CC BY
178
УДК 343.14; 34.05
А. С. Гамбарян
ПРАВОВЫЕ РЕЖИМЫ ДЕПОНИРОВАНИЯ ДОКАЗАТЕЛЬСТВ (ПОКАЗАНИЙ) И ИХ СПЕЦИФИКА В УГОЛОВНОМ ПРОЦЕССЕ
РЕСПУБЛИКИ АРМЕНИЯ
Рассматривается один из актуальных вопросов в науке уголовного процесса - институт судебного депонирования показаний, данных во время предварительного следствия. Представлен его сравнительно-правовой анализ, который позволяет выявить особенности различных правовых режимов депонирования доказательств. К л ю ч е в ы е с л о в а: уголовный процесс, депонирование, допрос, показания, неявка.
LEGAL REGIMES OF DEPOSITION OF EVIDENCE (TESTIMONY) AND THEIR PARTICULARITIES IN THE REPUBLIC OF ARMENIA
In the article the author presents legal regimes of deposition of evidences, in particular testimonies, in different legal systems: the first - deposition of evidence during the pre-trial stage with purpose of revealing the existing evidence at the court; the second - deposition of evidence (preservation) with purpose of the further learning of evidences at the court; the third - deposition of evidence based on impossibility of its presentation at the court; the fourth -deposition of evidence for providing the security of the witness. In the article the author also presented the specific characteristics of legal regulation of judicial deposition of evidences in the RA Criminal Procedure.
K e y w o r d s: criminal process, deposit, questioning, reading, absenteeism.
Поступила в редакцию 21 ноября 2015 г.
Депонирование (от лат. dipono pono - «класть», «хранить») означает организацию хранения чего-либо. В толковом юридическом словаре английского языка понятие «депонирование» толкуется как допрос свидетеля или сторон в уголовном или гражданском процессе, который, как правило, производится до начала судебного следствия, в офисе адвоката, протоколируется стенографистом (court reporter) судебного заседания. Депонирование показаний производится устно, в ходе чего адвокат задает вопросы депоненту (допрашиваемому), а стенографист судебных заседаний или записывающие устройства протоколируют вопросы и ответы. Допрос, как правило, проводится после клятвы, а стенографист судебных заседаний и депонент к завершению допроса своими подписями заверяют подлинность протокола1.
В отдельных правовых системах депонирование доказательств, в частности показаний, применяется в рамках различных правовых режимов: 1) депонирование показаний в досудебном производстве с целью выявления доказательств по делу; 2) депонирование (хранение) доказательств с целью ознакомления с ними в суде; 3) депонирование доказательств на основании невозможности их представления в суде; 4) депонирование показаний на основании обеспечения безопасности свидетеля.
1 The free dictionary by Farlex. Source. URL: http://legal-dictionary.thefreedictionary.com/ deposition (дата обращения: 01.12.2014). © Гамбарян А. С., 2016
Депонирование доказательств в досудебном производстве с целью выявления доказательства
Депонирование часто воспринимается как инструмент выявления обстоятельств дела до начала судебного разбирательства (discovery tool), в ходе которого стороны на досудебной стадии представляют друг другу свои доказательства. В США и Канаде депонирование, проводимое в рамках этого режима, называется «досудебная процедура выявления доказательств» или следствие, направленное на выявление доказательств» (examination for discovery). В США «досудебное выявление доказательств» применяется по гражданским делам, а по уголовным делам оно носит ограниченный характер, поскольку обвиняемый имеет право не давать показаний.
Процедура «выявления доказательств по делу» до суда может быть приведена в действие для того, чтобы принудить противоположную сторону и ее свидетелей еще задолго до начала судебного разбирательства сообщить то, что им известно о деле. В ходе процедуры «выявления доказательств по делу» адвокаты обычно заслушивают показания всех свидетелей, которые будут вызваны в суд для дачи показаний.
По уголовному делу процедура «выявления доказательств по делу» носит более ограниченный характер. Обвиняемые, в силу права на защиту от самообвинения, не обязаны давать показания или иным способом предоставлять информацию до начала судебного разбирательства.
При проведении этой процедуры стороны имеют право требовать от любого лица (в основном от противной стороны), обладающего какой-либо информацией по делу, предоставить и изложить под присягой эту информацию. В соответствии с принципом состязательности правосудия «досудебное выявление доказательств» в большинстве случаев производится адвокатами сторон независимо от суда или судьи. Любые встречи, необходимые для этого, включая снятие показаний, как правило, организуются в кабинете одного из адвокатов стороны, проводящей процедуру «досудебного выявления доказательств».
