CC BY
14
УДК 343
А. Н. Калюжный
УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНЫЕ СРЕДСТВА ИЗОБЛИЧЕНИЯ ПРЕСТУПНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ПОСЯГАЮЩЕЙ НА СВОБОДУ ЛИЧНОСТИ, НА СТАДИИ ВОЗБУЖДЕНИЯ УГОЛОВНОГО ДЕЛА
Исследуются уголовно-процессуальные средства изобличения преступной деятельности, посягающей на свободу личности; даются рекомендации проведения отдельных следственных и процессуальных действий этапа возбуждения уголовного дела; предлагаются направления доказывания посягательств на свободу личности; анализируются процессуальные средства получения доказательств, закрепленные в различных отраслях законодательства.
К л ю ч е в ы е с л о в а: свобода личности, преступления, доказывание, возбуждение уголовного дела, предварительная проверка.
CRIMINAL PROCEDURAL MEANS OF EXPLOITATION OF CRIMINAL ACTIVITIES INFRINGING TO FREEDOM OF PERSONALITY, AT THE STAGE OF EXCEPTION OF THE CRIMINAL CASE
The article investigates criminal procedural means of exposing criminal activity that encroaches on the freedom of the individual; recommendations are given for conducting separate investigative and procedural actions of the stage of initiating a criminal case; Proposals of proof of encroachments on individual freedom are proposed; the procedural means of obtaining evidence, fixed in various branches of legislation, are analyzed.
K e y w o r d s: freedom of the person, crimes, proof, initiation of criminal case, preliminary check.
Поступила в редакцию 4 апреля 2018 г.
Несмотря на принимаемые государством меры, преступность остается серьезным дестабилизирующим фактором, а ее масштабы, структура и динамика представляют реальную угрозу развитию российской государственности и проводимым в стране реформам. Реалии современной действительности свидетельствуют, что в структуре преступности все большую актуальность приобретают посягательства на свободу личности, обладающие высокой степенью латентности, доходности и недостаточной раскрываемостью.
Обобщение судебной и следственной практики о преступлениях, посягающих на свободу личности, свидетельствует, что в 70 % случаев содержащиеся в первоначальном (проверочном) материале данные недостаточны для принятия законного решения, а в 30 % случаев имеющаяся в них информация вызывает сомнения в ее достоверности и объективности1 и требует производства дополнительных процессуальных действий в порядке ст. 144 УПК РФ.
1 См.: Торговля людьми в Российской Федерации : квалификация, предупреждение, расследование / А. И. Дворкин [и др.]. М., 2007, С. 88 ; Меликян М. Н. Процессуальные и криминалистические аспекты предварительной проверки заявлений и сообщений о преступлениях : дис. ... канд. юрид. наук. Краснодар, 1998. С. 92.
© Калюжный А. Н., 2018
Анализ уголовно-процессуального законодательства позволяет утверждать, что к перечню процессуальных действий, осуществляемых на данном этапе, относятся: осмотр места происшествия; осмотр предметов и документов; осмотр трупа; производство судебной экспертизы; получение образцов для сравнительного исследования; освидетельствование; производство документальных проверок, ревизий, исследований документов, предметов, трупов с привлечением к участию в них специалистов; направление письменных поручений о производстве оперативно-розыскных мероприятий; направление требований, поручений, запросов. Получение необходимой проверочной информации также осуществляется уполномоченными на то должностными лицами путем производства отдельных проверочных действий, предусмотренных КоАП РФ, федеральными законами «О полиции» и «Об оперативно-розыскной деятельности».
Выбор наиболее эффективных средств изобличения преступной деятельности зависит от криминалистических особенностей посягательств на свободу личности и определяется характером поступающей информации и спецификой ситуации, складывающейся к моменту проверки.
