CC BY
118
П. И. ИВАНОВ,
главный научный сотрудник научно-исследовательского центра, доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист Российской Федерации Академия управления МВД России Российская Федерация, 125171, г. Москва, ул. Зои и Александра Космодемьянских, д. 8 E-mail: Bab13.92Ash@yandex.ru
А. М. КУСТОВ,
главный научный сотрудник научно-исследовательского центра, доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист Российской Федерации Академия управления МВД России Российская Федерация, 125171, г. Москва, ул. Зои и Александра Космодемьянских, д. 8 E-mail: amkustov@bk.ru
Научная специальность: 12.00.12 — криминалистика; судебно-экспертная деятельность; оперативно-розыскная деятельность.
Дата поступления статьи: 25 декабря 2019 г. Дата принятия статьи в печать: 12 марта 2020 г.
P. I. IVANOV,
Doctor of Law, Professor,
Merited Lawyer of Russian Federation,
Chief Researcher at the Scientific Research Center
Management Academy of the Ministry
of the Interior of Russia
Russian Federation, 125171, Moscow,
Zoi i Alexandra Kosmodemyanskikh St., 8
E-mail: Bab13.92Ash@yandex.ru
A. M. KUSTOV,
Doctor of Law, Professor,
Merited Lawyer of Russian Federation,
Chief Researcher at the Scientific Research Center,
Russian Federation, 125171, Moscow,
Zoi i Alexandra Kosmodemyanskikh St., 8
E-mail: amkustov@bk.ru
Scientific specialty: 12.00.12 — Criminalistics; Forensic Work;
Operative Investigative Activity.
УДК 343.98
Оперативно-розыскное сопровождение предварительного расследования экономических и коррупционных преступлений в сфере закупок для нужд оборонно-промышленного комплекса и судебного разбирательства (вопросы организации и тактики)
Operational and Investigative Support of Preliminary Investigation of Economic and Corruption Crimes in the Sphere of Procurement for the Needs of the Military-Industrial Complex and Judicial Proceedings (Questions of Organization and Tactics)
Аннотация
Актуальность анализа теоретических и прикладных положений, относящихся к оперативно-розыскному сопровождению предварительного расследования экономических и коррупционных преступлений в сфере закупок для нужд оборонно-промышленного комплекса и судебного разбирательства, обусловлена в первую очередь низким уров-
Annotation
The relevance of the analysis of the theoretical and applied principles relating to investigative support of the preliminary investigation of economic and corruption crimes in the field of procurement for needs of the defense-industrial complex and the trial is due primarily to the low level of organization and tactics of this form of operational-investigative activity of internal Affairs bodies.
нем организации и тактики указанной формы оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел.
Постановка проблемы: как показывает су-дебно-следственная практика, повышение эффективности оперативно-розыскного сопровождения предварительного расследования экономических и коррупционных преступлений в сфере закупок для нужд оборонно-промышленного комплекса и судебного разбирательства невозможно или крайне затруднительно без надлежащей его организации и тактики. Необходимость в таком обеспечении продиктована следующими взаимосвязанными между собой факторами: одними процессуальными гласными мерами не представляется возможным обеспечить полноту, объективность и всесторонность расследования; оказываемым противодействием предварительному расследованию и судебному разбирательству с использованием новейших современных приемов и средств со стороны подозреваемых (обвиняемых) и заинтересованных в исходе дела лиц; необходимостью строжайшего соблюдения установленных законом сроков расследования; низким профессиональным мастерством следователей, в производстве которых находятся уголовные дела указанной категории.
Цель исследования: выработка на основе глубокого анализа состояния организации и тактики осуществления оперативно-розыскного сопровождения предварительного расследования экономических и коррупционных преступлений в сфере закупок для нужд оборонно-промышленного комплекса и судебного разбирательства научно обоснованных предложений и рекомендаций по повышению его эффективности.
Методы исследования: общенаучные, включающие формально-логические (анализ, синтез, обобщение, абстрагирование, выдвижение гипотез), частнонаучные (наблюдение, анкетирование, интервьюирование, контент-анализ документов).
Результаты и ключевые выводы: в рамках данной статьи осуществлялось познание в интересах оптимизации деятельности по сопровождению частных закономерностей оперативно-розыскного обеспечения по созданию необходимых условий для успешного решения задач уголовного судопроизводства.
К числу мер по предотвращению ошибок в процессе сопровождения следует отнести: предварительное изучение совместно со следователем имеющихся в распоряжении инициатора (оперативного работника подразделения экономической безопасности и противодействия коррупции) материалов; условное деление хода действий оперативного работника
The problem statement: as the judicial and investigative practice shows, it is impossible or extremely difficult to improve the efficiency of operational and investigative support of the preliminary investigation of economic and corruption crimes in the field of procurement for the needs of the defense industry and the trial without proper organization and tactics. The need for such provision is dictated by the following interrelated factors: procedural transparent measures alone do not make it possible to ensure the completeness, objectivity and comprehensiveness of the investigation; provided by the suspects (accused) and persons interested in the outcome of the case counteraction to the preliminary investigation and trial with the use of the latest modern techniques and means; the need for strict compliance with the statutory terms of investigation; low professional skills of investigators in the production of which are criminal cases of this category.
The purpose of the study: elaboration based on deep analysis of the organization and tactics of operational-investigative support of the preliminary investigation of economic and corruption crimes in the field of procurement for the needs of the defense and trial of evidence-based proposals and recommendations on improving its effectiveness.
