Методология исследования феномена рейдерства Текст научной статьи по специальности «Право»

МЕТОДОЛОГИЯ ИССЛЕДОВАНИЯ ФЕНОМЕНА РЕЙДЕРСТВА

А.Н. ЛИТВИНЕНКО

доктор экономических наук, начальник учебно-научного комплекса экономической безопасности

Санкт-Петербургского университета МВД России E-mail: [email protected] Ю.Н. ЧЕРНЫШЕВА

адъюнкт кафедры экономической безопасности и управления социально-экономическими процессами

Санкт-Петербургского университета МВД России E-mail: [email protected] Научная специальность: 08.00.05 — Экономика и управление народным хозяйством

Аннотация. Рассматривается методический аппарат, применяемый различными отраслями науки при исследовании сущности рейдерства и его влияния на хозяйственную систему России. С целью развития теоретических подходов к исследованию рейдерства предлагается использовать набор общенаучных и частнонаучных методов, применение которых позволит дополнить существующие знания об экономико-правовой сущности данного деструктивного явления.

Ключевые слова: методология; методы исследования; рейдерство.

METHODOLOGY OF RESEARCH OF A PHENOMENON OF RAIDING

A.N. LITVINENKO

doctor of economics, chief of an educational and scientific complex of economic safety of the Ministry of Internal Affairs St. Petersburg university of Russia

YU.N. TCHERNYSHEVA

graduated in a military academy of chair of economic safety and management of social and economic processes

of the Ministry of Internal Affairs St. Petersburg university of Russia

Annotation. In article the methodical device applied by various branches of science in case of research of raiding and its influence on economic system of Russia is considered. Authors offer for the purpose of development of theoretical approaches to research of raiding to use a set of the methods which application will allow to add existing knowledge of economical and legal essence of this destructive phenomenon.

Key words: methodology; research methods; raiding.

В настоящее время проблема рейдерских захватов в России не перестала быть актуальной — число корпоративных конфликтов, связанных с установлением контроля над организацией путем незаконных и (или) формально законных методов, не уменьшается. При этом рейдерство как экономико-правовое явление появилось в начале 90-х гг. прошлого века на фоне политической нестабильности и несовершенства российского законодательства [7, С. 47]. На современном этапе значительное распространение рейдерства препятствует нормальному экономическому развитию российского общества, повышению эффективности национальной экономики, компрометирует экономическую политику государства, снижает доверие общества к государственным

органам и подрывает авторитет России на международной арене.

В этой связи вполне понятен растущий интерес к теоретическому осмыслению феномена рейдерства со стороны научного сообщества. Исследование рейдерских захватов проводятся в таких отраслях науки, как: политология, социология, экономика, юриспруденция.

Сегодня требует разрешения противоречие между потребностью государства в эффективном механизме противодействия рейдерству, и отсутствием действенных инструментов такого противостояния в силу многогранности данного деструктивного явления. И первым этапом на пути разрешения этого противоречия необходимо междисциплинарное объ-

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

единение усилии ученых в ходе исследования такого многопланового объекта как рейдерство. Представляется, что результатом этого этапа должно стать формирование методологии исследования феномена рейдерства в форме единого и научно обоснованного методического аппарата для исследования сущности рейдерства и его влияния на хозяйственную систему России. В этой связи ключевым является

анализ методов исследования рейдерства, используемых различными отраслями науки. При этом ценно то, что в рамках каждой отрасли науки имеется свой набор инструментов, — система логически последовательных методических и организационно-технических процедур, подчиненных единой цели — с помощью которого осуществляется исследовательская деятельность и познается истина (табл. 1).

