CC BY
38
УГОЛОВНОЕ ПРАВО
и уголовный процесс
ВАЛЕРИЙ ВЛАДИМИРОВИЧ ЖИЛЯКОВ,
эксперт Управления организации комплексной безопасности АО «НоваВинд» (дивизион Госкорпорации «Росатом») Российская Федерация, 115093, г. Москва, ул. Щипок, д. 18, стр. 2 E-mail: valzhiv71@mail.ru
ОЛЕГ АЛЕКСАНДРОВИЧ ИБРАГИМОВ, адъюнкт 3-го факультета (подготовки научных и научно-педагогических кадров) Академия управления МВД России Российская Федерация, 125171, г. Москва, ул. Зои и Александра Космодемьянских, д. 8 E-mail: 464941@rambler .ru
Научная специальность: 12.00.12 — криминалистика; судебно-экспертная деятельность; оперативно-розыскная деятельность.
УДК 343.985
Дата поступления: 23 декабря 2020 г.
Дата принятия статьи в печать: 10 марта 2021 г.
VALERYJ VLADIMIROVICH ZHILYAKOV, Expert Management of Complex Security JSC «Novamind»
(the Division of the State Corporation «Rosatom») Russian Federation, 115093, Moscow, Shchipok St., 18, building 2 E-mail: valzhiv71@mail.ru
OLEG ALEXANDROVICH IBRAGIMOV,
Adjunct** of the 3rd Faculty
Management Academy of the Ministry
of the Interior of Russia
Russian Federation, 125171, Moscow,
Zoi i Alexandra Kosmodemyanskikh St., 8
E-mail: 464941@rambler .ru
Scientific specialty: 12.00.12 — Criminalistics, Forensic Activity, Operational Search Activity.
Отдельные направления противодействия коррупции в органах внутренних дел как факторы обеспечения национальной безопасности Российской Федерации
Certain Areas of Combating Corruption in the Internal Affairs Bodies as Factors of Ensuring the National Security of the Russian Federation
Аннотация
Актуальность исследования обусловлена крайне негативным воздействием коррупционных правонарушений на социально-экономическое развитие государства. Коррупция рассматривается как прямая внутренняя угроза национальной безопасности России, требующая постоянного совершенствования методов и ал-
Annotation
The relevance of the study is due to the extremely negative impact of corruption offenses on the socio-economic development of the state. Corruption is considered as a direct internal threat to the national security of Russia, which requires constant improvement of methods and algorithms to combat it. The phenomenon of corruption in the
* Ранее - старший инженер тылового обеспечения Академии ** Previously, he was a senior logistics engineer at the Academy
управления МВД России. of Management of the Ministry of Internal Affairs of Russia.
88
горитмов борьбы с ней. Явление коррупции в органах внутренних дел Российской Федерации связано с коррупционными правонарушениями.
Постановка проблемы: эмпирические исследования, проведенные авторами, свидетельствуют о том, что наиболее типичным коррупционным правонарушением в экономической сфере является так называемый «откат» - специфическая форма взятки. Опытные данные позволили авторам сформулировать основные проявления коррупционного поведения потенциального взяткополучателя при «откате». На основании этих данных разработана методика противодействия «откату», связанная с анализом аффилированности должностного лица заказчика и исполнителя государственного контракта.
Цель исследования состоит в описании алгоритма выявления аффилированности участников коррупционной сделки.
Методы исследования: описание, сравнение, диалектика, герменевтика, формальная классификация.
Результаты и ключевые выводы: в качестве методики противодействия «откату» предлагается алгоритм выявления аффилированных лиц при получении взятки на примере исполнения государственного контракта с участием коммерческих подрядных организаций. Авторами приводится пример выявления косвенной аф-филированности участников коррупционной сделки путем изучения операций по банковским счетам. Разработанную методику противодействия коррупции возможно использовать как в системе МВД России, так и в других правоохранительных органах.
Ключевые слова: национальная безопасность; органы внутренних дел; коррупционное правонарушение; взятка; аффилированные лица.
internal affairs bodies of the Russian Federation is associated with corruption offenses.