The research methods: General scientific, including formal-logical (analysis, synthesis, generalization, abstraction, hypotheses), private scientific (observation, questioning, interviewing, content analysis of documents).
The results and key conclusions: in the framework of this article, knowledge was carried out in the interests of optimization of activities to support the private laws of operational and investigative support to create the necessary conditions for the successful solution of the problems of criminal proceedings.
Among the measures to prevent errors in the process of support should include: a preliminary study together with the investigator available to the initiator (operative employee of the Department of economic security and anti-corruption) materials; conditional division of the course of action of the operative worker on the stages with a specific statement of tasks; the development of a joint agreed plan of investigative actions and operational search activities; carrying out in the strengthened mode with use of forces, means and methods of operational-search activity a complex of operational-search and other actions.
Minimize possible errors in the operational-search support by carefully working out operational-search versions and operational-tactical situations; analysis of mistakes made in previous cases
на этапы с конкретной постановкой задач; разработку совместного согласованного плана проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий; проведение комплекса оперативно-розыскных и иных мероприятий в усиленном режиме с использованием сил, средств и методов оперативно-розыскной деятельности.
Минимизировать возможные ошибки при оперативно-розыскном сопровождении путем тщательной отработки оперативно-розыскных версий и оперативно-тактических ситуаций; разбора допущенных просчетов по предыдущим делам оперативного учета; разработки плана действий (пошагового алгоритма).
Ключевые слова: оперативно-розыскное сопровождение; предварительное расследование; судебное разбирательство; экономические преступления; преступления коррупционной направленности; закупка; оборонно-промышленный комплекс; организация и тактика; подразделения экономической безопасности и противодействия коррупции; органы внутренних дел.
of operational accounting; development of an action plan (step-by-step algorithm).
Key words: operational search support, preliminary investigation, trial, economic crimes, corruption crimes, procurement, military-industrial complex, organization and tactics, economic security and anti-corruption units, Internal Affairs bodies.
Вопросы организации и тактики оперативно-розыскного сопровождения предварительного расследования и судебного разбирательства с учетом изменений действующего законодательства и оперативной ситуации постоянно находятся в центре внимания ученых в области теории уголовно-процессуального и оперативно-розыскного права.
К числу научных исследований, внесших существенный вклад в методологические и теоретические основы оперативно-розыскного сопровождения оперативных аппаратов органов внутренних дел Российской Федерации (далее — ОВД), можно отнести труды Э. И. Бор-диловского, И. А. Климова, В. П. Кувалдина, В. Д. Ларичева, Г. К. Синилова, В. Н. Омелина,
A. А. Фальченко и других авторов. Отдельные аспекты оперативно-розыскного сопровождения предварительного расследования экономических преступлений, в частности, совершенных организованными группами, рассматривались в работах А. Г. Ахалая, В. В. Волченкова,
B. В. Гордиенко, А. И. Гурова, А. Е. Чечетина, В. П. Хомколова.
Однако, несмотря на значительный объем научных исследований, единства мнений относительно понятия и сущности оперативно-розыскного сопровождения так и не достигнуто. В частности, одни авторы (И. А. Климов, Г. К. Синилов) употребляют термин «оперативно-розыскное обеспечение» [3, с. 10], другие (Б. П. Смагоринский, Е. М. Рябков, В. О. Заха-
рова) — «оперативно-розыскное сопровождение», при этом не отождествляя их [4, с. 86—88].
Мы, в свою очередь, не вдаваясь в дискуссию вопроса и основываясь на результатах проведенного исследования, считаем, что оба понятия по своей сущности и содержанию относятся к числу организационно-тактических форм оперативно-розыскной деятельности (далее — ОРД). Но более емким по своему содержанию является термин «оперативно-розыскное сопровождение», так как подчеркивает непрерывную связь с процессом раскрытия и расследования преступления, в то время как «оперативно-розыскное обеспечение» осуществляется сотрудниками ОВД и их подразделениями экономической безопасности и противодействия коррупции (далее — ЭБиПК) по мере надобности при поступлении поручения следователя.
Таким образом, под оперативно-розыскным сопровождением предварительного расследования экономических и коррупционных преступлений в сфере закупок для нужд оборонно-промышленного комплекса (далее — ОПК) и судебного разбирательства мы понимаем осуществление комплекса мер, направленных на установление фактов и обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, источников информации о преступлении указанной категории в сфере реализации государственного оборонного заказа (далее — ГОЗ), лиц, причастных к его совершению, в целях обеспечения следствия и суда данными, способствующи-
ми установлению истины по делу, привлечения виновных к предусмотренной законом юридической ответственности, а также преодоления противодействия предварительному расследованию и судебному разбирательству.
В научных кругах существует и такая позиция, согласно которой оперативно-розыскное сопровождение носит формальный характер и осуществляется лишь до того момента, пока в этом непосредственно заинтересован оперативный аппарат, при том что следователь только начинает свою работу [5, с. 110]. Несомненно, каждый автор имеет право на свою точку зрения.
