CC BY
168
24. Шиканов В.И. Актуальные вопросы уголовного судопроизводства и криминалистики в условиях современного научно-технического прогресса. -Иркутск: Восточно-Сибирское книжное изд-во, 1978.
25. Зуев Е.И. Непроцессуальная помощь сотрудника криминалистического подразделения следователю. - М., 1975.
26. Трапезникова И.И. Специальные знания в уголовном процессе России (понятие, признаки, структура): автореф. дисс. ... канд. юрид. наук. -Челябинск, 2004.
27. Евстигнеева О.В. Использование специальных знаний в доказывании на предварительном следствии в российском уголовном процессе. - Саратов, 1998.
28. Трифонова H.A. Специальные знания в раскрытии и расследовании корыстно-насильственных преступлений. Дисс...канд. юрид. наук. - Иркутск, 2006.
29. Сорокотягина Д.А., Сорокотягин И.Н. Судебная экспертиза. -Ростов-на-Дону, 2006.
A.A. Svetlichnyj
ON THE DEBATABLE CONCEPT OF "SPECIAL KNOWLEDGE"
The article analyzes the definition of "special knowledge" disclosed the features of the different points of view on the content and meaning of expertise in modern forensic, forensic, and criminal procedure sciences, attempts to systematize and unify.
Keywords: special knowledge, expertise, forensics, criminal justice, the criminal legal proceedings, expert, specialist knowledge, knowledge.
УДК 343.9.02: 343.985.7
И.В. Тишутина, докторант, тел. +7(920)278-61-66, inna_tishutina@mail.ru (Россия, Москва, Московский университет МВД России)
ПРИЗНАКИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ РАССЛЕДОВАНИЮ ОРГАНИЗОВАННОЙ ПРЕСТУПНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ИСТОЧНИКИ ИНФОРМАЦИИ О НИХ
В статье рассматриваются понятие и классификация признаков противодействия расследованию организованной преступной деятельности, а также источники, из которых можно почерпнуть информацию об этих признаках.
Ключевые слова: противодействие расследованию, преодоление противодействия расследованию, организованная преступная деятельность, признак, источник информации
Формы и механизм отражения информации о противодействии расследованию ОПД, как противоправной деятельности, следует характеризовать по аналогии с отражением информации о механизме преступления. Такая информация возникает с момента начала формирования этого механизма и пополняется на протяжении всего времени оказания противодействия расследованию. Возникает она также неизбежно и закономерно.
Формы отражения информации о противодействии (материальная и вербальная) выражаются через признаки. Согласно толковому словарю признак это показатель, примета, знак, по которым можно узнать, определить что-нибудь. [7, 591] А поскольку признаки выражают свойства предмета, характеризуют объект определенным образом, они могут и должны использоваться для его узнавания, отождествления. [3, 104-105]
Сущность противодействия расследованию ОПД с точки зрения криминалистики заключается в системе определенных действий, основанных на криминализированных связях группы лиц, характеризующейся наличием признаков, изучение и обобщение которых позволит усовершенствовать процесс раскрытия ОПД и выработать рекомендации стратегического характера по преодолению противодействия ее расследованию.
Под признаками противодействия понимаются отдельные проявления тех или иных приемов уклонения от ответственности, стремления затруднить расследование, судебное разбирательство, установление истины по делу. Такие проявления доступны для восприятия субъектом расследования и характеризуют качественную определенность и своеобразие способа противодействия. [5, 87] Характер признаков противодействия определяется:
- содержанием способа противодействия и его структурных элементов;
- наличием и характеристикой объекта воздействия;
- личностью субъекта противодействия;
- следственной ситуацией.