The problem statement: empirical studies conducted by the authors indicate that the most typical corruption offense in the economic sphere is the so - called kickback-a specific form of bribery. The experimental data allowed the authors to formulate the main manifestations of corrupt behavior of a potential bribe-taker during a «kickback». Based on these data, have developed methods to counter the "roll back" associated with the analysis of affiliation officials of the customer and the contractor's state contract.
The purpose of the study is to describe the algorithm for identifying the affiliation of participants in a corrupt transaction.
Research methods: description, comparison, dialectics, hermeneutics, formal classification.
The results and key conclusions: as a method of countering "kickback", an algorithm for identifying affiliated persons when receiving a bribe is proposed, using the example of the execution of a state contract with the participation of commercial contractors. The authors provide an example of identifying the indirect affiliation of participants in a corrupt transaction by studying bank account transactions. The developed methodology for combating corruption can be used both in the system of the Ministry of Internal Affairs of Russia and in other law enforcement agencies.
Keywords: national security; internal affairs bodies; corruption offense; bribe; affiliated persons.
Введение
Коррупция — одна из прямых внутренних угроз национальной безопасности Российской Федерации. В настоящее время не существует единого общепризнанного определения данного явления, поэтому в обществоведческих науках сложились различные подходы к исследованию коррупции. Явление коррупции многогранное, имеет различные формы, модели и механизмы, осмысление которых необходимо для выработки эффективных мер антикоррупционной политики [2, с. 121].
Коррупция обесценивает неотъемлемые права и свободы человека и гражданина (ст. 2 Кон-
ституции Российской Федерации), подрывает функции социального государства, обеспечивающие достойную жизнь и свободное развитие человека (ст. 7), нарушает равенство всех перед законом и судом (ст. 13—14, 19), ущемляет право частной собственности (ст. 35). В частности, проявления коррупции в системе правоохранительных органов сказываются на обеспечении законности и правопорядка в стране, противоречат задачам борьбы с преступностью, сводят к минимуму возможность обеспечить национальную безопасность. В экономической сфере коррупционные правонарушения приводят, как правило, к экономической нестабильности,
искажают конкурентные механизмы экономики, дезорганизуют бюджетный процесс, снижают уровень социально-экономического развития государства [3, с. 83].
Коррупция, как правило, сопровождается масштабным выводом ресурсов из официального оборота. Ввиду высокой латентности коррупционных правонарушений сложно определить точный ущерб в результате их совершения. По некоторым оценкам, прямые экономические потери от коррупции могут составлять от 1,2 до 2,4 трлн руб. в год [10, с. 51]. Ряд исследователей указывают, что ежегодно из бюджетов различных уровней, выделенных на государственные закупки товаров, работ, услуг, расхищается порядка 1 трлн руб. [7, с. 4]. Существует также мнение, что коррупция приносит ущерб экономике России в 30—40 % внутреннего валового продукта [6, с. 16].
Безусловно, органы внутренних дел Российской Федерации (далее — ОВД РФ) являются полноправными субъектами экономики. Основополагающую роль взаимодействия ОВД РФ с экономическими субъектами составляют тыловые и финансовые подразделения. По нашему мнению, основанному на глубоком изучении рассматриваемой проблемы, явление коррупции, в том числе и в ОВД РФ, связано с коррупционными правонарушениями — общественно опасными деяниями, совершенными сотрудниками или работниками государственных учреждений при реализации отдельных должностных (трудовых) полномочий, противоправность которых заключается в получении выгод имущественного или неимущественного характера в свою пользу или в пользу иных лиц вопреки интересам общества.
Характеристика «отката»
В ходе проведенного исследования1 нами были подтверждены выводы ряда ученых, выделивших основные признаки, свидетельствующие о возможном совершении должностными лицами ОВД РФ правонарушений коррупционной направленности в экономической сфере [10, с. 52-55]:
— систематическое нарушение требований нормативных актов по исполнению должностных (трудовых) обязанностей (47 %);
— сокрытие, искажение или предоставление заведомо ложных сведений в служебных, отчетных и иных документах (41 %);
— реализация превышающих или не относящихся к должностным полномочиям действий распорядительного характера (37 %);
1 Проведено анкетирование 74 сотрудников подразделений экономической безопасности и противодействия коррупции территориальных органов МВД России 22 субъектов Российской Федерации в 2019—2020 гг. Анкетируемые лица могли отметить две и более позиции в порядке ранжирования.
