Сравнительно-правовая характеристика соглашений в уголовном судопроизводстве России и Германии Текст научной статьи по специальности «Право»

УДК 343.137

СРАВНИТЕЛЬНО-ПРАВОВАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА СОГЛАШЕНИЙ В УГОЛОВНОМ СУДОПРОИЗВОДСТВЕ РОССИИ И ГЕРМАНИИ

Днепровская Марина Анатольевна

кандидат юридических наук, доцент, декан факультета подготовки специалистов для судебной системы (юридический факультет) ВосточноСибирского филиала ФГБОУ ВО «Российский государственный университет правосудия»

г. Иркутск e-mail: marti-na@mail.ru

COMPARATIVE LEGAL DESCRIPTION OF AGREEMENTS IN CRIMINAL PROCEEDINGS OF RUSSIA AND GERMANY

Marina Dneprovskaia

Candidate of Legal Sciences, Associate Professor Dean of the Faculty of Training for the Judiciary (Law Faculty) of the East-Siberian Branch SBEE HE «Russian State University of Justice»

Irkutsk

АННОТАЦИЯ

В статье рассматривается институт досудебного соглашения о сотрудничестве, предусмотренного гл. 40.1 УПК РФ, а также институт судебных соглашений, регламентированных § 257с УПК ФРГ. Сравнительно-правовая характеристика указанных институтов дана по результатам стажировки автора в Кельнском университете (Германия) под руководством директора института уголовного права и уголовно-процессуального права Кельнского университета, заведующего кафедрой уголовного права, теории уголовного права и корпоративного уголовного права, профессора Михаэля Кубициля.

ABSTRACT

The article discusses the institution of pre-trial agreement on cooperation provided for in Chapter 40.1 of the Criminal Procedure Code of the Russian Federation, as well as the institution of court agreements regulated by the Criminal Procedure Code § 257s Germany. Relatively-legal characteristic of these institutions is given by the results of the author's internship at the University of Cologne (Germany) under the supervision of the Director of the Institute of Criminal Law and Criminal Procedure Law of Cologne University, head of the department of criminal law, criminal law theory and corporate criminal law, professor Michael Kubiciel.

Ключевые слова: досудебное соглашение о сотрудничестве; судебное соглашение; признание вины; уголовное судопроизводство Германии; уголовное судопроизводство России.

Keywords: pre-trial agreement on cooperation; pre-trial agreement; admission of guilt; the criminal proceedings in Germany; criminal proceedings in Russia.

Практически во всех уголовно-процессуальных системах мира в той или иной форме существует практика процессуальных соглашений, именуемых «договоренностью участников уголовного судопроизводства». Так, например, в США возможны plea bargaining, одобренные решениями Верховного Суда США [10, p. 10]. В Германии существует практика судебных соглашений, регламентированных § 257с УПК ФРГ [11, p. 81-106].

Судебной практике Германии и ранее были известны случаи заключения неформальных соглашений, когда суд, прокурор и защитник договаривались о размере наказания, если подсудимый сделает признание в инкри-

минируемом ему в вину преступлении. Однако законодательной базы, которая бы регламентировала заключение подобных соглашений, не существовало. И лишь законом об урегулировании соглашений от 29 июля 2009 г. в уголовном судопроизводстве в УПК ФРГ был введен § 257с, регламентирующий судебные соглашения, а также ряд норм, разрешающих прокуратуре в рамках предварительного расследования и суду в любой стадии судебного производства при соблюдении требования протоколирования обсуждать состояние дела с участниками производства, если тем самым представляется возможным ускорить процесс [2, с. 376-383].

1(9)/2015 Глагол ъ

правосудия

В соответствии с § 257с УПК ФРГ суд может в подходящих случаях и с учетом принципов уголовно-процессуального законодательства заключить с участниками процесса соглашение о его дальнейшем ходе и результатах. Составной частью любого соглашения должно выступать признание подсудимого, причем суд не освобождается от обязанности в рамках судебного разбирательства проверять достоверность этих показаний. С учетом свободной оценки всех обстоятельств дела, а также общих правил назначения наказания суд вправе установить нижние и верхние границы наказания. Соглашение считается заключенным, если подсудимый и прокурор соглашаются с предложением суда.