Таблица 1

Методология исследования рейдерства

Метод исследования

Отрасль

Предмет исследования Общенаучный

науки Частнонаучный

Рейдерство как социально- Диалектический метод, научная Контент-анализ, анкетный опрос,

§ экономическое явление, абстракция, анализ, сравнение, глубинное интервью, экспертный

Сн О социокультурные факторы его методы классификации и опрос, вторичный анализ

^ о о распро странения обобщения, системный подход результатов социологических

исследований и экспертных

О заключений, экономико-статистический анализ

Сн Рейдерство как политический Диалектический метод, Комплексный политологический

феномен и его влияние на ретроспективный, сравнительный, и социологический виды анализа,

О н о политические процессы в России деятельностный, структурно- синергетика, диагностика и

1 о м функциональный, ситуационный, прогнозирование социально-

институциональный и системный политических процессов

кч виды анализа

Рейдерство как противоправная Диалектико-материалистический Аналитический, сравнительно-

деятельность, связанная с метод, системный и структурно- правовой, формально-логический,

незаконным перераспределением функциональный методы; методы социологический (анкетирование,

§ прав собственности индукции, дедукции, историческо- интервьюирование субъектов

Я хозяйствующих субъектов го анализа, сравнения правоохранительной деятельности,

си « наблюдение, опрос, обобщение

& материалов судебной практики),

о К статистический (сводка и

Л 2 группировка, составление

таблиц, регрессионный анализ и др.), прогностические методы (экстраполяции, экспертных оценок).

Рейдерство как неформальный Диалектический, методы Методы сравнительного,

экономический институт, его анализа и синтеза, индукции, статистического, причинно-

св влияние на хозяйственную систему дедукции, методы качественного следственного анализа и

1 России и количественного анализа, рейтинговой оценки, метод

О К исторический, функциональный, кейс-стади, метод экспертных

§ т правовой, позитивный и оценок, различные экономико-

нормативный подходы статистические и программно-целевые методики решения экономических задач

Таким образом, отдельные вопросы изучения явления рейдерства нашли свое отражение в различных отраслях отечественной науки. В частности, при исследовании рейдерства в области социологической науки, были получены существенные результаты в части анализа рейдерства как социокультурного феномена современного россий-

ского общества, изучения его влияния на культуру, поведенческие стратегии, отношения между гражданами, органами власти и бизнесом. Так, Л.А. Скидановой посредством использования соответствующего инструментария (вторичный анализ результатов социологических исследований, анкетный опрос, кластерный анализ) были выявлены со-

циокультурные и экономические факторы формирования феномена рейдерства в современной России [10, С. 17—18]. На основе вторичного анализа результатов социологических исследований, методов научной абстракции, анализа, сравнения, классификации и обобщения Ю.Э. Байковой определены особенности рейдерства как девиантной формы социально-экономического поведения в сфере перераспределения прав собственности. При этом ключевой особенностью, по мнению автора, является «доминирование отрицательных последствий рей-дерства в экономике и обществе» [1, С. 7].

Анализ научной литературы, посвященной рассмотрению проблемы рейдерства, показывает, что исследуемая тема нередко становится предметом анализа политологов. Применение метода ретроспективного анализа позволило Гнетневу А.И. изучить причины и последствия переноса экономической практики рейдерства в политическую сферу посредством использования элементов сравнительного и системного анализа — выявить субъектов политического процесса России, наиболее активно использующих рейдерские технологии в своей деятельности, контент-анализа — оценить перспективы развития технологий «политического рейдер-ства» в России [4, С. 12—13]. Таким образом, был восполнен пробел в научных исследованиях о феномене «политического рейдерства», в целом, и его влиянии на политическую сферу и государственную власть, в частности.

В настоящее время достаточное количество научных трудов посвящено юридической оценке рейдерства: анализу нормативно-правовой базы наиболее распространенных схем рейдерских атак, изучению законодательства на предмет регулирования деятельности участников захватов и противодействия им.