В ходе оперативно-розыскного сопровождения решаются следующие задачи:
— установление дополнительных обстоятельств преступления [1, с. 20—22];
— установление лиц, причастных к его совершению, а также свидетелей и очевидцев;
— обеспечение возмещения причиненного ущерба путем установления имущества, подлежащего аресту и (или) конфискации;
— помощь следователю в проведении следственных действий и иных мероприятий, поиск специалистов для проведения исследований и экспертиз;
— установление дополнительных эпизодов противоправной деятельности (в том числе незаконного образования (создания, реорганизации) юридического лица (ст. 173.1 Уголовного кодекса Российской Федерации (далее — УК РФ)1); незаконного использования документов для образования (создания, реорганизации) юридического лица (ст. 173.2 УК РФ); легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенного другими лицами преступным путем (ст. 174 УК РФ); легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенного лицом в результате совершения им преступления (ст. 174.1 УК РФ); уклонения от исполнения обязанностей по репатриации денежных средств в иностранной валюте или валюте Российской Федерации (ст. 193 УК РФ); совершения валютных операций по переводу денежных средств в иностранной валюте или валюте Российской Федерации на счета нерезидентов с использованием подложных документов (ст. 193.1 УК РФ);
— выявление проверяемых (подозреваемых) и третьих лиц, намеревающихся противодействовать оперативным подразделениям, органу расследования и суду;
— защита лиц, участвующих в уголовном процессе;
1 Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ // СЗ РФ. 1996. № 25. Ст. 2954.
— осуществление оперативного контроля за проверяемыми (подозреваемыми) и ключевыми свидетелями, имеющими намерения скрыться от следствия и суда;
розыск скрывшихся подозреваемых, обвиняемых и ключевых свидетелей [2, с. 55].
Решение указанных задач возможно лишь при условии эффективной и слаженной совместной работы в первую очередь следователя и оперативного сотрудника, объединения их общих усилий [7].
Однако, как показало изучение архивных уголовных дел о хищении средств ГОЗ, а также соответствующих им дел оперативного учета, в ходе предварительного расследование допускаются ошибки и со стороны оперативного сотрудника подразделений ЭБиПК, и со стороны следователя. К числу основных из них относятся: не в полном объеме или неправильное (тактически неграмотное) использование следователем оперативных материалов, предоставленных оперативным сотрудником; низкое качество легализованных оперативных материалов.
Следует отметить, что деятельность ОВД и их подразделений ЭБиПК по оперативно-розыскному сопровождению предварительного расследования экономических и коррупционных преступлений в сфере закупок для нужд ОПК и судебного разбирательства имеет ряд особенностей правового, организационного и тактического характера.
Так, на уровне подзаконных нормативных правовых актов (указы Президента РФ, постановления и распоряжения Правительства РФ) достаточно подробно расписан механизм финансирования строящихся объектов ОПК, освоения выделенных бюджетных средств, осуществления системы контроля за их расходованием [10]. Знания указанных актов помогают сотрудникам подразделений ЭБиПК при организации работы в данном направлении. В частности, это позволяет осуществлять подбор лиц, обладающих оперативно значимой информацией, для оказания содействия, проводить расстановку содействующих граждан с учетом хода предварительного расследования. Кроме того, информацию об участниках реализации ГОЗ и их полномочиях сотрудники подразделений ЭБиПК используют для определения компетентных взаимодействующих сторон.
К числу особенностей организационного характера относится информационно-аналитическое обеспечение хода предварительного расследования [8].
Основными источниками поступления информации, имеющей значение для расследования уголовного дела, выступают:
— подразделения оперативно-розыскной информации ОВД, имеющие в распоряжении сведе-
ния об оперативной ситуации в ОПК на территории оперативного обслуживания, о руководстве, об учредителях оборонных предприятий и организаций ОПК, об объемах финансирования ГОЗ;
— оперативные подразделения ФСБ России, располагающие информацией о финансово-хозяйственной деятельности оборонных предприятий, заключенных с ними государственных контрактах, их фактическом исполнении и принятии выполненных работ;
— территориальные органы ФНС России, базы данных которых способствуют установлению контрагентов головного исполнителя и соисполнителей ГОЗ, выявлению организаций, имеющих признаки «фирм-однодневок», а также направления конкретных финансовых операций по банковским счетам юридических лиц.
По нашему мнению, объективно назрела потребность в создании единой информационной системы, отражающей полный цикл реализации ГОЗ, с предоставлением доступа к ней ОВД и их подразделений ЭБиПК. В настоящее время такая система отсутствует. В каждом ведомстве (МВД России, ФСБ России, ФНС России, ФТС России, Минобороны России, Минпром-торг России и др.) имеется собственный информационный массив, не удовлетворяющий потребности по данному вопросу.
Важной организационной особенностью является также совместное планирование проведения оперативно-розыскных, следственных и иных мероприятий. При совместном планировании следует руководствоваться Межведомственным планом совместных мероприятий Генеральной прокуратуры Российской Федерации, МВД России, ФСБ России, Росфинмо-ниторинга, ФНС России по усилению борьбы с преступностью в оборонно-промышленном комплексе. Это позволяет на его основе подключать к работе соответствующие подразделения выше указанных правоохранительных и контрольно-надзорных органов.
В ходе совместного планирования определяются:
— неотложные следственные действия (обыски по месту нахождения головного исполнителя, субподрядчиков, установленных «фирм-однодневок», осмотр объемов и качества выполненных работ (готового изделия));
— последующие следственные действия (допросы руководителей головного исполнителя, субподрядчиков, номинальных руководителей «фирм-однодневок», военных представителей, специалистов, назначение судебных экспертиз);
— оперативно-розыскные (технические) мероприятия (прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи, наблюдение, а при аресте по-
дозреваемого — оперативная работа в условиях следственного изолятора).
Еще одной особенностью является организация взаимодействия подразделений ЭБиПК с другими службами внутри системы ОВД (подразделения следствия, экспертно-криминали-стического центра, оперативно-розыскной информации, оперативно-поискового бюро, бюро специальных технических мероприятий, оперативно-розыскной части по обеспечению безопасности лиц, подлежащих государственной защите), а также с иными органами, осуществляющими ОРД (ФСБ России, ФТС России, ФСИН России).
