № 4.
3. Иванов П. И. О частной криминалистической методике расследования преступлений // Юристъ-Правоведъ. 2021. № 1 (96).
4. Иванов П. И. Об оперативно-розыскной характеристике легализации доходов, полученных преступным путем // Вестник Уральского юридического института МВД России. 2020. № 4 (28).
5. Иванов П. И. Проблемы противодействия легализации преступных доходов и пути их решения // Вестник Белгородского юридического института МВД России имени И. Д. Путилина. 2020. № 3.
6. Иванов П. И. Стадии и способы легализации преступных доходов, полученных в результате совершения преступлений экономической и налоговой направленности // Вестник Санкт-Петербургского университета МВД России. 2020. № 3 (87).
7. Ивлиев П. А. Анонимность в интернете: проблемы и особенности // Международ -ный журнал гуманитарных и естественных наук. 2019. № 4-2.
8. Лапин В. О. Общие положения методик расследования преступлений в сфере предпринимательской деятельности: научный доклад. Москва, 2021.
9. Милякина Е. В. Научно-правовое обоснование понятия «вывод капитала» // Вестник Всероссийского института повышения квалификации сотрудников Министерства внутренних дел Российской Федерации. 2021. № 1 (57).
10. Мухин С. М. Преступления в сети Darknet: краткая характеристика, проблемы противодействия // Альманах молодого ученого. 2018. № 5.
11. Репецкая А. Л. Криптопреступления как следствие цифровизации преступности // Долговские чтения: сборник материалов I Всероссийской научно-практической конференции (27 января 2021 г.). Москва, 2021.
12. Россинская Е. Р. К вопросу о частной теории информационно-компьютерного обеспечения криминалистической деятельности // Известия Тульского государственного уни-
References:
1. Bezruchko E. V., Osadchaja N. G. Problemy reglamentacii otvetstvennosti za rasprostranenie zavedomo lozhnoj informacii v uslovijah jepi-demii i drugih chrezvychajnyh obstojatel'stv // Jurist-Pravoved. 2021. № 1 (96).
2. Bojko N. N. Otdel'nye voprosy nalogovogo kon-trolja za mezhdunarodnym dvizheniem kapita-la // Nalogi. 2019. № 4.
3. Ivanov P. I. O chastnoj kriminalisticheskoj me-todike rassledovanija prestuplenij // Jurist-Pra-voved. 2021. № 1 (96).
4. Ivanov P. I. On police intelligence's characteristic money laundry // Vestnik Ural'skogo juridicheskogo instituta MVD Rossii. 2020. № 4 (28).
5. Ivanov P. I. Problemy protivodejstvija legali-zacii prestupnyh dohodov i puti ih reshenija // Vestnik Belgorodskogo juridicheskogo instituta MVD Rossii imeni I. D. Putilina. 2020. № 3.
6. Ivanov P. I. Stadii i sposoby legalizacii prestupnyh dohodov, poluchennyh v rezul'tate sovershenija prestuplenij jekonomicheskoj i nalogovoj napravlennosti // Vestnik Sankt-Pe-terburgskogo universiteta MVD Rossii. 2020. № 3 (87).
7. Ivliev P. A. Anonimnost' v internete: problemy i osobennosti // Mezhdunarodnyj zhur-nal gumanitarnyh i estestvennyh nauk. 2019. № 4-2.
8. Lapin V. O. Obshhie polozhenija me-todik rassledovanija prestuplenij v sfere predprinimatel'skoj dejatel'nosti: nauchnyj doklad. Moskva, 2021.
9. Miljakina E. V. Nauchno-pravovoe obosno-vanie ponjatija «vyvod kapitala» // Vestnik Vse-rossijskogo instituta povyshenija kvalifikacii sotrudnikov Ministerstva vnutrennih del Rossij-skoj Federacii. 2021. № 1 (57).
