CC BY
189
П Р А В О
Ь4}г [email protected] Дина Александровна Мозговая,
кандидат юридических наук, начальник цикла криминалистики и специальной техники, Центр профессиональной подготовки ГУ МВД России по Самарской области
(ва^ [email protected] Андрей Сергеевич Волков,
кандидат юридических наук, доцент кафедры правосудия и правоохранительной деятельности, Саратовский социально-экономический институт (филиал) УДК 343.522 РЭУ им. Г. В. Плеханова
СПОСОБЫ СОВЕРШЕНИЯ ПОДЛОГОВ ДОКУМЕНТОВ КАК ОСНОВНОЙ ЭЛЕМЕНТ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ХАРАКТЕРИСТИКИ
В статье определяются составы преступлений, характерные в первую очередь для интеллектуального подлога документов. Способы подготовки, совершения и сокрытия подлогов документов рассматриваются в общем контексте понятия «способ совершения преступления». В результате проведенного исследования авторы обосновывают вывод о том, что владение информацией о способе подлогов документов позволяет выдвигать обоснованные версии о субъекте расследуемого преступления, выбирать рациональную линию поведения при производстве следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий и, как следствие, успешно выявлять и расследовать преступления, предусмотренные ст. 142, 1421, 233, 292, 2921, 303, 327 УК РФ.
Ключевые слова: элемент криминалистической характеристики, подлог документов, способы подлогов документов.
♦-♦
D.A. Mozgovaya, A.S. Volkov
WAYS OF COMMITTING FORGERY AS AN ELEMENT OF FORENSIC ASSESSMENT
The paper defines criminal offenses that involve intellectual forgery of documents. Methods of preparing, committing and concealing forgeries of documents are considered in the overall context of the concept of "modus operandi". Having conducted the study the authors justify the conclusion that possession of information about the method of forgery helps to put forward reasonable version of the perpetrator of the offense, choose a rational course of action during investigative procedures and operational-search activities and, as a result, successfully detect and investigate crimes under Art. 142, 1421, 233, 292, 2921, 303, 327 of the Criminal Code of the Russian Federation.
Keywords: elements of criminological characteristics, forgery, types of forgeries.
Способ совершения преступления является криминалистической, уголовно-правовой, уголовно-процессуальной и криминологической категорией. Причем криминалистическое понятие шире, чем в материальном и процессуальном праве. Расширительное толкование связано с тем, что многие авторы склоняются к включению в определение способа совершения преступления действий по подготовке, совершению и сокрытию преступления, что, как отмечает М.В. Шкеле, несвойственно данному понятию с точки зрения уголовного права [7, с. 43].
Интерес уголовно-правовой и процессуальной теории к способу совершения ограничен: они изучают лишь то, что имеет правовое значение. Совершенно иное значение способ совершения преступления приобретает в криминалистике, где он характеризуется наибольшим объемом криминалистически значимой информации, позволяющей быстро и правильно сориентироваться в произошедшем в целом и его отдельных обстоятельствах, круге лиц, среди которых следует искать виновного, выдвинуть следственные версии, определить оптимальные пути их проверки [4, с. 241].
А.В. Бажанов и Е.Н. Холопов способ совершения преступления рассматривают как один из факторов, определяющих организацию раскрытия и расследования преступлений [2, с. 45].
Н.П. Яблоков трактует способ совершения преступления как объективно и субъективно обусловленную систему поведения субъекта до, в момент и после совершения им преступления, оставляющую различного рода характерные следы, позволяющие с помощью криминалистических приемов и средств получить представление о сути происшедшего, своеобразии преступного поведения правонарушителя, его отдельных личностных данных [8, с. 29-30].
Подготовка к совершению подлогов документов может включать в себя следующие действия:
- достижение договоренности между сторонами о подделке документов, о виде и размере вознаграждения за такие действия;
- находка утерянного документа;
- хищение бланков документов, печатей, штампов;
- приобретение новых бланков документов (например, покупка в киоске «Роспечать» бланка личной медицинской книжки);
- подбор пишущего прибора или печатающего устройства;
- сговор с лицами об изготовлении ими отдельных реквизитов на бланке документа.