В качестве основной формы взаимодействия выступает следственно-оперативная группа: специализированная, создаваемая внутри системы ОВД, и межведомственная, предусматривающая участие иных правоохранительных и контрольно-надзорных органов [6, с. 39].
Что касается последней, то, как показало изучение архивных дел оперативного учета и соответствующих им уголовных дел, при организации взаимодействия ОВД и их подразделений ЭБиПК с иными правоохранительными и контрольно-надзорными органами на стадиях доследственной проверки и предварительного следствия именно с ее созданием наиболее часто возникают вопросы. Дело в том, что порядок ее создания и функционирования действующим федеральным, ведомственным и межведомственным законодательством не урегулирован. Частичное упоминание о механизме взаимодействия следователя и оперативных сотрудников различных правоохранительных органов находит свое отражение в ст. 163 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации2, предусматривающей производство предварительного следствия следственной группой. При этом важно отметить, что следственная группа является процессуальной формой организации расследования по конкретному уголовному делу, как правило, сложному и объемному, в то время как следственно-оперативная группа — это организационно-управленческая форма обеспечения функции выявления, раскрытия и расследования преступления, реализация которой возможна на стадии доследственной проверки. Более того, согласно Инструкции о порядке взаимодействия органов внутренних дел и органов федеральной службы безопасности в сфере организации оперативно-розыскной деятельности в качестве одной из форм взаимодействия законодатель указывает именно на совместное (согласованное) проведение ме-
2 Уголовно-процесуальный кодекс Российской Федерации от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ // СЗ РФ. 2001. № 52 (ч. 1). Ст. 4921.
роприятий в рамках межведомственных следственно-оперативных групп.
Взаимодействие в рамках межведомственной следственно-оперативной группы, по нашему мнению, наиболее продуктивно для успешного раскрытия и расследования уголовного дела, чем в рамках следственной группы, так как предусматривает тесное взаимодействие следователя и оперативных сотрудников разных ведомств на всем протяжении предварительного расследования. В рамках следственной группы взаимодействие осуществляется только на основании поручения следователя по мере необходимости в проведении отдельных следственных действий или оперативно-розыскных мероприятий (далее — ОРМ).
В связи с этим считаем, что при организации взаимодействия ОВД и их подразделений ЭБиПК с иными правоохранительными и контрольно-надзорными органами на стадиях доследственной проверки и предварительного следствия целесообразно создавать именно межведомственные следственно-оперативные группы, для чего необходимо разработать и принять межведомственный нормативный правовой акт.
Объединение усилий в ходе оперативного сопровождения предварительного расследования и судебного разбирательства очень важно для своевременного установления имущества и средств ГОЗ, похищенных в ходе его реализации, поскольку похищенные средства, как правило, выводятся через «фирмы-однодневки», создавая видимость финансово-хозяйственной деятельности путем заключения между контрагентами мнимых сделок. Фигуранты создают псевдоюридические основания для перехода права собственности, придающие действиям правомерный вид и исключающие (или существенно затрудняющие) возврат имущества через арбитражные суды.
Оперативное сопровождение предварительного расследования и судебного разбирательства предполагает в первую очередь организацию взаимодействия оперативного сотрудника со следователем. Оно начинается с момента фиксации оперативным сотрудником противоправных действий подозреваемого и заканчивается вынесением по уголовному делу приговора суда.
На этапе документирования противоправной деятельности разрабатываемых лиц оперативный сотрудник консультируется со следователем о достаточности собранных оперативных материалов и целесообразности их реализации, квалификации деяния, а также о направлениях дальнейшей работы. Такое взаимодействие, как правило, проходит с зашифровкой персональ-
ных данных проверяемых, чтобы исключить возможную утечку оперативной информации.
Если в оперативных материалах содержится достаточно признаков, образующих состав преступления, оперативный сотрудник, в соответствии с Инструкцией о порядке представления результатов ОРД органу дознания, следователю или в суд3, рассекречивает необходимые оперативные материалы и представляет их следователю для изучения, оценки и принятия процессуального решения о возбуждении уголовного дела и принятии его к производству. При этом следователь направляет в подразделение ЭБиПК поручение о необходимости оперативного сопровождения уголовного дела, находящегося в его производстве. Фактически с этого момента начинается оперативно-розыскное сопровождение хода предварительного расследования.
На данном этапе следователь совместно (согласованно) с оперативным сотрудником определяют порядок и последовательность проведения первоначальных следственных действий и ОРМ.
Как показывает практика, после возбуждения уголовного дела в обязательном порядке проводятся следующие следственные действия и ОРМ:
— обыск по месту жительства и работы подозреваемых, по месту нахождения объектов предприятия — исполнителя ГОЗ;
— допрос руководства заказчика и исполнителя ГОЗ, подрядных и субподрядных организаций, сотрудников оборонного предприятия, участвующих в выполнении работ;
— осмотр объекта выполненных работ, изготовленной продукции, готового изделия, комплектующих и т. д.;
— назначение и проведение строительных, оценочных и иных экспертиз;
— прослушивание телефонных переговоров;
— снятие информации с технических каналов связи;
— наблюдение;
оперативная работа — в случае ареста подозреваемого.
Второй этап оперативно-розыскного сопровождения предполагает проведение последующих следственных действий и ОРМ вплоть до направления уголовного дела прокурору для утверждения обвинительного заключения.