В уголовном судопроизводстве России также существует практика досудебных соглашений о сотрудничестве. Федеральным законом от 29 июня 2009 г. № 141-ФЗ «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации» в УПК РФ была включена новая гл. 40.1 «Особый порядок принятия судебного решения при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве», которая содержит ст. 317.1—317.9 [3].

Как было указано в пояснительной записке к названному федеральному закону, «в целях раскрытия и расследования "заказных" убийств, фактов бандитизма, наркопреступлений, коррупционных проявлений чрезвычайно важно предоставлять правоохранительным органам возможность привлекать к сотрудничеству лиц, состоящих в организованных группах и преступных сообществах, при условии значительного сокращения таким лицам уголовного наказания и распространения на них мер государственной защиты». Дополнения в УПК РФ направлены, прежде всего, на решение таких задач, как расширение возможностей влияния уголовного и уголовно-процессуального законодательства в противодействии организованной преступности, коррупции, расследовании деятельности преступных сообществ (преступных организаций), члены которых, как правило, отказываются от дачи показаний о преступной деятельности соучастников и организаторов преступлений [6].

По замыслу законодателя, досудебное соглашение о сотрудничестве — соглашение между сторонами обвинения и защиты, в котором указанные стороны согласовывают условия ответственности подозреваемого или обвиняемого в зависимости от его действий

после возбуждения уголовного дела или предъявления обвинения (ст. 5 УПК РФ).

Данная новелла российского законодательства была неоднозначно воспринята как учеными, так и практиками, поэтому представляет особый интерес в судебной практике разрешения уголовных дел в результате достигнутых соглашений [8, с. 48; 4, с. 29—31; 9, с. 105-111; 1, с. 15-16].

Отсутствие судебной практики, новизна, сложность и неоднозначность института досудебного соглашения вызвали необходимость принятия Пленумом Верховного Суда Российской Федерации постановления 28 июня 2012 г. № 16 «О практике применения судами особого порядка судебного разбирательства уголовных дел при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве» [5].

Порядок заявления соглашения о сотрудничестве. Ходатайство о заключении досудебного соглашения о сотрудничестве может быть заявлено подозреваемым или обвиняемым с момента начала уголовного преследования и до объявления об окончании предварительного следствия. Подается оно в письменном виде на имя прокурора через следователя и должно содержать сведения о действиях, которые обязуется совершить подозреваемый (обвиняемый) в целях содействия в раскрытии и расследовании преступления, изобличении и уголовном преследовании других соучастников преступления, розыске имущества, добытого преступным путем. Указанное ходатайство обязательно должно быть подписано защитником.

Следователь, получив указанное ходатайство, в течение трех суток с момента его поступления обязан:

— либо направить его прокурору вместе с согласованным с руководителем следственного органа мотивированным постановлением о возбуждении перед прокурором ходатайства о заключении с подозреваемым или обвиняемым досудебного соглашения о сотрудничестве;

— либо вынести постановление об отказе в удовлетворении ходатайства о заключении досудебного соглашения о сотрудничестве.

Следует отметить, что постановление следователя об отказе в удовлетворении ходатайства о заключении досудебного соглашения о сотрудничестве может быть обжаловано подозреваемым или обвиняемым, его защитником руководителю следственного органа.

Порядок рассмотрения ходатайства о заключении досудебного соглашения о сотрудничестве. В течение трех суток прокурор должен рассмотреть

полученные от следователя документы и обязан вынести мотивированное постановление:

— или об удовлетворении ходатайства о заключении досудебного соглашения о сотрудничестве;

— или об отказе в удовлетворении ходатайства о заключении досудебного соглашения о сотрудничестве.

