CC BY
61
Научное обеспечение выявления, расследования и предупреждения преступлений в сфере предпринимательской деятельности
В. О. ЛАПИН,
начальник отдела
по исследованию стратегических проблем управления научно-исследовательского центра, кандидат юридических наук, доцент (Академия управления МВД России) E-mail: lapin78@mail.ru
Scientific Support for Detection, Investigation and Prevention the Crimes in a Sphere of Business Activity
V. O. LAPIN,
Candidate of Law, Associate Professor, Head of the Department for Research the Strategic Problems
at the Research Center (Management Academy of the Ministry of the Interior of Russia)
УДК 343.8
В статье рассмотрено современное состояние научного обеспечения выявления, расследования и предупреждения преступлений в сфере предпринимательской деятельности. Проанализировано современное состояние научного обеспечения и ключевые проблемы, сдерживающие его развитие. Сформулировано авторское видение дальнейшего совершенствования системы научного обеспечения выявления, расследования и предупреждения преступлений в сфере предпринимательской деятельности, обоснованы конкретные предложения по его оптимизации, созданию научно-методического центра, реализующего функцию организации и координации научного обеспечения, внедрению методов проектного управления и проведения междисциплинарных научно-исследовательских проектов.
Расследование преступлений, преступления в сфере предпринимательской деятельности, научное обеспечение, проектное управление, научно-исследовательский проект.
The article considers the current state of scientific support for detection, investigation and prevention the crimes in a sphere of business activity. The current state of scientific support and key problems that hamper its development are analyzed. The author's vision of further improving a system of scientific support for detection, investigation and prevention the crimes in a sphere of business activity is formulated, concrete proposals for its optimization, creation of a scientific and methodological center realizing the function of organizing and coordinating scientific support, implementing project management methods and conducting interdisciplinary research projects.
Investigation the crimes, crimes in a sphere of business activity, scientific support, project management, scientific research project.
Стимулирование законной предпринимательской деятельности, создание благоприятного делового климата, обеспечение высочайшего уровня предпринимательских сво-
бод и конкуренции является основой для прорывного развития российской экономики. Ключевая роль в таком развитии отводится субъектам предпринимательской деятельности.
Однако наряду с чисто правовыми, организационными и экономическими сложностями субъекты предпринимательской деятельности нередко сталкиваются с повышенным вниманием к их деятельности как со стороны контролирующих и надзорных, так и правоохранительных органов, которое порой приводит к необоснованному уголовному преследованию предпринимателей.
На протяжении последних лет, несмотря на общую тенденцию снижения количества регистрируемых преступлений экономической направленности (со 141 229 преступлений — в 2013 г. до 105 087 — в 2017 г.), количество преступлений в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности увеличилось (с 27 388 преступлений - в 2013 г. до 30 042 - в 2017 г.) [13].
При этом количество субъектов предпринимательской деятельности подозреваемых или обвиняемых в совершении преступлений в сфере экономической деятельности, в отношении которых судом удовлетворены ходатайства о применении меры пресечения - заключения под стражу — увеличилось в два раза (с 234 — в 2013 г. до 514 — в 2017 г.). За этот же период количество лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность, осужденных за преступления в рассматриваемой сфере, увеличилось на одну треть (с 1 548 — в 2013 г. до 2 220 — в 2017 г.) [10].
Все это происходит на фоне ужесточения требований как к обеспечению защиты прав субъектов предпринимательской деятельности, вовлекаемых в орбиту уголовного судопроизводства, так и к качеству деятельности правоохранительных органов по выявлению и расследованию указанной категории преступлений.
Современная практика уголовного преследования лиц, совершивших преступления в сфере предпринимательской деятельности, явно не способствует достижению поставленных целей по развитию экономики, и, как следствие, вызывает серьезную критику со стороны руководства страны.
Так, обращаясь в марте 2018 г. к Федеральному Собранию, Президент Российской Федерации В.В. Путин отметил: «Уголовный кодекс должен перестать быть инструментом решения хозяйственных конфликтов между юридическими лицами. Такие споры нужно переводить в административную и арбитражную плоскость. При этом, напротив, нормы уголовного права должны жестко действовать в отношении преступлений против интересов граждан, общества, экономических свобод. Это посягательство на собственность и средства граждан, рейдерские захваты, нарушение конкуренции, уклонение от уплаты налогов и разворовывание бюджетных средств» [11].