Необходимость проведения досудебной процедуры выявления доказательств вытекает из того факта, что состязательная система правосудия, принятая в США, предусматривает единое, концентрированное и непрерывное производство по делу в суде. Досудебное выявление доказательств позволяет стороне до начала судебного разбирательства полностью подготовиться по всем аспектам дела2.
Хотя процедура досудебного выявления доказательств по делу играет определенную роль в подготовке к судебному разбирательству, она преследует и другие цели. Во-первых, владение всей фактической информацией до начала суда способствует более реалистичной оценке сильных и слабых сторон исковых требований и возражений по иску. Поэтому ознакомление с материалами дела противоположной стороны может способствовать достижению сторонами урегулирования спора. Во-вторых, если проведение судебного разбирательства так или иначе представляется необходимым, оно будет проще и справедливее после процедуры досудебного выявления доказательств. Разбирательство упрощается тем, что высвечиваются вопросы, не являющиеся предметом разногласий между сторонами, в отношении которых отпадает необходимость рассмотрения доказательств3.
2 См.: Бернам У. Правовая система США. М., 2006. Вып. 3. С. 187.
3 См.: Там же. С. 395.
Целью досудебной процедуры выявления доказательств является также получение признания противоположной стороны, которое во время судебного следствия может быть использовано против него4.
Депонирование (хранение) доказательств с целью ознакомления с доказательствами на судебном заседании
В законодательстве Республики Армения термин «депонирование» впервые был использован в Гражданском процессуальном кодексе РА и в новом Административном процессуальном кодексе РА. Согласно Административному процессуальному кодексу РА в случае объемности прилагаемых к исковому заявлению документов или сложности копирования последних истец вместе с исковым заявлением направляет ответчику и третьим лицам уведомление о том, что указанные документы с целью ознакомления с ними депонируются в административном суде (ч. 3, ст. 74). Согласно ч. 3 ст. 78 того же кодекса при разрешении вопроса о принятии искового заявления в производство административный суд рассматривает также ходатайство стороны о депонировании в административном суде прилагаемых к иску документов с целью ознакомления с ними и в случае признания ходатайства безосновательным может принять решение, предусмотренное ст. 79 данного кодекса: вернуть иск истцу. Если в классическом смысле депонирование доказательства преследует цель обеспечения доказательства, поскольку его представление суду является сложным или невозможным, то в административном процессе депонирование доказательства имеет другое значение. В этой сфере депонирование доказательств не связано с невозможностью или сложностью их представления суду. В административном суде депонируются только те прилагаемые к иску документы, которые объемны или которые сложно скопировать и предоставить ответчику или третьему лицу. В административном процессе в результате депонирования истец освобождается от необходимости копирования документов и предоставления их другим участникам процесса, документы хранятся в суде, а ответчик или третье лицо получает возможность ознакомиться с ними в суде.
Депонирование доказательств, полученных в ходе досудебного производства, на основании невозможности их представления в суде
В этом случае депонируются преимущественно показания, полученные в ходе досудебного производства, с целью обеспечения допустимости их использования в суде. Депонирование показания включает также процедуру получения показания от свидетеля с участием или присутствием компетентного органа в ходе досудебного производства с целью его использования в суде.
В уголовном производстве в случае данного правового режима депонирования показания допрос (в том числе перекрестный допрос процессуального противника) осуществляется на досудебной стадии, в ходе которого существующий судебный контроль может превратиться в средство формирования доказательств, которые в дальнейшем будут приниматься судом первой инстанции как судебные доказательства, т.е. без последующего проведения допросов с целью их проверки5. Для депонирования показания в данном правовом режиме имеет важное значение обеспечение права на встречный опрос. Таким образом, в досудебном производстве при депонировании показания должна также принимать участие
4 См.: Santini K. What are examinations for discovery? URL: http://www.kellysantini.com/litiga-tion/e/guide-discovery.php (дата обращения: 26.11.2014).
5 См.: Конева С. И. Судебные допросы в уголовном процессе : доказательственное значение и порядок проведения : автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Омск, 2013. C. 22.
противоположная сторона, для того чтобы иметь возможность воспользоваться правом на встречный опрос.