Постановление об отказе может быть обжаловано следователем, подозреваемым или обвиняемым, его защитником вышестоящему прокурору.

Прокурор, приняв постановление об удовлетворении ходатайства о заключении досудебного соглашения о сотрудничестве, приглашает следователя, подозреваемого или обвиняемого и его защитника. С их участием прокурор составляет досудебное соглашение о сотрудничестве.

Содержание досудебного соглашения о сотрудничестве. В досудебном соглашении о сотрудничестве должны быть указаны:

1) дата и место его составления;

2) должностное лицо органа прокуратуры, заключающее соглашение со стороны обвинения;

3) фамилия, имя и отчество подозреваемого или обвиняемого, заключающего соглашение со стороны защиты, дата и место его рождения;

4) описание преступления с указанием времени, места его совершения, а также других обстоятельств, подлежащих доказыванию;

5) пункт, часть, статья Уголовного кодекса Российской Федерации, предусматривающие ответственность за данное преступление;

6) действия, которые подозреваемый или обвиняемый обязуется совершить при выполнении им обязательств, указанных в досудебном соглашении о сотрудничестве;

7) смягчающие обстоятельства и нормы уголовного законодательства, которые могут быть применены в отношении подозреваемого или обвиняемого при соблюдении последним условий и выполнении обязательств, указанных в досудебном соглашении о сотрудничестве.

Досудебное соглашение о сотрудничестве подписывается прокурором, подозреваемым или обвиняемым, его защитником.

Выгоды, получаемые стороной защиты и стороной обвинения. Заключая досудебное соглашение о сотрудничестве, следователь и прокурор преследуют цель раскрыть ранее совершенные и зарегистрированные преступления, раскрыть

преступления, о совершении которых не было известно правоохранительным органам, получить доказательства или сведения, изобличающие лиц, совершивших преступления и не привлеченных к уголовной ответственности, либо иных обвиняемых, установить местонахождение имущества, добытого в результате совершения преступления (ч. 2 ст. 317.1 УПК РФ).

Цель, которую преследует подозреваемый, обвиняемый, заключая досудебное соглашение о сотрудничестве, — это получить минимально возможное наказание за совершенные им преступления в обмен на предоставление органам, осуществляющим предварительное расследование, значимой для раскрытия преступлений информации.

Законом установлено, что в случае заключения досудебного соглашения о сотрудничестве при наличии смягчающих обстоятельств и отсутствии отягчающих обстоятельств срок или размер наказания не могут превышать половины максимального срока или размера наиболее строгого вида наказания, предусмотренного соответствующей статьей УК РФ (ч. 2 ст. 62 УК РФ, ч. 5 ст. 317.7 УПК РФ).

Следует отметить, что в случае заключения досудебного соглашения о сотрудничестве, если соответствующей статьей УК РФ предусмотрены пожизненное лишение свободы или смертная казнь, эти виды наказания не применяются. При этом срок или размер наказания не могут превышать двух третей максимального срока или размера наиболее строгого вида наказания в виде лишения свободы, предусмотренного соответствующей статьей УК РФ (ч. 4 ст. 62 УК РФ, ч. 5 ст. 317.7 УПК РФ).

Кроме того, по усмотрению суда подсудимому, с учетом положений УК РФ, могут быть назначены более мягкое наказание, чем предусмотрено за данное преступление, условное осуждение или он может быть освобожден от отбывания наказания (ч. 5 ст. 317.7 УПК РФ).

Другим правовым последствием, выгодным для подсудимого, является требование закона о том, что в случае особого порядка принятия судебного решения при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве процессуальные издержки взысканию с подсудимого не подлежат.

Направление уголовного дела в отношении обвиняемого, с которым заключено досудебное соглашение о сотрудничестве, в суд. После окончания предварительного следствия уголовное дело направляется прокурору для утверждения обвини-

тельного заключения и вынесения представления о соблюдении обвиняемым условий и выполнении обязательств, предусмотренных заключенным с ним досудебным соглашением о сотрудничестве.