Однако, отдельно взятый признак неполно отражает сущность противодействия расследованию ОПД, представляя лишь одно из его проявлений. Кроме того, подавляющее большинство признаков (применительно к настоящему исследованию - 82%) носят вероятностный характер, поскольку в равной степени могут свидетельствовать как о противодействии расследованию, так и об иных фактах (усталость; состояние здоровья; личные, служебные проблемы и т.п.). Поэтому прав И.А. Бобраков, отмечая, что чем больше признаков будет обнаружено и познано, тем информация о противодействии будет содержательнее и достовернее. [1, 61]
Сложности выявления признаков противодействия расследованию ОПД продиктованы, прежде всего, высоким уровнем его латентности. С одной стороны, субъекты противодействия умышленно, целенаправленно маскируют свою деятельность, препятствуя ее отражению в окружающей среде. А с другой, лица, на которых оказывается воздействие в целях противодействия расследованию ОПД, тоже в свою очередь, не способствуют его выявлению по различным мотивам (корысть, страх и т.п.). Даже лица, не поддавшиеся
287
воздействию, не всегда сообщают об этом факте. Тем не менее, следует констатировать, что и следы маскировки, в свою очередь, могут служить признаками, свидетельствующими о том, что такое противодействие имеет место.
Особенность отражения признаков противодействия расследованию ОПД определяется еще и тем, что они, как правило, характеризуют явление, не только имевшее место в прошлом, но протекающее в настоящий момент и имеющее перспективу.
Важно обратить внимание на то, что проявление признаков противодействия в разных ситуациях и разных условиях характеризуется разной степенью определенности. В этой связи субъекту расследования следует правильно определять благоприятные ситуации для познания таких признаков, а в ряде случаев - искусственно создавать их.
Представляется целесообразным рассматривать признаки противодействия расследованию ОПД с учетом нашего подхода о трехзвенной структуре его способа: признаки подготовки, совершения и сокрытия противодействия. Обозначить конечный перечень признаков практически невозможно, тем более, что зачастую они дополняют друг друга, «переплетаются». Однако можно обозначить наиболее часто проявляющиеся, согласно опросу респондентов.
На наш взгляд, представляется целесообразным осуществить многоуровневую классификацию признаков противодействия расследованию ОПД (его подготовки, совершения и сокрытия) по различным основаниям. Во-первых, по связи с воздействием на источники и носители доказательственной или ориентирующей информации: связанные с таковым и не связанные. Именно качество объекта воздействия будет характеризовать особенности проявления признаков противодействия расследованию. Во-вторых, каждая из этих групп предполагает дальнейшую классификацию признаков.
1. Признаки, связанные с воздействием. Прежде всего, качество объекта воздействия будет характеризовать особенности проявления признаков противодействия расследованию.
1) признаки воздействия на источники и носители вербальной информации:
а) по источнику информации о признаках:
- прямые - когда источником информации о признаке выступает сам объект воздействия, сообщающий субъекту расследования о данном факте;
- косвенные - во всех иных случаях;
б) по виду воздействия:
- признаки физического воздействия;
- признаки психического воздействия;
в) по форме проявления:
- проявляющиеся в поведении объекта воздействия: в осознанно-волевом поведении; в рефлексорно-физиологических реакциях;
- проявляющиеся во внешности объекта воздействия;
- отмечаемые объектом воздействия в окружающей среде.
288
2) признаки воздействия на источники и носители материально-отображаемой информации - характеризуют, как правило, совершение
противодействия.
2. Признаки, не связанные с воздействием - любые добровольные проявления намерений по оказанию противодействия расследованию со стороны различных субъектов: подозреваемых, обвиняемых; их родственников; защитника; коррумпированных представителей органов власти и управления и т.д.
Такие признаки по форме проявления классифицируются на:
- проявляющиеся в поведении субъекта противодействия: в осознанно-волевом поведении; в рефлексорно-физиологических реакциях;
- отмечаемые субъектом расследования в окружающей среде.
