CC BY
60
рынке, в сфере приватизации, экспортно-импортных операций и торговли.
Анализ угроз экономической безопасности показывает, что переход к рыночному хозяйству в России оказался более сложным и продолжительным, а социальные последствия более значительными и тяжелыми, чем предполагалось вначале.
Так, в ходе рыночных реформ в экономике образовался «вакуум управления», который и привел к усложнению обеспечения экономической безопасности страны. Устранение административно-командной системы управления экономикой не привело, однако, к созданию адекватной рыночной экономике новой системы управления. Эту пустоту стали активно запол-
нять мафиозно-теневые связи и отношения. Одним из следствий слабости рыночной модели стала криминализация экономики.
Все это объективно обусловливает необходимость существенного совершенствования механизмов анализа угроз экономической безопасности как на уровне страны в целом, так и отдельных регионов в качестве элемента правоохранительного обеспечения экономической безопасности наряду с традиционными для него задачами.
1 Маркс К., Энгельс Ф. Соч. 2-е изд. Т. 8. С. 532.
2 Андреев Н.А., Коробов В.Б. Стратегическое управление в правоохранительной сфере. М.: «Юнити-Дана», 2010. С. 65.
УДК 343.98 ББК 67.308
ТИПИЧНАЯ СЛЕДСТВЕННАЯ СИТУАЦИЯ С КЛЮЧЕВЫМ ВОПРОСОМ -КТО ЖЕ СОВЕРШИЛ ПРЕСТУПЛЕНИЕ?
АНДРЕЙ СЕРГЕЕВИЧ БУЛАТЕЦКИЙ,
адъюнкт кафедры криминалистики Московского университета МВД России имени В.Я. Кикотя Научная специальность 12.00.12 - криминалистика; судебно-экспертная деятельность; оперативно-розыскная деятельность Научный руководитель: профессор кафедры криминалистики Московского университета МВД России имени В.Я. Кикотя, доктор юридических наук, профессор А.Ф. Волынский Рецензент: преподаватель кафедры криминалистики Московского университета МВД России имени В.Я. Кикотя, кандидат юридических наук, профессор Л.Г. Дубинин E-mail: [email protected]
Citation-индекс в электронной библиотеке НИИОН
Аннотация. На первоначальном этапе расследования большинства видов преступлений можно выделить несколько типичных следственных ситуаций, одной из которых всегда будет та, в которой личность преступника не установлена. В статье рассматривается подобная ситуация, возникающая при расследовании краж нефти и нефтепродуктов из трубопроводов; перечисляются организационные меры по ее анализу, оценке и разрешению.
Ключевые слова: типичная следственная ситуация, первоначальный этап расследования, кража нефти и нефтепродуктов из трубопроводов, подозреваемый.
Annotation. At the initial stage of the investigation the majority of crimes are several common investigative situations, one of which will always be the one in which the offender has not been established. The article deals with a similar situation arising in the investigation of theft of crude oil and petroleum products from pipelines and list arrangements for its analysis, evaluation and resolution.
Keywords: typical investigative situation, the initial stage of investigation, the theft of oil and petroleum products from pipelines, the suspect.
Расследование краж нефти и нефтепродуктов из трубопроводов, как правило, представляет собой сложный, кропотливый, а порой и достаточно длительный процесс выявления подозреваемых, собирания не-
обходимых доказательств и преодоления, порой, мощного противодействия со стороны преступных групп, обладающих высокой организацией, значительным интеллектуальным и материальным потенциалом.
Именно из-за существования подобных преступлений в криминалистике полностью оправданным является подход к их расследованию как поэтапной деятельности следователя во взаимодействии с иными подразделениями правоохранительных и иных органов. Это позволяет четко организовать процесс расследования, грамотно и своевременно проанализировать и оценить сложившуюся следственную ситуацию, выдвинуть следственные версии и составить план, в соответствии с которым упорядоченно производить необходимые следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия, направленные на ее разрешение.