— получение должностными лицом ОВД РФ (членами его семьи, близкими родственниками) необоснованно высокого вознаграждения за преподавательскую, научную и иную творческую деятельность (32 %);
— заключение государственных контрактов (договоров) с коммерческими и иными организациями, аффилированными лицами которых являются их родственники, свойственники (31 %);
— проведение финансово-хозяйственных операций с явными нарушениями действующего законодательства (29 %);
— частые или грубые нарушения законодательства при проведении процедур государственных закупок (27 %);
— заключение государственных контрактов на поставку товаров, выполнение работ или оказание услуг преимущественно с одним юридическим лицом (19 %).
Анализ материалов уголовных дел позволил нам прийти к выводу о том, что одним из наиболее типичных коррупционных правонарушений в экономической сфере является так называемый откат, непосредственно связанный с государственными закупками товаров, работ, услуг [1, с. 16; 5, с. 99]. «Откат» — это специфическая форма взятки или часть финансовых средств, уплаченных коммерческой или иной организации по государственному контракту (договору) и возвращенных в виде вознаграждения должностному лицу заказчика, как правило, делегированному полномочиями по его заключению. В процессе получения указанным лицом взятки в виде «отката» могут участвовать другие физические и юридические лица.
Проведенное исследование позволило сформулировать основные проявления коррупционного поведения потенциального взяткополучателя при «откате»:
— активное оказание помощи участнику закупки в составлении закупочной документации, консультирование представителей организации по различным вопросам реализации закупки (58 %);
— информирование потенциального исполнителя о других участниках закупки и об их действиях (43 %);
— взаимодействие с членами контрактной службы заказчика с целью склонить их к выбору победителя — конкретной организации (39 %).
По мнению ряда исследователей, в рассматриваемой области ключевым корруп-циогенным фактором, предопределяющим условия для получения «отката», является передача на субподряд части работ одному или нескольким организациям [4, с. 180]. Нередко используются аффилированные ор-
90
ганизации в целях получения вознаграждения в виде «отката» [9, с. 175—176]. Одним из наиболее популярных механизмов получения вознаграждения является использование субподрядных организаций (поставщиков, исполнителей) [8, с. 50—53]. В этом случае генеральный подрядчик (поставщик, исполнитель), несмотря на то, что является исполнителем по государственному контракту, выступает посредником при его исполнении и необходим только для участия в процедуре закупке. Впоследствии генеральный подрядчик в целях исполнения государственного контракта привлекает к выполнению работ субподрядные организации. В свою очередь, субподрядные организации могут образовывать целые цепочки, что существенно затрудняет выявление взаимосвязей между субъектами коррупционной сделки.
Взятка в виде «отката» может быть получена заказчиком на всех этапах государственной закупки: от планирования закупки до исполнения государственного контракта. Поэтому любое нарушение в системе государственных закупок, направленное на ограничение конкуренции и влияющее на выбор аффилированной к заказчику организации, целесообразно рассматривать в качестве предпосылки к совершению коррупционной сделки.
Методика противодействия «откату»
Одним из индикаторов, сигнализирующих о возможном использовании «откатов», является аффилированность должностного лица заказчика и исполнителя государственного контракта, генерального подрядчика или субподрядных организаций, других лиц, основанная на тесных личных, родственных или служебных связях. Аффилированность участников коррупционной сделки рассматривается как система характеристик и взаимосвязей должностных лиц (работников) организаций и иных лиц при совершении коррупционной сделки. Выявление аффилированности участников коррупционной сделки позволит не только установить коррупционные взаимосвязи между ее участниками, но и предотвратить совершение коррупционных правонарушений в будущем.
Проведенное исследование позволило нам разработать алгоритм выявления аффилированных лиц, участвующих в коррупционной сделке, состоящий из нескольких этапов:
1. Выявление прямой аффилированности.
1.1. Выявление аффилированных лиц заказчика и исполнителя государственного контракта. В том случае, если имеются сведения о коррупционной сделке или возможном ее совершении, то одним из первоочередных меро-
приятий является сбор первичной информации о заказчике и исполнителе государственного контракта и их аффилированных лицах: поиск родственников, знакомых, друзей, а также иных лиц, которые могли или могут участвовать в коррупционной сделке.
