CC BY
5
УДК 343.985.7
Олена Ромщв кандидат юридичних наук, доцент кафедри конституцшного та мiжнародного права Навчально-наукового iнституту права та психологи Нащонального унiверситету "Львiвська полггехшка",
romtsivolena@gmail. com
ПЛАНУВАННЯ ЯК ВАЖЛИВИЙ НАПРЯМ ОРГАН1ЗАЩ1 РОЗСЛ1ДУВАННЯ ЗЛОЧИН1В У СФЕР1 СЛУЖБОВО1 Д1ЯЛЬНОСТ1
В УМОВАХ ПРОТИДП
© Ромщв О., 2019
Дослщжено особливостi оргашзацн планування пiд час розслiдування злочишв у сферi службовоТ дiяльностi в умовах перешкоджання процесу розкриття даних протиправних д1янь з боку защкавлених суб'eктiв.
Ключовi слова: злочин; службова дiяльнiсть; протидiя; розслiдування; плану-вання.
Елена Ромцив
ПЛАНИРОВАНИЕ КАК ВАЖНОЕ НАПРАВЛЕНИЕ ОРГАНИЗАЦИИ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ СЛУЖЕБНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В УСЛОВИЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ
Исследовано особенности организации планирования при расследовании преступлений в сфере служебной деятельности в условиях препятствования процессу раскрытия данных противоправных действий со стороны заинтересованных субъектов.
Ключевые слова: преступление; служебная деятельность; противодействие; расследование; планирование.
Olena Romtsiv
Institute of Jurisprudence and Psychology Lviv Polytechnic National University Department of Constitutional and International Law
Ph. D.
PLANNING AS AN IMPORTANT DIRECTION OF ORGANIZATION IN THE INVESTIGATION OF CRIMES IN THE SPHERE OF OFFICIAL ACTIVITY IN TERMS OF COUNTERACTION
The article investigates the of planning organization during the investigation of crimes in the sphere of official activity in terms of counteraction the process of disclosure of illegal acts on the part of stakeholders.
Key words: crime; official activity; counteraction; investigation; planning.
Постановка проблеми. Методика розслщування будь-яких окремих видiв злочишв обов'язково мютить вказiвки оргашзацшного характеру, передуем з тих питань, яю тюно пов'язаш i3 загальними методичними вказiвками щодо розслщування загалом. Планування процесу розслщування злочину, зокрема у сферi службово! дiяльностi, е важливим напрямом його оргашзацп, який мае певш особливосп та вимоги щодо ефективносп, особливо в умовах протидп.
Аналiз дослщження проблеми. У юридичнiй лiтературi окремi аспекти планування процесу розслщування злочинiв були предметом наукових дослщжень у працях вiтчизняних i зарубiжних вчених, зокрема Г. Арцишевського, О. Бандурки, В. Бахiна, Р. Белкша, А. Волобуева, Л. Драпкiна, А. Колесшченко, , I. Лузгiна, Д. Никифорчука, В. Нора, В. Образцова, В. Ортинського, О. Ратшова, Р. Степанюка, Л. Удалово!, О. Фiлiппова, А. Шляхова, М. Яблокова тощо. Проте сьогоднi залишилось ще багато проблем, яю потребують якнайшвидшого виршення.
Метою статтi е дослiдження проблем щодо планування розслiдування злочинiв у сферi службово! дiяльностi в умовах протиди
Виклад основного матерiалу. За визначенням О. Ларша, органiзацiя розслщування - не що iнше, як рацюнальний добiр, розстановка та докладання зусиль, спещальних знарядь та засобiв iз створенням та використанням оптимальних умов для досягнення мети судочинства [1, с. 59].
Оскшьки оргашзащя розслщування отримуе матерiалiзацiю у плаш розслiдування, розглянемо ретельнiше процес планування досудового розслщування злочишв у сферi службово! дiяльностi в умовах протиди.
