CC BY
27
УДК 343.98
ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ СЛЕДСТВЕННЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ
И ОПЕРАТИВНЫХ СОТРУДНИКОВ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ РАЗБОЙНЫХ НАПАДЕНИЙ НА ОРГАНИЗАЦИИ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ МИКРОФИНАНСОВЫЕ ОПЕРАЦИИ
С НАСЕЛЕНИЕМ
Е.В. Сафронова, М.В. Старичков
Рассматриваются актуальные вопросы взаимодействия следователя с оперативными подразделениями при расследовании уголовных дел, возбужденных по факту совершения разбоев на организации, осуществляющие микрофинансовые операции с населением. Рассмотрены наиболее актуальные формы взаимодействия: в составе следственно-оперативной группы, при реализации материалов оперативно-розыскной деятельности, оперативное сопровождение уголовных дел.
Ключевые слова: взаимодействие, следователь, материалы оперативно-розыскной деятельности, микрофинансовые операции, микрозаймы, следственные действия, следственно-оперативная группа.
На протяжении последнего десятилетия в России сохраняется сложная социально-экономическая обстановка, которая является основной причиной сохранения острой криминогенной ситуации. Данное обстоятельство проявляется в росте криминального профессионализма лиц, совершающих преступления, применяются все более сложные и усовершенствованные способы совершения организованного разбойного нападения на объекты финансово-кредитной сферы, к числу которых относятся организации, осуществляющие микрофинансовые операции с населением.
По статистическим данным ГИАЦ МВД России 52,4 % от общего числа зарегистрированных преступлений составляют хищения чужого имущества. При этом каждая третья кража и каждое десятое разбойное нападение были сопряжены с незаконным проникновением в жилище, помещение или иное хранилище. Большинство разбойных нападений совершается группой лиц по предварительному сговору или организованной группой. Немалая доля таких преступлений направлена против организаций, осуществляющих микрофинансовые операции с населением [1]. Все это позволяет нам говорить, что вопрос совершенствования процесса расследования разбойных нападений на организации, осуществляющие микрофинансовые операции с населением, остается актуальным.
Определение микрофинансовой организации закреплено в Федеральном законе от 2.07.2010 № 151 «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» [2]. Микрофинансовой организацией признается юридическое лицо, которое осуществляет микрофинансовую деятельность и занесено в соответствии с законодательством в реестр микрофинансовых организаций. Отметим, что деятельность указанных организаций по предоставлению кредитов ограничена в сумме займа, равному
одному миллиону рублей, а также что указанная деятельность не требует лицензирования.
Поскольку в распоряжении указанных организаций имеются денежные средства в общей сумме до нескольких миллионов рублей, они представляют особый преступный интерес для лиц, занимающихся совершением разбойных нападений, что еще раз подтверждает актуальность изучения особенностей расследования указанного вида преступлений.
Важной составляющей процесса расследования преступлений рассматриваемой категории на первоначальном этапе выступает взаимодействие следователя с оперативными подразделениями [3, с. 3]. Практическая деятельность показывает, что при правильном и согласованном проведении совместных следственно-оперативных мероприятий достигается максимальная результативность раскрытия и расследования групповых разбоев, совершенных в отношении микрофинансовых организаций, так как именно на этом этапе расследования достигается максимальное получение криминалистически значимой информации о совершенном преступлении, в том числе фиксация и изъятие материальных следов, установление свидетелей и очевидцев, а также в некоторых случаях установление лиц, совершивших преступление рассматриваемой категории [4, с. 10]. Недостаточный уровень организации взаимодействия следователя с оперативными подразделениями на первоначальном этапе расследования не позволяют обеспечить необходимый объем проверочных мероприятий, что влечет невозможность использования результатов указанного взаимодействия в качестве доказательной базы при расследовании разбойных нападений на организации, осуществляющие микрофинансовые операции с населением.