Анализ объектов окружения участников коррупционной сделки. При установлении аффилированных лиц заказчика и исполнителя государственного контракта необходимо провести оперативную проверку в отношении возможного участия данных лиц в коррупционной сделке. В случае если такие участники найдены, то необходимо переходить к реализации второго этапа алгоритма.
2. Выявление косвенной аффилированности.
Прямая аффилированность участников коррупционной сделки представляет собой определение возможного круга лиц, которые получают, передают или отдают «откат». Вследствие того, что совершение коррупционной сделки тщательно маскируется ее участниками, то, как правило, передача «отката» осуществляется без личного контакта взяткополучателя и взяткодателя. По этой причине необходим поиск и систематизация дополнительных сведений об участниках коррупционной сделки. Такие сведения чаще всего являются персональными данными, их получение связано с проведением негласных оперативно-розыскных мероприятий.
2.1. Установление идентификационных характеристик аффилированных лиц. После определения возможных участников коррупционной сделки проводится ряд мероприятий, направленных на сбор информации, которая представляет оперативный интерес для установления косвенной аффилированности. Такая информация может включать в себя номера телефонов, идентификационные данные банковских карт, адреса, личную переписку и т. д.
2.2. Анализ взаимосвязей аффилированных лиц. Установление взаимосвязей между аффилированными лицами по косвенным идентификационным характеристикам проводится посредством реализации комплекса оперативно-розыскных и иных мероприятий. При этом устанавливаются взаимосвязи идентификационных характеристик аффилированных лиц: встречи по адресам, телефонные звонки, операции по банковским картам и т. д.
Одним из эффективных способов противодействия коррупции, применяемых на практике в правоохранительных органах, в том числе в МВД России, является выявление косвенной аффилированности участников коррупционной сделки путем установления
взаимосвязей при изучении операции по их банковским счетам. При получении сведений о возможном совершении коррупционной сделки и получении «отката» проводятся оперативно-технические мероприятия, направленные на получение номеров расчетных счетов банковских карт и отслеживание возможных банковских операций по этим картам. После получения оперативной информации о совершении участником коррупционной сделки подозрительных банковских операций проводится комплекс оперативно-розыскных мероприятий. В соответствии с данными мероприятиями в банковскую организацию направляется запрос о предоставлении информации по операциям физического лица на основании ст. 26 Федерального Закона «О банках и банковской деятельности»2. После получения запрашиваемых сведений с соблюдением мер необходимой конспирации проводится их анализ, установление конкретных фактов и обстоятельств переводов денежных средств, сопоставление полученной информации с проводимыми оперативно-техническими мероприятиями, что способствует установлению связей разрабатываемого лица, а также получению фото — и видеоматериалов по снятию и использованию
2 О банках и банковской деятельности: федер. закон от 2 декабря 1996 г. № 395-1 (ред. от 14.06.2020) // СЗ РФ. 1996. № 6. Ст. 492.
денежных средств со счетов и банковских карт в том случае, если разрабатываемое лицо использует банковские карты и счета, оформленные на третьих лиц.
Выводы
Одним из примеров реализации алгоритма выявления аффилированных лиц по косвенным идентификационным характеристикам является изучение операций по банковским счетам. Данный алгоритм используется крупными государственными и частными организациями как в России, так и за рубежом и, как правило, представляет собой программное средство с базой данных аффилированных лиц и организаций и их идентификационных характеристик.
Таким образом, алгоритм выявления аффилированных лиц, участвующих в коррупционной сделке, призван обеспечить противодействие передаче и получению «откатов». Реализация разработанного алгоритма применима как в ОВД РФ, так и в других правоохранительных органах, государственных и частных организациях в рамках законодательных полномочий. Универсальность алгоритма позволит повысить эффективность борьбы с коррупцией по всей стране и положительно отразится на уровне национальной безопасности России.
Список литературы:
References:
1. Безрукова И. В. Коррупция в Российской Федерации: сущность, особенности и основные направления: автореф. дис. ... канд. пед. наук. Москва, 2011.
2. Ибрагимов О. А., Кохтачев В. С. Сравнительный анализ правовых основ борьбы с коррупцией в некоторых странах СНГ, Западной Европы и России // Право и образование. 2017. № 6.