Планування, як окрема та важлива частина дiяльностi слiдчого щодо розслщування злочишв, завжди виступала невiд'емним елементом його науково! оргашзацп працi та постшно привертала увагу як практиюв, так i теоретикiв. Ще 1925 р. видатний вчений-кримшалют В. Громов у сво!х роботах знаголошував на важливосп ролi, яку вiдiграе планування у процес розслiдування злочинiв. Вже тодi вiн пропонував слiдчому створювати окремi плани (пам'ятки) складних справ, в яких той повинен вказувати, яю ди та коли треба виконати, а також робити позначки про таке виконання [2].
Надалi науковi та практичш надбання про планування та версда оформились в окремi кримiналiстичнi вчення, якi активно розвиваються i сьогоднi. Проте дос не досягнуто едностi думок щодо поняття планування. Однi науковцi визначають планування як метод оргашзацп розслщування [3, с. 496], iншi - як уявлення про систему майбутшх дш, iдеальну модель процесу розкриття та розслiдування злочину [4, с. 26]. Деяю пiд плануванням розумдать найрацiональнiшу органiзацiю досудового слiдства, яка забезпечуе швидке i повне розкриття злочишв [5, с. 7]. Iншi вважають, що планування - це розгорнута поетапна програма практичних дш, найважливший елемент реконструктивно! дiяльностi слщчого [6, с. 107].
На думку Л. Дубровицько! та I. Лузина, планування являе собою складний мисленневий процес, що полягае у визначенш завдань слщства, шляхiв i способiв !х вирiшення вiдповiдно до вимог закону [7, с. 3]. Ширше визначають поняття планування iншi вчеш-кримшалюти, якi вважають, що планування досудового слщства - це мисленнева дiяльнiсть, спрямована на визна-чення обсягу i предмета дослiдження, обставин вчиненого злочину, послщовносп провадження слiдчих та шших дiй [8, с. 106].
Пщ плануванням розслiдування розумiють також визначення шляхiв розкриття злочину, окреслення обставин, як пiдлягають з'ясуванню, та встановлення доцшьних термiнiв проведення необхщних слiдчих дiй i оперативно-розшукових заходiв [9, с. 207].
Вивчивши розма!ття думок науковцiв з цiе! проблематики, ми дшшли висновку, що планування слщ розглядати як метод оргашзацп досудового розслiдування, суть якого полягае у творчш розумовiй дiяльностi слщчого щодо створення уявно! органiзацiйно! моделi розслiдування конкретного злочину, змiстом яко! е визначення черговостi, строковостi, сил та засобiв, якi слiд використати пщ час встановлення обставин, що пщлягають доказуванню, та пiд час !хнього безпосереднього доказування.
Основна мета планування - створення оптимально! оргашзацшно! моделi розслщування злочишв iз урахуванням вимог процесуально! економi!', доцiльностi, розумностi та законносп, а також неухильного забезпечення реалiзацi! принципу змагальностi на цьому еташ кримiнального провадження.
Спершу зауважимо, що процес планування як метод оргашзацп роботи слщчого прямо передбачений у вщомчих нормативних актах. Згщно з п. 2.4. 1нструкцп з оргашзацп дiяльностi органiв досудового розслщування Мшстерства внутрiшнiх справ Укра!ни, яка затверджена наказом МВС Украши № 686 вщ 9 серпня 2012 р. (!з змiнами, внесеними згщно з наказом Мiнiстерства внутршшх справ № 109 вiд 30.01.2015), слщчий плануе свою роботу так, щоб забезпечити своечасне виконання необхщних слiдчих (розшукових) дiй та негласних слщчих (розшукових) дiй у вшх кримiнальних провадженнях, у яких вш проводить досудове розслiдування. З щею метою вiн складае загальний календарний план-графш роботи в усiх кримшальних провадженнях, а також плани розслщування кожного кримшального провадження [10].