Хотелось бы рассмотреть несколько наиболее распространенных видов взаимодействия следователя с оперативными подразделениями при расследовании разбойных нападений на организации, осуществляющие микрофинансовые операции с населением. К таким видам можно отнести:
1. Совместную деятельность в составе следственно-оперативной группы (СОГ) - проведение доследственной проверки сообщения о преступлении;
2. Взаимодействие следователя и сотрудника оперативного подразделения при реализации материалов оперативно-розыскной деятельности;
3. Оперативное сопровождение уголовных дел на первоначальном и последующих этапах расследования.
Существует также огромное количество направлений взаимодействия следователя с оперативными подразделениями при расследовании уголовных дел, возбужденных по фактам совершения группового разбоя на объекты финансово-кредитной сферы. К ним можно отнести совместное планирование следственных и иных процессуальных действий, внесение изменений в планы совместных оперативно-следственных мероприятий с учетом изменения исходной информации и т. д. [5, с. 112].
Самой распространенной и, на наш взгляд, результативной формой взаимодействия следователя с оперативными подразделениями на
187
первоначальном этапе расследования рассматриваемой категории преступлений является проведение совместных следственных и оперативно-розыскных мероприятий в составе СОГ. Изучение данных статистики говорит о том, что по 58 % уголовных дел рассматриваемого вида преступлений расследование осуществлялось дежурной СОГ в ходе проведения доследственной проверки.
Поскольку на первоначальном этапе расследования после поступления информации о совершенном разбое в отношении организации, осуществляющей микрофинансовые операции с населением, первичный сбор всей необходимой информации осуществляется именно составом дежурной следственно-оперативной группой, от уровня организации и проведения следственных и оперативных мероприятий зависит качественный сбор информации для установления повода и основания возбуждения уголовного дела или отказа в его возбуждении [6, с. 399].
Существует практика формирования постоянных СОГ, специализация которых направлена на расследование определенных видов преступлений, например, для расследования тяжких и особо тяжких преступлений, много эпизодных преступлений, совершенных организованными преступными группами, и т. д. Деятельность указанных следственно-оперативных групп регламентирована федеральными законами, а так же ведомственными нормативными актами.
На сегодняшний день остается огромное число мнений ученых об организации деятельности и составе следственно-оперативных групп. Хотелось бы отметить мнение В.М. Усынина, что «следственно-оперативные группы представляют собой не процессуальную, а организационную форму взаимодействия» [7, с. 113]. В связи с этим их деятельность не должна регламентироваться процессуальным законодательством. Автор утверждает, что результативней в процессуальной плоскости СОГ, состоящая из нескольких следователей. Сотрудники оперативных подразделений не должны входить в состав СОГ, поскольку оперативное сопровождение не является процессуальной деятельностью и регламентируется ведомственными нормативно-правовыми актами. Оперативные сотрудники не должны выполнять следственные действия. Анализируя высказанное утверждение, можно сделать вывод, что деятельность СОГ должна представлять собой взаимодействие следственной группы и сотрудников оперативно-розыскной группы. Данную точку зрения поддерживает А.С. Бастрыгин, который говорит о том, что оперативные сотрудники не вправе проводить следственные действия, но они могут по поручению следователя участвовать в следственных и иных процессуальных действиях [8, с. 3]. Следственная группа выполняет действия, которые поручены ей руководителем СОГ, и в соответствии с уголовно-правовым законодательством, а оперативно-розыскная группа, которая входит в состав СОГ, осуществляет оперативное сопровождение процесса расследования преступлений рассматриваемого вида, а также выполняет отдельные следственные действия по поручению руководителя СОГ.
На наш взгляд, для результативного взаимодействия субъектов расследования в составе СОГ необходимо на законодательном уровне
188
закрепить постоянно действующие следственно-оперативные группы территориальных отделов МВД России. Необходимость создания указанных групп обусловлена рядом противоречий в управлении СОГ, а также обеспечением комплексного подхода к решению задач при расследовании разбоев на организации, осуществляющие микрофинансовые операции с населением. Такая практика применяется в ряде территориальных следственных управлений, и по данным статистики процент раскрываемости сложных преступлений общеуголовной направленности значительно выше, чем в территориальных отделах ОВД, где следственно-оперативная группа формируется на период дежурных суток [9, с. 278]. А поскольку специализация следователей и сотрудников оперативных подразделений имеет свою специфику (по линии работы), возникает необходимость формирования специализированных СОГ.