Наиболее верным нам представляется мнение, разделяемое большинством ученых-криминалистов, о выделении ситуаций первоначального, последующего и заключительного этапов расследования1. Однако, в науке существуют различные подходы к определению границ указанных этапов. Например, в соответствии с ч. 1 ст. 156 УПК РФ предварительное расследование начинается с момента возбуждения уголовного дела. Вместе с тем, по мнению профессора В.П. Лаврова, в доследственный период необходимо включать определенные следственные ситуации и действия по их проверке. Они могут быть ограничены периодом от момента поступления сообщения о преступлении до завершения производства первоначальных следственных действий, задержания подозреваемого, появления обоснованной версии о личности преступника или иного обстоятельства, знаменующего собой резкое изменение первоначальной ситуации2. Впрочем, не все авторы солидарны с данной позицией. Одни из них придерживаются мнения, не противоречащего уголовно-процессуальному закону3. Другие отдельно выделяют доследственные ситуации4.
Каждый из указанных этапов включает характерные для себя следственные ситуации, обусловливающие перечень наиболее важных целей и задач, в свою очередь, определяющих объем и последовательность производства следственных и иных действий, а также отличается определенными условиями их выполнения.
Следственным ситуациям первоначального этапа расследования, как правило, свойственны большая информационная неопределенность и ограниченность сведений о значимых обстоятельствах криминального деяния; необходимость осуществления значительного объема неотложной работы одновременно в нескольких направлениях; дефицит времени при реальной угрозе потери важной доказательственной информации; активное противодействие как установленных, так и неизвестных правоохранительным органам участников преступления и иных лиц; необходимость быстрой и грамотной организации процесса расследования и эффективного межсубъектного взаимодей-ствия5.
Изучение 170 уголовных дел по кражам нефти и нефтепродуктов из трубопроводов позволило установить, что одной из типичных следственных ситуаций,
возникающих на первоначальном этапе их расследования, является та, в которой при наличии всех признаков состава преступления, личность преступника не установлена (23% случаев). Подобная следственная ситуация, безусловно, является самой неблагоприятной, так как отличается наличием минимального количества информации о преступлении и практически ее отсутствием о личности похитителей.
Выявленное в ходе исследования количество ее случаев, по всей видимости, требует уточнения с учетом статистики о состоянии преступности и результатах борьбы с ней в топливно-энергетическом комплексе на всей территории нашей страны. По данным ГИАЦ МВД России за 2009-2014 гг., только около 30% возбужденных уголовных дел по рассматриваемым кражам было завершено расследованием и направлено в суд. В остальной их части, - порядка 70% соответственно, лицо, совершившее кражу и подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, зачастую так и не было установлено, следовательно, имела место указанная типичная следственная ситуация.
Неопределенность ситуации в этом отношении сохранялась на всех этапах расследования краж нефти и нефтепродуктов из трубопроводов вплоть до приостановления уголовных дел по основаниям, предусмотренным ст. 208 УПК РФ. Таким образом, следственным путем уголовные дела с подобными типичными следственными ситуациями на практике в большинстве случаев не раскрываются, что еще раз обосновывает необходимость их тщательного изучения и разработки методических рекомендаций по их анализу, оценке и разрешению.
Началом образования рассматриваемой ситуации, как правило, служит факт обнаружения несанкционированной врезки в трубопровод сотрудниками потерпевшей организации, о чем сообщается в правоохранительные органы. Логически верным и, пожалуй, единственно возможным первоначальным действием является выезд на место происшествия и его тщательный осмотр. Результаты его проведения дадут возможность судить о самом факте, месте и других характеристиках преступления, в зависимости от конкретных обстоятельств осмотра, а также, что самое главное, о способе совершения кражи. В совокупности все эти данные позволят выдвигать версии о личности преступников, их количестве, навыках, умениях, материально-технических возможностях, способе передвижения и т.д.
В целом, все действия, осуществляемые в подобной следственной ситуации, должны иметь ярко выраженный информационно-поисковый характер, и, вместе с тем, проводиться, по возможности, без излишней огласки, чтобы не исключить возможность проведения тактической операции задержания с поличным. Поэтому уже в ходе осмотра места происшествия и обнаружения явных признаков преступления необходимо собрать всю информацию для определения це-
лесообразности и возможности проведения скрытого наблюдения за местом врезки с учетом перспектив последующего задержания преступников в момент хищения нефти, нефтепродуктов, а также обеспечения экологической безопасности; установить возможные основные и запасные места для размещения сотрудников, задействованных в таком наблюдении либо засаде, подходы к этим позициям (оптимальные с точки зрения незаметного выдвижения)6. Кроме того, указанные места должны быть удобными для осуществления фиксации результатов наблюдения и возможного последующего задержания. Такие действия необходимо производить в тесном взаимодействии оперативных работников и следователя.