В случае утверждения обвинительного заключения прокурор выносит представление об особом порядке проведения судебного заседания и вынесения судебного решения по данному уголовному делу.

В представлении указываются:

1) характер и пределы содействия обвиняемого следствию в раскрытии и расследовании преступления, изобличении и уголовном преследовании других соучастников преступления, розыске имущества, добытого в результате преступления;

2) значение сотрудничества с обвиняемым для раскрытия и расследования преступления, изобличения и уголовного преследования других соучастников преступления, розыска имущества, добытого в результате преступления;

3) преступления или уголовные дела, обнаруженные или возбужденные в результате сотрудничества с обвиняемым;

4) степень угрозы личной безопасности, которой подвергались обвиняемый в результате сотрудничества со стороной обвинения, его близкие родственники, родственники и близкие лица.

В представлении прокурор также удостоверяет полноту и правдивость сведений, сообщенных обвиняемым при выполнении им обязательств, предусмотренных заключенным с ним досудебным соглашением о сотрудничестве.

Копия вынесенного прокурором представления вручается обвиняемому и его защитнику, которые вправе представить свои замечания, учитываемые прокурором при наличии к тому оснований.

Не позднее трех дней с момента ознакомления обвиняемого и его защитника с представлением прокурор направляет уголовное дело и представление в суд.

Порядок проведения судебного заседания и постановления приговора в отношении подсудимого, с которым заключено досудебное соглашение о сотрудничестве. Рассмотрение уголовного дела судом осуществляется не в общем порядке, когда исследуются все доказательства по уголовному делу, вызываются все свидетели и т. п., а в особом, сокращенном порядке, предусмотренном ст. 317.7 УПК РФ.

Особый порядок проведения судебного заседания и вынесения судебного решения по уголовному делу в отношении обвиняемого, с которым заключено досудебное соглашение о сотрудничестве, применяется, если суд удостоверится, что:

1) государственный обвинитель подтвердил активное содействие обвиняемого следствию в раскрытии и расследовании преступления, изобличении и уголовном преследовании других соучастников преступления, розыске имущества, добытого в результате преступления;

2) досудебное соглашение о сотрудничестве было заключено добровольно и при участии защитника.

Если суд установит, что указанные условия не соблюдены, то он принимает решение о назначении судебного разбирательства в общем порядке, т. е. судья по своему усмотрению вправе рассмотреть уголовное дело по общим правилам, без учета ранее заключенного досудебного соглашения (ч. 3 ст. 317.6 УПК РФ).

Судебное заседание проводится с обязательным участием подсудимого и его защитника.

Судебное заседание начинается с изложения государственным обвинителем предъявленного подсудимому обвинения, после чего государственный обвинитель подтверждает содействие подсудимого следствию, а также разъясняет суду, в чем именно оно выразилось. При этом должны быть исследованы:

1) характер и пределы содействия подсудимого следствию в раскрытии и расследовании преступления, изобличении и уголовном преследовании других соучастников преступления, розыске имущества, добытого в результате преступления;

2) значение сотрудничества с подсудимым для раскрытия и расследования преступления, изобличения и уголовного преследования других соучастников преступления, розыска имущества, добытого в результате преступления;

3) преступления или уголовные дела, обнаруженные или возбужденные в результате сотрудничества с подсудимым;

4) степень угрозы личной безопасности, которой подвергались подсудимый в результате сотрудничества со стороной обвинения, его близкие родственники, родственники и близкие лица;

5) обстоятельства, характеризующие личность подсудимого, и обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание.

Судья, удостоверившись, что подсудимым соблюдены все условия и выполнены все обязательства, предусмотренные заключенным с ним досудебным соглашением о сотрудничестве, постановляет обвинительный приговор с учетом предусмотренных УК РФ и УПК РФ выгод в назначении наказания.

Если суд установит, что предусмотренные УПК РФ условия не соблюдены, то он принимает решение о назначении судебного разбирательства в общем порядке, т. е. правила гл. 40.1 УПК РФ не могут быть применены, дело рассматривается по общим правилам, вызываются все свидетели, проводятся допросы иных лиц и т. п.

