CC BY
21
Предложенный автором подход к исследованию влияния внешней торговли региона на величину валового регионального продукта может быть полезен для измерения степени интеграции регионов в международное и межрегиональное разделение труда, отражении внешнеэкономических факторов при построении сценариев развития региональной экономики, обосновании мер государственного регулирования субъектов внешнеэкономической деятельности.
Ключевые слова: Новосибирская область, внешняя торговля, экспорт, импорт, экономический рост
Внешняя торговля в экономике региона: до и после кризиса
В.И. НЕФЁДКИН, кандидат экономических наук, Институт экономики и организации промышленного производства СО РАН, Новосибирск
Внешняя торговля: две стороны медали
В либеральной парадигме развитие международной торговли рассматривается как фактор преимущественно положительный: увеличение её объёмов способствует ускорению темпов экономического роста и процветанию жителей стран, участвующих в обмене товарами. Такое представление о внешней торговле восходит ещё к временам Д. Рикардо, сформулировавшего и обосновавшего принцип, в соответствии с которым свободная торговля ведет к специализации каждой страны на тех товарах, в производстве которых она имеет сравнительное преимущество. Следствием является увеличение выпуска продукции и рост потребления во всех странах, участвующих в обмене товарами. Этот принцип может быть перенесен и на обмен между регионами в пределах одной страны, и на внешнеэкономическую деятельность отдельно взятого региона.
Современные представления об эффективности внешней торговли дополняют и расширяют взгляды «классиков». Так, в известной теореме Хекшера - Олина1 показано, что страна экспортирует те товары, производство которых требует
1 Джонс Р. Соотношения между факторами и теорема Хекшера -Олина. URL: http:,/www.semstitute.ra/Files/Veh6-15_Jones.pdf
© ЭКО 2010 г.
ТОЧКА ЗРЕНИЯ 45
относительно больших количеств избыточного для данной страны фактора производства. Страны, имеющие, например, избыточные трудовые ресурсы, экспортируют товары, производство которых более трудоёмко, а избыточные с точки зрения капитала - могут реализовать своё преимущество, специализируясь на выпуске относительно более капиталоёмких товаров.
Дальнейшее развитие теоретических идей и хозяйственной практики привело к представлению об экономической интеграции как одном из главных факторов экономического развития. Рост международной торговли, интенсификация обмена ресурсами (факторами производства) как между разными странами, так и между регионами одной страны, по сути дела, - следствия более общих процессов, которые сейчас принято называть модными словами «глобализация» и «регионализация». Свободный переток технологий, товаров и факторов производства между странами и регионами является идеалом с точки зрения достижения глобальной экономической эффективности.
Последние десятилетия, казалось бы, убедительно показали, что активное участие в международных экономических отношениях способствует достижению и сохранению высоких темпов экономического роста на протяжении длительного периода времени. Примеры Китая и ряда других стран, сделавших в свое время ставку на интеграцию в мировую экономику и превративших развитие экспортоориентированных производств в главный фактор экономического роста, общеизвестны. Россия не является исключением. Хотя отношение к сырьевой ориентации российского экспорта негативное, в так называемые «тучные годы» внешняя торговля во многом определила высокие темпы роста экономики за счет благоприятной конъюнктуры на рынках традиционных для российского экспорта товаров.
Более тесное экономическое взаимодействие стран и регионов способствует повышению темпов экономического роста мировой экономики в целом, а также экономических союзов разных стран. Но улучшение «в среднем» не означает улучшение для каждого. Всё зависит от того, как эффекты от взаимодействия стран и регионов распределяются между ними и, в конечном счёте, влияют на производство, потребление и уровень жизни населения.
В последние годы стало очевидно, что экономическая интеграция и повышение эффективности экспорта не всегда являются благом для участников внешней торговли. В частности, «подсаженные на иглу» сверхэффективного экспорта страны или регионы могут страдать от так называемой «голландской болезни». Эмпирические данные2 показывают, что темпы экономического роста в странах, богатых нефтью, газом и другими природными ресурсами, могут быть даже ниже, чем в странах, где запасы таких ресурсов ограничены или вообще отсутствуют. Положительный торговый баланс и приток иностранной валюты приводят к повышению курса национальной валюты и снижению конкурентоспособности товаров местного производства на мировом рынке, и, как следствие, к снижению темпов экономического роста, а при худшем сценарии развития событий - и к депрессии. Для региона последствия могут быть ещё более негативными, так как региональной власти недоступны инструменты макроэкономического регулирования. У региона нет своего «центрального банка», он не имеет своей «региональной» валюты и не может за счет искусственной девальвации поднять конкурентоспособность своего экспорта.
