CC BY
99
Доказывание отрицательных фактов в гражданском и арбитражном процессе Proof of negative facts in civil and arbitration proceedings
Ларичева Александра Александровна
Магистр Российского Государственного университета Правосудия
Россия, Санкт-Петербург [email protected]
Laricheva Alexandra Alexandrovna
Master of Russian State University of Justice Russia, Saint Petersburg [email protected]
Аннотация.
Статья содержит исследование особенностей доказывания отрицательных фактов в гражданском и арбитражном процессе. Тема работы является актуальной ввиду отсутствии консолидированного подхода к доказыванию отрицательных фактов. Автор рассматривает доктринальные подходы к возможности доказывания отрицательных фактов. В статье также анализируются конкретные случаи доказывания отрицательных фактов на примере отдельных дел, рассмотренных судами общей юрисдикции и арбитражными судами. По результатам проведенного исследования автор предлагает в качестве решения применение подхода конкретных и неопределенных отрицательных фактов.
Annotation.
The article contains a study of features of proof of negative facts in civil and arbitration process. The topic of the work was relevant in view of the lack of a consolidated approach to proving negative facts. The author considers doctrinal approaches to the possibility of proving negative facts. The article also analyses concrete cases of proof of negative facts on the example of individual cases considered by courts of general jurisdiction and arbitral courts. Based on the results of the research, the author proposes as a solution the application of the approach of specific and uncertain negative facts.
Ключевые слова: гражданский процесс, арбитражный процесс, доказывание, отрицательные факты, судопроизводство.
Key words: civil proceedings, arbitration proceedings, evidence, negative facts, proceedings.
Важнейшей целью гражданского судопроизводства является правильное рассмотрение и разрешение гражданских дел [1]. Для правильного, полного и всестороннего рассмотрения дела суду важно достоверно установить обстоятельства и факты, лежащие в основе требований и возражений сторон. Средством достижения указанной цели в судах общей юрисдикции и арбитражных судах является доказывание сторонами обстоятельств, на которые они ссылаются. Суд анализирует представленные сторонами доказательства, чтобы воссоздать значимые для дела обстоятельства и сделать на их основе умозаключение, которое ляжет в основу решения по делу.
Из легальной дефиниции понятия «доказательства», содержащейся в ч. 1 ст. 55 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации и ч. 1 ст. 64 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации следует, что доказательствами по делу является информация о фактах, связанные с предметом доказывания по делу (принцип относимости доказательств).
Доказательства состоят из процессуального и содержательного элементов. Процессуальным элементом доказательства является форма, содержательным - сведения о фактах [2]. Принципиальным для судопроизводства, в том числе для гражданского процесса, является форма - сведения должны быть представлены только в виде предусмотренных законом доказательств (письменные и вещественные доказательства, объяснения лиц, участвующих в деле, свидетельские показания, экспертиза). Важно также отметить, что речь в настоящей статье идет о юридически значимых фактах - событиях и явлениях, порождающих, изменяющих и прекращающих правовые последствия.
Существуют различные классификации фактов. Наиболее значимой для настоящего исследования является доктринальная классификация, в рамках которой факты принято подразделять на положительные и отрицательные [4]. Указанная классификация не закреплена в законе. Положительные факты - это факты, характеризующие объективно существовавшие или существующие обстоятельства. Отрицательными фактами являются факты, которые указывают на отсутствие каких-либо обстоятельств [7].
Предметом доказывания в гражданском процессе нередко являются не только положительные, но и отрицательные факты. Например, доказывание факта неисполнения обязательства по передаче ценных бумаг, невозможность понимать значение своих действий и руководить ими при признании субъекта недееспособным, доказывание факта отсутствия собственника при признании имущества бесхозным [5].
В доктрине и судебной практике существуют различные подходы к доказыванию отрицательных фактов. Одни согласно римскому выражению nullius nulla sunt praedicata и принципу negativa non probantur полагают, что отрицательные факты не подлежат доказыванию, другие - что отрицательный факт может быть доказан. В соответствии с ч. 3 ст. 56 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации и ч. 1 ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Таким образом, закон не содержит каких-либо исключений из общих правил доказывания отрицательных фактов. Между тем, судебная практика нередко применяет подход о недопустимости доказывания отрицательных фактов.