Подсудимому необходимо знать о том, что исходя из положений ст. 389.27 УПК РФ приговоры, постановленные судом в таком порядке, не подлежат пересмотру в суде апелляционной инстанции в связи с несоответствием выводов суда, изложенных в приговоре, фактическим обстоятельствам дела. В указанных случаях доказательства, относящиеся к факти-

Таблица

Сравнительная характеристика правовых норм, регламентирующих соглашения в уголовном судопро-

ческим обстоятельствам предъявленного лицу обвинения, судом апелляционной инстанции не проверяются. Фактически это означает, что при согласии заключить досудебное соглашение о сотрудничестве и рассмотрении уголовного дела в особом порядке, предусмотренном ст. 317.7 УПК РФ, подсудимый отказывается и не вправе обжаловать приговор в апелляционном порядке в связи с несоответствием выводов суда, изложенных в приговоре, фактическим обстоятельствам дела [7].

Если после назначения подсудимому наказания будет обнаружено, что он умышленно сообщил ложные сведения или умышленно скрыл от следствия какие-либо существенные сведения, то приговор подлежит пересмотру в порядке надзора.

При сравнении соглашения, известного судебной практике Германии, и досудебного соглашения о сотрудничестве, применяемого в России, можно отметить следующие отличия, отраженные в таблице.

§ 257с УПК ФРГ | глава 40.1 УПК РФ

Участники соглашения

Подсудимый, прокурор и суд Сторона защиты (защитник, подозреваемый или обвиняемый) и сторона обвинения (прокурор). Суд не вправе являться участником соглашений

Наличие признания вины

Признание подсудимого обязательно О признании подсудимого прямо ничего не говорится, но это предполагается исходя из положений ст. 316, 317.7 УПК РФ

Стадии уголовного судопроизводства, на которых возможно заключение соглашения

Заключение соглашения возможно на любой стадии Соглашение возможно только на досудебной стадии, до передачи уголовного дела в суд

Содержание соглашения

Предметом соглашения могут выступать правовые последствия, которые могут содержаться в приговоре или в связанных с ним постановлениях (определениях), иные процессуальные меры, а также процессуальные действия участников процесса (эти действия не могут касаться третьего лица, не задействованного в данном процессе). Обвинительный вердикт, а также меры исправления и безопасности не могут являться предметом соглашения Подозреваемый или обвиняемый указывает, какие действия он обязуется совершить в целях содействия следствию в раскрытии и расследовании преступления, изобличении и уголовном преследовании других соучастников преступления, розыске имущества, добытого в результате преступления

Момент, когда соглашение считается заключенным

Соглашение считается заключенным, если подсудимый и прокурор соглашаются с предложением суда Досудебное соглашение о сотрудничестве считается заключенным, когда оно подписано прокурором, подозреваемым или обвиняемым, его защитником

Полномочия суда об отказе удовлетворить ходатайство о заключении соглашения

Суд вправе расторгнуть соглашение, если не были учтены или возникли впервые важные правовые или фактические обстоятельства, в связи с чем суд приходит к выводу, что установленные в соглашении рамки наказания не соответствуют вине подсудимого и тяжести содеянного, а также если дальнейшие процессуальные действия подсудимого не соответствуют поведению, предусмотренному в соглашении Суд вправе не удовлетворить рассмотрение дела в особом порядке в связи с заключением досудебного соглашения, если придет к выводу, что условия, указанные в УПК РФ, а равно как и обязательства, принятые подсудимым, не соблюдены

Размер наказания

Судья вправе установить нижние и верхние границы наказания Наказание в связи с заключением досудебного соглашения о сотрудничестве снижается на одну треть от максимально возможного

Выводы (отличие досудебного соглашения о сотрудничестве от договорного решения, применяемого в Германии). Досудебное соглашение о сотрудничестве может быть заключено только между стороной защиты и стороной обвинения. Причем круг участников и порядок заключения досудебного соглашения о сотрудничестве строго определен УПК РФ. Суд не участвует в заключении досудебного соглашения о сотрудничестве и не указывает диапазон наказания, ожидаемого в результате разрешения уголовного дела.