Судебное депонирование показания на стадии досудебного производства применяется в том случае, когда есть основания предполагать, что свидетель в дальнейшем не сможет явиться в суд. В литературе отмечается, что депонированные показания во время судебных слушаний могут использоваться, если: 1) свидетель, чье показание депонировано, умер; 2) свидетель находится вне юрисдикции данного государства, за исключением тех случаев, когда сторона, инициирующая депонирование показаний, является причиной отсутствия свидетеля; 3) свидетель не в состоянии принять участие или дать показания по причине болезни или сторона, представляющая депонированное показание, не может обеспечить участие свидетеля по уведомлению суда6.
В зависимости от того, каким должностным лицом в ходе досудебного производства депонируется показание, его можно классифицировать на два вида: судебное и нотариальное. В проекте Уголовно-процессуального кодекса РА предусматривается судебное депонирование, а в Законе РА «О нотариате» предусматривается нотариальное депонирование показания (обеспечение доказательства). Так, глава 17 Закона РА «О нотариате» регулирует обеспечение доказательств, однако в указанном законе понятие «депонирование доказательства» не используется. Согласно ст. 79 данного закона, по заявлению заинтересованных сторон нотариус осуществляет обеспечение доказательств, которые могут быть необходимы в суде или для возбуждения дела правоохранительными органами, если есть основания предполагать, что представление доказательств в дальнейшем может стать невозможным или сложным. Нотариус не обеспечивает доказательства по делам, которые находятся в производстве суда. Согласно ч. 1 ст. 80 Закона РА «О нотариате», с целью обеспечения доказательств нотариус допрашивает свидетелей, осуществляет осмотр письменных или вещественных доказательств, назначает экспертизу, а также проводит другие действия, направленные на обеспечение доказательств, предусмотренных гражданским процессуальным законодательством Республики Армения. Как свидетельствуют указанные нормы, нотариус допрашивает свидетелей, если есть основания предполагать, что явка в суд в дальнейшем может усложниться или стать невозможной. Хотя в законе не используется понятие «депонирование показаний», однако указанным правовым регулированием у нотариуса, по сути, депонируется показание того свидетеля, который не может явиться в суд. Указанное регулирование есть не что иное, как нотариальное депонирование показания.
Депонирование показания с целью обеспечения безопасности свидетеля
Показания свидетеля могут также депонироваться на стадии досудебного производства в том случае, когда явка свидетеля в суд и дача показаний в суде могут вызвать угрозу для жизни и здоровья самого свидетеля или его родственников. В данном случае явка в суд свидетеля сама по себе возможна, однако показания предварительного следствия депонируются с целью обеспечения безопасности свидетеля. Так, согласно Рекомендациям Комитета министров Совета Европы от 10 сентября 1997 г. № R (97) 13 «По вопросу запугивания свидетелей и обеспечения прав защиты» для того чтобы сторона защиты имела возможность оспорить показания свидетеля, необходимо предпринять ряд мер: на видео записать пока-
6 См.: Ferdico J. N., Fradella H., Totten C. Criminal Procedure for the Criminal Justice Professional // Eleventh edition, Wadsworthe Cengage learning. 2013. P. 66.
зания, данные в ходе досудебного производства; изучить в качестве доказательств показания предварительного следствия, данные перед судебным органом, если явка в суд может вызвать реальную угрозу для жизни или безопасности свидетелей, их родных или близких родственников.
В уголовном процессе ряда постсоветских государств, в том числе в проекте Уголовно-процессуального кодекса РА, в большинстве своем предусматривается режим судебного депонирования показаний свидетеля (потерпевшего), данных в ходе предварительного следствия, в случае невозможности его явки в суд.
В теории депонирование показаний предлагается как средство получения судебного личного доказательства. Допрос в таком случае проводится в рамках судебной процедуры по ходатайству одной из сторон в условиях состязательности, т.е. с обязательным участием процессуального противника и соблюдением всех процессуальных гарантий права на защиту7.