Самым распространенным и часто применяемым на практике процессуальным действием в ходе проведения предварительной проверки на первоначальном этапе в составе СОГ является получение объяснений в ходе опроса лиц, которые обладают или могут обладать значимой информацией [10, с. 24]. По результатам опроса следователей и работников оперативных подразделений указанное процессуальное действие проводится в 93% случаев в ходе проведения первоначальных следственных действий при расследовании разбойных нападений на организации, осуществляющие микрофинансовые операции с населением.
Следующей, особой формой взаимодействия следователя с сотрудниками оперативных подразделений выступает реализация материалов оперативно-розыскной деятельности по фактам совершения разбойных нападений на организации, осуществляющие микрофинансовые операции с населением. Указанная форма взаимодействия является наиболее проблематичной в практической деятельности и требует особого внимания и изучения.
Особенности специфики реализации материалов оперативно-розыскной деятельности рассматривались такими учеными, как С.Н. Гонтарь, Г.А. Кокурина, Е.И. Мазова, А.В. Макаров и др. [11, с. 66]. В настоящее время в научной и специальной литературе ведутся оживленные дискуссии по вопросам легализации использования результатов оперативно-розыскной деятельности при расследовании разбойных нападений на организации, осуществляющие микрофинансовые операции с населением.
Поскольку оперативно-розыскная деятельность уполномоченных подразделений ОВД представляет собой особый вид поисковой деятельности, соответственно результаты указанной деятельности носят в большинстве случаев конфиденциальный характер. Реализация материалов осуществляется в рамках возбужденного уголовного дела. К сожалению, статьей 89 УПК РФ не урегулирован механизм использования материалов ОРД, отмечено только то, что в процессе доказывания запрещается использовать результаты ОРД, не отвечающие требованиям, предусмотренным УПК РФ. Анализируя отдельные положения «Инструкции о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю или в суд»,
189
утвержденной 27 сентября 2013 г. совместным приказом МВД России № 776, Минобороны России № 703, ФСБ России № 509, ФСО России № 507, ФТС России № 1820, СВР России № 42, ФСИН России № 535, ФСКН России № 398, СК России № 68, можно сделать логический вывод, что для оптимального использования результатов оперативно-розыскной деятельности их необходимо преобразовать в доказательства [10, с.398]. Другими словами, чтобы на основе ОРД доказательства были собраны и оценены с точки зрения допустимости в соответствии с нормами УПК РФ.
Термин «результаты оперативно-розыскной деятельности» имеет множество дефиниций в научной литературе [12, с.36]. Некоторые авторы склонны полагать, что любые сведения, которые были предоставлены следователю в рамках расследования преступления, сами по себе являются доказательствами. Высказанная позиция не совсем соответствует действительности, поскольку определенные результаты оперативно-розыскной деятельности не в полной мере соответствуют требованиям, предъявляемым УПК РФ.
Еще одной актуальной формой взаимодействия следователя с сотрудниками оперативных подразделений при расследовании разбоев, совершенных организованными преступными группами на организации, осуществляющие микрофинансовые операции с населением, выступает оперативное сопровождение уголовных дел. Когда первоначальный этап расследования подошел концу, все необходимые доказательства собраны в том объеме, в котором позволила ситуация на указанном этапе расследования, проведены все первоначальные следственно-оперативные мероприятия, следственные и процессуальные действия, следователь вынес мотивированное постановление о возбуждении уголовного дела, наступает следующий этап взаимодействия - оперативное сопровождение уголовных дел. Так, Д.И. Берднягов, поддерживая вышеупомянутую позицию, говорит о том, что при сопоставлении результатов, полученных оперативно-розыскным путем, с иными доказательствами по уголовному делу возможна реализация материалов оперативно-розыскной деятельности [13, с. 137]. Существует и обратная точка зрения. Е.А. Доля говорит о том, что результаты оперативно-розыскной деятельности не могут быть использованы в качестве доказательств по уголовным делам в силу специфики их обнаружения и фиксации, поскольку процесс формирования доказательственной базы - процесс субъективный, и в каждом конкретном случае зависит от профессиональной пригодности следователя [14, с. 42]. На этом основании можно говорить о том, что результаты оперативно-розыскной деятельности правомерно использовать в качестве основы, на которой в дальнейшем базируются доказательства.
