CC BY
8СОЦИАЛЬНЫЕ И ГУМАНИТАРНЫЕ НАУКИ
ПРАВО
Научная статья УДК 343.9.018
https://doi.org/10.24412/2687-0185-2022-1-50-54 NIION: 2007-0083-1/22-083 MOSURED: 77/27-005-2022-01-282
Современное состояние привлечения к уголовной ответственности коммерческих юридических лиц по функциям экономической полиции Вьетнама: некоторые проблемы и пути их решения
Нгуен Ань Тай
Университет Народной полиции Министерства общественной безопасности Социалистической
Республики Вьетнам, Республика Вьетнам, nguyenanhtai.dhcs@gmail.com
Аннотация. В статье рассмотрено и проанализировано современное состояние привлечения к уголовной ответственности коммерческих юридических лиц, совершающих преступления, по функциям экономической полиции Социалистической Республики Вьетнам за последние годы. Исходя из этого, автором выявлены проблемы в следственной практике и сформулированы предложения и рекомендации для повышения эффективности работы экономической полиции в данной области деятельности.
Ключевые слова: уголовная ответственность, коммерческое юридическое лицо, экономическая полиция, Вьетнам
Для цитирования: Нгуен Ань Тай. Современное состояние привлечения к уголовной ответственности коммерческих юридических лиц по функциям экономической полиции Вьетнама: некоторые проблемы и пути их решения // Криминологический журнал. 2022. № 1. С. 50-54. https://doi.org/10.24412/2687-0185-2022-1-50-54.
Original article
Current status of criminal prosecution for criminal commercial legal entities of the economic police force of Vietnam: some problems and ways of their solution
Nguyen Anh Tai
People's Police University of the Ministry of Public Security of the Socialist Republic of Vietnam,
Republic of Vietnam, nguyenanhtai.dhcs@gmail.com
Abstract. The content of the article deeply researches and analyzes the current situation of criminal prosecution for criminal commercial legal entities of the Economic Police force in recent years. From there, the author assesses the difficulties and obstacles and draw suggestions and recommendations to improve the efficiency of criminal prosecution for commercial legal entities in the coming time.
Keywords: criminal liability, commercial legal entity, economic police, Vietnam
For citation: Nguyen Anh Tai. Current status of criminal prosecution for criminal commercial legal entities of the economic police force of Vietnam: some problems and ways of their solution. Criminological Journal. 2022;(1):50-54. (In Russ.). https://doi.org/10.24412/2687-0185-2022-1-50-54.
Фактическое состояние привлечения к уголовной ответственности коммерческих юридических лиц, совершающих преступления, по функциям экономической полиции Вьетнама
К коммерческим юридическим лицам во Вьетнаме относятся предприятия, кооперативы, союзы кооперативов и другие организации, осуществляю© Нгуен Ань Тай, 2022
щие предпринимательскую инвестиционную деятельность. Отметим, что предприятия являются основными объектами, на которые чаще всего обращают внимание силы экономической полиции в борьбе с преступностью в целом и уголовным преследованием в частности. Согласно статистике Министерства планирования и инвестиций в период с
SOCIAL AND HUMAN SCIENCES
LAW SCIENCES
2016 г. по конец 2020 г. во Вьетнаме было зарегистрировано 641 314 новых предприятий. Что касается структуры предприятий, созданных в данный период, то на долю обществ с ограниченной ответственностью с одним участником приходилось 56,31 %; обществ с ограниченной ответственностью с двумя и более участниками — 23,54 %; акционерных обществ (в том числе публично зарегистрированные на фондовой бирже) — 17,43 %; частных предприятий и товариществ вместе взятых — 2,72 % [2].
Практика профессиональной деятельности сил экономической полиции Вьетнама показала, что нарушения закона коммерческими юридическими лицами происходят в последние годы достаточно часто в различных сферах социально-экономической деятельности, таких как: финансовой и банковской деятельности; в производстве, бизнесе, торговле, налоге, страховании, экологической сфере и т. д. Состояние преступности имеет тенденцию к усугублению, приобретая все более серьезный характер, что приводит к материальному ущербу и прямым угрозам безопасности жизни, здоровья человека и окружающей среды. При этом, во многих случаях коммерческие юридические лица совершали правонарушения, нанося особо серьезный ущерб обществу, например: сброс сточных вод фабрики «Ведан» в реку Тхи Вай; дело общества с ограниченной ответственностью Хунг Нгиеп Формоза Ха Тинь-FHS, которое занималось сбросом токсичных отходов, что привело к разрушению морской среды Вьетнама, массовой гибели морских существ и др. Однако, следует отметить, что согласно вьетнамскому законодательству ранее 1 января 2018 г. указанные нарушения коммерческих юридических лиц могут быть рассмотрены только административными мерами или возмещением ущерба. С момента вступления в силу Уголовного кодекса (далее — УК) 2015 г. с изменениями и дополнениями 2017 г. с 1 января 2018 г. по настоящее время силами Экономической полиции расследованы уголовные дела в отношении коммерческих юридических лиц. Рассмотрим некоторые примеры.