Необходимость введения процедуры депонирования показаний вызвана рядом причин. Во-первых, нередки случаи, когда важные свидетели в силу различных обстоятельств не являются в суд (тяжелая болезнь, выезд за пределы страны или непроживание по ранее указанному адресу, неправильно указанный в деле адрес проживания). Во-вторых, такие категории свидетелей, как несовершеннолетние в возрасте до 14 лет, беременные женщины и больные, которым по удостоверению врача нельзя оставлять место своего пребывания, не могут быть подвергнуты принудительному доставлению в суд. В-третьих, нередко на судебном заседании свидетели меняют свои первоначальные показания, объясняя это разными причинами, в том числе и оказанием на них давления со стороны органов следствия. Указанные причины не позволяют суду лично убедиться в достоверности показаний свидетелей и потерпевших, данных ими в ходе предварительного следствия8.
В теории депонирование показания рассматривается как институт уголовно-процессуального права, его структуру должны составлять нормы, определяющие:
1) цель депонирования показаний;
2) основания и условия для допроса судьей участника уголовного процесса при производстве на стадии предварительного расследования;
3) круг лиц, чьи показания могут быть депонированы;
4) статус судей, которым законом предоставлено право принятия решения о проведении допроса участника уголовного процесса, а также статус его производства;
5) процедуру инициации депонирования показаний;
6) сроки принятия решений о проведении судьей допроса участника процесса в ходе предварительного расследования;
7) круг должностных лиц и участников уголовного процесса, которые должны принять участие в допросе данного вида;
8) последствия неявки к судье кого-либо из участников, вызванных на допрос для депонирования показаний;
7 См.: Никитченко И. И. Формирование личных доказательств в ходе производства следственных и судебных допросов по уголовному делу // Юридическая наука и правоохранительная практика. 2014. № 1. С. 154-160.
8 См.: Викторенко С. О депонировании показаний // Юрид. газета. 1^1.: http://urgazeta.kz/ гиз/агйс!ез/885 (дата обращения: 30.04.2014).
9) место проведения допроса;
10) меры безопасности в отношении лиц, требующих предусмотренной законом защиты ;
11) порядок проведения допроса при депонировании показаний;
12) процессуальную форму фиксации депонируемых показаний;
13) способы сохранения депонированных показаний;
14) порядок оглашения депонированных показаний при рассмотрении уголовного дела по существу;
15) специфику оценки судом в судебном заседании депонированных показаний 9.
В соответствии со ст. 312 проекта УПК РА судебное депонирование показания производится:
а) с целью обеспечения получения надлежащих признательных показаний обвиняемого по ходатайству следователя;
б) с целью обеспечения получения надлежащих показаний, если лицо не имеет возможности явиться на судебное следствие или при наличии обоснованного предположения о правомерном отказе от дачи показаний - по ходатайству следователя или частного участника судопроизводства.
В уголовно-процессуальном праве РА правовое регулирование судебного депонирования имеет ряд следующих особенностей.
На стадии досудебного производства может производиться депонирование только показаний. Проектом Уголовно-процессуального кодекса РА не предусмотрено депонирования других доказательств. Например, закон не предусматривает возможность судебного депонирования вещественных доказательств, подлежащих уничтожению на стадии досудебного производства.
В уголовно-процессуальном праве судебное депонирование показаний рассматривается как судебная гарантия досудебного производства (раздел 9). Первичной целью судебного депонирования показаний как судебной гарантии является обеспечение посредством судебного контроля соблюдения со стороны следователя предусмотренной законодательством процедуры, надлежащего протоколирования допроса и осуществления права на встречный допрос противной стороны, однако судебное депонирование показаний имеет также целью обеспечение непосредственности изучения доказательств, непосредственного восприятия доказательства судебной властью. В этом смысле нужно согласиться, что в случае судебного депонирования на стадии досудебного производства судебный контроль видоизменяется на средство формирования судебного доказательства, который в дальнейшем судом первой инстанции должен восприниматься как судебное доказательство без осуществления допроса с целью их проверки.
Депонирование показаний производится не в офисе адвоката, а во время судебного заседания судом. Во время судебного депонирования показаний используются общие правила для судебного следствия с необходимыми изменениями (mutatis mutandis). Суд не уполномочен задавать вопросы в ходе судебного депонирования.
На стадии досудебного производства показания депонируются, если в ходе судебного следствия будет невозможно непосредственно допросить лицо, давшее показания. В ходе досудебного производства судебное депонирование показаний
9 См.: Попов А. А. Проблемы регламентации досудебного депонирования показаний в уголовном процессе // Пробелы в российском законодательстве. 2014. № 6. С. 196-200.
не преследует цели выявления доказательств или обеспечения безопасности свидетелей.