Важно отметить особенности подходов к доказыванию отрицательных фактов. С одной стороны, участники гражданского процесса должны играть активную роль при доказывании фактов, на которые они ссылаются, исходя из принципа состязательности гражданского процесса, закрепленного в ст. 12 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации и ст. 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Презумпция доказанности отрицательных фактов являлась бы существенным исключением из указанного принципа. [14]. Кроме того, указанная презумпция может приводить к злоупотреблениям участников гражданского процесса.
Между тем, подход, согласно которому отрицательные факты должны быть доказаны, также обладает недостатками. В частности, как отметил Верховный Суд Российской Федерации в Определении № 308-ЭС18-9470 от 29.10.2018 по делу № А32-42517/2015, доказывание отрицательных фактов в большинстве случаев либо невозможно, так как несостоявшиеся события и деяния не оставляют следов, либо крайне затруднительно. Действительно, доказать, в частности, факт неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства, непредставления вещи или документов, невозможно.
Таким образом, категоричные подходы относительно необходимости доказывания отрицательных фактов имеют существенные недостатки. Наиболее рациональным представляется либо формирование перечня отрицательных фактов, не подлежащих или, наоборот, подлежащих доказыванию в любом случае, так как в судебной практике имеется неопределенность относительно некоторых случаев, либо формирование подхода к определению отрицательных фактов, подлежащих или не подлежащих доказыванию в зависимости от определенных критериев.
Например, в Определении Верховного Суда Российской Федерации № 305-ЭС22-26720 от 19.04.2023 по делу № А40-242836/2020 оспаривалось решение суда первой инстанции об отказе выдачи дубликата исполнительного листа. Обществом исполнительный лист был утрачен до его предъявления к исполнению в службу судебных приставов или в банк. Верховный Суд Российской Федерации указал, что утрата исполнительного листа является отрицательным фактом, не подлежащим доказыванию.
Так, должник, исходя из принципа состязательности гражданского судопроизводства, обязан опровергнуть факт утраты, то есть доказать осуществление взыскания по исполнительному листу. В противном случае, если взыскатель предоставил все возможные, исчерпывающие доказательства, исполнительный лист признается утраченным. Однако, например, доказать факт утраты исполнительного листа в случае его утраты до предъявления его к исполнению представляется проблематичным, перечень таких доказательств в судебной практике не содержится. Опасаясь злоупотреблений со стороны взыскателей, суды отказывают в выдаче дубликата исполнительного листа. Более того, при одних и тех же обстоятельствах суды считают достаточными различный объем доказательств.
В Постановлении от 29.01.2013 № 11524/12 по делу № А51-15943/2011 Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации рассматривал требование о взыскании неосновательного обогащения и отметил, что так как невозможно доказать отсутствие правоотношений между сторонами, то в этом случае Ответчику необходимо доказать наличие правового основания для соответствующего обогащения. Интересным в данном судебном акте является также особое мнение судьи Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, в котором судья Павлова Н.В. обосновывает перераспределение бремени доказывания отрицательного факта - наличия основания при требовании о взыскании неосновательного обогащения. Таким образом, в случае, если не доказан положительный факт, то приоритетом обладает отрицательный и, следовательно, он не подлежит доказыванию.
Недопустимость возложения бремени доказывания отрицательного факта отражена и в практике Верховного Суда Российской Федерации. Например, в Определении № 308-ЭС17-12100 от 28.02.2018 по делу № А32-1593/2016, а также Обзорах судебной практики Верховного Суда Российской Федерации - в п. 10 Обзора № 1 от 2016 и п. 32 Обзора № 3 от 2017. Верховный Суд Российской Федерации указывает на то, что доказывание отрицательного факта недопустимо с позиций поддержания баланса процессуальных прав и гарантий их обеспечения, вытекающих из принципа равноправия и состязательности сторон, закрепленных в ст. 12 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации и ст. 8 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Исходя из вышеизложенного можно прийти к выводу, что отрицательные факты различны: одни имеют конкретный характер, другие - неопределенные. Конкретным отрицательным фактом является, например, оплата определенных услуг или передача документов по определенному договору. Неопределенным отрицательным фактом является, например, отсутствие между сторонами каких-либо правоотношений. Следовательно, конкретный отрицательный факт возможно доказать посредством доказывания противоположного ему положительного. Например, в случае с оплатой услуг - предоставлением платежного поручения с соответствующим назначением, для подтверждения передачи документов - приобщением к материалам дела подписанного сторонами акта. Между тем, доказать неопределенный отрицательный факт не представляется возможным. Поэтому судам необходимо проводить разграничение конкретных и неопределенных отрицательных фактов [5, 7].