3. Клейнер В. Коррупция в России, Россия в коррупции: есть ли выход? // Вопросы экономики. 2014. № 6.
4. Козин М. Н, Аксенова А. В. Социально-экономический анализ коррупции: механизмы и инструменты противодействия // Научный вестник ВВИМО. 2017. № 3 (39).
5. Корякин В. М. Правовая характеристика «отката» как специфической формы проявления коррупции в сфере государственных закупок // Коррупция: состояние противодействия и направления оптимизации борьбы: сб. тр. конф. Москва, 2015.
1. Bezrukova I. V. Korrupciya v Rossijskoj Fe-deracii: sushchnost', osobennosti i osnovnye napravleniya: avtoref. dis. ... kand. ped. nauk. Moskva, 2011.
2. Ibragimov O. A., Kohtachev V. S. Sravnitel'nyj analiz pravovyh osnov bor'by s korrupciej v ne-kotoryh stranah SNG, Zapadnoj Evropy i Rossii // Pravo i obrazovanie. 2017. № 6.
3. Klejner V. Korrupciya v Rossii, Rossiya v ko-rrupcii: est' li vyhod? // Voprosy ekonomiki.
2014. № 6.
4. Kozin M. N, Aksenova A. V. Social'no-ekonom-icheskij analiz korrupcii: mekhanizmy i instru-menty protivodejstviya // Nauchnyj vestnik VVIMO. 2017. № 3 (39).
5. Koryakin V. M. Pravovaya harakteristika «ot-kata» kak specificheskoj formy proyavleniya korrupcii v sfere gosudarstvennyh zakupok // Korrupciya: sostoyanie protivodejstviya i napravleniya optimizacii bor'by. Moskva,
2015.
6. Kumysheva M. K.. Sovremennaya korrupciya v Rossii: masshtaby i ugrozy // Yurist"-Pravo-ved". 2014. № 6.
6. Кумышева М. К. Современная коррупция в России: масштабы и угрозы // Юристъ-Правоведъ. 2014. № 6.
7. Макаров А. А. Коррупция в системе органов внутренних дел: монография. Москва, 2009.
8. Мусин М. Бизнес в стиле распил. Куда уходят богатства Родины. Хищения, легализация, однодневки, обналичка. Москва, 2012.
9. Тухватуллин Т. А. Нарушения закона о государственных и муниципальных закупках — основной коррупциогенный фактор в экономической сфере // Коррупция: состояние противодействия и направления оптимизации борьбы: сб. тр. конф. Москва, 2015.
10. Хаснутдинов Р. Р., Ермакова Е. В. Стратегии противодействия коррупции в УИС на современном этапе // Вестник Самарского юридического института. 2011. № 3 (5).
7. Makarov A. A.. Korrupciya v sisteme organov vnutrennih del: monografiya. Moskva, 2009.
8. Musin M. Biznes v stile raspil. Kuda uhody-at bogatstva Rodiny. Hishcheniya, legalizaciya, odnodnevki, obnalichka. Moskva, 2012.
9. Tuhvatullin T. A. Narusheniya zakona o gosu-darstvennyh i municipal'nyh zakupkah — os-novnoj korrupciogennyj faktor v ekonomich-eskoj sfere // Korrupciya: sostoyanie protivode-jstviya i napravleniya optimizacii bor'by. Moskva, 2015.
10. Hasnutdinov R. R, Ermakova E. V. Strategii protivodejstviya korrupcii v UIS na sovremen-nom etape // Vestnik SYUI. 2011. № 3 (5).
Для цитирования:
For citation:
Жиляков Валерий Владимирович, Ибрагимов Олег Александрович. Отдельные направления противодействия коррупции в органах внутренних дел как факторы обеспечения национальной безопасности Российской Федерации // Труды Академии управления МВД России. 2021. № 1 (57). С. 87-92.
Zhilyakov Valerij Vladimirovich, Ibragimov Oleg Aleksandrovich. Certain Areas of Combating Corruption in the Internal Affairs Bodies as Factors of Ensuring the National Security of the Russian Federation // Proceedings of Management Academy of the Ministry of the Interior of Russia. 2021. № 1 (57). P. 87-92.
92
