CC BY
218
УДК 343.985
Павличенко Николай Владимирович Nikolay V. Pavlichenko
доктор юридических наук, профессор, заместитель начальника
Академия управления МВД России (125171, Москва, ул. Зои и Александра Космодемьянских, 8)
doctor of sciences (law), professor, deputy head
Management academy of the Ministry of the interior of the Russian Federation (8 Zoi and Aleksandra Kosmodemyanskih st., Moscow, 125171, Russia)
E-mail: aldan1973@rambler.ru
Иванов Петр Иванович Petr I. Ivanov
доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист Российской Федерации, главный научный сотрудник отдела по исследованию проблем отраслевого управления научно-исследовательского центра
Академия управления МВД России (125171, Москва, ул. Зои и Александра Космодемьянских, 8)
doctor of sciences (law), professor, honored lawyer of the Russian Federation, chief researcher, division for the study of problems of industrial management research center
Management academy of the Ministry of the interior of the Russian Federation (8 Zoi Aleksandra Kosmodemyanskih, Moscow, 125171, Russia)
E-mail: aldan1973@rambler.ru
Современное состояние методик расследования преступлений в сфере экономической деятельности
Current state of crime investigation techniques in the sphere of economic activity
Статья посвящена характеристике современного The article is devoted to the description of the current
состояния методик расследования преступлений в state of methods for investigating crimes in the sphere of
сфере экономической деятельности. Приведен раз- economic activity. The detailed analysis and classifica-
вернутый анализ и классификация оснований раз- tion of the grounds for the development of private crimi-
работки частных криминалистических методик, из- nalistic techniques is presented, the tendencies of their
ложены тенденции их создания, выявлены факторы, development are described, factors that significantly
существенно снижающие качество и практическую reduce the quality and practical significance of private
значимость частных криминалистических методик, criminalistics techniques are formulated, and proposals
а также сформулированы предложения по оптими- are made to optimize the scientific support for investigat-
зации научного обеспечения расследования престу- ing crimes in the sphere of economic activity. плений в сфере эконмической деятельности.
Ключевые слова: криминалистическая методика Keywords: criminalistic methods of crime investiga-
расследования преступлений, преступления в сфере tion, crimes in the sphere of economic activity, complex
экономической деятельности, комплексные междис- interdisciplinary research. циплинарные исследования.
Расследование преступлений в сфере эко- и средств массовой информации. Причем все номической деятельности (далее — СЭД) на- чаще с негативной стороны освещается дея-ходится в центре внимания общественности тельность самих правоохранительных органов,
© Павличенко Н.В., Иванов П.И., 2017
связанная с необоснованным вмешательством в хозяйственную деятельность субъектов предпринимательства, незаконным ограничением их прав, порой приводящим к банкротству и «разорению» предпринимателей.
Объективно оценивая сложившуюся ситуацию с выявлением и расследованием преступлений в сфере экономической деятельности, Министр внутренних дел Российской Федерации В.А. Колокольцев на расширенном заседании коллегии МВД России отметил: «...нужно прямо сказать, что и наши усилия на данном направлении являются недостаточными. Результаты противодействия экономической преступности сегодня не соответствуют ни реальным масштабам криминальных проявлений в экономике, ни возможностям подразделений МВД, ответственных за борьбу с ними» [1].
При существенном сокращении количества зарегистрированных преступлений в СЭД отмечается снижение результативности работы органов предварительного расследования, а также, как следствие, рост обращений граждан, недовольных качеством и сроками расследования уголовных дел о преступлениях экономической направленности, обеспечением защиты права собственности и возмещением причиненного материального ущерба. Так, в 2016 году в территориальные органы МВД России поступило 176,2 тыс. обращений граждан по вопросам борьбы с преступными проявлениями в сфере экономики [2], что составляет более 30% от всех обращений граждан в органы внутренних дел, при этом за период с 2014 по 2016 год практически на треть увеличилось количество обращений, связанных с недостатками в работе следственных подразделений (с 47 043 до 64 317).
В связи с изложенным поиск наиболее оптимальных и эффективных форм и методов выявления и расследования преступлений в СЭД становится одной из приоритетных задач для органов внутренних дел. Ее решение во многом зависит от уровня и качества научного и методического обеспечения выявления и расследования преступлений в СЭД.
Современное состояние такого обеспечения характеризуется значительным количеством подготовленных учеными-криминалистами методических рекомендаций, целевых указаний, научно-исследовательских работ, а также диссертационных исследований, монографий, учебных пособий и научных статей по самым актуальным вопросам выявления и расследования преступлений в СЭД.