Процес планування розслщування мае певну структуру, вш складаеться iз низки взаемо-пов'язаних елементiв, якi одночасно слугують етапами цього процесу. Бiльшiсть вггчизняних та зарубiжних науковцiв [7, с. 3; 11, с. 330; 12, с. 251] едиш в тому, що планування характеризуеться такими елементами, як: 1) вивчення початково! шформацп; 2) висунення версш; 3) визначення обставин, як необхщно довести, та виршення iнших завдань розслiдування; 4) визначення шляхiв, засобiв i методiв розслiдування; 5) визначення послiдовностi та строюв вирiшення окремих завдань та виконання окремих дш; 6) визначення виконавщв; 7) визначення органiзацiйних заходiв щодо залучення виконавцiв, забезпечення використання окремих засобiв i проведення вщповщних дiй; 8) складання письмового плану; 9) корекщя плану.
Пiд час дослщження встановлено, що розслiдування злочишв у сферi службово! дiяльностi переважно вщбуваеться в умовах конфлштно! слщчо! ситуацп. На цьому етапi особливо складними е випадки, коли слщство супроводжуеться активною та безперервною протидiею не тiльки з боку пщозрюваного, але й iнших зацiкавлених ошб. Звичайно, це не може не позначатись на побудовi плану розслщування та його корекци у зв'язку iз обстановкою, що, як правило, дуже швидко змiнюеться.
Враховуючи протидда розслiдуванню як фактор, який безпосередньо кореспондуеться iз плануванням, пiд час вивчення та аналiзу вихщно! шформацп слщчий повинен установити И до-стовiрнiсть та реальнiсть, адже переважна бшьшють слiдчих, яких ми опитали (58,1 %), зауважили, що шформащя, яка мiститься в матерiалах кримшального провадження, на початковому еташ лише на 20-30 % вщповщае дшсносп.
Крiм того, якщо протидiя здшснюеться на початковому етапi розслiдування, то слщчий взагалi спочатку може i не виявити ознак злочину. Тому важливють планування цього етапу не викликае сумнiвiв.
Наголошуемо, що практично у вшх слiдчих ситуацiях, як складаються у справах дослiджуваноl категори, планування на першочерговому етапi повинно забезпечувати раптовють, а якщо треба, то й одночасне проведення слщчих дш. Також пщ час планування розслщування в умовах протиди слщчий повинен орiентуватися на закрiплення передуем тих доказiв, якi можуть бути знищеш або сфальсифiкованi.
Пiд час визначення сил та засобiв, яю слiдчий плануе залучити до процесу досудового розслщування, основним принципом, яким вш повинен керуватись, е принцип процесуально! економп. Його варто розглядати як правову вимогу бережного й рацюнального використання процесуальних засобiв, часу та сил суб'екпв кримiнально-процесуальноl дiяльностi iз одночасним забезпеченням правильного застосування кримшально-процесуального законодавства з метою швидкого й повного розкриття злочинiв, викриття винних та притягнення !х до вщповщальносп [13, с. 6]. Цей принцип також безпосередньо кореспондуе iз планом розслщування, i тут основне -дотримання процесуально! форми, оскшьки грубi И порушення призводять до надлишкових витрат процесуальних засобiв та затягування судочинства.
Зупинимось детальшше на такому елемеш! планування, як складання та корегування плану розслщування.
Як слушно зазначае В. Ортинський, план розслщування у кримшальному провадженш мае бути ретельно продуманий. Намiченi планом сл^^ (розшуковi) дi! повиннi вщображати тактичний задум слiдчого, внутрiшню лопку слiдства. Це означае, що план мае передбачати найрацюнальшше
поеднання i послiдовнiсть слiдчих (розшукових) дш 3i встановлення i перевiрки доказiв. Звичайно, вiдразу i на увесь перюд слiдства запланувати таку систему дш неможливо, оскiльки не можна заздалегщь передбачити, якi вiдомостi будуть отримаш пiд час проведення слщчих (розшукових) дiй. Така система дш досягаеться у плануваннi слiдства на окремих етапах розслщування i у мiру отримання шформацп про подда, що розслiдуеться. Залежно вiд цього розрiзняють планування на початковому еташ розслiдування та подальше планування [14, с. 7].