Под оперативным сопровождением уголовных дел понимается комплекс мероприятий по установлению обстоятельств и фактов оперативного и процессуального характера, способствующих установлению истины по расследуемому преступлению, что служит основой оптимизации процесса расследования. Важно отметить, что оперативное сопровождение уголовных дел возможно на всем протяжении расследования, а также в ходе рассмотрения
190
уголовного дела в суде. Указанная форма взаимодействия следователя с подразделениями, осуществляющими оперативную работу, реализуется посредством выполнения отдельных поручений [15, с. 33]. Данная форма взаимодействия имеет свои отличительные особенности. При этом возникает ряд проблем, решение которых позволит укрепить взаимодействие следователя с оперативным аппаратом ОВД, что послужит основанием качественного расследования и раскрытия разбоев, совершенных организованными преступными группами в отношении микрофинансовых организаций.
В заключении хотелось бы отметить, что при эффективном взаимодействии следователя с оперативными подразделениями, которое начинается с осмотра места происшествия и продолжается на протяжении всего процесса расследования, повышается результативность раскрытия уголовных дел, в частности, возбужденных по факту совершения разбойных нападений на организации, осуществляющие микрофинансовые операции с населением.
Список литературы
1. Состояние преступности в России за 2017 г. Официальный сайт Министерства внутренних дел Российской Федерации. URL: https://xn--b1aew.xnp1ai/reports/item/11830347 ( дата обращения 15.10.2018).
2. О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях: федеральный закон от 02.07.2010 № 151 (ред. от 23.04.2018) // Официальном интернет-портале правовой информации http://www.pravo.gov.ru - 23.04.2018).
3. Варданян А.В. Дискуссионные вопросы формирования исходных следственных ситуаций, типичных для первоначального этапа злоупотреблений полномочиями лицами, выполняющими управленческие функции в коммерческих и иных организациях // Известия ТулГУ. Экономические и юридические науки. 2013. Вып. 2. Ч. II. С. 3-9.
4. Грибунов О.П. К вопросу о противодействии экстремизму на объектах транспорта // Вестник Восточно-Сибирского института МВД России. 2013. №3 (66). С. 9-16.
5. Варданян А.В. Особенности выявления, раскрытия и начального этапа расследования попытки мошенничества с компенсацией налога на добавленную стоимость. Иркутск: ВСИ МВД России, 2016. 112 с.
6. Телепнев П.Ф. Теоретические вопросы получения и использования оперативно-розыскной информации // Пробелы в российском законодательстве. 2017. № 3. С. 398-402.
7. Усынин В.М. Следственно-оперативные и следственные группы и их взаимодействие//Вестник Удмурского университета, 2005. № 6 (2). С 111-117.
8. Бастрыкин А.С. Организационно-управленческая деятельность руководителя следственно-оперативной группы и руководителя оперативно-розыскной (поисковой) группы при планировании деятельности следственно -оперативной группы//Политематический сетевой электронный научный журнал Кубанского государственного аграрного университета. 2016. № 119 (05).
С. 1-40.
9. Травкин Е.А. О совершенствовании взаимодействия в форме следственно-оперативных групп // Научный журнал КубГАУ. 2017. № 127 (03). С. 275-281.
10. Варданян А.В., Грибунов О.П. Современная доктрина методико-криминалистического обеспечения расследования отдельных видов преступлений // Вестник Восточно-Сибирского института МВД России. 2017. № 2 (81). С. 23-35
11. Поздняков А.Н. К вопросу об оперативно-разыскном сопровождении уголовных дел, возбужденных по фактам бандитизма //Труды Академии управления МВД России. 2012. №2 (22). С. 66-69.