На данном этапе оперативная работа проводится по следующим направлениям:
3 Об утверждении Инструкции о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю или в суд: приказ МВД России № 776, Минобороны России № 703, ФСБ России № 509, ФСО России № 507, ФТС России № 1820, СВР России № 42, ФСИН России № 535, ФСКН России № 398, СК России № 68 от 27 сентября 2013 г.
— проверка версии подозреваемого;
— установление и допрос дополнительных участников противоправной деятельности, свидетелей;
— установление имущества, добытого преступным путем, наложение на него ареста либо конфискация [11];
— выявление дополнительных эпизодов преступной деятельности, особое внимание при этом уделяется фактам легализации денежных средств и имущества, добытого преступным путем;
— контроль действий подозреваемых, в том числе направленных на противодействие предварительному расследованию (уничтожение доказательств, давление на свидетелей и очевидцев) [9].
Кроме того, оперативно-розыскное сопровождение предварительного расследования предполагает совместное изучение и анализ как результатов расследования уголовного дела, так и полученных материалов ОРД в целях:
1) определения соотношения показаний подозреваемых и результатов проведения в отношении их специально-технических мероприятий;
2) выяснения необходимости проведения специальных исследований и судебных экспертиз;
3) установления потерпевшей стороны и конкретного размера причиненного ущерба;
4) выяснения мер, применяемых подозреваемыми в целях сокрытия следов преступления, уничтожения доказательственной базы;
5) установления имущества и размера средств подозреваемых для возможности обеспечения возмещения причиненного ущерба, наложения ареста;
6) розыска подозреваемых, обвиняемых, ключевых свидетелей;
7) установления возможного давления на участников уголовного процесса со стороны проверяемых и третьих лиц.
Далее, при утверждении прокурором обвинительного заключения уголовное дело направляется в суд, для осуществления судебного разбирательства. В научных кругах бытует мнение (например, В. В. Николюк и В. В. Кальницкий), что «использование результатов оперативно-розыскной деятельности на стадии рассмотрения уголовного дела в суде весьма ограничено. На практике представления оперативно-розыскной информации в суд фактически не бывает» [12, с. 117].
Однако мы не можем согласиться с данной точкой зрения, поскольку на этапе судебного разбирательства участие оперативного сотрудника имеет немаловажное значение. Как раз в этот период фигуранты активизируются, считая, что органы предварительного расследования закончили свою работу.
Наиболее актуально в период судебного разбирательства продолжать специально-технические и оперативно-поисковые мероприятия в отношении фигурантов, если последние имеют намерения повлиять на привлечение их к уголовной ответственности, а также на изменение позиции ключевых свидетелей.
На данном этапе, как правило, судья направляет поручения следователю об организации поиска и о доставлении в судебное заседание свидетелей, которые добровольно не являются, когда их местонахождение судом не установлено. Кроме того, встает вопрос о розыске лиц, возможно осведомленных о противоправной деятельности подозреваемых, но в период предварительного расследования покинувших территорию одного субъекта либо пересекших границу Российской Федерации, чтобы не быть привлеченными к уголовной ответственности.
Особенно важно в ходе оперативно-розыскного сопровождения предварительного расследования и судебного разбирательства наладить тесное взаимодействие с органами ФСБ России, которое основывается на Инструкции о порядке взаимодействия органов внутренних дел и органов федеральной службы безопасности в сфере оперативно-розыскной деятельности. Использование сотрудниками ФСБ России современных специальных технических средств позволяет на высоком уровне зафиксировать противоправные действия проверяемых, причастных к хищениям бюджетных средств, выделенных для исполнения ГОЗ, а также преодолеть предпринимаемое со стороны подозреваемых и обвиняемых противодействие органам предварительного расследования и суда.
Большим достоинством проводимых совместно с ФСБ России специальных технических мероприятий в комплексе с другими ОРМ является и то, что удается своевременно получать необходимые сведения и документы, отражающие хозяйствующую деятельность предприятий ГОЗ, проводить обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств, расположенных на территории оборонного предприятия.
В то же время результаты проведенного нами анкетирования показали, что 39,5 % респондентов считают неурегулированным такое взаимодействие по причине отсутствия:
— конкретного алгоритма проведения совместных ОРМ и следственных действий в процессе представления следователю оперативных материалов, возбуждения уголовного дела, первоначального и последующего предварительного расследования;
— порядка включения в проведение совместных мероприятий других ведомств, включая
специалистов различного профиля. Дополнительно встает вопрос о допуске указанных лиц к документам, содержащим сведения, составляющие государственную тайну;
— возможности использования конфидентов для оперативной проверки участников организованных преступных формирований и особо опасных преступников при невозможности самостоятельного оперативного внедрения в криминальную среду либо отсутствия других подходов к проверяемым;
— информационного взаимодействия по линии выявления и раскрытия экономических и коррупционных преступлений в ОПК.
Как было отмечено выше, одним из решений данной проблемы является разработка специального межведомственного нормативного правового акта, что, по мнению 67 % респондентов, значительным образом улучшит порядок взаимодействия ОВД и их подразделений ЭБиПК с указанными органами. 27 % респондентов предлагают в данном нормативном документе предусмотреть:
— формы взаимодействия: проведение совместных ОРМ и иных действий, обмен информацией, использование возможностей конфидентов, взаимное использование специальных технических средств, стоящих на вооружении обеих сторон, выполнение поручений следователя;
— механизм взаимодействия, включающий в себя пошаговый алгоритм, содержащий образцы оформления необходимых документов;
— возможность и процедуру участия иных правоохранительных и контрольно-надзорных органов, а также привлечения сторонних гражданских организаций и специалистов.