Кроме перечисленных действий, подготовка к подлогу документов может выражаться в выборе лицом способа подделки, наиболее удобных места и времени совершения преступления, а также создание условий, способствующих совершению преступления.
Примеры подготовки к совершению подлогов мы находим в судебной практике. Так, К. попросил ранее знакомого С. оформить в бухгалтерии ЗАО «Евроце-мент Трейд» кассовый чек и квитанцию к приходному кассовому ордеру на приобретение одного мешка цемента без получения со склада. На следующий день К. обратился к гражданину Д., занимающемуся набором и распечаткой текстов, который, будучи неосведомленным о преступных намерениях К., изготовил при помощи оргтехники кассовый чек, аналогичный тому, который передал ему С., с указанием в нем большей суммы. Поддельный бланк квитанции к приходному кассовому ордеру, аналогичный тому, который передал ему С., с указанием в нем большей суммы К. изготовил самостоятельно (Архив федерального суда общей юрисдикции города Жигулевск Самарской области, уголовное дело № 2010040046).
Еще одним примером является уголовное дело, возбужденное в отношении Б., которая, являясь продавцом в торговой палатке, осуществляла реализацию продовольственных товаров населению. Для проверки она передала сотрудникам ОБПСПР Ленинского РОВД г. Самары личную медицинскую книжку, в которой были обнаружены признаками подделки. В ходе расследования установлено, что Б. купила бланк личной медицинской книжки в киоске, зная о том, что она подлежит обязательной регистрации, дома вклеила фотокарточку и голограмму Департамента Госан-эпидемнадзора Минздрава России, взяв ее из старой медицинской книжки (Архив федерального суда общей юрисдикции Ленинского района г. Самары, уголовное дело № 200509343).
Действия по совершению подлогов могут быть осуществлены различными способами. Если говорить о ч. 2 ст. 142, ст. 1421, ст. 292 УК РФ, то здесь законодатель ввел способ в число признаков состава преступления, а в ч. 1 ст. 142, ст. 233, ст. 303, ст. 327 УК РФ формулирует диспозицию без введения способа в структуру объективной стороны состава преступления. Г. В. Журавлева отмечает, что каждое конкретное дея-
ние не может быть совершено вне определенного способа; законодатель не указал на способ не потому, что он отсутствует, а потому что для квалификации преступления это не имеет значения. Однако способов подлога не может быть бесчисленное множество [5, с. 89].
Как верно, на наш взгляд, указывает П. Г. Великородный, способы, посредством которых совершаются преступления, не обусловливаются непосредственно возникшими потребностями, а опосредуются многими факторами [3, с. 12]. Применительно к рассматриваемым нами составам формой реализации и материализации (способом) подлогов являются:
1) внесение в подлинные бланки официальных документов, удостоверений, избирательных документов и документов референдума, рецептов, иных медицинских документов, дающих право на получение наркотических средств или психотропных веществ, а также в протоколы следственных, судебных действий и иные документы, являющиеся доказательством по гражданскому или уголовному делу, заведомо ложных сведений;
2) внесение в вышеперечисленные документы исправлений, искажающих их действительное содержание, а также изготовление бланков или реквизитов документов.
«В том или ином преступлении, - пишет М.А. Ата-льянц, - деянию соответствует конкретный способ его совершения, применение которого только и может привести к наступлению общественно опасных последствий. Не исключены ситуации, когда в зависимости от обстоятельств преступление может быть совершено несколькими способами, и наоборот, одним и тем же способом можно совершить различные преступления, квалифицируемые по разным статьям особенной части УК РФ» [1, с. 124].