Однако несмотря на большое количество научной и методической литературы, в практической деятельности отмечается недостаток современных практикоориентированных методических рекомендаций и методик расследования преступлений в СЭД. Так, профессор И.В. Александров отмечает, что серьезную проблему в следственной деятельности по экономическим преступлениям создает сейчас уже несовершенная система выявления и раскрытия этих преступлений, реализуемая в МВД России и СК РФ [3, с. 34—42].
Сложившаяся ситуация обусловлена тем, что создаваемые методические рекомендации и методики расследования преступлений в СЭД стремительно устаревают, прежде всего, в связи с изменениями как уголовного, уголовно-процессуального, так отраслевого законодательства, регламентирующего отдельные виды экономической деятельности (отрасли экономики).
Преобразования, произошедшие в нашей стране за последние двадцать лет, серьезным образом изменили облик преступности, особенно в сфере экономической деятельности. Современная преступность в СЭД, как совершенно верно отмечают профессора Н.П. Яблоков [4, с. 174—176] и А.Ф. Волынский [5, с. 105— 106], приобретает новые формы, повышается степень ее общественной опасности, однако потенциальная угроза на уровне государства остается недооцененной. К числу негативных тенденций следует отнести широкое развитие организованной преступности в сфере экономической деятельности, одновременный рост ее коррупционной составляющей, увеличение финансово-ресурсной базы, расширение арсенала криминальных методов и средств преступной деятельности.
Наиболее объективно современное состояние методик расследования преступлений в СЭД возможно оценить посредством изучения научных подходов к разработке соответствующих частных криминалистических методик, их структуре и содержанию, нашедших отражение в диссертационных исследованиях.
В электронных базах данных Российской государственной библиотеки содержатся сведения о 156 кандидатских и докторских диссертациях, защищенных в период с 1996 года по 2016 год [6], непосредственно посвященных вопросам создания (усовершенствования) частных криминалистических методик расследования преступлений в СЭД.
В результате проведенного анализа тематики и содержания диссертационных исследова-
ний рассматриваемой категории следует отметить следующие закономерности [7]:
Тематика изученных частных криминалистических методик свидетельствует о том, что подавляющая их часть посвящена расследованию наиболее распространенных преступлений в СЭД, по которым уже накоплен определенный массив судебно-следственной практики. Напротив, ряд наиболее сложно выявляемых и трудно доказуемых преступлений, по которым отсутствует правоприменительная практика (например, ограничение конкуренции, уклонение от исполнения обязанностей по репатриации денежных средств в иностранной валюте или валюте Российской Федерации и др.), остаются необеспеченными как научными разработками, так и методическими рекомендациями, либо уровень их разработанности не удовлетворяет потребности практики.
Основанием для разработки криминалистических методик выступают: уголовно-правовой состав преступления (ст. 159, 169-1992 УК РФ); вид экономической деятельности (отрасль экономики); криминалистические признаки преступлений (способ преступления, средство совершения преступления, предмет преступного посягательства, личность преступника, личность потерпевшего, этапы расследования и др.).
В целом по результатам проведенного анализа можно выделить следующие основания, положенные учеными-криминалистам в основу создания частных криминалистических методик расследования преступлений в СЭД.
В зависимости от уголовно-правового состава преступления можно выделить следующие виды (группы) частных криминалистических методик расследования: хищений (мошенничества, присвоения или растраты) в СЭД (26,9%); незаконной предпринимательской деятельности (12,8%); преступлений в сфере налогообложения (11,5%); преступлений в банковской сфере (11,5%); преступлений против интеллектуальной собственности (7,7%); преступлений в сфере внешнеэкономической деятельности (7,1%); изготовления, хранения, перевозки или сбыта поддельных денег или ценных бумаг; неправомерный оборот средств платежей (6,4%); преступлений в сфере криминальных банкротств (5,1%); легализации (отмывания) денежных средств, добытых преступным путем (4,5%); незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга (3,8%); иных преступлений в СЭД (2,6%).
В зависимости от сферы экономической деятельности, например, в сферах: оборота жилья; банковской деятельности; в бюджетной деятельности; рынка ценных бумаг; страхового бизнеса; денежного обращения, кредита и банковской деятельности; жилищно-коммунального хозяйства; вексельных отношений; частного инвестирования; предпринимательской деятельности; потребительского кредитования; потребительского рынка; незаконного оборота немаркированных товаров и продукции; производства и оборота алкогольной продукции; оборота сельскохозяйственной продукции; оборота нефтепродуктов; строительной деятельности; программного обеспечения; оборота контрафактной продукции; оборота драгоценных металлов и драгоценных камней; топливно-энергетического комплекса и др.