Голландская болезнь, впрочем, не является обязательной. Пример Норвегии, сумевшей в полной мере использовать преимущества, полученные в результате разработки месторождений нефти и газа в Северном море, это подтверждает. Имеются примеры и другого свойства, когда страны, не имея собственных ресурсов, сумели совершить впечатляющий рывок в экономическом развитии. Наиболее известный из них - развитие Японии в 1960-1980-е годы.
Таким образом, наличие преимуществ в международной торговле не дает гарантии устойчивого экономического процветания, равно как и их отсутствие не является фатальным для экономики страны или отдельного региона.
В настоящее время участие страны или региона во внешней торговле уже не рассматривается как несомненное благо. Отчасти этому способствовало наблюдаемое увеличение
2 Темпы экономического роста - «голландская болезнь» //Кузнецов А.В. ИФС. - 2002. - 6 марта. URL: http:,/ www.finansy.ru/publ/pmacro/ 004.htm
разрыва в уровне жизни населения «богатых» и «бедных» стран, отчасти - очевидные проблемы национальных экономик, дальше других продвинувшихся в сторону межстрановой экономической интеграции (актуальный пример - страны ЕС). Добавил «масла в огонь» и мировой экономический кризис, который спровоцировал усиление автаркических настроений.
В периоды ухудшения конъюнктуры страны, узкоспециализированные на экспорте отдельных товаров, несут потери в первую очередь. Мировой экономический кризис 2008-2009 гг. и его последствия побуждают рассматривать внешнюю торговлю как фактор не только роста экономики, но и её падения в период рецессии, и посткризисного восстановления.
Внешняя торговля в экономике региона: трудности измерения
Влияние внешней торговли на экономику страны или группы стран уже исследовано в самых разных аспектах, но проблема зависимости темпов и пропорций развития экономики региона от масштабов его внешнеэкономической деятельности вообще и от интенсивности внешней торговли - в частности, не получила, на наш взгляд, должного внимания со стороны специалистов.
Это справедливо и для России, поскольку выстраивание «вертикали власти», сопровождавшееся централизацией финансовых ресурсов, привело к ослаблению интереса к экономической периферии. Заниматься «национальными проектами» стало гораздо престижнее и выгоднее, чем исследовать процессы, происходящие в регионах. Неизбежным следствием стало постепенное угасание исследовательского интереса к проблемам региональной экономики.
Между тем существенное изменение условий развития регионов в периоды, предшествующие мировому экономическому кризису, во время рецессии и в меньшей мере - посткризисного восстановления создаёт благоприятную почву для исследований, выявляющих новые зависимости и тенденции взаимодействия отдельных стран и регионов с «внешним миром».
Установление верифицируемых зависимостей между интенсивностью внешних связей региона и развитием экономики региона требует использования количественных методов. Но проведение подобных исследований осложняется недостатком информации. Так, если официальная статистика регистрирует значения валового регионального продукта начиная с 1996 г., то данные об отраслевой структуре регионального продукта доступны только с 2004 г.
Существуют и методологические сложности. Например, количество ввозимых в регион импортных товаров может очень слабо коррелировать со статистическими данными, которые составляются на основе грузотаможенных деклараций (ГТД). Так, если товар пересёк таможенную границу в одном регионе, а впоследствии был перевезён в другой, то это никак не отразится на статистике внешней торговли последнего. Аналогично, если нефть, добытая, скажем, в Новосибирской области, была отгружена на экспорт с морского терминала в другом регионе, то на величине экспорта Новосибирской области это тоже не скажется. Если же нефть по железной дороге отправляют в Казахстан, то её стоимость будет включена в экспорт Новосибирской области.
Указанные сложности сильно затрудняют количественные исследования интересующих нас зависимостей, повышают условность полученных результатов и заставляют более осторожно относиться к их интерпретации. Тем не менее, на наш взгляд, они не отменяют саму возможность подобных исследований. Актуальность количественных оценок влияния внешнеэкономической деятельности на региональную экономику будет только возрастать по мере интеграции российских регионов в международное разделение труда. Действительно, поскольку внешнеторговые связи, как правило, базируются на достаточно длительных контрактах, то, имея данные об ожидаемых объёмах и структуре сделок, можно было бы прогнозировать их влияние на экономику региона. Кроме того, в рамках таких исследований возможна оценка влияния преференций региональных властей, получаемых участниками внешнеэкономической деятельности, на развитие экономики региона.