С помощью комплексного применения различного набора инструментов (табл. 1) сегодня получены результаты, существенно дополнившие юридическую науку в части изучения явления рейдерства и противодействия ему. Так, на основе применения диалектико-материалистического, системного и структурно-функционального методов А.А. Шаш-ковым определено содержание взаимодействия при противодействии криминальному рейдерству; за счет использования конкретно-социологического

метода (анкетирование, опрос, обобщение материалов и судебной практики, статистических данных) — дифференцирован компонентный состав государственных и иных органов в системе взаимодействия; на основе сравнительно-правового и формально-логического методов — установлены формы и виды взаимодействия правоохранительных и иных органов [12, С. 7].

Применение методов анкетирования субъектов правоохранительной деятельности и моделирования позволило А.Н. Зенкину в своем исследовании предложить авторскую методику расследования преступлений, связанных с рейдерскими захватами хозяйствующих субъектов с помощью подложных документов [6, С. 11—13].

Значительный вклад в исследование проблемы возникновения и развития криминального банкротства в России как одного из основных незаконных методов, применяемых рейдерами, внес А.В. Бобков. При этом на основе применения социологических методик (анкетирования, интервьюирования, наблюдения) была изучена криминологическая обстановка в сфере банкротства; исторического анализа — виды криминального банкротства; прогностических методов (экстраполяции, экспертных оценок) — криминологическая характеристика рей-дерства [2, С. 6—7].

Существенно дополнены исследования в сфере противодействия рейдерству А.Н. Прожериной уголовно-правовым и криминологическим анализом преступлений, связанных с противоправными поглощениями юридических лиц (сравнительно-правовой и историко-правовой методы), а также предложены основные направления государственной стратегии по предупреждению данного явления [8].

Огромный массив исследований рейдерства приходится на отрасль экономических знаний. Рассмотрению общих вопросов, связанных с рейдер-скими технологиями в экономике и их влияния на экономическую безопасность России, посвящены труды таких ученых, как А.А. Васильченко, М.Е. Усова, Е.О. Гуман, Р.В. Пряников, З.Э. Тарханова — в части развития теоретических положений об экономической сущности рейдерства и разработки предложений и рекомендаций для органов исполнительной власти по противодействию данному явлению. Для решения задач в ходе исследований

использовался достаточно обширный методологический аппарат (табл. 1): методы позитивного и нормативного анализа — для изучения природы рейдерства как неформального экономического института [9, С. 7]; сравнительный анализ — для изучения механизмов присвоения и перераспределения собственности хозяйствующих субъектов в России и за рубежом [11]; метод рейтинговой оценки — для систематизации факторов, оказывающих влияние на экономическую безопасность в контексте деятельности рейдерства [3, С. 7]; функциональный метод — для разработки методики оценки предрасположенности предприятия к потенциальной угрозе рейдерского захвата [5, С. 15—18].

В рамках развития теории экономико-правового анализа влияния рейдерства на экономическую безопасность России нами предложен подход, по-

зволяющий продолжить исследование феномена рейдерства. Предлагаемая методология строится на использовании как общенаучных методов познания, так и на частнонаучных, используемых экономической наукой, которые в совокупности образуют систему средств экономического и правового анализа противодействия рейдерской деятельности.

1. Динамический подход позволяет рассматривать рейдерство в диалектическом развитии и выявлять закономерности в ходе анализа самих изменений. При этом мы исходили из признания непрерывности изменений количественных и качественных характеристик рейдерства во времени. На основе применения ретроспективного метода проведена периодизация рейдерства, что позволило выделить факторы, способствующие распространению рейдерства в России (табл. 2).

Таблица 2

I рейдерства в России

Этап Характеристика

Фактор распространения рейдерства Метод захвата

1993 — кризис 1998 гг. Процесс массовой приватизации государственного имущества «Размывание» контрольного пакета акций

Отсутствие в законодательстве четких правил регистрации эмиссий акций Недопуск акционеров на собрание

Склонение регистратора на сторону рейдеров путем подкупа, шантажа и иных средств

Фальсификация результатов голосования на общих собраниях акционеров

1999 — 2002 гг. Пробелы в законодательстве в части, касающейся процедуры банкротства Инициирование процедуры банкротства

