CC BY
64
Научно-технологическая политика и комплексные проблемы развития науки
Код Уд К: 311
Круглый стол
«проблема публикационной активности российских исследователей»
докладчики:
Парфенова Светлана Леонидовна, кандидат экономических наук, заместитель директора, заведующая отделом проблем научно-технологической политики и развития науки, Российский научно-исследовательский институт экономики, политики и права в научно-технической сфере (РИЭПП), Россия, Москва, parfyonova . s . l@yandex . ru;
Гришакина Екатерина Георгиевна, кандидат педагогических наук, заведующая сектором механизмов и инструментов реализации научно-технологической политики, Российский научно-исследовательский институт экономики, политики и права в научно-технической сфере (РИЭПП), Россия, Москва, eg@riep . ru;
Сухарев Олег Сергеевич, доктор экономических наук, профессор, главный научной сотрудник, Институт экономики РАН, Россия, Москва, mail@ osukharev. com;
Богоров Валентин Григорьевич, эксперт по наукометрии, Московский офис «Thomson Reuters», Россия, Москва.
Аннотация: Материалы круглого стола включают четыре доклада и их обсуждение . В докладе С . Л . Парфеновой отражены основные итоги работы рабочей группы РИЭПП по вопросам учета и анализа научных статей российских ученых, опубликованных в мировых научных журналах, индексируемых в базе данных Web of Science, в том числе представлена методика учета научных статей организаций в общероссийской системе публикаций в мировых научных журналах . Методика позволяет устранить двойной счет, возникающий при указании авторами одной статьи нескольких аффилированных организаций . В докладе Е . Г. Гришакиной систематизированы меры, направленные на стимулирование публикационной активности российских исследователей; рассмотрены промежуточные итоги реализации проекта включения российских научных журналов в региональную базу данных Web of Science, а также возможности формирования единой информационной системы представления российских научных изданий В докладе О С Сухарева проанализированы проблемы, с которыми сталкиваются российские ученые в процессе опубликования своих научных результатов в мировых журналах . В докладе В . Г. Богорова показана динамика публикационной активности российских ученых и научных коллективов ведущих университетов
18
Круглый стол
России за последние годы; рассмотрены аналитические возможности Web of Science . Участники круглого стола обсудили проблемы применения наукометрических показателей в оценке результативности научной деятельности отдельных ученых и организаций .
Ключевые слова: государственное управление, научные журналы, научные статьи, методика учета количества публикаций, информационно-аналитические сервисы базы данных Web of Science, количество публикаций, цитирование, импакт-фактор, индекс Хирша, рецензирование .
Roundtable Discussion
«THE PROBLEM OF PUBLICATION ACTIVITY OF RUSSIAN SCIENTISTS»
Keynote speakers:
Parfenova Svetlana Leonidovna, Candidate of Sciences (Ph . D) in Economics, Deputy Director, Head of the Department of S&T Policy and Development of Science, Russian Research Institute of Economics, Politics and Law in Science and Technology (RIEPL), the Russian Federation, Moscow, parfyonova. s . l@yandex . ru;
Grishakina Ekaterina Georgievna, Candidate of Sciences (Ph . D) in Pedagogics, Head of the Section for Mechanisms and Instruments of Implementation of S&T Policy, Russian Research Institute of Economics, Politics and Law in Science and Technology (RIEPL), the Russian Federation, Moscow, eg@riep . ru;
Sukharev Oleg Sergeevich, Doctor of Sciences in Economics, Professor, chief researcher, Institute of Economics, Russian Academy of Sciences, the Russian Federation, Moscow, mail@osukharev com;
Bogorov Valentin Grigoriyevich, Expert in scientometrics, Thomson Reuters Moscow Office, the Russian Federation, Moscow.
Abstract: Proceedings of the round-table include four reports and debate on all of them . Mrs . Parfenova presented the key findings of the RIEPL Working Group from the measurement and analysis of research papers published by Russian scientists in international journals indexed by Web of Science database . Among other things, the methodology for measuring world-wide publication productivity of research organizations in the Russian national bibliometric system was presented This methodology allows to avoid double-counting in the case when one publication is assigned by the authors to several affiliate institutions In her report, Mrs Grishakina provided a systematized list of measures intended to encourage the publication activity of Russian researchers; reviewed the interim results of including Russian scientific journals in the Web of Science regional database and the perspectives of creating an unified information system for Russian scientific publications The report of Mr Sukharev included an analyses of the problems faced by Russian scientists when publishing their research results in international journals In his report, Mr Bogorov presented recent trends in publication activity of Russian scientists and research teams of the leading Russian universities as well as analytical tools provided by Web of Science . Participants of the roundtable meeting discussed the problems arising from application of scientometrical indicators to the evaluation of research performance of individual scientist and research organizations
Проблема публикационной активности российских исследователей 19
Keywords: public administration, scientific journals, research papers, methodology for counting the number of publications, information and analytics services of WoS database, number of publications, citation, impact factor, h-index, peer review.