Признаки совершения противодействия путем воздействия на
источники и носители вербальной информации носят преимущественно косвенный характер. Прямые признаки, содержащиеся в показаниях воздействуемых лиц об этом факте, редко проявляются по ряду причин, уже неоднократно обозначенных в этой связи в криминалистической литературе: опасения за свою безопасность, неверие в помощь правоохранительных органов; наличие компрматериалов на воздействуемого у субъектов противодействия; корыстный мотив и т.п. Характерно и то, что даже в случае безрезультатного воздействия, лица, ставшие его объектом, как правило, не сообщают об этом факте. Хотя, это могло бы иметь существенное значение в плане предотвращения иных попыток воздействия со стороны его субъектов.
Результаты изучения следственной практики (опрос респондентов и изучение материалов уголовных дел) показали, что один и тот же признак может свидетельствовать как о физическом, так и о психическом воздействии, оказываемом субъектами противодействия расследованию ОПД. Например, уклонение от контакта с правоохранительными органами, замкнутость потенциального свидетеля может быть результатом и первого и второго. И проявляются они преимущественно в характерном или нехарактерном поведении участников уголовного процесса. Например, имевшее место воздействие в рамках подготовки к осуществлению противодействия может проявиться в том, что: лицо стало менее откровенным, более замкнутым, а его показания оказываются более сдержанными и лишенными прежнего эмоционального фона. [8, 52-53]
Признаками противодействия расследованию ОПД, характерными только для физического воздействия на источники и носители вербальной криминалистически значимой информации, служат побои, различного рода телесные повреждения, травмы. Такие признаки проявляются, прежде всего, во внешности объекта воздействия. Частота их встречаемости постоянно снижается, на фоне общей ориентации противодействия расследованию ОПД преимущественно на способы психического воздействия, на «интеллектуальные и материальные методы решения проблем». Так, если в 2006 году их соотношение с признаками психического воздействия
характеризовалось респондентами как 34% и 66%, соответственно, то в 2010 -27% и 73%.
Большая часть признаков совершения противодействия расследованию ОПД, свидетельствующих об оказании в этих целях воздействия на различных лиц, проявляется в их осознанно-волевом поведении. Их, на наш взгляд, целесообразно объединять в следующие группы: 1) проявляющиеся в уклонении от контакта с правоохранительными органами (имеющие целью избежать участия в уголовном процессе):
- выезд в другую местность с целью избежать участия в процессе расследования;
- отказ от явки по вызову в правоохранительные органы;
- уклонение от участия в следственных действиях;
2) проявляющиеся в процессе производства процессуальных действий:
- дача ложных показаний;
- отказ от дачи показаний;
- отказ от протоколирования и дополнительных средств фиксации показаний;
- нежелание детализировать показания, их расплывчатость и неконкретность;
- подробное воспроизведение обстоятельств относительно иных событий при весьма скудном и кратком изложении по интересующему следствие факту;
- заученность фраз и формулировок, особенно не свойственных общему стилю повествования допрашиваемого;
- несообщение фактов, которые согласно обстоятельствам дела должны быть известны лицу;
- сообщение сведений в пользу преступника, противоречащих иным материалам дела;
- изменение ранее данных показаний;
- одновременное изменение показаний нескольких лиц;
- совпадение показаний нескольких лиц, включая детали;
- идентичные показания о развитии события преступления во времени, исходящие от двух и более лиц;
- указание на вновь открывшиеся обстоятельства (лиц), свидетельствующих в пользу обвиняемых;
- попытки установить неформальные отношения с субъектом расследования;
- попытки получить информацию о ходе и обстоятельствах расследования;
- попытка навязать «собственную» версию происшедшего, идущую в разрез с основной версией по делу;
- попытка склонить следователя к прекращению дела, изменению квалификации, принятию незаконных решений;
3) проявляющиеся в поведении лица вне рамок процесса расследования, но в связи с ним:
- установление одновременно с вызовом в правоохранительные органы контакта со знакомыми из этой системы;
- попытка установить контакт с субъектом расследования через иных сотрудников правоохранительных органов или других лиц;
- жалобы на действия субъекта расследования при отсутствии фактических оснований;
- внешне не объяснимая изоляция членов семьи в пределах собственного жилища или вывоз в другой регион;
- проявление внезапной замкнутости в образе жизни.