Несмотря на предпринимаемые усилия по сокращению теневой части экономики и созданию благоприятных условий для ведения бизнеса в России, в том числе за счет либерализации уголовной ответственности за преступления в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности (ст. 76.1, ч. 5—7 ст. 159 УК РФ (ранее ст. 159.4 УК РФ)), а также закрепления в уголовно-процессуальном законодательстве дополнительных гарантий для субъектов предпринимательской деятельности (ст. 20, 28.1, 46, 47, 81.1, 107, 108, 140, 144, 241 УПК РФ), кардинальных позитивных изменений не происходит.
Складывающаяся ситуация, связанная с вовлечением субъектов предпринимательской деятельности в орбиту уголовного судопроизводства, ставит перед правоохранительными органами приоритетную задачу по выявлению, расследованию и предупреждению преступлений в сфере предпринимательской деятельности в принципиально новых условиях, решение которой невозможно без пересмотра традиционных подходов к организации и осуществлению научного обеспечения деятельности органов внутренних дел.
Анализ разработанных за последние два десятилетия частных криминалистических методик расследования преступлений в сфере предпринимательской деятельности и соответствующих ведомственных методических рекомендаций, свидетельствует о высокой степени их «морального устаревания» в связи с развитием новых информационных, банковских, мобильных и иных технологий; совершенствованием как способов преступлений в рассматриваемой сфере, так и деятельности правоохранительных органов по расследованию таких преступлений; многочисленными изменениями уголовного законодательства (за последние пять лет в УК РФ введено 20 новых составов преступлений (ст. 159.1—159.6, 171.3, 171.4, 172.1, 172.2, 191.1, 193.1, 199.3, 199.4, 200.1, 200.2, 200.3, 200.4, 200.5 УК РФ) и отраслевого, регламентирующего отдельные сферы экономической деятельности.
Наибольшее количество научной и методической литературы разработано по проблемам выявления, расследования и предупреждения преступлений в сфере предпринимательской деятельности (в электронных базах данных Российской государственной библиотеки содержатся сведения о 156 кандидатских и докторских диссертациях, защищенных в период с 1998 г. по 2018 г. — прим. автора): мошенничеств в сфере предпринимательской деятельности; незаконной предпринимательской и банковской деятельности; налоговых преступлений; преступлений против интеллектуальной собственности; преступлений в сфере внешнеэкономической деятельности; преступле-
ний в сфере криминальных банкротств; легализации (отмывания) денежных средств, добытых преступным путем и иных преступлений в сфере предпринимательской деятельности.
При этом учеными-криминалистами предпринято немало попыток к разработке не только частных криминалистических методик, но и общих положений методики расследования преступлений в сфере экономической деятельности. Так, к числу наиболее значимых следует отнести работы В. И. Рохлина, Л. В. Бертовского, А. В. Шмони-на, С. Ю. Журавлева и А. Ф. Волынского [4, 6, 7, 12, 14], которые фактически заложили «фундамент» для дальнейшего формирования соответствующей криминалистической методики расследования преступлений «большей степени общности».
Оценивая современное состояние научного обеспечения выявления, расследования и предупреждения преступлений в сфере предпринимательской деятельности, следует констатировать, что системный подход к разработке частных криминалистических методик расследования преступлений в указанной сфере не сложился [5, 8, 15]. Не в полной мере реализуется система «научного заказа» («заказа практики») на создание и совершенствование тех или иных частных криминалистических методик.
Одной из проблем разработки частных криминалистических методик расследования преступлений в сфере предпринимательской деятельности является необходимость проведения комплексных междисциплинарных исследований. Следователи и дознаватели, не имея профессиональных знаний правового регулирования сферы предпринимательской и иной экономической деятельности (например, федеральной контрактной системы, сферы долевого строительства, жилищно-коммунального хозяйства и др.), в которой совершено преступление, проблем квалификации соответствующих преступлений, особенностей их выявления и документирования, использования специальных знаний, не смогут качественно, наступательно и эффективно организовать и провести расследование по уголовному делу. И это предопределяет, как справедливо отмечает профессор А. Ф. Волынский, процесс интеграции знаний различных наук в рамках криминалистики для решения единой задачи выявления и расследования преступлений в сфере предпринимательской деятельности [6]. На острую необходимость проведения комплексных междисциплинарных исследований ранее неоднократно указывал профессор Н. П. Яблоков [16].