В ходе проверочных действий решается вопрос о необходимости пресечения преступных посягательств, а также оценивается целесообразность проведения проверочных мероприятий с лицами, заинтересованными в исходе расследования преступлений, направленных на свободу личности. При принятии положительного решения опрашиваются лица, возможно причастные к преступлению: сотрудники турфирм, брачных агентств, медицинских учреждений, паспортно-визовой и пограничных служб и др. По справедливому высказыванию В. В. Степанова, «проверку нежелательно, а чаще всего и недопустимо начинать с получения объяснений лиц, о преступной деятельности которых ведется проверка»2.
Целесообразно проверить, с кем потерпевший общался посредством мобильной и электронной связи, исследовать его записные книжки, провести опросы возможных очевидцев, соседей, близких, сослуживцев.
При наличии информации о месте совершения преступления для установления следов преступной деятельности виновных, а также выявления следов потерпевших проводится осмотр места происшествия. Объектами осмотра в данных случаях будут являться участки местности, помещения квартир, бань, саун, номеров гостиниц, клубов и баров, медицинских учреждений, офисные помещения туристических фирм, брачных агентств и др.
Изъятые в ходе проведенного осмотра места происшествия предметы и документы: медицинские карты и истории болезни, записные и телефонные книжки, черновые записи учета эксплуатации жертв преступниками, поддельные паспорта, трудовые договоры и контракты, средства запугивания, связывания, физического воздействия на потерпевших и др., подробно описываются в протоколе осмотра предметов, документов (ч. 2 ст. 176 УПК РФ).
Для обнаружения и изъятия на теле подозреваемых следов преступной деятельности, фиксации телесных повреждений, особых примет, иных свойств и признаков, имеющих значение до возбуждения уголовного дела в порядке, предусмотренном ч. 1 ст. 179 УПК РФ, допустимо производство освидетельствования.
Одним из наиболее распространенных процессуальных действий, проводимых в ходе предварительной проверки, является получение объяснений, которое
2 Степанов В. В. Предварительная проверка первичных материалов о преступлениях. Саратов, 1972. С. 81.
составляет в среднем около 50 % от всех произведенных проверочных действий. В отличие от первого этапа предварительной проверки, где, как правило, опрашиваются заявители, на этапе установления элементов составов рассматриваемых преступлений объяснения получают от любых лиц, обладающих интересующей правоохранительные органы информацией3.
Процессуальный порядок получения объяснений законодательством не регламентирован, так же как и не установлена его процессуальная форма. Общепринято, что в объяснении отражаются анкетные данные об опрашиваемом, указываются данные лица, принимающего объяснение, место и время его составления, описываются интересующие данные, после чего оно подписывается и опрашиваемым, и опрашивающим. При получении объяснения опрашиваемый не предупреждается об уголовной ответственности за отказ от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний.
Отображение следов преступной деятельности посягательств на свободу личности в различных сферах жизнедеятельности общества предполагает их получение путем истребования необходимой информации запросами (требованиями), правовыми основами направления которых являются положения ч. 4 ст. 21 УПК РФ и п. 2 ч. 1 ст. 6 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности». При направлении запросов (требований) в учреждения и организации необходимо иметь в виду возможность уничтожения или изменения информации и объектов, представляющих интерес для правоохранительных органов. В таком случае необходимо выбрать другую процессуальную форму получения информации, имеющей значение для лиц, осуществляющих предварительную проверку.
Интересующие правоохранительные органы сведения могут быть получены в инспекциях Федеральной налоговой службы по вопросам государственной регистрации юридических лиц (клубов и баров, туристических, учебных и брачных агентств и др.), номерах используемых ими счетов, декларируемых и уплачиваемых доходах и т. п. Информацию о видах разрешенной деятельности, ее сроках и основаниях по запросам могут сообщить органы, осуществляющие лицензирование проверяемой предпринимательской деятельности. В подразделениях миграционной службы по запросам возможно получить информацию о выдаче общегражданского или заграничного паспорта и его реквизитах.