Коррупция в судебной системе

2003 — 2007 гг. Пробелы в законодательстве в части, касающейся Федерального закона №129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» Представление в регистрирующий орган фиктивных документов о назначении «подставного» лица на должность единоличного исполнительного органа юридического лица

кризис 2008 г. — настоящее время Мировой финансовый кризис Установление контроля над акционерным капиталом

Снижение рыночной стоимости производственных активов Использование кредиторской задолженности

Оспаривание законности приватизации

2. Ресурсный подход дает возможность взглянуть на взаимодействие субъектов по поводу противодействия рейдерству как процесс, сопровождающийся обменом информационными, финансовыми, кадровыми и материально-техническими ресурсами. При этом — с учетом типа задействованных ресурсов, контролируемых каждым из участников — могут быть реализованы следующие формы взаимодействия субъектов противодействия рейдерству: $ «Память» — сбор и накопление информационных ресурсов о рейдерских захватах: в процессе

взаимодействия происходит, во-первых, совместное изучение и анализ известных схем и методов рейдерских захватов и в целом статистики нарушений в сфере корпоративных конфликтов. Во-вторых, осуществляется взаимное информирование правоохранительных и иных органов о фактах недружественных поглощений. ф «Помощь» — совместное планирование, разработка методов и практических рекомендаций для хозяйствующих субъектов по предупреждению и противодействию рейдерству.

На уровне государства — определение направлений совершенствования государственной политики в сфере противодействия рейдерству и повышения экономической безопасности государства. Данная форма взаимодействия подразумевает использование кадровых (сотрудники соответствующих служб) и финансовых ресурсов (денежные средства соответствующих бюджетов).

ф «Противодействие» — согласование и координация совместных действий, в том числе выделение специалистов для участия в совместных проверках, проведение совместных экспертиз и консультаций по вопросам противодействия рейдерским захватам с использованием кадровых, финансовых и материально-технических ресурсов.

3. Использование функционального подхода базировалось на том, что для каждого объекта анализа определены функции (или интересы) и описана область ответственности, сформулированы критерии успешной (неуспешной) деятельности. При этом горизонтальные связи между ними слабы (или мотивированы искусственно), а вертикальные — сильны.

Такой подход позволил выделить группы участников отношений, возникающих по поводу рейдерских захватов: 1) субъекты рейдерских захватов; 2) заинтересованные в захвате участники; 3) структуры, призванные противодействовать осуществлению рейдерских захватов; 4) привлеченные (нейтральные) структуры. Приведенная типология позволяет уточнить экономическое понимание категории «рейдерство» и раскрыть его как совокупность экономических отношений, связанных с перераспределением прав собственности (преимущественно наиболее ликвидных активов) физических и юридических лиц путем применения законных и (или) незаконных методов с нанесением ущерба хозяйствующему субъекту и государству.

4. Ситуационный подход основан на том, что эффективность обеспечения экономической безопасности страны определяется конкретной сложившейся ситуацией. В результате нами смоделированы четыре типовые ситуации, которые характеризуют результативность (положительный или отрицательный результат) реализации мер по противодействию