Право на внесение ходатайства о депонировании показаний предварительного следствия имеют как следователь, так и обвиняемый, защитник, потерпевший и другие частные участники процесса. Ходатайство о депонировании признательного показания обвиняемого может внести только следователь.
Процедура депонирования показаний, данных на этапе предварительного расследования, призвана обеспечить право на встречный допрос не только обвиняемого, но и потерпевшего. Например, если свидетель дал показания, противоречащие интересам потерпевшего, то показания свидетеля, данные во время предварительного следствия, при помощи депонирования могут обеспечивать право потерпевшего на встречный допрос.
В Республике Армения расширены основания проведения депонирования показаний. В классическом смысле показания на стадии предварительного расследования депонируются, если есть основания предполагать, что свидетель в дальнейшем не будет иметь возможность явиться в суд. При этом проектом предусмотрены три вида депонирования показаний: 1) депонирование признательных показаний обвиняемого; 2) депонирование показаний лиц, не имеющих возможность явиться на судебное разбирательство; 3) депонирование показаний лиц, наделенных правом отказаться от дачи показаний.
Новым основанием для депонирования доказательств является также депонирование показаний тех лиц, которые имеют право отказаться от дачи показаний. В уголовно-процессуальном праве отказаться от дачи показаний могут: лицо, показания которого в дальнейшем могут быть использованы или истолкованы во вред ему, его супругу или близкому родственнику, а также лица, имеющие дипломатическую неприкосновенность (ст. 444 проекта). От дачи показаний правомерно может также отказаться обвиняемый. Если в ходе предварительного следствия указанные лица пользуются правом дачи показаний, однако орган, осуществляющий предварительное следствие, имеет обоснованное предположение, что во время судебных слушаний по существу дела они могут отказаться от дачи показаний, то в ходе предварительного следствия появляется необходимость депонировать их показания. Депонирование показаний указанных лиц имеет особое значение в тех производствах, в которых обвинение большей частью основывается на показаниях свидетелей или потерпевших, освобожденных от обязательства давать показания.
Согласно ст. 312 проекта, признательное показание обвиняемого депонируется с целью обеспечения надлежащего получения признательных показаний. Ходатайство о депонировании показаний может внести исключительно следователь. Среди юристов Республики Армения поводом для широких обсуждений стал вопрос о правомерности депонирования признательных показаний обвиняемого. Авторы проекта исключают возможность злоупотребления и регулярного применения института депонирования признательных показаний и в качестве обоснования цитируют положение проекта о том, что в случае депонирования признательного показания обвиняемого перед началом депонирования суд обязан отдельно, в присутствии адвоката, разъяснить обвиняемому его право на дачу показаний и сохранение молчания, а также то, что депонированное показание может быть использовано как доказательство, даже в случае его дальнейшего отказа от них. В случае если обвиняемый выражает желание сохранять молчание или дать показания в присутствии адвоката, суд составляет протокол о неосуществле-
нии депонирования показаний, который подписывается обвиняемым и председательствующим судьей. Ряд ученых, правозащитников, адвокатов, будучи против депонирования признательных показаний, отмечают, что в ходе предварительного следствия депонированное показание станет «королевой доказательств», в связи с этим обвиняемый на суде уже не сможет доказать свою искренность. Кроме того, какой смысл имеет депонирование показаний обвиняемого, если в дальнейшем они должны быть проверены в суде10.
Таким образом, институт депонирования доказательств (показаний) применяется в ходе гражданского, уголовного, а также нотариального производств. В сфере уголовного правосудия депонируются в большинстве своем показания, если явка свидетеля в суд является невозможной или если депонирование преследует цель обеспечения безопасности свидетеля.
10 См.: Гамбарян А., Симонян С. Судебное депонирование признательных показаний обвиняемого (необходимость и угрозы) // Расследование преступлений. 2015. № 2 (8). С. 78-84.
Следственный комитет Республики Армения Гамбарян А. С., доктор юридических наук, заместитель Председателя Следственного комитета Республики Армения E-mail: Artur.ghambaryan@gmail.com Тел.: (+374 77) 56 00 80
Investigative Committee of the Republic of Armenia Gambarian A. S., Doctor of Legal Sciences, Deputy Chairman of the
Investigative Committee of the Republic of Armenia E-mail: Artur.ghambaryan@gmail.com Теl.: (+374 77) 56 00 80