В зависимости от способа преступления: с использованием лжепредприятия; с использованием банковских карт; с использованием ценных бумаг; посредством «финансовой пирамиды»; с получением потребительского кредита; с использованием ценных бумаг; путем производства и реализации фальсифицированных товаров; путем фальсификации проектно-смет-ной и отчетной документации; с использованием взаимозачетных операций между субъектами экономической деятельности; с использованием товарных кредитов; при возмещении налога на добавленную стоимость; путем подлога документов; с осуществлением кредитных операций; с незаконным использованием программ для ЭВМ; с использованием банковских технологий и др.
В зависимости от потерпевшего: в отношении граждан, индивидуальных предпринимателей и юридических лиц.
В зависимости от стадии (этапа) расследования преступления (частные методики, охватывающие все этапы расследования, либо методики только первоначального этапа расследования).
В зависимости от территории, в рамках которой проведено исследование (на базе нескольких десятков субъектов Российской Федерации, двух-трех субъектов Российской Федерации, федерального округа).
Как показывает изучение криминалистических методик расследования преступлений рассматриваемого вида, при их разработке учитывается не один признак, а сразу несколько (как правило, совокупность двух и более признаков).
Учеными-криминалистами создаются преимущественно частные криминалистические методики, посвященные расследованию от-
дельных видов, подвидов, групп и составов преступлений в СЭД. Разработка же родовых, базовых, комплексных криминалистических методик, то есть большей степени общности, носит пока еще единичный характер и осуществляется, как правило, в рамках подготовки диссертаций на соискание ученой степени доктора юридических наук (проблемы совершенствования методик расследования преступлений в сфере хозяйственной деятельности (В.И. Рохлин, 1992), проблемы теории и практики выявления и расследования преступного нарушения правил экономической деятельности (Л.В. Бер-товский, 2005)).
В этой связи полностью разделяем мнение профессора В.П. Лаврова, который отмечает недостаточность системности и результативности использования положений частных криминалистических теорий при создании базовых (или родовых) методик расследования отдельных категорий преступлений [8, с. 90].
На протяжении последних лет ученым-криминалистам так и не удалось разработать общие положения методики расследования преступлений в СЭД, которые получили бы всеобщее признание и одобрение. В учебниках по криминалистике по-прежнему имеются лишь отдельные видовые методики расследования преступлений в СЭД. Также обстоит дело и с учебными пособиями, в которых лишь предпринимаются попытки сформулировать такие основы, однако в подавляющем большинстве случаев все сводится к раскрытию содержания частных криминалистических методик.
Вместе с тем, будет неправильно утверждать, что вопросы разработки общих положений методики расследования преступлений в СЭД учеными-криминалистами не исследовались. Так, к числу наиболее значимых следует отнести работы профессоров В.И. Рохлина [9], Л.В. Бертовского [10], М.В. Стояновского [11], А.В. Шмонина [12], А.Ф. Волынского [13] и доцента С.Ю. Журавлева [14].
Несмотря на существенный вклад каждого из указанных авторов в разработку общих положений методики расследования преступлений в СЭД, процесс их создания еще не завершен. Весьма перспективным, по нашему мнению, является проведение дальнейших научных исследований, направленных на поиск универсального основания создания таких общих положений, систематизацию и обобщение накопленных знаний об общих закономерностях подготовки, совершения и сокрытия преступлений в СЭД, а также деятельности правоохрани-
тельных органов по их выявлению, раскрытию и расследованию.
В настоящее время не сложился системный подход к разработке частных криминалистических методик расследования преступлений в СЭД. Не в полной мере реализуется система «научного заказа» («заказа практики») на создание и совершенствование тех или иных частных методик расследования.
В современных условиях происходит бессистемная разработка частных криминалистических методик расследования преступлений в СЭД, которые никем не обобщаются и во многих случаях не находят широкого внедрения в практическую деятельность органов предварительного расследования.
Так, весьма справедливо отмечается ФГКУ «ВНИИ МВД России»: «...мелкотемье диссертационных работ. Многие важные проблемы правоохранительной деятельности не обозначаются и не исследуются. Отсутствует иерархия тем диссертаций, которые не связаны между собой общей проблематикой, разрабатываемой образовательными и научными организациями МВД России, не соотносятся с проблемами практической сферы деятельности органов внутренних дел» [15].