За результатами нашого дослщження можна видшити найтиповiшi недолши, притаманнi плануванню розслiдування злочинiв у сферi службово! дiяльностi в умовах протиди:
1) зайва складнють та перевантаженють схемами, таблицями та шшою зайвою iнформацiею, яку ннаводять у плаш, щоб надати йому уявно! вагомостi та масштабностi (33,3 % опитаних);
2) вщсутнють необхiдного чггкого алгоритму та деталiзацiï запланованих заходiв (56,2 %);
3) неправильний вибiр послiдовностi заходiв, часу 1'х проведення, неправильний розподш ролей тощо, тобто школи взагалi вiдсутня пряма кореспонденщя планування iз версiями i, як наслщок, iз запланованими заходами (71,3 %);
4) недостатнють сил та досвщу для якiсного проведення запланованих заходiв (53,9 %);
5) вщсутнють у планах не тiльки чiткоï органiзацiйно-практичноï моделi подолання протидiï розслщуванню, а й заходiв, спрямованих на реалiзацiю цього аспекту розслiдування (62 %).
З огляду на останнш пункт перелшу наведених вище недолтв, окремо треба зупинитись на процес iмплементацiï заходiв, скерованих на подолання протиди розслщуванню, у загальний план розслщування. Звичайно, заходи щодо подолання протиди можуть бути рiзноманiтним настшьки, наскшьки це дозволяють кримiналiстичнi та процесуальш можливостi, тому не бачимо сенсу зупинятись на окремих з них, а спробуемо визначити вимоги щодо таких заходiв та загальш пщходи до 1'х впровадження.
На наше переконання, першим i основним моментом, який досить часто стае на завадi розслщуванню в умовах протиди, е факт незбереження таемнищ як самого плану розслщування, так i факту його складання. З огляду на вщкритють та прозорють у певних межах кримшального провадження школи доволi складно збертати такий закритий шформацшний режим. Але треба розумгги, що незбереження в таемнищ окремих даних щодо планування, версш, конкретних заходiв та виконавщв може призвести до повного фiаско слщчого, втрати наступальносп та перехоплення шщативи суб'ектами протиди щодо знищення доказiв, створення недiйсного алiбi, здобуття недшсних доказiв та свiдкiв. Тому виходом тут е розумне поеднання заходiв щодо вщкриття та закриття певноï важливоï для слiдства iнформацiï, що повинно обов'язково бути вщображено у плаш розслщування.
О. Александренко зазначае, що ще одним важливим напрямом у плануванш розслщування пщ час протиди треба вважати прогнозування та нейтралiзацiю можливих напрямiв такоï протиди. Тобто ди, спрямованi на профшактику протидiï розслiдуванню, повиннi також бути передбачеш у планi розслiдування навггь тодi, коли слiдчий ще не стикався з нею. Адже розумшше та доцшьшше запобiгти протидiï, передбачивши можливi варiанти поведiнки та ди зацiкавлених осiб, нiж ïï переборювати [15, с. 157].
На нашу думку, в плаш розслщування повинш бути передбачеш заходи, що реалiзовують таю напрями попередження протиди розслщуванню, як:
- правовi та процесуальш засоби запобтання протиди (наприклад, вибiр слщчим вiдпо-вiдного запобiжного заходу, який максимально унеможливив би протидда з боку пщозрюваного та шших суб'ектiв);
- заходи, що запобтають витоку значущо1' для розслiдування шформацп;
- конкретш заходи щодо захисту доказiв, носiïв iнформацiï, документiв тощо;
- за необхщносп заходи щодо забезпечення безпеки учасниюв кримiнального судочинства;
- заходи, спрямоваш на виявлення ошб - представникiв правоохоронних оргашв, що перешкоджають розслiдуванню, та 1'х вiдсторонення вiд участi в розслщуванш тощо.