Проведение подобных междисциплинарных (межотраслевых) научных исследований является весьма актуальным в современных условиях, поскольку позволит сосредоточить усилия на ре-
шении наиболее значимых проблем оперативно-служебной деятельности и одновременно повысить качество и практическую востребованность результатов таких исследований.
В настоящее же время исследование проблем выявления, расследования и предупреждения преступлений в сфере предпринимательской деятельности осуществляется, как правило, в рамках дисциплинарного подхода без всестороннего учета особенностей межнаучных и междисциплинарных связей. Очень редко встречаются научные работы, базирующиеся на системном использовании знаний уголовного права и уголовного процесса, криминологии, криминалистики, экспертной и оперативно-розыскной деятельности и других наук и отраслей знаний [9].
Одной из ключевых проблем является разграничение гражданско-правового спора хозяйствующих субъектов от преступления в сфере предпринимательской деятельности. Решение этой проблемы во многом зависит от профессиональных знаний, которыми обладает следователь о: причинах и условиях преступлений в сфере предпринимательской деятельности; правовом регулировании как предпринимательской деятельности, но и конкретной отрасли экономики (медицина, строительство, ТЭК, ЖКХ, АПК и т. п.); типовых характеристиках организаций, функционирующих в отдельных сферах предпринимательской деятельности, контрагентах и конкурентах; характеристике сферы деятельности (отрасли экономики); типичных способах преступлений в рассматриваемой сфере, а также их сочетания в рамках преступной деятельности; механизмах законной предпринимательской и преступной деятельности в различных отраслях экономики; соответствующих моделях следообразования; основных источниках информации о финансово-хозяйственной деятельности организации, ее масштабах, финансовых результатах, кредиторской и налоговой задолженностях и т. п.; способах и средствах получения необходимой информации оперативным путем; проблемах квалификации рассматриваемых преступлений и сложившейся следственной и судебной практики; возможностях и пределах применения специальных, прежде всего, экономических знаний и судебных экспертиз; уголовно-процессуальных гарантиях субъектов предпринимательской деятельности и иных знаний.
Таким образом, каждый следователь, специализирующийся на расследовании преступлений в сфере предпринимательской деятельности, должен обладать не только знаниями уголовного и уголовно-процессуального законодательства, но и знаниями иных наук и отраслей права.
Это предопределяет актуальность изучения межнаучных и междисциплинарных связей, оказывающих существенное влияние на качество деятельности по выявлению, расследованию и предупреждению преступлений в сфере предпринимательской деятельности; определению оптимального объема междисциплинарных (межотраслевых) знаний, достаточных следователю для профессиональной деятельности.
Решение отмеченной проблемы, как нам представляется, обуславливает необходимость организации и проведения соответствующих научных исследований. Это должно сблизить и обогатить науки уголовно-правового цикла, переориентировать их на решение общей задачи — научного обеспечения деятельности по выявлению, расследованию и предупреждению преступлений.
Как показывает анализ научного обеспечения деятельности органов внутренних дел, практика проведения междисциплинарных (межотраслевых) научных исследований не сложилась. При этом если детально изучить ежегодные планы научного обеспечения МВД России и научных и образовательных организаций системы МВД России, то можно выявить не только совпадения предметной области разрозненных узкодисциплинарных исследований, посвященных изучению различных видов преступлений, но и порой дублирование тематики научных исследований.
Все это свидетельствует о том, что традиционные подходы к организации и проведению междисциплинарных (межотраслевых) научных исследований не соответствуют ни потребностям практики, ни современным вызовам преступности, в том числе в сфере предпринимательской деятельности.
Полагаем, что вариантом решения отмеченной проблемы может стать внедрение в научно-исследовательскую деятельность метода проектного управления, который обладает существенными преимуществами по сравнению с классическими методами управления, и приобретает в настоящее время все большее распространение как в деятельности коммерческих организаций, так и органов государственной власти.
Метод проектного управления с недавних пор не только получил правовые и организационные основы (на федеральном уровне уже разработаны государственные стандарты и рекомендации по внедрению проектного управления в деятельность органов исполнительной власти) [1, 2, 3], но и стал внедряться в деятельность органов исполнительной власти. Например, впервые в деятельность Генеральной прокуратуры Российской Федерации введено проектное управление: сформированы Проектный комитет и Проектный
офис приказом Генерального прокурора Российской Федерации и Министра связи и массовых коммуникаций Российской Федерации от 08 февраля 2018 г. № 68/56 «Об утверждении паспорта проекта цифровой трансформации органов и организаций прокуратуры Российской Федерации».