Сразу же после проведения осмотра места преступления деятельность следователя следует разделить на два направления. Первое должно быть нацелено на установление и документирование всех обстоятельств кражи. Для этого необходимо проводить подробные допросы (опросы до возбуждения уголовного дела) представителя потерпевшей организации и имеющихся свидетелей с целью установления размера и характера причиненного ущерба, наличия охраны трубопровода, функциональных обязанностей ее сотрудников и графика их осуществления; допросы специалиста, способного выявить отличительные особенности той или иной врезки в трубопровод; осмотры документов, подтверждающих показания указанных лиц, а также предметов, изъятых на месте преступления; назначение соответствующих экспертиз и т.д. Выполнение указанных действий, в том числе, может способствовать получению какой-либо информации, характеризующей личности преступников.
Второе направление деятельности следователя в рассматриваемой типичной следственной ситуации должно быть ориентировано непосредственно на установление личности преступников и возможного их местонахождения. Изначально необходимо скоординировать действия следователя с оперативными подразделениями, направив им для исполнения отдельное поручение по розыску и задержанию лиц, причастных к совершению расследуемой кражи, проверке ранее судимых за аналогичные преступления, поиску дополнительных свидетелей кражи, а также установлению местонахождения похищенных нефти, нефтепродуктов или мест возможного их сбыта. В этом случае крайне важным является уровень организации взаимодействия между следователем и оперативными работниками.
С помощью комплекса оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий в первую очередь должны быть проверены все сотрудники потерпевшей организации, особенно службы охраны, на предмет возможной их причастности к совершенной краже, что нередко имеет место. Анализ уголовных дел по «нераскрытым» преступлениям данного вида показал, что только в 7% случаев указанные лица
проверялись в достаточно полном объеме, а именно неоднократно направлялись отдельные поручения, на которые получены подробные ответы; проводились допросы персонала потерпевшей организации, в том числе из числа руководящего состава, об обстоятельствах расследуемой и иных возможных краж, а также на предмет подозрения кого-либо из иных сотрудников; выполнялись другие действия. В 48% изученных уголовных дел присутствовало лишь по одному отдельному поручению о производстве оперативно-розыскных мероприятий и то «формального» вида, на которые поступали соответствующие «стандартные» ответы. В 45% уголовных дел сведения о какой-либо организации проверки указанных лиц вообще отсутствовали.
При осуществлении деятельности по розыску лиц, причастных к совершению кражи, прежде всего, нужно отталкиваться от предмета преступного посягательства, который по указанному виду преступления конкретно определен законодателем (нефть и нефтепродукты) и, по сути, является первостепенной причиной его совершения, главной целью преступников.
Одной из главных особенностей данных веществ, которую необходимо использовать при анализе и оценке следственных ситуаций и построении версий, являются их физико-химические свойства. Во-первых, указные вещества требуют особых условий хранения и используются строго по определенному общеизвестному назначению. А, учитывая то, что их кражи в большинстве случаев происходят в достаточно больших объемах, это дает возможность значительно сузить круг вероятных мест хранения и сбыта похищенного.
Изучение уголовных дел данной категории показало, что в 54% случаев была похищена сырая нефть, в 46% - нефтепродукты. В отличие от последних, сырую нефть невозможно сбыть по частям в маленьких количествах «простым» гражданам, соответственно, она реализуется на различных предприятиях, способных осуществить ее переработку, что создает определенную почву для построения версий и действий по проверке их деятельности как следственным, так и оперативно-розыскным путем.
Эффективное оперативное сопровождение должно начинаться уже с момента производства осмотра места происшествия и включать в себя действия по: собиранию, анализу и оценке первичной информации о криминогенной ситуации в конкретном регионе, где располагаются предприятия и организации нефтяной и нефтеперерабатывающей промышленности; составлению перечня таких организаций и предприятий, а также отдельных их сотрудников, подлежащих проверке; установлению всего процесса их деятельности, в частности, источников приобретения сырья; получению его образцов и проведению соответствующего сравнительного исследования по определению сходства с похищенными веществами и т.д.