Признаки воздействия на источники и носители вербальной информации, проявляющиеся в рефлексорно-физиологических реакциях, неподконтрольных сознанию. Согласно опросу респондентов, по делам об ОПД выявляются они в большинстве (71%) случаев в процессе производства следственных действий, как с участием лица, ставшего объектом воздействия, так и с иными лицами, располагающими информацией о данном факте. В частности, это:
- различного рода непроизвольные мышечные, идеомоторные реакции;
- изменения голоса и стиля изложения;
- внезапно возникшее социально-отклоняющееся поведение;
- повышение конфликтности в различных социальных группах (семья, работа и др.);
- замкнутость и уклонение от контактов в привычном кругу общения.
Основными элементами невербальных проявлений, на которые следует
обращать внимание, являются:
- способность выражать свои мысли, почерк;
- лицо, глаза, руки, другие части тела;
- все движения тела (телодвижения, гримасы);
- одежда, ее аксессуары (их вид, состояние), запахи;
- движения, связанные с использованием различных предметов и перемещением в пространстве (хлопанье дверью, верчение каких-либо предметов в руках). [6, 124]
Признаки противодействия расследованию ОПД, проявляющиеся во внешности объекта воздействия, могут быть результатом физического воздействия, а могут являться одним из проявлений социально-отклоняющегося поведения (неряшливость, признаки алкогольного, наркотического опьянения).
В последнее время возросла частота встречаемости признаков так называемого воздействия в форме неопределенной угрозы, отмечаемых объектом воздействия в окружающей среде:
- наличие в поле зрения объекта воздействия одного и того же транспортного средства или неизвестных лиц, постоянно сопровождающих его в течение дня, находящихся у дома;
- неопределенные звонки по телефону;
- неоднократные странные стечения обстоятельств;
- анонимное совершение незаконных, но не уголовно-наказуемых действий (прокалывание шин, разбивание оконных и авто стекол, повреждение ограждений жилых домов и т. п.).
Отнесение того или иного поведения к признакам воздействия решается путем изучения реакций субъекта на определенные события, его поведения на разных временных отрезках, сопоставления образа реагирования субъекта на сходные явления или на одно и то же явление в разное время. Здесь необходим комплексный учет не только внешних факторов и условий, но и учет обстоятельств, составляющих внутреннюю сторону системы воздействия. [4, 209]
К признакам противодействия расследованию ОПД, осуществляемого посредством воздействия на источники и носители материально-отображаемой информации, относятся следы утаивания, уничтожения, маскировки, фальсификации такой информации, подготовки к совершению этих действий, а также негативные обстоятельства. Наиболее часто встречающимися, согласно опросу респондентов, являются следующие изменения в материалах уголовного дела: следы расшивания материалов дела (11% респондентов), недостаток страниц, появление дополнительных непронумерованных страниц (34%), следы материального подлога в документах (47%); кроме того это могут быть исчезновение или порча вещественных доказательств (21%).
Признаки противодействия расследованию ОПД, не связанные с воздействием могут 1) проявляться в поведении конкретных субъектов противодействия и 2) отмечаться субъектом расследования в окружающей обстановке. Первые представляют собой различные проявления возможностей и намерений по оказанию противодействия расследованию со стороны лиц, как являющихся участниками уголовного процесса, так и не относящихся к таковым. Признаки этой группы могут проявляться как а) в осознанном поведении субъекта противодействия расследованию ОПД, так и б) в его рефлексорно-физиологических реакциях. Для последних характерно все то, что сказано выше о невербальных проявлениях признаков противодействия расследованию ОПД со стороны лиц, явившихся объектом воздействия. Признаки, проявляющиеся в осознанном поведении субъектов противодействия, как и отмеченные выше признаки поведения объектов воздействия, могут быть представлены тремя группами:
- проявляющиеся в уклонении от контакта с правоохранительными органами (имеющие целью избежать участия в уголовном процессе);
- проявляющиеся в процессе производства процессуальных действий;
- проявляющиеся в поведении субъекта противодействия вне рамок процесса расследования, но в связи с ним.