На это же указывают и ученые-криминалисты. Например, профессор Н.П. Яблоков считает, что «разрозненные, нескоординиро-ванные единоличные исследования по таким вопросам должного эффекта не дают. К тому же такой подход не соответствует духу современного времени, связанного с проведением любых научно-практических разработок для решения важных научно-практических проблем» [16, с. 24].
Одним из вариантов решения отмеченной проблемы может стать создание научно-методического центра (либо в рамках ФГКУ «ВНИИ МВД России», либо в рамках межведомственного научно-методического центра), основной задачей которого должна стать координация создания наиболее востребованных частных методик расследования преступлений в СЭД, а также осуществление постоянного мониторинга потребностей практики на разработку новых и совершенствование имеющихся криминалистических методик. Кроме того, на базе этого центра должна функционировать регулярно обновляемая электронная база данных наиболее актуальных и востребованных методик и рекомендаций по различным видам и группам преступлений в СЭД. При этом должен быть обеспечен удаленный доступ к соответствующим
ресурсам через автоматизированные рабочие места для каждого следователя и дознавателя (по примеру функционирования электронных сервисов ИСОД МВД России).
6. Исследование проблем расследования преступлений в СЭД осуществляется, как правило, строго в соответствии избранными научными специальностями (12.00.09 или 12.00.12) без должного учета особенностей межнаучных и междисциплинарных связей. Очень редко встречаются научные работы, базирующиеся на системном использовании знаний уголовного права и уголовного процесса, криминологии, криминалистики, экспертной и оперативно-разыскной деятельности и других [13].
Однако разработка частных криминалистических методик расследования преступлений в СЭД требует проведения комплексных междисциплинарных исследований. Следователи и дознаватели, не зная правового регулирования сферы экономической деятельности, в которой совершено преступление, проблем квалификации соответствующих преступлений, особенностей их выявления и документирования, использования специальных знаний, не смогут качественно, наступательно и эффективно организовать и провести расследование по уголовному делу.
На острую необходимость проведения комплексных междисциплинарных исследований ранее неоднократно указывали ведущие ученые-криминалисты Н.П. Яблоков и А.Ф. Волынский [16, с. 22; 5, с. 108—109; 13]. В основу таких исследований должна быть положена репрезентативная эмпирическая база, а в состав авторского коллектива следует привлекать широкий круг профессионалов, обладающих знаниями в различных сферах экономической деятельности. Для этого требуются правовые и организационные изменения порядка подготовки научно-исследовательских работ. В частности, необходимо предусмотреть: подготовку перечня проблем оперативно-служебной деятельности, требующих комплексных научных исследований и разработку меха -низма их проведения (формирования заявки, определения состава авторского коллектива и четкого распределения заданий, включения в состав авторского коллектива практических сотрудников центрального аппарата МВД России, курирующих выявление и расследование соответствующей категории преступлений в СЭД, определения эмпирической базы исследования и порядка внедрения результатов исследования и т. п.).
Реализация данного предложения наиболее актуальна в современных условиях (максимально эффективного использования имеющихся финансовых и кадровых ресурсов), поскольку позволит сосредоточить усилия на решении наиболее значимых проблем оперативно-служебной деятельности и одновременно повысить качество и практическую значимость результатов исследований.
Хотелось бы надеяться, что сформулированные в статье выводы по результатам анализа и оценки современного состояния методик расследования преступлений в СЭД привлекут внимание ученых-криминалистов к рассматриваемой проблеме, а их практическая реализация создаст объективные предпосылки к оптимизации деятельности по научному и методическому обеспечению выявления и расследования преступлений в СЭД.
Примечания
1. Официальный сайт МВД России. URL: https://mvd.ru/document/7393866 (дата обращения: 10.04.2017).
2. О направлении Обзоров о рассмотрении обращений граждан и организаций в органах внутренних дел Российской Федерации в 2015 и 2016 годах: письма МВД России от 31.03.2016 № 1/2781 и от 17.03.2017 № 1/3015.
3. Александров И.В. Проблемные аспекты формирования методики расследования современных преступлений, совершаемых в сфере экономики // Вестник Московского университета. Серия 11: Право. 2014. № 4.
4. Яблоков Н.П. Криминалистическая методика расследования: история, современное состояние, проблемы: монография. М., 2016.
5. Волынский А.Ф. Преступления в сфере экономики: организация и методика расследования // Юридическая наука и практика: Вестник Нижегородской академии МВД России. 2016. № 2 (34).
6. Выборка и подсчет произведены автором на основе данных о защищенных диссертациях (по научным специальностям 12.00.09 и 12.00.12).