рейдерству и процедур по нейтрализации угроз с высокой степенью их реципрокности с рейдерством: ф ситуация 1: меры по противодействию рейдер-ству и по нейтрализации угроз сработают с эффективностью 100%, и оба явления будут нейтрализованы. Таким образом, будет достигнута основная цель — обеспечение экономической безопасности страны. ф ситуация 2 характеризуется тем, что методы противодействия рейдерству сработают с эффективностью 100%, а процедуры нейтрализации угроз по каким-либо причинам не сработают, иными словами рейдерство будет ликвидировано, а угрозы — нет. Тогда необходимо совершенствование мер по нейтрализации угроз до тех пор, пока поставленная задача не будет решена. ф ситуация 3: в результате эффективного применения мероприятий, угрозы с высокой степенью реципрокности будут нейтрализованы. Однако, рейдерство, которое будет являться фактором возникновения угроз экономической безопасности с низкой степенью реципрокности, не ликвидируется. Тогда необходимо совершенствование мер по противодействию рейдерству и их многократное применение до тех пор, пока данное явление не будет ликвидировано. ф ситуация 4 характеризуется тем, что обе группы мероприятий по каким-либо причинам будут неэффективны и не принесут должного результата. Тогда происходит их совершенствование, доработка и повтор применения до тех пор, пока не возникнет любая другая из предложенных ситуаций, кроме четвертой. Рассмотренные ситуации доказывают что, с одной стороны, система методов противодействия рейдерству является самостоятельной, обособленной от аналогичной системы мер по нейтрализации угроз экономической безопасности государства. С другой стороны, ее обособленность относительна, поскольку само явление рейдерских захватов представляет собой системный процесс, затрагивающий интересы не только отдельной фирмы, но и отрасли, региона и государства в целом. Таким образом, только комплексный подход применения мероприятий, направленных на противодействие рейдерству и нейтрализацию угроз, решит задачу повышения экономической безопасности государства.

5. Комплексный подход учитывает, с одной стороны, влияние фактора рейдерства на возникновение угроз экономической безопасности государства, с другой стороны, влияние отдельно взятых угроз экономической безопасности государства на возникновение рейдерства в России. В результате использования метода экспертных оценок установлена степень взаимовлияния рейдерства и угроз экономической безопасности страны. При этом вспомогательными методами при сборе экспертной информации являлись — метод опроса экспертов с использованием разработанной авторской карты экспертного опроса; при ранжировании угроз — методы статистической обработки массивов информации. Использование приведенного инструментария позволило дополнить классификацию угроз экономической безопасности страны двумя признаками (степень влияния рейдерства на угрозы экономической безопасности; степень реципрокной связи (взаимовлияния) угроз экономической безопасности с рейдерством) и количественно оценить взаимовлияние рейдерства и

Классификация угроз эконол

анализируемых угроз экономической безопасности за счет введения индекса реципрокности (1рец):

/рец _ I _ _£il (1)

n + Zi'

где:

ri — ранг, оценивающий степень влияния фактора рейдерства на возникновение i-ой угрозы экономической безопасности страны;

zi — ранг, оценивающий степень влияния i-ой угрозы экономической безопасности на возникновение рейдерства.

Индекс реципрокности измеряется в диапазоне от 0 до 1. При этом, чем ближе величина индекса 1рец к 1, тем выше степень реципрокной связи рейдерства с анализируемыми угрозами. При 1рец > 0,8 между рейдерством и экономическими угрозами существует сильная реципрокная связь.

На основе полученной экспертной информации произведен расчет индекса реципрокности (1) и выделены группы угроз в зависимости от степени ре-ципрокности с рейдерством (табл. 3).

Таблица 3

[ческой безопасности страны

Группа угроз экономической безопасности страны Значение

Признак Угроза индекса реципрокности

Коррупция 1

я Рост организованной преступности, ее проникновение в ключевые отрасли 1

о о я экономики

и о & Торможение научно-технического прогресса 1

s о я я Разрыв хозяйственных связей и потеря управляемости ими 0,96

S о Si & 2 Подрыв обороноспособности страны 0,94

ч « я Потеря передовых позиций в инновационных технологиях 0,93

& о (D H о Несанкционированный доступ к информационным ресурсам 0,89

H о >я § Дискредитация представителей федеральной и региональной власти 0,89

я и о О Незаконный сбор и использование информации 0,88

с я О Снижение конкурентоспособности экономики 0,88

& M о а Нарастание безработицы 0,88

я £ Технологическая деградация хозяйственного комплекса страны 0,86

s о Активизация процессов отмывания денег, полученных преступным путем 0,8

H о Ухудшение инвестиционного климата страны 0,27

H о о s н Разрушение и спад производств 0,48

я о « яё Я Уклонение от налогообложения 0,59

ш а п 8 H ® К ° Монополизация ряда сегментов рынка 0,46

m о Я® ^ ^ ^ 3 & & & 2 5 Переориентация предпринимательской среды на реализацию краткосрочных проектов 0,71