В качестве обобщающего показателя деловой активности региона можно использовать валовой региональный продукт
(ВРП), рассчитываемый по методу конечного использования. В соответствии с методологией национального и регионального счетоводства ВРП определяется как сумма фактических расходов резидентов региона на конечное потребление, расходов госучреждений на коллективные услуги (распределяемые по регионам), валового накопления основного капитала и чистого ввоза (включая чистый экспорт).
Экспорт, импорт или внешнеторговый оборот?
На первый взгляд, влияние внешней торговли на экономику региона очевидно. Рост экспорта увеличивает величину ВРП, а рост импорта - уменьшает. В действительности всё не так просто. Представим, что за определенный период объёмы и экспорта, и импорта изменились на одну и ту же величину. Со статистической точки зрения это будет означать, что указанные изменения никак не повлияли на величину ВРП. Однако вряд ли можно спорить с тем, что изменения в объёмах и структуре экспорта и импорта, независимо от их соотношения, могут существенно повлиять на экономику региона и в том периоде, когда они были зафиксированы статистикой, и в последующем.
В частности, снижение объёмов импорта оборудования и сырья, потребляемых промышленностью региона, существенно сократит возможности производства. Уменьшение объёмов экспорта, при прочих равных условиях, также негативно влияет на экономику региона. Если производимые ранее на экспорт товары и услуги не попадут на внутренний рынок, это будет означать сокращение производства, уменьшение количества рабочих мест, а, следовательно, падение доходов, рост количества безработных и, в конечном счёте, уменьшение ВРП.
Для исследования влияния внешней торговли на экономические показатели региона, на наш взгляд, целесообразно использовать показатель внешнеторгового оборота, рассчитываемый как сумма экспорта и импорта. Его изменение не эквивалентно изменению ВРП, так как в последнем случае необходимо ещё и изменение чистого экспорта. Если следовать
логике факторов производства, то увеличение внешнеторгового оборота должно приводить к росту производственных возможностей региона и, в конечном счёте, к росту региональной экономики. Так, увеличение экспорта, при прочих равных условиях, является результатом роста спроса на продукцию региона за его пределами и способствует более полному использованию производственного потенциала региона. Кроме того, с точки зрения статистики, рост экспорта увеличивает размер ВРП.
Увеличение импорта, при прочих равных условиях, приводит к увеличению производственных возможностей, так как за счет входящих в состав импорта производственного оборудования, сырья и материалов увеличивается сумма используемых в регионе факторов производства. В то же время, как уже отмечалось, рост импорта ведёт к снижению величины ВРП.
В качестве рабочей гипотезы было принято предположение, что показателем, наиболее полно характеризующим влияние внешней торговли на экономику региона, является внешнеторговый оборот (сумма экспорта и импорта). Для проверки данной гипотезы на примере Новосибирской области была проведена оценка влияния показателей экспорта, импорта и внешнеторгового оборота региона на величину ВРП.
Эконометрическое моделирование с использованием функции регрессии показало наличие зависимостей между величиной ВРП и значениями основных показателей, характеризующих внешнюю торговлю региона - экспорта, импорта и внешнеторгового оборота. Подтвердилась гипотеза о том, что наиболее тесная положительная корреляция наблюдается между показателями внешнеторгового оборота и величиной ВРП.
До кризиса...
Новосибирская область не обладает очевидными конкурентными преимуществами с точки зрения международной торговли: в ней нет сколько-нибудь заметных в международном масштабе сырьевых ресурсов, на экспорте которых, как известно, во многом зиждется относительное благополучие отечественной экономики. Машиностроение, бывшее в советские времена визитной карточкой области, переживает не лучшие времена. Начавшаяся в 2000 г. добыча нефти на территории
Новосибирской области в настоящее время немногим превышает уровень 2 млн т в год, и особых перспектив в этой связи не просматривается.
В «Концепции развития международных и внешнеэкономических связей Новосибирской области на период до 2013 года»3 указано, что определяющей отраслью экспорта области много лет остаётся машиностроение (в 2006 г. - 56% от объема экспорта). Большая часть продукции машиностроения вывозилась в Украину, Казахстан, Китай и Германию. В 2006 г. на долю области пришлось более 30% всей вывезенной из Сибирского федерального округа продукции машиностроения. Также в экспорте существенна доля продукции химической промышленности (10,3%), продовольственных товаров и сельскохозяйственного сырья (7,9%), металлов и изделий из них (7,6%).