Пример № 1. В апреле 2019 г. департамент экономической полиции провинции Фу Тхо возбуждал уголовное дело и провел расследование в отношении акционерного общества Viet Phap по производству алюминиевых изделий, завод которого находится в городе Ханое и его филиал в промышленном парке Чунг Ха провинции Фу Тхо за преступление «нару-
шение прав промышленной собственности». По результатам расследования, с начала 2018 г. по апрель 2019 г. Ву Ван Фу, 1972 г.р., директор акционерного общества Viet Phap и начальник его филиала в провинции Фу Тхо, руководил производством и обработкой алюминиевых профилей с различными видами этикеток, в том числе этикетки торговой марки «Nhom Viet Phap Shal». Название данных этикеток совпадает с охраняемым товарным знаком Алюминиевого акционерного общества Viet Phap Shal (в провинции Ниньбин). С помощью этого метода с начала 2018 г. по апрель 2019 г. Ву Ван Фу разрешил филиалу акционерного общества Viet Phap в провинции Фу Тхо производить алюминиевые профили с маркировкой «Nhom Vietnam Phap Shal» в количестве более 316 т на сумму около 22 млрд донгов и продано 144 т. 14 января 2020 г. суд первой инстанции провинции Фу Тхо наложил на Ву Ван Фу штраф в размере 500 млн донгов; на акционерное общество Viet Phap 5 млрд донгов. Кроме того, данное акционерное общество вынуждено возместить материальный и репутационный ущерб компании Viet Phap SHAL на сумму более 514 млн донгов.
Пример № 2. В сентябре 2020 г. департамент экономической полиции провинции Бариа-Вунгтау возбудил уголовное дело в отношении юридического лица, которым является акционерное общество Saigon Vietnam в городе Хошимин, за преступление «нарушении прав промышленной собственности». Согласно результатам расследования, акционерное общество Saigon Vietnam сотрудничает с пивоварней Biva для производства пива под торговой маркой пива «Sai Gon Viet Nam» с дизайном и маркой продукта, которые могут вызывать путаницу в отношении происхождения товаров для торговой марки Saigon Пиво, принадлежащей акционерному обществу Пиво — Вино — Напитки (Sabeco). К июню 2020 г. предприятие BiVa произвело и продало 4200 ящиков пива под торговой маркой «Sai Gon Viet Nam» акционерному обществу Saigon Vietnam, заработав более 365 млн донгов. Акционерное общество Saigon Vietnam продало покупателям 3300 ящиков пива, заработав более 578 млн донгов.
Из практики расследования приведенных выше типовых уголовных дел установлено, что для определения уголовной ответственности коммерческого юридического лица необходимо уточнить вопросы, которые необходимо доказывать за совершение ком-
СОЦИАЛЬНЫЕ И ГУМАНИТАРНЫЕ НАУКИ
ПРАВО
мерческим юридическим лицом преступления, предусмотренного ст. 75-76 УК 2015 г. с изменениями и дополнениями 2017 г. и ст. 85 УПК 2015 г. При проведении расследования и процессуальных действий в отношении коммерческих юридических лиц следователи экономической полиции должны сосредоточить внимание на сборе документов, отражающих политику коммерческого юридического лица в отношении преступной деятельности, таких как: их устав, решения, бизнес-планы, протоколы заседаний и внутренние распорядительные документы Совета директоров, коллективного юридического лица в процессе осуществления хозяйственной деятельности, распределения неправомерной выгоды. Кроме того, для доказывания цели совершения преступлений в пользу коммерческих юридических лиц следователям необходимо собрать налоговые декларации и отчетные документы для уточнения учета незаконных доходов в бухгалтерских книгах и распределения прибыли между акционерами. В процессе расследования уголовных дел в отношении коммерческих юридических лиц, следственному органу необходимо выяснить уголовно-правовые отношения и уголовно-процессуальные правоотношения, точно определить предмет доказывания в случае наличия преступлений, совершенных коммерческими юридическими лицами или физическими лицами, которые используют юридические лица для совершения преступных действий в своих интересах.
Некоторые проблемы привлечения к уголовной ответственности коммерческих юридических лиц, совершающих преступления, по функциям экономической полиции Вьетнама и пути их решения
На основе практики применения законодательства и расследования уголовных дел в отношении коммерческих юридических лиц силами экономической полиции установлены следующие трудности и проблемы.