Висновки. Отже, планування е одним iз основних напрямiв оргашзацп розслщування злочишв у сферi службово! дiяльностi в умовах протидп, який охоплюе: вивчення, опрацювання та систематизацiю всього масиву шформацп, що е в розпорядженш у слщчого; визначення тактичних та стратепчних цшей розслiдування на кожний перюд висунення нових версiй; визначення слщчих, матерiальних та органiзацiйних можливостей слщчого з отримання, дослщження та закршлення доказово! iнформацi!; визначення видiв та послiдовностi слiдчих дiй, застосування тактичних комбшацш та iнших заходiв; створення органiзацiйно! слiдчо-оперативно! моделi забезпечення безпеки учасниюв кримiнального провадження тощо.
СПИСОК ВИКОРИСТАНИХ ДЖЕРЕЛ
1.Ларин А. М. Расследование по уголовному делу. Планирование, организация. Москва: Юрид. лит., 1970. 224 с. 2. Громов В. И. Дознание и предварительное следствие (теория и техника расследования преступлений). Москва, 1925. 3. Белкин Р. С. Курс советской криминалистики: учеб. пособ. для вуз. 3-е изд., доп. Москва: ЮНИТИ-ДАНА, Закон и право, 2001. 837 с. 4. Гусаков А. Н., Филющенко А. А. Следственная тактика (в вопросах и ответах): учеб. пособ. Свердловск: Изд-во Уральс. ун-та, 1991. 148 с. 5. Корнев С. А. Криминалистика. Тактика: конспект лекций. Санкт-Петербург: Изд-во Михайлова В. А., 2000. 48 с. 6. Сорокотягин В. Г. Некоторые теоретические вопросы планирования расследования преступлений. Версии и планирование расследования. Свердловск: СЮИ, 1985. С. 106-111. 7. Дубровицкая Л. П., Лузгин И. М. Планирование расследования: учеб. пособ. Москва, 1972. 38 с. 8. Андреев И. С., Грамович Г. И., Порубов Н. И. Курс криминалистики / под ред. Н. И. Порубова. Москва, 2000. 344 с. 9. Кримшалютика: пщруч. для студ. юрид. спец. вищих закл. освгги / за ред. В. Ю. Шештька. Ки!в: ВД "1н Юре", 2001. 684 с. 10. 1нструкщя з оргашзацп дiяльностi оргашв досудового розслщування Мшстерства внутршшх справ Укра!ни: затвердж. наказом МВС Укра!ни № 686 вщ 09.08.2012 ^з змшами, внесеними згщно з наказом МВС № 109 вщ 30.01.2015). База даних "Законодавтсов Украгни" / ВР Укра!ни. URL: http://zakon4.rada.gov.ua/laws/show/z1770-12/paran4#n4. 11. Белкин Р. С. Курс криминалистики: в 3 т. Т. 2: Частные криминалистические теории. Москва: Юристъ, 1997. 360 с. 12. Величкин С. А. Организация и планирование расследования. Криминалистика. Санкт-Петербург, 1995. С. 245-254. 13. Сопронюк I. О. Принцип процесуально! економп в кримшальному процес Укра!ни: дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.09. Львiв, 2011. 227 с. 14. Ортинський В. Особливосп планування розслщування злочишв у сферi економши. В1сник Нацгонального утверситету "Львгвська полтехтка". Юридичт науки. 2017. № 861. С. 4-10. 15. Александренко О. В. Кримшалютичш проблеми подолання протидп розслщуванню: дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.09. Ки!в, 2004. 192 с.