Данное положение как нельзя точно подходит к исследуемым составам, поскольку подлог документов может быть либо материальным, либо интеллектуальным, либо интеллектуально-материальным и обусловливается характерными для конкретного способа следами.
В ходе эмпирического исследования нами установлено, что интеллектуальный подлог характерен для преступлений, предусмотренных ст. 1421, 233, 292, 303 УК РФ.
Так, Г., являясь должностным лицом, врачом-хирургом стоматологической поликлиники был наделен в соответствии с п. 1.3. Инструкции о порядке выдачи документов, удостоверяющих временную нетрудоспособность, утвержденной приказом МЗиМП РФ № 206 от 19.10.94 г., правом выдачи листов нетрудоспособности. Он знал, что С. не проживает на обслуживаемой территории, и внес заведомо ложные сведения о наличии у С. заболевания и необходимости проведения амбулаторного лечения с освобождением от работы. Выдал последнему лист временной нетрудоспособности, за что лично получил деньги. Г. осужден судом Промышленного района г. Самары по ч. 1 ст. 290, ч. 1 ст. 292 УК РФ (Архив федерального суда общей юрисдикции Промышленного районного суда г. Самары, уголовное дело № 2005119679).
При материальном подлоге осуществляется физическое воздействие на документ, в результате чего
меняется его внешний вид. Такое воздействие может осуществляться путем подчистки, травления, дописки, замены страниц и т.д. Причем на практике встречаются как случаи, когда сам бланк, его реквизиты подвергаются подделке, так и случаи изменения отдельных реквизитов или ранее внесенных сведений. В теории и практике такие способы подделки делятся на два вида - полную и частичную подделку. Под полной подделкой документа понимается изготовление фальшивых документов, целиком имитирующих подлинные. Частичная подделка предполагает внесение изменений в подлинный документ.
При изучении судебно-следственной практики в 96,8% случаев материальный подлог встретился при подделке удостоверений и иных официальных документов, предоставляющих права или освобождающих от обязанностей (ст. 327 УК РФ). В остальных 3,2% случаев нами отмечен материально-интеллектуальный подлог.
С вхождением в оборот электронных документов нельзя не учитывать возможные способы их подделки. Е.Г. Коваленко отмечает, что способы подделки документов путем подчистки, травления, дописки активно использовались в прошлом, а теперь уступили место подлогам в сфере компьютерного «безбумажного документооборота, модификации компьютерной информации - электронного документа» [6, с. 45-46]. Модификацию можно определить как любые изменения компьютерной информации. Она может осуществляться как путем частичной замены первоначальной информации на другую, так и добавлением новой информации к первоначальной. Также модификацией будут являться различные нарушения прежнего вида представления информации, как то: изменение порядка частей в документе (страниц, абзацев, строк), попадание частей одних документов в содержание других документов, нарушение взаимного расположения документов в базе данных, внедрение в текст документов посторонних элементов.
Не согласимся с утверждением Е.Г. Коваленко о том, что частичная подделка себя изжила. Конечно, нельзя не отметить, что некоторые способы подлогов приобретают новые формы. В современных условиях технической и технологической обеспеченности информационно-управленческих процессов действия, направленные на подлог, значительно модернизировались. Все же на практике в большинстве случаев встречаются такие способы подлога, как подчистка, переклейка фотокарточки, дописка, вклейка фрагментов документов, выполнение оттисков печатей и штампов электрофотографическим способом, нанесение оттисков печатей и штампов клише, изготовленного с соблюдением правил фабричной технологии, но не соответствующее имеющемуся в распоряжении организации.
Отдельного внимания заслуживает вопрос сокрытия преступлений, предусмотренных ст. 142, 1421, 233, 292, 2921,303, 327 УК РФ. Сокрытие преступлений определяется как преступная деятельность, направленная на воспрепятствование расследованию путем утаивания, уничтожения, маскировки или фальсификации следов преступления и преступника либо их носителей.