В работе круглого стола РИЭПП «Проблемы учета и анализа публикаций российских исследователей в научных журналах, индексируемых в базе данных WEB of Science», состоявшегося 17 апреля 2015 г , приняли участие:
Авдеева Нина Владимировна, начальник Управления функционирования и мониторинга клиентского сервиса, руководитель проекта «Электронная библиотека диссертаций» Российской государственной библиотеки;
Березина Елена Владимировна, кандидат экономических наук, заведующая сектором наукометрии и статистики науки РИЭПП;
Богоров Валентин Григорьевич, эксперт по наукометрии Московского офиса «Thomson Reuters»;
Большаков Денис Юрьевич, заместитель главного редактора научнотехнического журнала «Вестник Концерна ПВО «Алмаз-Антей»;
Борисов Всеволод Васильевич, кандидат физико-математических наук, ведущий научный сотрудник отдела проблем глобализации и международного сотрудничества в сфере науки и инноваций РИЭПП;
Гришакина Екатерина Георгиевна, кандидат педагогических наук, доцент, заведующая сектором механизмов и инструментов реализации научно-технологической политики РИЭПП;
Золотарев Дмитрий Васильевич, кандидат экономических наук, старший научный сотрудник отдела проблем глобализации и международного сотрудничества в сфере науки и инноваций РИЭПП;
Клыпин Андрей Владимирович, кандидат экономических наук, заведующий сектором социально-экономических проблем развития научнотехнологической сферы РИЭПП;
Михайленко Ирина Владимировна, заведующая отделом поддержки и развития проекта «Карта российской науки» Государственной публичной научно-технической библиотеки;
Островидова Елена Юрьевна, первый заместитель директора РИЭПП (ведущая круглого стола);
Парфенова Светлана Леонидовна, кандидат экономических наук, заместитель директора, заведующая отделом проблем научно-технологической политики и развития науки РИЭПП;
Сухарев Олег Сергеевич, доктор экономических наук, профессор, заведующий сектором институционального анализа экономической динамики Института экономики Российской академии наук;
Шварцман Михаил Ефремович, начальник отдела исследования компьютерных систем Российской государственной библиотеки;
Чеченкина Татьяна Валерьевна, старший научный сотрудник отдела проблем развития информационной среды и инфраструктуры науки РИЭПП.
20
Круглый стол
Островидова Е. Ю.: В настоящее время бессмысленно ставить вопрос, нужно или нет заниматься учетом и анализом публикаций отдельных ученых, научных организаций, ведомств или стран . Так или иначе, данные показатели используются при оценке результативности научной деятельности и для международных сопоставлений . Однако остается открытым вопрос о правильном применении наукометрического инструментария, так чтобы производные показатели оценки качества и количества публикаций российских исследователей, рассчитанные по данным международных систем научного цитирования, не были формальными, а способствовали активизации исследовательской деятельности ученых Сегодня эта и другие темы будут затронуты в выступлениях докладчиков, а также, надеюсь, в процессе обсуждения участниками Круглого стола . Начнем работу и предоставим слово Светлане Леонидовне Парфеновой . Тема доклада - «Учет и анализ публикационной активности в государственном управлении на основе данных информационноаналитических сервисов базы данных Web of Science». Пожалуйста, Светлана Леонидовна
Парфенова С. Л.: Актуальность государственного учета и анализа количественных показателей публикационной активности российских исследователей по данным международных систем научного цитирования возросла в связи с Указом Президента РФ о достижении к 2015 г. значения показателя «Доля публикаций российских исследователей в общем количестве публикаций в мировых научных журналах, индексируемых в базе данных Web of Science» до уровня 2,44 % .