^ Я я ^ 15 и Сокрытие либо искажение информации 0,59

н о Сужение возможностей развития компаний 0,4

Рост трансакционных издержек 0,5

Таким образом, инструментарий изучения рейдерства в настоящее время расширяется. Исходя из этого, методология исследования рейдерской деятельности должна продолжать формироваться и стать междисциплинарной, чтобы послужить теоретической основой для разработки эффективных инструментов противодействия рейдерству как явлению, деструктивно влияющему на хозяйственную систему России.

Литература

1. Байкова Ю.Э. Рейдерство как девиантная форма социально-экономического поведения: Автореф. дисс. ... канд. социол. наук. Москва, 2011.

2. Бобков А.В. Криминальное банкротство: криминологическая характеристика и противодействие: Автореф. дисс. ... канд. юрид. наук. Омск, 2006.

3. Васильченко А.А. Совершенствование организационно-экономического механизма противодействия рейдерству: Автореф. дисс. ... канд. экон. наук. Ставрополь, 2011.

4. Гнетнев А.И. Феномен «политического рейдерства» в современной России: Автореф. дисс. ... канд. поли-тич. наук. Москва, 2012.

5. Гуман Е.О. Развитие организационно-экономического механизма защиты предпринимательской структуры от угрозы рейдерства: Автореф. дисс. ... канд. экон. наук.

Екатеринбург, 2010.

6. Зенкин А.Н. Методика расследования преступлений, связанных с незаконным захватом («недружественным поглощением») организаций с использованием подложных документов: Автореф. дисс. ... канд. юрид. наук. Москва, 2010.

7. Литвиненко А.Н., Очередько В.П. Безопасность хозяйствующего субъекта: опыт экономико-правового анализа: Монография. СПб.: ОЦ «СоветникЪ», 2011. 132 с.

8. Прожерина А.Н. Криминологическое изучение и предупреждение преступлений, связанных с противоправным поглощением юридических лиц (рейдерством): Авто-реф. дисс. ... канд. юрид. наук. Москва, 2010.

9. Пряников Р.В. Развитие института рейдерства: нивелирование негативного воздействия на национальное хозяйство современной России: Автореф. дисс. ... канд. экон. наук. Тамбов, 2012.

10. Скиданова Л.А. Рейдерство как социально-экономический феномен: Автореф. дисс. . канд. социол. наук. Москва, 2010.

11. Тарханова З.Э. Функционирование института рейдерства в РФ: Автореф. дисс. ... канд. экон. наук. Владикавказ, 2008.

12. Шашков А.А. Взаимодействие правоохранительных и иных органов при противодействии криминальному рейдерству: Автореф. дисс. ... канд. юрид. наук. Челябинск, 2010.

Гражданское и торговое право зарубежных стран. Учебное пособие. Гриф УМЦ «Профессиональный учебник». Гриф НИИ образования и науки. (Серия «Юриспруденция РГТЭУ»). Под ред. С.Н. Бабурина, Р.А. Курбанова. Изд-во ЮНИТИ, 2013. 383 с.

Цель учебного пособия — изучение основных принципов и институтов иностранного гражданского и торгового права, ознакомление с особенностями правового регулирования отношений имущественного характера в ведущих зарубежных государствах. Сравнительный анализ правовых систем зарубежных государств позволит глубже и всестороннее понять отечественное право, выявить юридико-технические приемы, наиболее приемлемые в российских условиях.

Предназначено для студентов, магистрантов, аспирантов и преподавателей высших учебных заведений, а также лиц, интересующихся зарубежным частным правом.

>

О. С

О

Гражданское * ргтэу и торговое право зарубежных стран

Учебник

Под редакцией С.Н. Бабурина P.A. Курбанова