Особо подчеркнем, что в качестве преимуществ проектного управления определены: достижение запланированных результатов в более короткие сроки; более эффективное использование ресурсов, в том числе государственного и местного бюджетов; обоснованность, своевременность и прозрачность принятия решений; улучшение вертикальных и горизонтальных внутри- и межведомственных связей [2].
По нашему мнению, органы внутренних дел не должны оставаться в стороне от внедрения современных методов управления, в том числе и в научно-исследовательскую деятельность.
С учетом сложности и междисциплинарного (межотраслевого) характера проблемы выявления, расследования и предупреждения преступлений в сфере предпринимательской деятельности ее можно рассматривать в качестве экспериментального научно-исследовательского проекта. Например, с условным наименованием «Организация и методика выявления, расследования и предупреждения преступлений в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности».
В качестве заказчиков такого научно-исследовательского проекта могут выступать Главное управление экономической безопасности и противодействия коррупции МВД России, Следственный департамент МВД России, а также иные заинтересованные подразделения центрального аппарата МВД России.
Научно-исследовательский проект подразумевает его детальное описание, разработку внутренней структуры, иерархической системы частных проблем, требующих разрешения, определение конкретных результатов на каждом этапе исследования. Потребуется разработать перечень основных направлений для изучения и анализа, а также перечень научных специальностей и дисциплин, по которым необходимо привлекать ученых для комплексного (междисциплинарного, межотраслевого) исследования. Кроме того, нужно определить комплекс параметров, целевых показателей, индикаторов, по которым необходимо ежегодно проводить мониторинговые исследования, обеспечивая тем самым контроль за развитием процессов в динамике в рамках соответствующего проекта.
Только комплексный (междисциплинарный, межотраслевой) подход позволит эффективно выявлять проблемы, носящие общий междис-
циплинарный, межотраслевой характер и присущих различным видам преступлений в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, современным технологиям, используемых преступниками и др. Решение таких комплексных проблем многократно повышает эффективность деятельности и позволяет более рационально расходовать бюджетные средства.
Срок проведения научно-исследовательского проекта должен определяться из расчета среднесрочного и долгосрочного планирования, то есть на период от 3 лет и более.
Для реализации рассматриваемого научно-исследовательского проекта предлагается создание «проектного офиса» (например, на базе Академии управления МВД России). К числу основных функций проектного офиса следует отнести: участие в формировании целей и индикаторов выполнения замысла; подготовка документации и календарного план-графика реализации проекта; общее руководство проектом (портфелем проектов), координация усилий разных исполнителей, разрешение проблемных вопросов; организация взаимодействия с заказчиком, решение возникающих проблем; выявление и оценка рисков, оперативное реагирование на них; мониторинг и контроль выполнения процессов на всех этапах и соответствие их стандартам; приемка результатов работы; ответственность за документооборот и подготовку отчетности по проекту (портфелю проектов) и предложений по оптимизации оперативно-служебной деятельности и др.
К работе над научно-исследовательским проектом в обязательном порядке должны быть привлечены ведущие специалисты органов внутренних дел по соответствующим направлениям, а также ученые и специалисты из иных органов государственной власти. В состав авторского коллектива в обязательном порядке должны быть включены представители подразделений центрального аппарата и территориальных органов МВД России (представители заказчика и потребителя научной продукции).
В рамках научно-исследовательского проекта необходимо предусмотреть объединение усилий молодых ученых, осуществляющих подготовку и написание кандидатских и докторских диссертаций по указанному направлению.
Формирование авторских коллективов должно строиться на добровольной основе, а участие — рассматриваться как приоритетное направление работы каждого участника таких авторских коллективов.
Режим рабочего (служебного) времени ученых, включенных в состав авторского коллектива научно-исследовательского проекта, должен быть ориентирован на максимальное включение
ученого в работу над проектом (с минимальным объемом второстепенной нагрузки), сбора и изучения материалов практики, выездов в практические подразделения, проведения сеансов общения с другими участниками научно-исследовательского проекта из других городов и др. Достижение конечного результата должно являться приоритетной задачей каждого участника авторского коллектива.
Включение в состав авторского коллектива ученых и специалистов из разных субъектов Российской Федерации может быть воплощено в жизнь за счет использования современных информационных технологий (видеоконференцсвязи), реализуемых посредством ИСОД МВД России. Видеоконференц-связь уже успешно реализуется при проведении рабочих совещаний, коллегий, семинаров, конференций, вступительных экзаменов.