В настоящее время ряд правовых норм, касающихся коммерческих юридических лиц, все еще неполный, четкий и единообразный, что приведет к неадекватности на практике привлечения к уголовной ответственности коммерческих юридических лиц за совершение преступлений. Так, понятие «коммерческое юридическое лицо» не определено конкретно в УК, а основано лишь в положениях статей
ГК 2015 г. Однако ч. 1 ст. 4 ГК 2015 г. гласит, что «Настоящий Кодекс является общий закон, регулирующий гражданские отношения». Таким образом, использование определения ГК 2015 г. для определения субъекта уголовной ответственности как коммерческого юридического лица в УК 2015 г. требует более конкретных указаний. С другой стороны, в случае, если коммерческое юридическое лицо является обществом с ограниченной ответственностью, состоящим из одного участника, или частным предприятием, совершающим преступное деяние, преступник является единственным лицом, которое вкладывает свой собственный капитал для создания бизнеса и непосредственного управления им. В этом случае, не понятно, что должно ли общество с ограниченной ответственностью с одним участником или частное предприятие нести уголовную ответственность. Более того, в ч. 2 ст. 9 УК 2015 г., регулирующем квалификацию преступлений для коммерческих юридических лиц, отсутствует положение для определения характера и степени общественной опасности правонарушения юридических лиц соответственно наивысшему уровню наказания, которое коммерческое юридическое лицо должно нести в соответствии УК. Кроме того, возникают вопросы, связанные с определением срока давности привлечения к уголовной ответственности, оснований освобождения от уголовной ответственности, срока расследования, судебного преследования и судебного разбирательства, срока применения принудительных мер к юридическим лицам и др.
Следует отметить, что в процессе уголовного расследования или судебного разбирательства по коммерческим юридическим лицам также имеют место дела о роспуске, банкротстве или объединении, разделении, выделении коммерческих юридических лиц. Таким образом, коммерческое юридическое лицо может быть исключено, его наименование и представитель могут быть изменены до начала дела или в ходе уголовного расследования или судебного разбирательства. Поэтому необходимо руководство по реализации положений об участии законных представителей в производстве по делу и о приостановлении производства по делу, а также о выявлении обвиняемых и подсудимых в качестве коммерческих юридических лиц по делу. При этом необходимо четко оговорить, что при разрешении дела юридическое лицо не должно быть разделено или объединено.
-^pr-
SOCIAL AND HUMAN SCIENCES
LAW SCIENCES
На практике силы экономической полиции столкнулись с трудностями при расследовании коммерческих юридических лиц во Вьетнаме, владельцы которых являются иностранными. Так, в 2019 г. Департамент экономической полиции расследовал дело о контрабанде, имевшее место в акционерном обществе «Европа Автомобиль». Данное акционерное общество принадлежит малайзийской группе Sime Darby, которая владела 99 % уставного капитала. Следственный орган Вьетнама применил меру взаимной правовой помощи, чтобы запросить компетентные органы Германии, Гонконга и Малайзии о сотрудничестве в расследовании и проверке информации, связанной с управлением и администрированием деятельности группы Sime Darby для акционерного общества «Европа Автомобиль», а также информации связанных с этим делом иностранных лицах, проживающих в Германии, Гонконге. Однако, до сих пор результат взаимной правовой помощи не получается, поэтому не представляется возможным определить ответственность Совета директоров и связанных с ним лиц группы Sime Darby за правонарушения акционерного общества «Европа Автомобиль». Это связано с тем, что международное сотрудничество в уголовном судопроизводстве, координация в расследовании между Вьетнамом и другими странами мира все еще ограничены, а своевременность урегулирования дела не гарантируется. В особенности для стран, не подписавших Соглашение о взаимной правовой помощи с Вьетнамом, у экономической полиции Вьетнама трудности обратиться к иностранному компетентному органу с просьбой о сотрудничестве в расследовании.
Кроме того, вопрос об определении законного представителя коммерческого юридического лица до сих пор не уточнялся и не ориентировался конкретно на условия участия в судопроизводстве. Несоблюдение законным представителем процедуры или намеренное уклонение от нее вызовет затруднения у следственного органа еще до, во время и после возбуждения уголовного дела и расследования.
В ч. 1 ст. 33 УК 2015 г. с изменениями и дополнениями 2017 г. указаны виды наказаний, применяемых к юридическим лицам, совершившим преступления, в том числе: штраф; приостановка работы на определенное время; постоянная приостановка работы. Однако, при приостановке юридического лица от деятельности на определенное время или постоянно
могут возникать проблемы, связанные с интересами его сотрудников, кредиторов, также лиц, имеющих сотрудничество и деловой договор с этим юридическим лицом.