В Концепции отмечается, что экспорт Новосибирской области в меньшей степени, чем соответствующие показатели по России и Сибирскому федеральному округу, зависит от конъюнктуры мировых рынков товаров «сырьевой» группы. В структуре экспорта области продукция топливно-энергетического комплекса (ТЭК) в 2006 г. составила лишь 6,8%.
Для оценки роли внешней торговли, на наш взгляд, надо прежде всего ответить на два вопроса: 1) как измерить степень «открытости» экономики и 2) как оценить влияние внешней торговли на темпы развития экономики?
В качестве обобщающего показателя для измерения степени открытости экономики можно использовать долю внешнеторгового оборота в валовом региональном продукте. В течение «благополучных» 2000-2007 гг. для Новосибирской области это соотношение уменьшилось с 28,4 до 19,7%. За тот же период для России доля внешнеторгового оборота в валовом внутреннем продукте упала с 57,8 до 42,8%.
Прямое сопоставление показателей не вполне корректно по причинам, которые уже отмечались выше. Более того, снижающаяся динамика этого показателя вовсе не свидетельствует о меньшей открытости экономики. При таком расчёте игнорируется, например, тот факт, что «долларовая» инфляция искажает динамику исследуемого показателя. Для более точной оценки можно сопоставить относительные показатели изменения внешнеторгового оборота (табл. 1).
3 См: Советская Сибирь. - 2008. - № 64. - 8 апр.
Таблица 1. Динамика индексов темпа роста внешнеторгового оборота за 2001-2009 гг.
Регион 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009
Новосибирская область 1,19 1,23 1,10 1,26 1,20 1,12 1,35 1,45 0,65
Российская Федерация 1,11 1,14 1,17 1,25 1,36 1,16 1,15 1,58 0,67
Из табл. 1 видно, что темпы роста внешнеторгового оборота Новосибирской области близки к среднероссийским показателям, а в отдельные годы даже превышают их. Так, в 20012007 гг. внешнеторговый оборот России увеличился примерно в 3,4 раза, а по Новосибирской области - в 3,7 раза. Если же учесть, что за этот же период времени темпы роста ВРП области устойчиво опережали темпы роста ВВП по стране в целом (табл. 2), то можно предположить, что для Новосибирской области развитие внешней торговли стало одним из факторов её более быстрого роста в сравнении с Российской Федерацией.
На первый взгляд, данное предположение может показаться довольно странным. Действительно, область не обладает отмеченными выше преимуществами в международной торговле, способствовавшими подъёму российской экономики в 2001-2007 гг. Но увеличение масштабов участия области во внешней торговле в сочетании с постепенным ростом положительного сальдо торгового баланса, как показало эконо-метрическое исследование, существенно повлияли на темпы роста экономики региона.
В соответствии с той же логикой, относительно меньшая зависимость экономики Новосибирской области от внешней торговли должна была бы привести к тому, что «кризисное» падение темпов развития её экономики должно было быть не таким глубоким, как по России в целом и в регионах, в большей степени зависящих от внешней торговли.
.после кризиса
Первые признаки кризиса проявились уже в 2008 г. Примерно одинаковое снижение темпов роста экономики произошло и в России, и в Новосибирской области. В пиковом 2009 г. ВВП России в реальном измерении снизился на 7,1%, а ВРП Новосибирской области - всего на 4%.
01
Таблица 2. ВВП РФ, ВРП и показатели внешней торговли Новосибирской области в 2000—2009 гг.