К числу организационных особенностей также следует отнести создание ОВД условий для проведения дорогостоящих инженерно-строительных исследований (экспертиз) по делам о хищении средств ГОЗ. Как показывает многолетняя практика, отсутствие экспертных исследований (заключений), свидетельствующих о реальных объемах и качестве выполненных работ, а также о размере причиненного ущерба, не позволяет следственным органам принять решение о возбуждении уголовного дела. Это обусловлено тем, что отсутствие ревизии или документальной проверки существенно увеличивает сроки следствия, а в ряде случаев влечет прекращение уголовного дела, когда при производстве судебной экспертизы не представляется возможным сделать вывод о наличии ущерба или определить его точный размер.
Еще одной особенностью является система оценки результатов деятельности. При выявлении и раскрытии преступлений в сфере реализации ГОЗ участвует множество субъектов: опе-
ративные и следственные подразделения МВД России, следственные отделы Следственного комитета РФ, органы ФСБ России, ФНС России, Генпрокуратуры и др. При этом возникает вопрос, каким образом учитывать вклад каждой из участвующих сторон. Однако, как было отмечено выше, межведомственный приказ «О едином учете преступлений»4 позволяет указать в реквизите 34 статистической карточки формы 1.1 только одно подразделение, сотрудники которого внесли наибольший вклад в работу по установлению лица или его задержанию. Затраченные силы и средства иных подразделений и органов, участвующих при выявлении и раскрытии преступления, не находят своего отражения в формах статистической отчетности, что приводит к нежеланию последних принимать активное участие в оказании содействия подразделениям ЭБиПК.
Одной из особенностей тактического характера является правильное сочетание принимаемых в ходе предварительного расследования и судебного разбирательства уголовно-процессуальных и оперативно-розыскных мер. Это обусловлено тем, что в ходе совместной работы следователь, как и оперативный сотрудник, получает различную информацию, в том числе оперативно значимую, использование которой позволяет:
— изобличить лиц, причастных к совершению преступления;
— установить свидетелей и очевидцев;
— выявить дополнительные факты противоправной деятельности;
— установить имущество, добытое преступным путем, а также место его нахождения;
— определить линию поведения и защиты подозреваемых, обвиняемых;
— установить их намерения повлиять на ход предварительного расследования во избежание привлечения к уголовной ответственности.
В целом, владея указанной информацией, оперативный сотрудник может вовремя организовать в отношении проверяемых проведение комплекса ОРМ, в частности, специально-технических и оперативно-поисковых.
Однако, как показало комплексное исследование, с одной стороны, следователь не всегда знакомит оперативного сотрудника с имеющимися в его распоряжении сведениями и документам, с другой — следователь в исключительных случаях вынужден самостоятельно изучать материалы, полученные в ходе ОРД, поскольку оперативный сотрудник, предоставляя следователю такие материалы, сформированные им
4 О едином учете преступлений: приказ Генеральной прокуратуры РФ № 39, МВД России № 1070, МЧС № 1021, Минюста России № 253, ФСБ России № 780, Минэкономразвития России № 353, ФСКН России № 399 от 29 декабря 2005 г.
по своему усмотрению, может упустить из виду важные и имеющие значение для расследования уголовного дела обстоятельства произошедшего преступления.
Исходя из этого, на наш взгляд, именно сбалансированное сочетание возможностей оперативной и следственной работы позволяет создать единый механизм оперативно-розыскного сопровождения предварительного расследования.
Второй тактической особенностью является своевременное установление имущества, добытого преступным путем, а также имеющегося в собственности фигурантов, и обеспечение наложения на него ареста в целях исключения возможности его выбытия: продажи, дарения, перечисления на счета в иностранные банки, сокрытия и т. д.
Изучение архивных уголовных дел о хищении средств ГОЗ показало, что подозреваемыми в ходе противоправной деятельности используются фиктивные сделки следующего вида:
— договоры займа между юридическим лицом (исполнителем ГОЗ) и фигурантами либо подконтрольными лицами. Фактически средства по данным договорам займа на счета организации либо в кассу не перечисляются. Однако по истечении срока возврата займа у проверяемых появляется законное право требования у предприятия возврата денежных средств;
— внесение похищаемого имущества в виде взноса в уставной капитал вновь создаваемого юридического лица, в результате чего право собственности переходит к нему и дает право дальнейшего распоряжения этим имуществом;
— использование при совершении сделки в качестве средств платежа векселей фиктивного юридического лица с отдаленным во времени сроком погашения, отсрочки платежа либо создание ее видимости фиктивными банковскими проводками.
В целях исключения возможности возврата потерпевшему похищенного у него имущества сделки совершаются неоднократно, до получения новым собственником статуса «добросовестного приобретателя», у которого имущество может быть истребовано в судебном порядке только в том случае, если будет доказано, что он знал о его преступном происхождении.
Для затруднения судебного обжалования сделок в ряде случаев юридические лица, их совершившие, ликвидируются путем банкротства или слияния с другими юридическими лицами. В таком случае потерпевшему необходимо дополнительно признать в судебном порядке незаконность ликвидации или слияния.
Наиболее сложным для возврата имущества потерпевшему является переход права собст-
венности к иностранному юридическому лицу, зарегистрированному в государстве с упрощенной системой налогообложения и учреждения юридических лиц, который обеспечивает максимальную анонимность сведений об участниках (учредителях), бенефициарах, имуществе, счетах и совершаемых сделках (оффшоры).