В случае пересечения потерпевшими государственной границы Российской Федерации пограничные органы ФСБ России и таможенные органы могут предоставить информацию о времени и месте пересечения границы, стране следования и лицах, пересекавших границу вместе с предполагаемыми жертвами. Компании, предоставляющие услуги перевозок различными видами транспорта и реализации билетов, могут сообщить соответствующую информацию по потерпевшим и подозреваемым лицам. Информацией о намерениях или фактическом получении виз располагают консульские представительства иностранных государств на территории Российской Федерации.
Психоневрологические диспансеры и ряд соответствующих медицинских учреждений обладают информацией о нахождении лиц на учетах, их диагнозах, прохождении ими курсов лечения, пребывания их на лечении в момент проведения предварительных проверок, показаний и оснований применения к ним определенных медицинских процедур и др.
3 См.: Полоека В. В. Первоначальный этап расследования похищения человека. Екатеринбург, 2007. С. 39.
Таким образом, с помощью запросов (требований) возможно получить интересующую правоохранительные органы информацию, но нередко ее сбор требует значительных временных затрат из-за неполноты и несвоевременности ее поступления к лицам, осуществляющим предварительную проверку, что не позволяет выявить все обстоятельства происшедшего в срок проведения предварительной проверки.
Кроме следственных действий, производство которых возможно до возбуждения уголовного дела, получения объяснений и истребования необходимой информации запросами, в рамках предварительной проверки допустимо проведение документальных проверок, ревизий, исследований документов и предметов, с привлечением к участию в них специалистов.
По делам о посягательствах на свободу личности в ходе предварительных проверок материалов могут проводиться документальные проверки и ревизии законности и обоснованности деятельности организаций, подозреваемых в совершении посягательств, направленных на свободу личности, с целью обоснования затрат и себестоимости оказываемых ими услуг, соответствия декларируемых и уплачиваемых доходов, осуществления хозяйственных и финансовых операций в рамках требований нормативных правовых актов. Факты производства документальных проверок и ревизий по анализируемым нами составам преступлений достаточно редки для этапа предварительной проверки сообщений о преступлениях.
Лица, осуществляющие предварительную проверку, вправе потребовать передачу документов, материалов и сведений от редакции электронного или печатного средства массовой информации, разместившего сообщение о преступлении, посягающего на свободу личности. Тексты рекламных объявлений о предоставлении услуг или оказании определенной деятельности приобщаются к материалам предварительной проверки.
Одним из процессуальных средств получения доказательств на этапе предварительной проверки сообщений о посягательствах на свободу личности является исследование предметов и документов. Выступая универсальным средством получения доказательств, исследование предметов и документов получило свое закрепление как в нормах уголовно-процессуального (ч. 1 ст. 144 УПК РФ) и оперативно-розыскного законодательства (п. 5 ч. 1 ст. 6 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности»), так и в нормах административного законодательства (ст. 26.5 КоАП РФ «Взятие проб и образцов»)4.
Исследование предметов и документов невозможно без привлечения лиц, обладающих специальными познаниями в той или иной области (химии, товароведении, документоведении и др.), а полученные результаты выступают в качестве важных доказательств вины преступников.
В рамках предварительной проверки действующее уголовно-процессуальное законодательство допускает возможность использования специальных знаний и в форме производства судебных экспертиз, доказательственное значение заключений которых гораздо выше, чем у справок об исследовании в силу их информативности, проверяемости, достаточности, позволяющих более глубоко и объективно оценить полученные результаты. Передаваемые на исследование или экспертизу объекты должны быть соответствующим образом изъяты и упакованы, нарушение порядка которых приводит к признанию полученных доказательств недопустимыми.
4 См.: Чаплыгина В. Н. Неразрешенные проблемы реализации права на защиту в стадии возбуждения уголовного дела // Научный портал МВД России. 2016. № 3. С. 21-26.