Исходя из анализа сложившейся ситуации и выявления вышеизложенных трудностей и проблем, в целях обеспечения эффективности привлечения уголовной ответственности в отношении коммерческих юридических лиц по функциям сил экономической полиции нами предлагаются некоторые следующие меры.
Во-первых, законодательным органам рекомендуется продолжить изучение, дополнение и совершенствование правовых норм, касающихся коммерческих юридических лиц, совершающих преступления. В частности, необходимо в ближайшее время издать документы, регламентирующие реализацию положений УК и УПК 2015 г., касающихся уголовного преследования и порядка судопроизводства в отношении коммерческих юридических лиц, совершающих преступления. Кроме того, необходимо расширить сферу уголовной ответственности коммерческих юридических лиц за преступления, указанные в УК.
Во-вторых, предлагается разработать и издать постановление судебного совета Верховного народного суда о порядке привлечения к уголовной ответственности в отношении коммерческих юридических лиц. Кроме того, необходимо разработать совместные циркуляры между органами, проводящими уголовный процесс, полицией и государственными органами управления в сфере бизнеса и торговли, такими как: Министерство планирования и инвестиций, Департамент планирования и инвестиций, Налоговое агентство и др. в целях обеспечения координации, обмена информацией, ситуации, связанной с коммерческими юридическими лицами, совершающими преступления.
В-третьих, силам экономической полиции необходимо синхронно координировать работу с ведомствами, учреждениями, общественно-политическими организациями, средствами массовой информации в целях содействия организации пропаганды, распространения законов в широких массах, учреждениях и организациях, особенно коммерческих юридических лиц. Содержание пропаганды и распространения сосредоточено на новых положениях УК 2015 г., в том числе положениях о коммерческих юридиче-
СОЦИАЛЬНЫЕ И ГУМАНИТАРНЫЕ НАУКИ
ПРАВО
ских лицах, подлежащих уголовной ответственности за преступления, указанные в данном кодексе.
В-четвертых, рекомендуется, чтобы органы государственного управления, отвечающие за инвестиции и предпринимательство, в частности, министерства планирования и инвестиций, Департамента планирования и инвестиций, провели тщательную проверку лицензирования деятельности юридических лиц. Для коммерческих юридических лиц, допустивших правонарушения и находящихся в административном или уголовном порядке или подозреваемых в незаконной деятельности, необходимо принять меры по мониторингу, обмену и предоставлению информации в силы экономической полиции для предупреждения и своевременного пресечения преступлений.
Библиографический список
1. Департамент экономической полиции (20192021 гг.). Сводный отчет о работе в 2019, 2020, 2021 гг. службы экономической полиции. Ханой.
2. Министерство планирования и инвестиций. Отчет об оценке рисков отмывания денег и финанси-
рования терроризма для юридических лиц, созданных и действующих в соответствии с Законом о предприятиях. Ханой.
3. Национальное собрание Социалистической Республики Вьетнам. Уголовный кодекс 2015 г. (с изм. и доп. в 2017 г.). Ханой.
4. Национальное собрание Социалистической Республики Вьетнам. Уголовно-процессуальный кодекс 2015 г. Ханой.
Bibliographic list
1. Department of Economic Police (2019-2021). Summary report on the work of the Economic Police Service in 2019, 2020, 2021. Hanoi.
2. Ministry of Planning and Investment. Report on the assessment of money laundering and terrorist financing risks for legal entities established and operating in accordance with the Law on Enterprises. Hanoi.
3. The National Assembly of the Socialist Republic of Vietnam. The Criminal Code of 2015 (with amendments and additions in 2017). Hanoi.
4. The National Assembly of the Socialist Republic of Vietnam. Criminal Procedure Code of 2015 Hanoi.
Информация об авторе
Нгуен Ань Тай — старший преподаватель кафедры расследования преступлений в сфере экономической деятельности Университета Народной полиции Министерства общественной безопасности Социалистической Республики Вьетнам, доктор юридических наук.
Information about the author
Nguyen Anh Tai — Senior Lecturer of the Department of Investigation of Crimes in the Field of Economic Activity of the People's Police University of the Ministry of Public Security of the Socialist Republic of Vietnam, Doctor of Legal Sciences.
Статья поступила в редакцию 19.01.2022; одобрена после рецензирования 10.02.2022; принята к публикации 03.03.2022.
The article was submitted 19.01.2022; approved after reviewing 10.02.2022; accepted for publication 03.03.2022.