Третья тактическая особенность заключается в отслеживании поведения и предпринимаемых намерений проверяемых и иных лиц, проходящих по делу, на предмет:
— соблюдения избранных следователем или судом мер пресечения (например, подписка о невыезде и надлежащем поведении, запрет определенных действий). Нарушение указанных мер влечет наложение более строгих мер, например, домашнего ареста или содержания под стражей;
— наличия возможности и желания скрыться от органов следствия и суда;
— оказания противодействия либо использования иного способа повлиять на ход предварительного расследования и судебного разбирательства.
Оперативные подразделения осуществляют в отношении фигурантов комплекс специально-технических (прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи) и оперативно-поисковых мероприятий. Это позволяет своевременно установить намерения фигурантов покинуть постоянное место жительства или временного пребывания (приобретение железнодорожного или авиабилета, подделка документов, удостоверяющих личность), попытаться уйти от привлечения к уголовной ответственности (посещение места работы в целях сокрытия или уничтожения доказательств).
И наконец, последней тактической особенностью является защита участников уголовного судопроизводства. В этих целях оперативные сотрудники также проводят прослушивание телефонных переговоров, ведущихся обвиняемыми, снятие информации с технических каналов связи, наблюдение, отрабатывают их связи и окружение из числа лиц, ранее судимых за совершение преступлений общеуголовной направленности, используют возможности граждан, оказывающих содействие.
На основании собранных оперативных материалов, свидетельствующих о намерениях подозреваемых, обвиняемых и третьих лиц повлиять на показания свидетелей, очевидцев, специалистов и иных лиц, а также совершить противоправные действия в отношении следователя, прокурора или судьи, следователь выносит постановление о применении мер государственной защиты. В свою очередь, сотрудники подразделений государственной защиты ОВД применяют комплекс мероприятий, перечень которых
определен Федеральным законом «О государственной защите потерпевших, свидетелей и иных участников уголовного судопроизводства»5.
В заключение сформулируем следующие выводы и предложения:
1. Несмотря на значительный объем научных исследований, единства во мнении относительно понятия и сущности оперативно-розыскного сопровождения так и не достигнуто. Одни авторы употребляют термин «оперативно-розыскное обеспечение», другие — «оперативно-розыскное сопровождение», при этом, не отождествляя их. По нашему мнению, понятие «оперативно-розыскное сопровождение» наиболее полно отражает специфику тесного взаимодействия между следователем и оперативным сотрудником в целях раскрытия преступления и привлечения виновных лиц к предусмотренной законом уголовной ответственности.
2. Под оперативно-розыскным сопровождением предварительного расследования и судебного разбирательства нами понимается осуществление комплекса мер, направленных на установление фактов и обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, источников информации о преступлении указанной категории в сфере реализации ГОЗ, лиц, причастных к его совершению, в целях обеспечения следствия и суда данными, способству-
5 О государственной защите потерпевших, свидетелей и иных участников уголовного судопроизводства: федер. закон от 20 августа 2004 г. № 119-ФЗ // Рос. газ. 2004. 25 авг.
ющими установлению истины по делу, привлечения виновных к предусмотренной законом юридической ответственности, а также преодоления противодействия предварительному расследованию и судебному разбирательству.
3. Организация оперативно-розыскного сопровождения предварительного расследования и судебного разбирательства по делам о хищении средств ГОЗ имеет свои особенности, связанные с правовым регулированием сферы закупок для нужд ОПК, информационно-аналитическим обеспечением, планированием деятельности, организацией межведомственного взаимодействия, правильным сочетанием уголовно-процессуальных и оперативно-розыскных мер, защитой участников уголовного процесса, которые необходимо учитывать при организации и тактике применения ОВД и их подразделениями ЭБиПК оперативно-розыскных мер по раскрытию преступления и рассмотрении уголовного дела в суде.
4. Особенности организации ОРД ОВД и их подразделений ЭБиПК по оперативному сопровождению предварительного расследования экономических и коррупционных преступлений в сфере реализации ГОЗ тесно связаны между собой и имеют единую цель и объект воздействия.
5. Своевременное их обнаружение и принятие во внимание при организации ОРД позволяет выбрать наиболее оптимальный ее вариант в интересах раскрытия экономических и коррупционных преступлений на объектах рассматриваемой сферы и направления уголовного дела в суд.
Список литературы:
References:
1. Быстряков Е. Н, Усанов И. В. Цифровой 1. аспект технологии извлечения криминалистически значимой информации из инцидентного киберпространства в процессе оперативно-розыскной деятельности // Проблемы получения и использования доказательственной и криминалистически значимой информации: матер. междунар. науч.-практ. конф. (26—27 сентября 2019 г.). 2. Симферополь, 2019.
2. Иванов П. И., Анников А. В. Некоторые особенности организации оперативно-розыскного сопровождения предварительного расследования и судебного разбирательства
по делам о хищении средств гособоронза- 3. каза // Оперативно-розыскная работа. 2019. № 1 (231).