12. Меретуков Г.М. Использование материалов оперативно-розыскной деятельности в расследовании // Научный журнал КубГАУ. 2013. № 92(08).
С. 34-46.
13. Берднягов Д.И. Оперативно-разыскное сопровождение расследования уголовных дел и использование при этом результатов ОРД//Юридическая наука и практика: Вестник Нижегородской акадении МВД России. 2017. № 4 (40). С. 135-141
14. Доля А.Е. Использование в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности// Российская юстиция. 1994. №6. С. 42-54.
15. Головин, А. Ю. Базовые криминалистические классификации преступлений // Известия ТулГУ. Экономические и юридические науки. 2013. Вып. 2. Ч. II. С. 31-40.
Сафронова Екатерина Владимировна, адъюнкт, [email protected], Россия, Иркутск, Восточно-Сибирский институт Министерства внутренних дел Российской Федерации
Старичков Максим Владимирович, канд. юрид. наук, доц., начальник кафедры, maximstaranarod. ru, Россия, Иркутск, Восточно-Сибирский институт Министерства внутренних дел Российской Федерации
THE INTERACTION OF INVESTIGATIVE UNITS AND OPERATIONAL STAFF IN THE INVESTIGATION OF ROBBERIES AGAINST ORGANIZATIONS ENGAGED IN MICROFINANCE
OPERATIONS WITH THE POPULATION
E.V. Safronova, M. V. Starichkov
The article deals with topical issues of interaction of the investigator with the operational units in the investigation of criminal cases instituted on the fact of committing robberies to organizations conducting microfinance operations with the public. The most relevant forms of interaction are considered: interaction within the investigative-operational group, interaction in the implementation of operational-search activity materials, and operational support of criminal cases.
Key words: interaction, investigator, materials of operational-search activity, microfinance operations, microloans, investigative actions, investigative-operational group.
Safronova Ekaterina Vladimirovna, Adjunct, [email protected], Russia, Irkutsk, East-Siberian Institute of the Ministry of Internal Affairs of the Russian Federation
Starichkov Maxim Vladimirovich, Cand. legal Sci., Associate Professor, Head of Department, maximstar@,narod.ru, Russia, Irkutsk, East-Siberian Institute of the Ministry of Internal Affairs of the Russian Federation
УДК 343.13
К ВОПРОСУ О ПРОБЛЕМАХ ОКОНЧАНИЯ РАССЛЕДОВАНИЯ
УГОЛОВНОГО ДЕЛА И НАПРАВЛЕНИЯ ДЕЛА ПРОКУРОРУ
М.Ю. Скоропупова
Рассматриваются отдельные аспекты предварительного расследования уголовного дела, составления и утверждения обвинительного заключения, разрешение отдельных вопросов на завершающем этапе досудебного производства по уголовному делу. Приводится характеристика завершающего этапа расследования уголовного дела, окончания предварительного следствия с составлением обвинительного заключения, ознакомления с материалами уголовного дела участников уголовного процесса, направления уголовного дела прокурору, решения прокурора по поступившему уголовному делу.
Ключевые слова: уголовное дело, расследование, обвинительное заключение, следователь, прокурор, доказательства, законодательство.
Завершающим этапом расследования уголовного дела считается составление лицом, производящим расследование совершенного преступления, итогового решения по результатам расследования.
Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации (далее - УПК РФ) предусматривает различные процессуальные решения, которыми возможно окончание предварительного расследования по уголовному делу:
- составление обвинительного заключения и направление уголовного дела прокурору;
- составление обвинительного акта и направление уголовного дела прокурору;
- составление обвинительного постановления и направление уголовного дела прокурору;
- вынесение постановления о направлении уголовного дела в суд для применения принудительных мер медицинского характера;
- вынесение постановления о прекращении уголовного преследования и направлении уголовного дела в суд для применения к несовершеннолетнему обвиняемому принудительных мер воспитательного воздействия;
193