Заключение соглашения о сотрудничестве возможно только на досудебных стадиях уголовного судопроизводства, т. е. до передачи уголовного дела в суд.

Возможное снижение наказания гарантировано УК РФ и УПК РФ при соблюдении предусмотренных законом условий заключения досудебного соглашения о сотрудничестве и выполнении обвиняемым принятых на себя обязательств.

По смыслу гл. 40.1 УПК РФ заключение досудебного соглашения о сотрудничестве обязанностью стороны обвинения не является, зависит не только от желания подозреваемого или обвиняемого, но и от волеизъявления следователя, руководителя следственного органа и прокурора, представляющих сторону обвинения. Следователь или прокурор могут не удовлетворить ходатайство о заключении досудебного соглашения о сотрудничестве. Подозреваемый или обвиняемый, его защитник могут обжаловать отказ в заключении досудебного соглашения или руководителю следственного органа (если обжалуется решение следователя), или вышестоящему прокурору (если обжалуется решение прокурора). Гарантий того, что жалоба будет удовлетворена и заключено досудебное соглашение о сотрудничестве, нет.

Если суд установит, что предусмотренные УПК РФ условия не соблюдены, то он принимает решение о назначении судебного разбирательства в общем порядке, т. е. правила гл. 40.1 УПК РФ не могут быть применены.

Положения гл. 40.1 УПК РФ не применяются, если содействие подозреваемого или обвиняемого следствию заключалось лишь в сообщении сведений о его собственном участии в преступной деятельности (ч. 4 ст. 317.6 УПК РФ).

Список литературы

1. Апостолова Н. Н. Особый порядок принятия судебного решения при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве необходимо совершенствовать // Российский судья. — 2010. — № 1. — С. 15—16.

2. Головненков П. Уголовно-процессуальные судебные соглашения в свете решения Федерального Конституционного Суда ФРГ от 19 марта 2013 г. // Уголовное право: стратегия развития в XXI веке. — М. : Проспект, 2014. - С. 376-383.

3. О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации: федеральный закон от 29 июня 2009 г. № 141-ФЗ // Собр. законодательства РФ. - 2009. - № 26. - Ст. 3139.

4. Овчинников Ю. Г. Процессуальный порядок разъяснения прав подозреваемому или обвиняемому на заключение досудебного соглашения о сотрудничестве // Российский следователь. - 2011. - № 15. -С. 29-31.

5. О практике применения судами особого порядка судебного разбирательства уголовных дел при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве : Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 28 июня 2012 г. № 16 // Рос. газ. - 2012. - № 156.

6. Пояснительная записка к проекту федерального закона «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации» (о введении особого порядка вынесения судебного решения при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве) от 29 октября 2007 г. [Электронный ресурс] // КонсультантПлюс : справочная правовая система.

7. О применении норм Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации, регулирующих производство в суде апелляционной инстанции : Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 27 нояб. 2012 г. № 26 // Бюл. Верховного Суда РФ. - 2013. - № 1. - С. 2-7.

8. Саркисянц Р. Р. К вопросу о реализации условий досудебного соглашения при расследовании уголовного дела // Российский следователь. - 2012. -№ 1. - С. 48.

9. Тимошенко А. Досудебное соглашение о сотрудничестве: оценка эффективности процессуального института // Уголовное право. - 2011. - № 4. -С. 105-111.

10. Bernham W. Introduction to the Law and Legal Sistem of the United States, 3 rd Ed. - Thompson-West, St. Paul, MN 2002.

11. Weigend Thomas. The Constitutionality of Negotiated Criminal Judgments in Germany / Weigend Thomas, Turner Jenia // German Law Journal. - 2014. -1 February. - P. 81-106.