Со стороны государства стал предприниматься ряд мер, направленных на увеличение количества публикаций российских ученых в мировых научных журналах, индексируемых в базе данных Web of Science (WoS), что вызывает противоречивую реакцию со стороны научной общественности
Полярность мнений в отношении возможности использования наукометрических показателей для оценки результативности научной деятельности связана с конфликтом интересов ее участников (представителей органов государственной власти и ученых) и сложностью в достижении компромисса Суть противоречия состоит в том, что использование показателей носит формализованный характер В действительности инструмент наукометрии может быть использован как одна из составляющих в системе государственного анализа . В подтверждение этого тезиса направлены основные положения данного доклада
В РИЭПП на базе отдела научно-технологической политики и развития науки и отдела глобализации и международного сотрудничества в сфере науки и инноваций сформирована рабочая группа, которая занимается проблемами учета и анализа публикаций российских исследователей в мировых научных журналах, индексируемых в базе данных WoS .
В материалах доклада отражены основные итоги исследований рабочей группы за 2015 г. и показаны возможности использования данных информационно-аналитических сервисов базы WoS в системе
Проблема публикационной активности российских исследователей 21
государственного управления; выделены ключевые проблемы учета публикаций российских исследователей; представлена разработанная рабочей группой РИЭПП методика оценки вклада научных или научнообразовательных организаций в общероссийскую систему публикаций в мировых научных журналах . В основу методики заложены алгоритмы, позволяющие устранить двойной счет публикаций российских исследователей
Данные информационно-аналитических сервисов базы WoS в системе государственного управления могут быть полезными по трем направлениям деятельности - это анализ, прогноз, оценка результативности «научных единиц», о которых упоминалось ранее .
1. В части анализа: на основе динамики показателя «количество публикаций в мировых научных журналах, индексируемых в базе данных WoS», можно определить мировые научные центры и место российской науки в мировой научной системе
На текущий момент по данным WoS можно выделить 15 стран, доля публикаций которых в научных журналах, индексируемых в базе WoS, составляет более 2 % . Доля научных статей российских исследователей за 2014 г. зафиксирована на уровне 2,11 % или 29 793 единицы (по данным на начало апреля 2015 г. ) . По количеству публикаций Россия занимает последнее 15-е место, на 14-м - Нидерланды, доля которых составляет 2,54 % . Абсолютными лидерами по объему публикаций являются США (27 %) и Китай (18 %) . Анализ средних объемов публикаций за период 2009-2014 гг. по 15 странам подтверждает стабильность лидирующего положения США и бурную динамику роста по количеству публикаций Китая
2 . В части прогнозирования: на основе динамики показателя «количество публикаций в мировых научных журналах, индексируемых в базе данных WoS», можно определить мировые тренды развития науки .
В марте 2015 г. рабочей группой РИЭПП проведено исследование по 150-ти научным направлениям, включенным в систему WoS . Анализ средних значений общемировых объемов публикаций позволил выделить 20 ведущих научных направлений с наибольшим количеством публикаций, среди которых первые позиции занимают химия (142 447), инженерное дело (130 184), физика (124 942), материаловедение (85 665), биохимия (58 023), технология (57 610), математика (52 870) . Аналогичный анализ был проведен по каждой из 15-ти стран, в том числе стран-лидеров (США, Китай) и страны-аутсайдера (Россия) Анализ показал, что ведущие общемировые научные направления включены в первую двадцатку направлений не только в США и в Китае, но и в России, меняются только позиции во внутреннем рейтинге страны . Так, ведущими научными направлениями Китая являются: химия (34 100), физика (24 941), инженерное дело (24 470), материаловедение (22 176), а ведущими направлениями США - физика (26 685), инженерное дело (24 486), химия (18 946) Следует отметить, что объемы публикаций по первым 13 научным направлениям для США составляют более десяти тысяч статей на каждую позицию, в Китае данный параметр соответствует
22
Круглый стол
только первым 6 позициям . В России явно выражены только 2 направления - физика (7 938) и химия (4 938), в большом отрыве по количеству публикаций - математика (1 931), материаловедение (1 856), инженерное дело (1 854)
Анализ темпов роста публикаций за 2009-2014 гг показал, что в странах-лидерах высокими темпами (2-2,5 раза) развиваются в основном междисциплинарные направления, ориентированные на решение проблем общества и экономики, такие как инженерное дело, технология, материаловедение, биохимия В России же, наоборот, высокие темпы роста демонстрируют монодисциплинарные научные направления (физика, химия, математика)