Предложенный вариант коллективной научно-исследовательской деятельности должен позитивно повлиять на формирование профессионального интереса ученых, объединению и сплочению талантливых исследователей в творческие коллективы и научные школы.
Полагаем, что одной из современных тенденций следует признать ориентирование на проведение долгосрочных междисциплинарных (межотраслевых) научно-исследовательских проектов, в том числе мониторинговых, результаты которых станут как основой для принятия стратегических управленческих решений на уровне МВД России, так реальной научной базой для повышения эффективности оперативно-служебной деятельности органов внутренних дел.
Не претендуя на завершенность и бесспорность высказанного предложения отметим, что положительный результат станет возможным при условии отказа от тотального нормирования научно-исследовательской деятельности и ежегодного наращивания количественных наукометрических показателей (ограничившись минимально необходимыми аккредитацион-ными показателям и значениями индикаторов развития диссертационных советов), обращая больше внимания на качество научных разработок и их реальной востребованности у правоприменителя.
В завершение отметим, что организацию и проведение научно-исследовательского проекта «Организация и методика выявления, расследования и предупреждения преступлений в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности» можно будет рассматривать как экспериментальное апробирование метода проектного управления в научно-исследовательской деятельности органов внутренних дел.
Список литературы:
1. Об утверждении Методических рекомендаций по внедрению проектного управления в органах исполнительной власти: распоряжение Минэкономразвития России от 14 апреля 2014 г. № 26Р-АУ.
2. ГОСТ Р 54869-2011. Национальный стандарт Российской Федерации. Проектный менеджмент. Требования к управлению проектом: приказ Росстандарта от 22 декабря 2011 г. № 1582-ст.
3. Методические рекомендации по организации проектной деятельности в федеральных органах исполнительной власти, утверждены проектным офисом Правительства Российской Федерации (№ 1937п-П6 от 12.03.2018).
4. Бертовский Л. В. Расследование преступного нарушения правил экономической деятельности. М., 2006.
5. Варданян А. В., Айвазова О. В. Должностные преступления в сфере экономики как объект криминалистического научного анализа // Труды Академии управления МВД России. 2017. № 1 (41).
6. Волынский А. Ф. Предмет криминалистики и «научный сепаратизм»: последствия и возможности их преодоления // Труды Академии управления МВД России. 2018. № 1 (45).
7. Журавлев С. Ю. Типология механизма преступной деятельности экономической направленности и базовая методика расследования преступлений / под науч. ред. А. Ф. Лубина. Н. Новгород: Нижегородская академия МВД России, 2013.
8. Обзор о состоянии научного обеспечения деятельности органов внутренних дел Российской Федерации в 2017 году. М., 2018.
9. Организация и методика расследования отдельных видов экономических преступлений: учебно-методическое пособие / под
ред. А. И. Бастрыкина, А. Ф. Волынского. М.: Спутник+, 2016.
10. Отчет о работе судов общей юрисдикции по рассмотрению уголовных дел по первой инстанции. Форма № 1. Раздел 9; Отчет о составе осужденных, месте совершения преступления. Форма № 11. Раздел 1. (за период с 2013 года по 2017 год). Официальный сайт Судебного департамента при Верховном Суде Российской Федерации. URL: http://www.cdep.ru/index.php?id=79 (дата обращения: 26.04.2018).
11. Послание Президента Федеральному Собранию. Официальный сайт Президента Российской Федерации. URL: http:// kremlin.ru/events/president/news/56957 (дата обращения: 26.04.2018).
12. Рохлин В. И. Проблемы совершенствования методик расследования преступлений в сфере хозяйственной деятельности: дис. ... докт. юрид. наук. М., 1992.
13. Сведения о состоянии преступности и результатах расследования преступлений (за период с 2013 года по 2017 год). Формы № 491 и 494. М., 2018.
14. Шмонин А. В. Общие положения и методики расследования преступлений экономической направленности: учебн.-практ. пособие. М., 2011.
15. Цховребова И. А. Криминалистическая идентификация и уголовно-процессуальное доказывание: соотношение и связи // Труды Академии управления МВД России. 2016. № 3 (39).
16. Яблоков Н. П. Некоторые проблемы отечественной криминалистики в свете сегодняшнего времени // Современная криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы: мат. Международной научн.-практ. конференции. М., 2015.