3. Климов И. А., Синилов Г. К. Теоретические аспекты оперативно-розыскного обеспечения уголовного судопроизводства // Теоретико-прикладные проблемы оперативно-розыскной деятельности в России и Укра-
Bystryakov E. N, Usanov I. V. Cifrovoj aspekt tekh-nologii izvlecheniya kriminalisticheski znachimoj informacii iz incidentnogo kiberprostranstva v processe operativno-rozysknoj deyatel'nosti // Proble-my polucheniya i ispol'zovaniya dokazatel'stvennoj i kriminalisticheski znachimoj informacii: mater. mezhdunar. nauch.-prakt. konf. (26-27 sentyabrya 2019 g.). Simferopol', 2019. Ivanov P. I., Annikov A. V. Nekotorye osoben-nosti organizacii operativno-rozysknogo so-provozhdeniya predvaritel'nogo rassledovaniya i sudebnogo razbiratel'stva po delam o hish-chenii sredstv gosoboronzakaza // Operativno-rozysknaya rabota. 2019. № 1 (231). Klimov I. A., Sinilov G. K. Teoreticheskie as-pekty operativno-rozysknogo obespecheni-ya ugolovnogo sudoproizvodstva // Teore-tiko-prikladnye problemy operativno-rozys-knoj deyatel'nosti v Rossii i Ukraine na sovre-mennom etape : mater. ros. — ukr. mezhvuz. nauch. — prakt. konf. (Belgorod — Har'kov, 4—5 iyunya 1999 g.). Belgorod, 2000.
ине на современном этапе: матер. рос.-укр. межвуз. науч.-практ. конф. (Белгород — Харьков, 4—5 июня 1999 г.). Белгород, 2000.
4. Климова М. И. Понятие оперативно-розыскного сопровождения // Вестник современного исследователя. 2018. № 12.6 (27).
5. Ревина И. В., Снегирева Д. Е. О некоторых проблемных аспектах соотношения оперативно-розыскной и уголовно-процессуальной деятельности в сфере борьбы с коррупцией // Известия Юго-Западного университета. Серия: История и право. 2019. Т. 9. № 5.
6. Кучкина В. Г., Ларичев В. Д. Классификация следственно-оперативных групп // Науч. портал МВД России. 2017. № 1 (37).
7. Петухов А. В. Теория и практика оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел по борьбе с организованной преступностью в сфере экономики: дис. ... д-ра юрид. наук. М., 2005.
8. Поляков М. П., Смолин А. Ю. Цифровые технологии на службе правосудия: идеологические предпосылки и технические перспективы // Вестник Нижегородской академии МВД России. 2018. № 2.
9. Янишевский А. Б. О некоторых аспектах противодействия преступлениям в сфере экономики в Российской Федерации // Вестник МВД России. 2016. № 4.
10. Янишевский А. Б. Опосредованное правовое регулирование ОРД по борьбе с экономическими и коррупционными преступлениями в сфере исполнения государственного оборонного заказа // Государственная служба и кадры. 2016. № 1.
11. Янишевский А. Б. О проблемах обеспечения возмещения материального ущерба, причиненного преступлениями экономической направленности // Образование. Наука. Научные кадры. 2016. № 4.
12. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности»: учеб. пособ. / под ред. А. Е. Чече-тина. 8-е изд., перераб. и доп. М., 2004.
4. Klimova M. I. Ponyatie operativno-rozyskno-go soprovozhdeniya // Vestnik sovremennogo issledovatelya. 201S. № 12.6 (27).
5. Revina I. V., Snegireva D. E. O nekotoryh problemnyh aspektah sootnosheniya oper-ativno-rozysknoj i ugolovno-processual'noj deyatel'nosti v sfere bor'by s korrupciej // Iz-vestiya Yugo-Zapadnogo universiteta. Seriya: Istoriya i pravo. 2019. T. 9, № 5.
6. Kuchkina V. G., Larichev V. D. Klassifikaciya sledstvenno-operativnyh grupp // Nauch. portal MVD Rossii. 2017. № 1 (37).
7. Petuhov A. V. Teoriya i praktika operativno-rozysknoj deyatel'nosti organov vnutrennih del po bor'be s organizovannoj prestupnost'yu v sfere ekonomiki: dis. ... d-ra yurid. nauk. M., 2005.
S. Polyakov M. P., Smolin A. Yu. Cifrovye tekh-nologii na sluzhbe pravosudiya: ideologichesk-ie predposylki i tekhnicheskie perspektivy // Vestnik Nizhegorodskoj akademii MVD Rossii.
2015. № 2.
9. Yanishevskij A. B. O nekotoryh aspektah pro-tivodejstviya prestupleniyam v sfere ekonomi-ki v Rossijskoj Federacii // Vestnik MVD RF.
2016. № 4.
10. Yanishevskij A. B. Oposredovannoe pravovoe regulirovanie ORD po bor'be s ekonomicheski-mi i korrupcionnymi prestupleniyami v sfere ispolneniya gosudarstvennogo oboronnogo zakaza // Gosudarstvennaya sluzhba i kadry. 2016. № 1.
11. Yanishevskij A. B. O problemah obespecheni-ya vozmeshcheniya material'nogo ushcherba, prichinennogo prestupleniyami ekonomich-eskoj napravlennosti // Obrazovanie. Nauka. Nauchnye kadry. 2016. № 4.
12. Federal'nyj zakon «Ob operativno-rozys-knoj deyatel'nosti» : ucheb. posobie / pod red. A. E. Chechetina. 8-e izd., pererab. i dop. M., 2004.
Для цитирования:
For citation:
Иванов П. И., Кустов А. М. Оперативно-розыскное сопровождение предварительного расследования экономических и коррупционных преступлений в сфере закупок для нужд оборонно-промышленного комплекса и судебного разбирательства (вопросы организации и тактики) // Труды Академии управления МВД России. 2020. № 1 (53). С. 125-135.
Ivanov P. I., Kustov A. M. Operational and Investigative Support of Preliminary Investigation of Economic and Corruption Crimes in the Sphere of Procurement for the Needs of the Military-Industrial Complex and Judicial Proceedings (Questions of Organization and Tactics) // Proceedings of Management Academy of the Ministry of the Interior of Russia. 2020. № 1 (53). P. 125-135.