Анализ распределения научных публикаций исследователей США, Китая и России по трем параметрам (вклад страны в развитие научного направления, рейтинг научного направления в общемировом объеме публикаций, средний объем публикаций по данному научному направлению в стране) показал, что США занимают лидирующие позиции практически по всем 20 ведущим направлениям Китай догоняет, а по некоторым научным направлениям (химия, материаловедение) опережает США Россия стабильно занимает последнее место по всем позициям . По объемам публикаций исследователей среди 15 анализируемых стран Россия может быть сопоставима лишь с Бразилией и Индией . Однако следует отметить, что только по физике и математике количество публикаций российских исследователей превосходит Бразилию и Индию, а по остальным направлениям, к сожалению, уступает
По данным информационно-аналитических серверов WoS рабочей группой РИЭПП определены перспективные научные направления, объемы публикаций по которым незначительны, однако темпы роста составляют 1,5-2 раза . К ним относятся урбанистика, демография, нетрадиционная медицина, робототехника. Россия по этим направлениям либо вообще не имеет публикаций, либо их счет идет на единицы
3 Основным направлением в системе государственного управления является учет и анализ количества публикаций российских исследователей в международных системах научного цитирования для оценки результативности «научных единиц» (ученого, лаборатории, научной организации, журнала)
Рабочая группа РИЭПП в апреле 2015 г. провела оценку результативности ряда научных организаций по показателю «количество публикаций в мировых научных журналах, индексируемых в базе данных WoS» в рамках филиальных (Московский государственный университет им . М . В . Ломоносова, Санкт-Петербургский государственный университет, Российская академия народного хозяйства и государственной службы, Национальный исследовательский университет «Высшая школа экономики» и др . ) и ведомственных сетей (Федеральное агентство научных организаций, Министерство науки и образования РФ, Министерство здравоохранения РФ и др . ), отдельных проектов («Проект 5-100»), групп организаций (федеральные университеты, национально-исследовательские универси-
Проблема публикационной активности российских исследователей 23
теты), а также финансирующих организаций (Российский научный фонд, Российский фонд фундаментальных исследований, Российский гуманитарный научный фонд и др )
По среднему объему публикаций за период 2009-2014 гг установлены ведомства-лидеры, на базе подведомственных научных организаций которых проводятся исследования . К ним относятся ФАНО России (52,3 % от общероссийского объема публикаций) и Минобрнауки России (21,9 %) .
Однако при подсчете количества публикаций российских исследователей в международной системе цитирования WoS рабочая группа РИ-ЭПП столкнулась с рядом проблем, таких как: некорректная транслитерация научных организаций и авторов, отсутствие аффилиаций, слабая культура выражения «благодарностей» финансирующим организациям, за счет средств которых проведены научные исследования и др Однако самой большой проблемой проведения сопоставительного анализа является дублирование при учете количества статей . Покажем на примере . Суммирование значений показателя «количество публикаций российских исследователей в научных журналах, индексируемых в базе WoS», включенных в консолидированные отчеты ведомств, позволило определить общее количество таких научных статей за 2014 год -53 600 . Тогда как, чтобы достичь значения показателя 2,44 % требовалось опубликовать в мировых научных журналах 34 448 статей, то есть по наукометрическим показателям ведомств запланированный Указом Президента РФ объем публикаций превышен в 1,5 раза . Напомним, что по факту количество публикаций составляет 29 700 научных статей или 2,11 % в общемировом объеме публикаций (по данным WoS) . Дублирование возникает в случаях соавторства и, когда авторы одной статьи указывают несколько аффилированных организаций
Для решения этой проблемы Минобрнауки России поставлена задача по разработке методики, позволяющей исключить дублирование количества статей при их учете Методика была разработана рабочей группой РИЭПП и находится на рассмотрении в Минобрнауки России . Базовая формула методики позволяет рассчитать количество публикаций, приходящихся на одну научную организацию:
iVf
=
£,r}
j=i J
Формула основана на расчете количества аффилиаций российских авторов j-й статьи, относящихся к i-й организации (P ), общего количества аффилиаций j-й статьи с российскими организациями (R), количества публикаций российских исследователей, относящихся к i-й научной организации (m) .
Данную формулу удобно интерпретировать по таблице, где в столбцах - научные организации, а в строках - авторы статьи . В ячейках знаком «плюс» отмечаются аффилиации автора с научными организациями
24
Круглый стол
Проиллюстрируем на примере (табл . 1) .