10. Muhin S. M. Prestuplenija v seti «Darknet»: kratkaja harakteristika, problemy protivodejstvija // Al'manah molodogo uchenogo. 2018. № 5.
11. Repeckaja A. L. Kriptoprestuplenija kak sled-stvie cifrovizacii prestupnosti // Dolgovsk-ie chtenija: sbornik materialov I Vserossijskoj nauchno-prakticheskoj konferencii (27 janvarja 2021 g.). Moskva, 2021.
12. Rossinskaja E. R. K voprosu o chastnoj teorii in-formacionno-komp'juternogo obespecheni-ja kriminalisticheskoj dejatel'nosti // Izvestija Tul'skogo gosudarstvennogo universiteta. Jeko-nomicheskie i juridicheskie nauki. 2016. № 3-2.
13. Sidorenko Je. L. Kriptoprestupnost' kak novoe kriminologicheskoe javlenie // Obshhestvo i pravo. 2018. № 2 (64).
14. Sjuntjurenko O. V. Cifrovaja sreda: trendy i riski razvitija // Nauchno-tehnicheskaja informacija
верситета. Экономические и юридические науки. 2016. № 3-2.
13. Сидоренко Э. Л. Криптопреступность как 15. новое криминологическое явление // Общество и право. 2018. № 2 (64).
14. Сюнтюренко О. В. Цифровая среда: тренды и риски развития // Научно-техническая информация Серия 1: Организация и мето- 16. дика информационной работы. 2015. № 2.
15. Фещенко П. Н. К вопросу о личности «цифрового преступника» и его жертвы // Долговские чтения: сборник материалов I Всероссийской научно-практической конференции (27 января 2021 г.). Москва, 2021.
16. Харченко С. В., Иванов П. И. К вопросу о криминалистической характеристике экономических преступлений в агропромышленном комплексе России // Вестник Академии Следственного комитета Российской Федерации. 2021. № 1 (27).
17. Чурилов С. Н. Криминалистическая методика расследования: проблемы, тенденции, перспективы. Москва, 2011.
18. Яблоков Н. П. Криминалистическая методика расследования: история, современное состояние, проблемы: монография. Москва, 2016.
Для цитирования:
Иванов Пётр Иванович, Пироженков Сергей Александрович. К вопросу о частной криминалистической методике расследования преступлений (структура и содержание) // Труды Академии управления МВД России. 2021. № 4 (60). С. 109-119.
Serija 1: Organizacija i metodika informacion-noj raboty. 2015. № 2.
Feshhenko P. N. K voprosu o lichnosti «cifro-vogo prestupnika» i ego zhertvy // Dolgovsk-ie chtenija: sbornik materialov I Vserossijskoj nauchno-prakticheskoj konferencii (27 janvarja 2021 g.). Moskva, 2021.
Kharchenko S. V., Ivanov P. I. K voprosu o
kriminalisticheskoj harakteristike ekonomich- »s
eskih prestuplenij v agropromyshlennom kom- s^
plekse Rossii // Vestnik Akademii Sledstven- £
nogo komiteta Rossijskoj Federacii. 2021. E
№ 1 (27). £
17. Churilov S. N. Kriminalisticheskaja metodika ^ rassledovanija: problemy, tendencii, perspek- ^ tivy. Moskva, 2011. g
18. Jablokov N. P. Kriminalisticheskaja metodika x rassledovanija: istorija, sovremennoe sostojanie, ^ problemy: monografija. Moskva, 2016. ^
tJ <
u
Sí
s tfc s
E-
a X
u
a
bJ S
I
For citation: b-
<
os
cc
Ivanov Pyotr Ivanovich, Pirozhenkov Sergej -t Aleksandrovich. On the Issue of Private Forensic 02 Methods of Crime Investigation (Structure and Content) // Proceedings of Management Academy of the Ministry of the Interior of Russia. 2021. № 4 (60). P. 109-119.
119