В соответствии с законом для переработки и реализации нефти и нефтепродуктов не требуется лицен-зия7. Это служит причиной того, что на территории России, особенно в южных регионах, существует достаточно большое количество так называемых мини-НПЗ, которые должны выявляться, а их деятельность проверяться гласными и негласными методами. Переработанная на подобных мини-НПЗ нефть реализуется на местных автозаправочных станциях, которые следует проверять аналогичным образом. В случае обнаружения активной криминальной деятельности подобного рода, необходимо осуществлять ее документирование, используя все оперативно-технические возможности.
При кражах нефтепродуктов также важно обращать внимание на объявления в СМИ с предложениями о продаже аналогичных веществ и проверять источники их получения авторами подобной рекламы8.
Во-вторых, нефть и нефтепродукты требуют особых условий перевозки. И здесь тоже играют большую роль значительные объемы похищенного. Так, зачастую украденные нефть и нефтепродукты транспортируются преступниками на грузовых автомобилях. Мало того, в 49% изученных нами «раскрытых» уголовных дел по данному виду преступления перевозка осуществлялась именно на специализированных грузовых автомобилях с цистерной9, в 32% - на обычных грузовых автомобилях с установленной емкостью кустарного изготовления, как правило, замаскированной, в 19% - на легковых автомобилях10.
Учитывая способ транспортировки похищенных нефти, нефтепродуктов, еще при производстве осмотра места происшествия необходимо обращать пристальное внимание на следы протектора, оставленные шинами автомобиля преступников. Их установление позволит незамедлительно осуществить розыск по «горячим» следам, провести рейды, дать соответствующие ориентировки, ввести план-перехваты подобного автотранспорта, произвести другие необходимые мероприятия в соответствии со сложившейся ситуацией и их целесообразностью. Кроме того, действенным представляется использование, например, возможностей камер видеонаблюдения на близлежащих постах ДПС для установления факта передвижения подобных автомобилей в определенное время.
По абсолютному большинству изученных нами «нераскрытых» уголовных дел с рассматриваемой следственной ситуацией вышеуказанного комплекса следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий не проводилось.
Эффективное проведение огромного числа следственных и иных действий в целях разрешения рассматриваемой, а также любых других следственных ситуаций, при расследовании краж нефти и нефтепродуктов из трубопроводов требует высокого организационного обеспечения предварительного следствия.
Организацию расследования Р. С. Белкин рассматривал как собирательное понятие, характеризующее четыре уровня организации деятельности по раскрытию, расследованию и предотвращению преступлений. Третий уровень, по его мнению, - методический, предусматривает организацию расследования конкретного преступления, т.е. комплекс мер по созданию оптимальных условий для определения и применения наиболее эффективных и целесообразных в конкретной следственной ситуации рекомендаций криминалистической методики11.
Одним из первостепенных способов (методов) организационного обеспечения по праву выступает планирование расследования, под которым в целом понимается сложный мыслительный процесс по установлению наиболее оптимальных путей решения определенных задач, а также последовательности осуществления соответствующих действий.
Анализ «нераскрытых» уголовных дел данной категории позволил выявить, что только в 16% из них имелись письменные должным образом оформленные планы следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.
Опрос непосредственно участвовавших в раскрытии и расследовании краж нефти и нефтепродуктов из трубопроводов сотрудников следственных подразделений (42) и оперативно-розыскных аппаратов (64) показал, что только 22% их них считают необходимым составление письменного плана расследования по указанному виду преступления; 36% опрошенных полагают, что такая необходимость зависит от сложности возникшей следственной ситуации по делу; по мнению 35% респондентов надобность в этом существует только при отсутствии подозреваемого (обвиняемого), т.е. по «нераскрытым» делам; а 7% из них вообще убеждены в ненадобности такого планирования. Подобное отношение следователей и сотрудников органов дознания к планированию расследования, как нам представляется, является одной из основных причин низкой эффективности их деятельности по раскрытию и расследованию рассматриваемого вида краж.
1 В литературе используются и другие классификации, на-
пример, ситуации первоначального этапа расследования имену-
ются исходными, ситуации последующего этапа - дальнейшими либо промежуточными, заключительного этапа - завершающими, и т.д.
2 См.: Лавров В.П. Исходные следственные ситуации как объект кафедрального научного исследования // Исходные следственные ситуации и криминалистические методы их разрешения. М. ВЮЗШ МВД РФ. 1991. С. 7.
3 См., например: Гавло В.К. Теоретические проблемы и практика применения методики расследования отдельных видов преступлений. Томск. 1985. С. 241; Шурухнов Н.Г. Классификация следственных действий // Криминалистика (актуальные проблемы). М. 1988. С. 98 и др.