Показатель 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009*
Темп роста ВВП РФ, % к предыдущему году 110,0 105,1 104,7 107,3 107,2 106,4 107,7 108,1 105,6 92,9
Темп роста ВРП,% к предыдущему году 113,7 111,6 105,4 109,7 110,0 108,9 108,5 111,7 104,2 96,0
ВРП в текущих ценах, млрд руб. 72,0 95,3 123,1 153,8 191,8 235,4 296,1 382,2 460,1 442
ВРП реальный, млрд руб. 72,0 80,4 84,7 92,9 102,2 111,3 120,8 134,9 140,5 134,9
Внешнеторговый оборот, млн дол. 726,0 809,1 942,5 1119,5 1496,8 1731,4 2117,1 3060,5 3714,6 2344,7
Внешнеторговый оборот, млрд руб 20,4 24,4 30,0 33,0 41,5 49,8 55,7 75,1 109,1 70,9
Экспорт, млн дол. 463,8 482,3 586,2 672,3 929,8 1058,3 1166,3 1584,8 1943,4 1455,6
Импорт, млн дол. 262,2 326,8 356,3 447,7 567,0 673,1 950,8 1475,7 1771,2 889,1
Сальдо торгового баланса, млн дол. 201,6 155,5 229,9 224,6 362,8 385,2 215,5 109,1 172,2 566,5
Экспорт, млрд руб. 13,1 14,5 18,6 19,8 25,8 30,5 30,7 38,9 57,1 44,0
Импорт, млрд руб. 7,4 9,8 11,3 13,2 15,7 19,4 25,0 36,2 52,0 26,9
Чистый экспорт, млрд руб. 5,7 4,7 7,3 6,6 10,1 11,1 5,7 2,7 5,1 17,1
Примечание. * Оценка по предварительным данным ГКС Новосибирской области
Экспорт и импорт являются наиболее чувствительными к изменениям мировой конъюнктуры показателями. Если в период благоприятной конъюнктуры (2000-2007 гг.) темпы роста внешнеторгового оборота в Новосибирской области устойчиво опережали увеличение реального ВРП, то в кризисном 2009 г., при снижении реального ВРП на 4%, все показатели, характеризующие внешнюю торговлю, сократились: экспорт - на 25%; импорт - почти в два раза, а внешнеторговый оборот - на 35%.
Фактор внешней торговли, смягчивший падение экономики области в период кризиса, в период восстановления может оказать противоположное влияние. Восстановление докризисной конъюнктуры мирового рынка энергоносителей может способствовать тому, что темпы роста экономики России в целом и её регионов, более открытых для внешней торговли, в ближайшие 2-3 года будут более высокими, чем в Новосибирской области. Кроме того, в эту же сторону будет работать так называемый «фактор базы сравнения», поскольку чем глубже было падение в период кризиса, тем проще, при прочих равных условиях, обеспечить высокие темпы роста в период восстановления.
Степень влияния внешнеэкономических факторов на развитие Новосибирской области будет зависеть, прежде всего, от дальнейшего развития событий в экономике региона. Можно уверенно предсказать отсутствие симптомов «голландской болезни» в ближайшем будущем. Вероятность развития событий по «японскому сценарию» также маловероятна. Если будет, наконец, разработана и реализована региональная промышленная политика, действительно стимулирующая создание, внедрение, а в последующем и экспорт «высоких технологий», то это может существенно изменить ситуацию в экономике области уже в ближайшие 5-10 лет. Главным сдерживающим фактором будет не отсутствие ресурсов, которые можно выгодно продать на мировом рынке, а ограниченность внутреннего рынка. Повышение степени открытости экономики области, а, следовательно, и усиление роли фактора внешней торговли в этом случае будут необходимыми условиями достижения и сохранения высоких темпов роста экономики области.
«Сухой остаток»
Проведённое на примере Новосибирской области исследование зависимости между объёмами внешнеторговой деятельности, измеряемыми величиной внешнеторгового оборота, с одной стороны, и величиной валового регионального продукта - с другой, на наш взгляд, позволяет сделать следующие выводы.
• Экономика Новосибирской области относительно меньше зависит от внешнеэкономической деятельности, чем России в целом. Вместе с тем в динамике значение внешней торговли, как фактора экономического роста для Новосибирской области, возрастает, а показатели роста внешнеторгового оборота опережают российские показатели.
• Выявлена статистически значимая зависимость ВРП Ново-
сибирской области от показателей внешней торговли региона, - экспорта, импорта и внешнеторгового оборота. При этом наиболее существенной оказалась зависимость между темпом роста ВРП и величиной внешнеторгового оборота.
• Экономика регионов, в меньшей степени зависимых от внешней торговли, соответственно, и менее чувствительна к изменениям мировой экономической конъюнктуры. Это, с одной стороны, приводит к не столь значительному снижению деловой активности в периоды спада. С другой стороны, это может стать причиной и более медленных темпов посткризисного восстановления в сравнении с Россией в целом и отдельными её регионами в большей степени, чем Новосибирская область, зависимыми от фактора внешней торговли.
• Кризис 2008-2009 г. в основном сказался на величине импорта, чем экспорта, что привело к увеличению сальдо торгового баланса и стало дополнительным фактором, стабилизирующим величину ВРП. Вместе с тем в среднесрочном и долгосрочном периодах следует ожидать пролонгированных отрицательных последствий резкого снижения импорта инвестиционных товаров, сырья и материалов, используемых в промышленности региона.