REFERENCES
1. Larin A. M. Rassledovaniye po ugolovnomu delu. Planirovaniye, organizatsiya [Investigation of the criminal case. Planning, organization]. Moscow, 1970. 224 p. Gromov V. I. Doznaniye i predvariteF noye sledstviye (teoriya i tekhnika rassledovaniya prestupleniy) [Inquiry and preliminary investigation (theory and technique of crime investigation)]. Moscow, 1925. Belkin R. S. Kurs sovetskoy kriminalistiki: ucheb. posobiye dlya vuz. 3-ye izd., dop. [Soviet forensics course]. Moscow, 2001. 837 p. 4. Gusakov A. N., Filyushchenko A. A. Sledstvennaya taktika (v voprosakh i otvetakh): ucheb. posob. [Investigative tactics (in questions and answers)]. Sverdlovsk, 1991. 148 p. 5. Kornev S. A. Kriminalistika. Taktika: konspekt lektsiy [Forensics. Tactics: lecture notes]. St. Petersburg, 2000. 48 p. 6. Sorokotyagin V. G. Nekotoryye teoreticheskiye voprosy planirovaniya rassledovaniya prestupleniy [ Some theoretical issues on crime investigation planning]. Versii i planirovaniye rassledovaniya Sverdlovsk, 1985. pp. 106111. 7. Dubrovitskaya L. P., Luzgin I. M. Planirovaniye rassledovaniya: ucheb. posobiye [Investigation planning]. Moscow, 1972. 38 p. 8. Andreyev I. S., Gramovich G. I., Porubov N. I. Kurs kriminalistiki [Forensics Course]. / by editing N. I. Porubova. Moscow, 2000. 344 p. 9. Kryminalistyka: pidruch. dlya stud. yuryd. spets. vyshchykh zakl. osvity [Forensics] / by editing V. Shepitka. Kyiv, 2001. 684 p. 10. Instruktsiya z orhanizatsiyi diyalDnosti orhaniv dosudovoho rozsliduvannya Ministerstva vnutrishnikh sprav Ukrayiny: zatverdzh. nakazom MVS Ukrayiny № 686 vid 09.08.2012 (iz zminamy, vnesenymy
z-hidno z nakazom MVS № 109 vid 30.01.2015).[ Instruction on the organization of the activities of pretrial investigation bodies of the Ministry of Internal Affairs of Ukraine: approved. by order of the Ministry of Internal Affairs of Ukraine No. 686 dated August 9, 2012 (as amended by the Ministry of Internal Affairs Order No. 109 dated January 30, 2015)]. URL: http://zakon4.rada.gov.ua/laws/show/z1770-12/paran4#n4. 11. Belkin R. S. Kurs kriminalistiki: v 3 t. T. 2: Chastnyye kriminalisticheskiye teorii. [Forensics Course in 3 t.]. Moskow, 1997. 360 p. 12. Velichkin S. A. Organizatsiya i planirovaniye rassledovaniya. [Organization and planning of the investigation]. Forensics. St.Peterburg, 1995. pp. 245254. 13. Sopronyuk I. O. Pryntsypprotsesualnoyi ekonomiyi v kryminalnomu protsesi Ukrayiny: dys. ... kand. yuryd. nauk: 12.00.09. [The principle of procedural economy in the criminal process of Ukraine: Dis. ... candidate legal sciences: 12.00.09]. Lviv, 2011. 227 p. 14. Ortynskyy V. Osoblyvosti planuvannya rozsliduvannya zlochyniv u sferi ekonomiky [Features of planning of crime investigation in the sphere of economy]. Visnyk of Lviv Polytechnic National University. Law Sciences. 2017. Vol. 861. pp. 4-10. 15. Aleksandrenko O. V. Kryminalistychni problemy podolannya protydiyi rozsliduvannyu: dys. ... kand. yuryd. nauk: 12.00.09. [Forensic problems of coping with the investigation: Dis. ... candidate legal sciences: 12.00.09]. Kyiv, 2004. 192 p.
Дата надходження: 29.04.2019р.