7. В настоящей статье представлены результаты проведенного в 2016 году автором исследования на тему «Научные основы формирования методики расследования преступлений в сфере экономической деятельности», предусмотренного п. 63 Плана научной деятельности Академии управления МВД России на 2016 год.
8. Лавров В.П. Частные криминалистические теории: современное состояние и тенденции развития // Известия ТулГУ: Экономические и юридические науки. Тула, 2016.
9. Рохлин В.И. Проблемы совершенствования методик расследования преступлений в сфере хозяйственной деятельности: дис. ... д-ра юрид. наук. М., 1992.
10. Бертовский Л.В. Расследование преступного нарушения правил экономической деятельности. М., 2006.
11. Стояновский М.В. О классификации преступлений экономической направленности и систематизации методик их расследования // Воронежские криминалистические чтения: сборник научных трудов. Воронеж, 2008. Вып. 9.
12. Шмонин А.В. Общие положения и методики расследования преступлений экономической направленности: учебно-практическое пособие. М., 2011.
13. Организация и методика расследования отдельных видов экономических преступлений: учебно-методическое пособие / под ред. А.И. Бастрыкина, А.Ф. Волынского. М., 2016.
14. Журавлев С.Ю. Типология механизма преступной деятельности экономической направленности и базовая методика расследования преступлений / под науч. ред. А.Ф. Лубина. Н. Новгород, 2013.
15. Аналитический обзор «О состоянии научного обеспечения деятельности органов внутренних дел Российской Федерации в 2016 году». М., 2017.
16. Яблоков Н.П. Некоторые проблемы отечественной криминалистики в свете сегодняшнего времени // Современная криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы: материалы Международной научно-практической конференции. М., 2015.
Notes
1. The official website of the Ministry of internal affairs of Russia. URL: https://mvd.ru/document/7393866 (date of circulation: 04.10.2017).
2. On the sending of Reviews on consideration of applications of citizens and organizations in the bodies of internal affairs of the Russian Federation in 2015 and 2016: letters from the Ministry of internal affairs of Russia: from 31.03.2016 № 1/2781 and from 17.03.2017 № 1/3015.
3. Aleksandrov I.V. Problem aspects of the formation of methods for investigating contemporary crimes committed in the sphere of economics // Bulletin of the Moscow university. Series 11: Right. 2014. № 4.
4. Yablokov N.P. Criminalistic methods of investigation: history, current state, problems: monograph. Moscow, 2016.
5. VolynskyA.F. Crimes in the sphere of economy: organization and methods of investigation // Legal science and practice: Journal of Nizhny Novgorod academy of the Ministry of internal affairs of Russia. 2016. № 2 (34).
6. Sampling and calculation were made by the author on the basis of data on protected dissertations (on scientific specialties 12.00.09 and 12.00.12).
7. This article presents the results of the research conducted by the author on the topic: «The scientific basis for the development of methods for investigating crimes in the sphere of economic activity», provided for in paragraph 63 of the Plan of scientific activity of the Academy of management of the Ministry of internal affairs of Russia for 2016.
8. Lavrov V.P. Private criminalistic theories: current state and development trends // Izvestiya TulGU: Economic and legal sciences. Tula, 2016.
9. Rokhlin V.I. Problems of improving methods of investigating crimes in the sphere of economic activity: dissertation... doctor of legal sciences. Moscow, 1992.
10. Berthovsky L.V. Investigation of a criminal violation of the rules of economic activity. Moscow, 2006.
11. Stoyanovskiy M.V. On the classification of economic crimes and systematization of methods for their investigation // Voronezh criminalistic reading: collection of scientific papers. Voronezh, 2008. Issue 9.
12. Shmonin A.V. General provisions and methods for investigating crimes of economic orientation: educational and practical guide. Moscow, 2011.
13. Organization and methods of investigation of certain types of economic crimes: educational-methodical manual / ed. A.I. Bastrykin, A.F Volynsky. Moscow, 2016.
14. Zhuravlev S.Yu. Typology of the mechanism of criminal activity of economic orientation and the basic methodology of investigating crimes / under scientific. ed. A.F. Lubin. Nizhny Novgorod, 2013.
15. Analytical review «On the state of scientific support of the activities of the internal affairs bodies of the Russian Federation in 2016». Moscow, 2017.
16. Yablokov N.P. Some problems of domestic criminalistics in the light of today // Contemporary criminology: problems, trends, perspectives: proceedings of the international scientific and practical conference. Moscow, 2015.