4 См., например: Выдрина Н.В. Исходные доследственные ситуации по фактам самоубийств // Криминалистические методы расследования. Вып. 2. Тюмень. 1995. С. 45 и др.
5 См.: Облаков А.А. Расследование мошенничеств в сфере оптового потребительского рынка: Дис. ... канд. юрид. наук. М. 2001. С. 108.
6 См.: Вилков А.А. Особенности выявления и документирования преступлений, связанных с незаконным оборотом нефти и нефтепродуктов, в т.ч. краж углеводородного сырья и продуктов его переработки из магистральных трубопроводов: Метод. ре-ком. / А.А. Вилков, Е.Ф. Откидач, А.А. Соловьев, Н.С. Томилова / Под общ. ред. А.Е. Городецкого, А.И. Селиванова. М.: Академия экономической безопасности МВД России. 2008. С. 59-60.
7 См.: О лицензировании отдельных видов деятельности: Федеральный закон РФ от 4 апреля 2011 г. № 99-ФЗ (ред. 21 июля 2014 г.) // СЗ РФ. 9 мая 2011 г. № 19. Ст. 2716.
8 См.: Шепель В.А. Расследование краж нефтепродуктов, совершаемых при их хранении и транспортировке: Дис. ... канд. юрид. наук. Омск. 2004. С. 80.
9 По типу перевозимого груза можно выделить нефтевозы и бензовозы, по способу размещения и соединения цистерны с самим автомобилем - автоцистерну, полуприцеп-цистерну, прицеп-цистерну.
10 К легковым в данном случае мы также относили и автомобили фургонного типа (например «Газель» и подобные), на которых перевозились относительно небольшие, зачастую пластиковые емкости с похищенным имуществом.
11 См., подробнее: Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. 2-е изд. доп. М.: Мегатрон XXI. 2000. (термины: «организация расследования»); Белкин Р.С. Курс криминалистики. В 3 т. Т. 2. Частные криминалистические теории. М.: Юристъ. 1997. С. 433-435.
УДК 343.977 ББК 67.308
ПРОЦЕСС ФОРМИРОВАНИЯ ЗАВЕДОМО ЛОЖНЫХ ПОКАЗАНИЙ СВИДЕТЕЛЕЙ И ПОТЕРПЕВШИХ
ОКСАНА ГЕННАДЬЕВНА КАРНАУХОВА,
адъюнкт кафедры криминалистики Санкт-Петербургского университета МВД России Научная специальность 12.00.12 - криминалистика;
судебно-экспертная деятельность; оперативно-розыскная деятельность E-mail: [email protected] Научный руководитель: доктор юридических наук, профессор, профессор кафедры криминалистики Санкт-Петербургского университета МВД России О.В. Челышева
Citation-индекс в электронной библиотеке НИИОН
Аннотация. Рассмотрены подготовительный и основной этапы процесса формирования заведомо ложных показаний свидетелей и потерпевших. Прослежено создание модели заведомо ложных показаний и выбор тактики поведения на допросе лиц, дающих заведомо ложные показания.
Ключевые слова: заведомо ложное показание, свидетель, потерпевший, тактика поведения при допросе.
Annotation. In article preparatory and main stages of process of formation of obviously false testimonies of witnesses and victims is described. Creation of model of obviously false testimonies and choice of tactics of behavior on interrogation of the persons giving obviously false evidences is considered.
Keywords: obviously false testimony, witness, victim, behavior tactics at interrogation.
В настоящее время при расследовании значительного количества преступлений свидетели и потерпевшие дают заведомо ложные показания. Противоправные действия свидетелей и потерпевших нарушают планомерную работу сотрудников полиции по раскрытию и расследованию преступлений. Изучение и анализ процесса формирования заведомо ложных показаний нацелены на поиск средств по нейтрализации деятельности свидетелей и потерпевших, уличенных в даче ложных показаний.
Процесс формирования показаний можно рассматривать с двух позиций: с точки зрения криминалистики и в психологическом аспекте.
В плане психологии формирование показаний начинается с момента восприятия допрашиваемым факта, в криминалистическом - с того момента, когда наблюдавший осознал, что событие или факт, им воспринятый, имеет уголовно-правовой характер [1; с. 53]. Рассматривая восприятие значимой для уголовного дела