Согласно данным наших респондентов среди признаков совершения противодействия расследованию ОПД, проявляющихся в осознанном поведении субъекта противодействия, преобладают [9]:
- признаки лжесвидетельства об обстоятельствах преступления(81%);
- признаки ложных свидетельств о подозреваемом, его болезненном состоянии (62%).
В то же время, в осознанном поведении субъекта противодействия могут проявляться и признаки подготовки к противодействию расследованию ОПД:
- установление наличия разветвленной системы криминальных и коррумпированных связей подозреваемого (76%);
- попытки субъектов противодействия установить контакт со свидетелями и потерпевшими (под надуманными предлогами - 34%);
- поиск денег, обналичивание счетов (27%);
- проявление повышенного интереса к материалам дела со стороны отдельных должностных лиц, их попытки навязать собственное мнение, советы и предложения, а в случае наличия ситуации власти-подчинения - дача необоснованных ситуацией по делу и немотивированных указаний (21%);
- участившиеся контакты участников ОПД с представителями государственных, в том числе правоохранительных органов (18%).
Вторая группа - признаки, отмечаемые субъектом расследования в окружающей обстановке - отличаются тем, что с первого приближения их сложно соотнести с конкретным субъектом противодействия, поскольку они в целом характеризуют обстановку и ситуацию по расследуемому уголовному делу или в связи с ним. В их числе наиболее распространены:
- появление заказных публикаций в прессе и сообщений в СМИ (17%);
- искусственное создание ложного общественного мнения вокруг расследования в целом или в отношении отдельных его субъектов (7%);
- распространение слухов о политической подоплеке дела (6%).
Процесс преодоления противодействия расследованию ОПД, его
эффективность определяются наличием источников информации о признаках такого противодействия и ее содержанием. Большая их часть попадает в поле зрения субъектов преодоления противодействия тогда, когда уже возникла и реализуется потребность в его преодолении. Обнаружение источников такой информации требует больших усилий, целенаправленной, напряженной работы на основе знаний криминалистической методики поиска. Последняя, включающая в себя методы поиска, разработанные и рекомендованные криминалистикой для целей раскрытия и расследования преступления, с успехом может быть экстраполирована на поиск источников информации о признаках противодействия расследованию.
Таким образом, в результате изучения исходных данных о противодействии расследованию, совершения логических операций и применения эвристических методов при поиске источников информации о противодействии, возникает мысленная модель его способа, в которой интегрируется система представлений о событии, взаимодействии объектов и лиц при подготовке, совершении противодействия и его сокрытии. Из нее можно сделать предположение о необходимости или возможности возникновения в конкретных местах определенных источников криминалистически значимой информации или о тех, существование которых противоречит модели. Обнаружение таких источников либо подтверждает,
293
либо исключает правильность гипотезы, дает возможность прогнозировать нахождение других источников криминалистически значимой информации в другом месте и создает условия для планомерного целеустремленного поиска этих новых источников. [2, 164]
Одним из источников наиболее достоверной информации о противодействии расследованию ОПД выступает подозреваемый (обвиняемый), заключающий досудебное соглашение о сотрудничестве. Поскольку только человек, знающий ситуацию «изнутри» может с высокой степенью точности донести ее до субъекта расследования. Он может обладать информацией о субъектах, способах и приемах противодействия, о наличии системы коррумпированных связей и т. д.