На стадии возбуждения уголовного дела одним из возможных вариантов фиксации изъятия предметов и документов (изъятых из оборота, имеющих признаки подделки, находящихся без специального разрешения и т. п.) выступает протокол изъятия, составленный в соответствии с п. 37 ч. 1 ст. 12 Федерального закона «О полиции». Данная форма фиксации характерна для изъятия предметов и документов по примыкающим типам посягательств на свободу личности. По анализируемым составам преступлений более приемлемым будет изъятие предметов и документов в ходе проведения оперативно-розыскного мероприятия - обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств.
Кроме того, ч. 1 ст. 144 УПК РФ закрепляет возможность изъятия предметов и документов в порядке, установленном уголовно-процессуальным законодательством. Однако анализ следственных действий, производство которых допустимо до возбуждения уголовного дела, позволяет утверждать, что к их числу возможно лишь отнести: осмотр места происшествия, освидетельствование, получение образцов для сравнительного исследования, в рамках которых лицо, осуществляющее расследование, может изъять либо предметы, либо документы, либо образцы чего-либо. Законодатель допускает возможность изъятия (например, следов) и в ходе осмотра предметов и документов, как отдельного следственного действия. Производство других следственных действий с целью изъятия предметов и документов (обыск, выемка и др.) в рамках предварительной проверки недопустимо, в связи с этим считаем законодательную конструкцию ч. 1 ст. 144 УПК РФ, содержащую двусмысленное указание на производство следственных действий, не вполне корректной.
При изъятии предметов и документов особое внимание уделяется их упаковке, которая должна соответствовать криминалистическим рекомендациям. Описание упаковки изъятых объектов должно соответствовать данным, отраженным в протоколе изъятия и направлении на исследование.
Изъятое передается на исследование направлением (отношением), составленным на имя начальника ЭКЦУМВД (МВД) по субъекту РФ, в котором указываются: объекты, направляемые на исследование, каким образом данные объекты были изъяты, где, у кого и каким образом они были изъяты, а также вопросы, поставленные на разрешение эксперта. В случае назначения судебной экспертизы изъятое передается в ЭКЦУМВД (МВД) по субъекту РФ вместе с постановлением о ее назначении, где также указываются объекты, направляемые в распоряжение эксперта.
По рассматриваемой категории уголовных дел наиболее часто объектами исследования выступают средства физического и психического воздействия на потерпевших (веревки, наркотические и психотропные вещества и др.), а также бумажная продукция в виде бланков трудовых контрактов, договоров по обустройству брака, оформления на учебу, подложные миграционные карты, заграничные паспорта, истории болезни и другие документы. При необходимости определения тяжести вреда здоровью, полученного потерпевшими, а также для выяснения их психического состояния, они (потерпевшие) должны быть также направлены на исследование.
Следственной и судебной практике известны и другие формы привлечения специалистов и использования их специальных знаний: для консультирования лица, осуществляющего предварительную проверку, привлечения их для производства проверочных действий, участия в качестве педагогов, психологов, переводчиков и т. п.
Итак, перечень проверочных мероприятий, необходимых для установления элементов составов, анализируемых деяний определяется лицом, производящим предварительную проверку исходя из отдельных признаков конкретного преступления, особенностей его юридической квалификации, специфики процессуальной формы полученных данных, а также исходя из объема обстоятельств, которые должны быть установлены.
Достаточность содержания проверочного материала и его насыщенность проверочными мероприятиями, необходимыми для установления конкретного состава преступления, определяют необходимость принятия законного и обоснованного решения в порядке ч. 1 ст. 145 УПК РФ.
Академия ФСО России (г. Орел) Калюжный А. Н., кандидат юридических наук, доцент
Academy of Federal Security Service of Russia (Orel) Kalyuzhnyi A. N., Candidate of Legal Sciences, Associate Professor
E-mail: kaluzniy-a-n@yandex.ru