Публикация «Анализ переходных процессов смещения и структура депозитов Pt» написана авторами: Симоновым А . Н . (Национальный исследовательский университет «Высшая школа экономики», Московский государственный университет им . М . В . Ломоносова), Черсюк О . В . (Московский государственный университет им . М . В . Ломоносова, Волгоградский государственный университет, Новосибирский государственный университет), Васильевым С . Ю . (Волгоградский государственный университет), Зайковским В . И . (Институт катализа им . Г. К . Бореско-ва СОРАН, Новосибирский государственный университет), Филатовым А Ю (Московский государственный университет им М В Ломоносова), Рудиной Н А (Новосибирский государственный университет), Савиновой Е . Р. (Институт катализа им . Г К . Борескова СО РАН) .
Таблица 1. Пример аффилиации авторов с научными организациями
Авторы о рганизации
НИУ «Высшая школа экономики» МГУ им . М . В . Ломоносова Волгоградский ГУ Новосибирский ГУ Институт катализа СО РАН
Симонов А . Н . + +
Черсюк О .В . + + +
Васильев С . Ю . +
Зайковский В . И. + +
Филатов А . Ю . +
Рудина Н . А . +
Савинова Е . Р. +
В примере трое из семи авторов указали МГУ им . М . В . Ломоносова как аффилированную организацию, а общее количество российских аф-филиаций («плюсов») равно 11 В этом случае количество публикаций, относящихся к МГУ им . М . В . Ломоносова, равно 0,27 .
По данной методике не допускается округление количества научных статей в рамках научных организаций, округление возможно только на последней итерации при расчете количества публикаций в разрезе ведомственной сети
Данная методика позволит учитывать научные статьи российских исследователей и корректно проводить оценку результативности научной деятельности по показателю «количество публикаций российских исследователей в мировых научных журналах, индексируемых в международных системах научного цитирования», как организаций, так и ведомств в целом
Хочу обратить внимание участников Круглого стола, что рабочая группа РИЭПП проводит исследование по оценке результативности научной деятельности ученых, научных организаций и ведомств пока на основе количественного показателя («количество публикаций в ми-
Проблема публикационной активности российских исследователей 25
ровых научных журналах, индексируемых в базе данных WoS»), в дальнейшем планируется развитие применения наукометрического инструментария
Спасибо за внимание!
Островидова Е. Ю.: Спасибо, Светлана Леонидовна . Предлагаю заслушать все выступления, а потом задать вопросы докладчикам . Доклад «Оценка результативности деятельности ученых в системе учета Web of Science» представит заведующая сектором механизмов и инструментов реализации научно-технологической политики РИЭПП Гриша-кина Екатерина Георгиевна . Пожалуйста!
Гришакина Е. Г.: Уважаемые коллеги! Как уже было сказано, Президентом РФ поставлена задача: к 2015 г достичь значения показателя «Доля публикаций российских исследователей в общем количестве публикаций в мировых научных журналах, индексируемых в Web of Science» - 2,44 % . В связи с этим Министерством образования и науки РФ рабочей группе РИЭПП ставились информационно-аналитические и методические задачи по использованию возможностей сервисов базы данных WoS в оценке результативности деятельности ученого .
В докладе хотелось бы обратить внимание на три основных момента:
первое - это меры, предусматривающие стимулирование публикационной активности ученых в научных журналах, индексируемых в базе данных Web of Science;
второе - позиционирование российской науки в мировом научном пространстве;
третье - возможные способы повышения публикационной активности российских ученых
С целью расширения представленности отечественной науки в мировом научном пространстве и увеличения числа публикаций российских исследователей в мировых научных журналах, индексируемых в базе данных WoS, Минобрнауки России проводит работу по разработке мер, направленных на стимулирование публикационной активности ученых Рассмотрим значимые меры
Одной из них является регламентирование порядка замещения должностей научных работников и заключение эффективных контрактов . Предполагается, что порядок аттестации будет устанавливаться федеральными органами исполнительной власти и должен содержать в себе обязательное требование «о наличии публикаций в мировых научных журналах, индексируемых в базе данных Web of Science, к кандидатам, претендующим на замещение должностей научных и научно-педагогических работников» . Наряду с этим при заключении эффективного контракта в разделе «Оплата труда», пункте «Показатели оценки эффективности деятельности научных и научно-педагогических работников» предполагается предусмотреть показатель «число публикаций в научных журналах, индексируемых в базе данных Web of Science» .
Второй мерой, направленной на стимулирование публикационной активности российских ученых, является механизм конкурсного финансирования, в котором при проведении конкурсных процедур заложено