На наш взгляд, с учетом предложенной классификации признаков противодействия расследованию ОПД, в качестве источников информации о них, следует обозначить:
- субъекта противодействия;
- лицо - объект воздействия;
- сведения, содержащиеся в протоколах следственных действий;
- данные, содержащиеся в материалах оперативно-розыскной деятельности;
- материальные следы преступлений.
В заключение отметим, что:
- процесс отражения информации о противодействии расследованию ОПД, подчинен общим закономерностям, свойственным процессу отражения;
- процесс возникновения, существования и исчезновения информации о противодействии расследованию в сходных ситуациях повторяется сходным образом, что позволяет разрабатывать рекомендации по типичным действиям субъекта преодоления противодействия расследованию ОПД;
- признаки противодействия расследованию ОПД условно можно объединить в три большие группы в зависимости от структурных элементов его способа - признаки подготовки, совершения и сокрытия противодействия. Однако, некоторые из них характерны для каждой из этих групп. Многоуровневая классификация признаков противодействия позволяет разграничивать их на признаки противодействия расследованию связанные с воздействием и не связанные с ним, а далее уже детализировать их по иным основаниям;
- особенности отражения признаков подготовки, совершения и сокрытия противодействия расследованию ОПД и их качественная характеристика зависят от наличия и характеристики объекта воздействия, способа, субъекта противодействия, следственной ситуации и проявляются как закономерное следствие их взаимосвязи;
- тщательный подход к изучению источников информации о признаках противодействия расследованию служит залогом ранней диагностики противодействия расследованию и успешного его преодоления.
Список литературы
1. Бобраков И. А. Воздействие преступников на свидетелей и потерпевших и криминалистические методы его преодоления. Дисс. ... канд.юрид.наук. - М., 1997.
2. Ишин А.М. Теория и практика информационного обеспечения расследования преступлений в современных условиях: Монография. -Калининград, 2009.
3. Криминалистика / Под ред. Р. С. Белкина, В. Г. Коломацкого, И. М. Лузгина. В 3-х томах, т. 1. - М., 1995.
4. Карагодин В.Н. Основы криминалистического учения о преодолении противодействия расследованию. Дисс. ... докт.юрид. наук. - Екатеринбург, 1992.
5. Лавров В.П. Криминалистические средства и методы преодоления противодействия расследованию по уголовному делу // Актуальные проблемы права и государства в ХХ1 веке: Материалы 2-ой Международной научно-практической конференции, г. Уфа, 28-29 апреля 2010 года / Под общ. ред. Ф.Б. Мухаметшина. - Уфа: УЮИ МвД РФ, 2010.
6. Луценко О. А., Заерко Е.Б. Психологические аспекты нонвербальных коммуникаций в следственной деятельности // Криминалистика в системе уголовно-правовых наук: Актуальные направления развития теории и практики: Материалы всероссийского «круглого стола» 15-16 мая 2009 года. -Ростов-на-Дону: ДЮИ, 2009.
7. Ожегов С.И. Толковый словарь русского языка: 80 000 слов и фразеологических выражений / С.И. Ожегов, Н.Ю. Шведова; Российская академия наук. Институт русского языка им. В.В. Виноградова. - 4-е изд., доп. -М.: ООО «ИТИ Технологии», 2003.
8. Центров Е.Е. Основы криминалистического учения о потерпевшем: Автореф. Дис. ... докт.юрид.наук. - М., 1993.
9. Респондентам было предложено отметить три наиболее часто встречаемых ими на практике признака.
I.V. Tishutina
THE DISTINCTIONS FOR CONFRONTATION DURING THE INVESTIGATION OF CRIMES AND THE INFORMATION SOURCES ABOUT THEIR DISTINCTIONS
The extract under discussion is considered the concept and classification of distinctions for confrontation during the investigation of organized crime; and the information sources about their distinctions.
Key words:
the confrontation during the investigation of crimes, overcoming confrontation during the investigation of crimes, organized criminal activity, distinction, information sources.