♦-
Характерными для исследуемых нами составов являются следующие действия по сокрытию преступлений:
- уничтожение или утаивание документов, имеющих признаки подлога;
- утаивание информации об обстоятельствах совершения преступлений;
- утаивание подлинных документов, при сопоставлении с которыми возможно установить признаки подлога;
- укрывание фактов совершения преступления со стороны как самих субъектов преступления, так и руководителей государственных органов, учреждений и организаций;
- маскировка подлогов документов под законную деятельность со стороны субъектов преступления.
Таким образом, действия по сокрытию направлены на то, чтобы не обнаружились вообще или как можно дольше действия по подготовке и совершению подлогов документов, а также следы, указывающие на конкретный способ их совершения.
Способ подготовки, совершения и сокрытия подлогов документов направлен на достижение общей преступной цели и поэтому нами рассматривается в общем контексте понятия «способ преступления».
Способ преступления играет определяющую роль в формировании информации о содеянном и лице, его совершившем. Познание способа совершения преступления можно рассматривать как один из путей установления истины по конкретному делу, расследование которого может идти от установления способа совершения преступления к его раскрытию.
Способы совершения подлогов находятся в корреляционной зависимости от предмета преступления, обстановки его совершения, места и времени, а также от личности преступника. Такая зависимость нами была установлена в ходе изучения судебно-след-ственной практики. Свободный доступ субъекта к бланкам документов, обусловленный занимаемой должностью, предопределяет способ совершения преступления.
В качестве одного из примеров приведем уголовное дело, возбужденное в отношении А., которая являлась заместителем директора государственного образовательного учреждения и, находясь на своем рабочем месте, выдала свидетельство об обучении и приложение к нему С. без ее фактического обучения и посещения занятий, зарегистрировав в книге регистрации
-♦
приказов соответствующий приказ о зачислении С. на обучение. А. собственноручно оформила и подписала от имени директора свидетельство государственного образца об окончании лицея и присвоении квалификации, за что получила от С. деньги в сумме 15 тысяч рублей (Архив федерального суда общей юрисдикции Ленинского районного суда г. Самары, уголовное дело № 200823053).
Изучение способа совершения преступления не обособленно, а совместно с другими элементами криминалистической характеристики является эффективным средством в достижении цели раскрытия и расследования подлогов документов.
В заключение отметим, что дальнейшее исследование элементов криминалистической характеристики подлогов документов, установление их взаимозависимости является важным этапом на пути к разработке эффективных рекомендаций по выявлению, расследованию и предупреждению преступлений. Владение информацией о способе подлогов документов позволяет выдвигать обоснованные версии о субъекте расследуемого преступления, выбирать рациональную линию поведения при производстве следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий и, как следствие, успешно выявлять и расследовать преступления, предусмотренные ст. 142, 1421, 233, 292, 2921, 303, 327 УК РФ.
1. Атальянц М.А. Способ совершения преступления: уголовно-правовое значение // Вестник московского университета. Серия 11: Право. 2008. № 4.
2. Бажанов А.В., Холопова Е.Н. Расследование преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления. М.: Юрлитинформ, 2009.
3. Великородный П.Г. Идентификационное исследование способа совершения преступлений в целях поиска преступника. М.: Юрлитинформ. 2013.
4. Волохова О.В., Егоров Н.Н., Жижина М.В. и др. Криминалистика: учебник / под. ред. Е.П. Ищенко. М.: Проспект, 2011.
5. Журавлева Г.В. Уголовная ответственность за служебный подлог: дис. ... канд. юрид. наук. М., 2006.
6. Коваленко Е.Г. Расследование преступлений, совершенных в сфере экономической деятельности с использованием подлога документов: дис. ... канд. юрид. наук. М., 2007.
7. Шкеле М.В. Способ совершения преступления и его уголовно-правовое значение: дис. . канд. юрид. наук. СПб., 2001.
8. Яблоков Н.П. Криминалистика: учебник для вузов и юридических факультетов. М.: Лексэст, 2003.