Интересным является подход, отраженный в дореволюционной литературе: представляет доказательства та сторона процесса, которой удобнее и проще это сделать [5]. Указанное распределение бремени доказывания успешно коррелирует с освещенным выше разграничением отрицательных фактов. Однако среди исследователей имеется негативное мнение относительно перераспределения бремени доказывания, которое обосновывается, например, отсутствием в определенных случаях противоположной стороны (например, в делах особого производства о признании безвестно отсутствующим) [6]. Между тем, представляется, в указанных случаях суд
не лишен возможности делать запросы о предоставлении необходимой информации, что, по мнению автора, может решить данную проблему в большинстве случаев.
Таким образом, проблемы доказывания отрицательных фактов в настоящее время продолжают вызывать вопросы и противоречия как в доктрине, так и в судебной практике. Представляется, что решить данную проблему может либо законодатель, либо правоприменитель в лице судов общей юрисдикции и арбитражных судов. Законодательно может быть либо принята норма, в соответствии с которой отрицательные факты подлежат или не подлежат доказыванию, либо может быть установлен перечень отрицательных фактов, которые подлежат или не подлежат доказыванию. Правоприменитель (суды общей юрисдикции и арбитражные суды) также может решить проблему доказывания отрицательных фактов посредством выработки определённого подхода, алгоритма к избиранию отрицательных фактов, подлежащих и не подлежащих доказыванию. Каждый из указанных способ решения проблемы доказывания отрицательных фактов имеет свои преимущества и недостатки, однако наиболее верным в целях практического применения представляется подход разделения на конкретные и неопределенные отрицательные факты, который позволяет справедливо, учитывая баланс сторон, перераспределить бремя доказывания и отграничить отрицательные факты, которые подлежат доказыванию от тех, которые доказыванию не подлежат.
Список используемой литературы:
1. Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24.07.2002 №2 95-ФЗ // Парламентская газета. - № 140-141. - 27.07.2002.
2. Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации от 14.11.2002 № 138-Ф3 // Собрание законодательства РФ. - 18.11.2002. - № 46. - Ст. 4532.
3. Гражданский процесс: Учебник (5-е издание, переработанное и дополненное) / Под ред. М.К. Треушникова. — М.: Статут, 2014.
4 .Курс доказательственного права: Гражданский процесс. Арбитражный процесс. Административное судопроизводство / С.Ф. Афанасьев, О.В. Баулин, И.Н. Лукьянова и др.; под ред. М.А. Фокиной. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Статут, 2019.
5. Арзамасов Ю.Г., Назайкинская В.А. Теоретико-правовая характеристика отрицательных фактов и возможность их доказывания // Теория государства и права. - 2020. - № 2. - С. 15-23.
6. Гилев К.Е. Подходы к доказыванию отрицательных фактов // Вопросы российской юстиции. - 2021. -№ 15. - С. 689-702.
7. Зайцев Н., Фокина М. Отрицательные факты в гражданских делах // Российская юстиция. - М.: Юрид. лит. - 2000. - № 3. - С. 19-20.
8. Определение Верховного Суда Российской Федерации от 19.04.2023 № 305-ЭС22-26720 по делу № А40-242836/2020 // СПС КонсультантПлюс.
9. Определение Верховного Суда Российской Федерации от 29.10.2018 №2 308-ЭС18-9470 по делу №2 А32-42517/2015 // СПС КонсультантПлюс.
10. Определение Верховного Суда Российской Федерации от 28.02.2018 № 308-ЭС17-12100 по делу № А32-1593/2016 // СПС КонсультантПлюс.
11. Обзор судебной практики Верховного Суда Российской Федерации № 3 (2017) (утв. Президиумом Верховного Суда РФ 12.07.2017) // СПС КонсультантПлюс.
12. Обзор судебной практики Верховного Суда Российской Федерации № 1 (2016) (утв. Президиумом Верховного Суда РФ 13.04.2016) // СПС КонсультантПлюс.
13. Постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 29.01.2013 № 11524/12 по делу № А51-15943/2011 // СПС КонсультантПлюс.
14. Доказывание отрицательных фактов в гражданском и арбитражном процессах. Шитиков Д.А. // wiselawyer.ru URL: https://wiselawyer.ru/poleznoe/68626-dokazyvanie-otricatelnykh-faktov-grazhdanskom-arbitrazhnom-processakh?ysclid=ljbbubyn8v393673029 (дата обращения: 24.06.2023).
