CC BY
32
I
SCIENCE TIME
I
ОСОБЕННОСТИ ТАКТИКИ ОТДЕЛЬНЫХ СЛЕДСТВЕННЫХ ДЕЙСТВИЙ И ОРМ НА ПЕРВОНАЧАЛЬНОМ ЭТАПЕ РАССЛЕДОВАНИЯ
Ризванов Гази Магомедович, Саратовская государственная юридическая академия, г. Саратов
E-mail: riz.99@mail.ru
Аннотация. Важное значение в определении тактики первоначальных следственных действий при расследовании мошенничества играют следственные ситуации, которые определяются по объему информации о преступнике с точки зрения благоприятности ее для расследования.
Ключевые слова: осмотр, осмотр места происшествия, оперативно-розыскные мероприятия.
Основания и порядок проведения различных видов осмотра регламентированы в ст. 176-177 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации (далее - УПК РФ).
В целях выявления следов преступления, установления иных обстоятельств, значимых для расследования по уголовному делу, предусмотрено осуществление осмотра места происшествия, местности, жилища, иного помещения, предметов и документов.
С точки зрения науки криминалистики, специфика осмотра как следственного действия обусловлена тем, что субъект расследования самостоятельно и во взаимодействии с иными участниками следственно-оперативной группы, а также с помощью технико-криминалистических средств, осуществляет визуальное обследование места происшествия, местности, помещения, выявляя особенности обстановки осматриваемого пространства, состояния и взаиморасположения находящихся в его пределах объектов, в том числе, совокупности следов, указывающих на механизм совершенного преступного деяния.
В процессе расследования уголовных дел о преступлениях в сфере производства и оборота фальсифицированной алкогольной продукции осуществляются следующие виды осмотра: места происшествия; места иной местности, не являющейся местом происшествия; помещения, не являющегося местом происшествия; предметов (выступающих в качестве орудий или
1 SCIENCE TIME 1
средствами совершения преступления, чаще всего - оборудования, предметов, веществ, используемых при изготовлении алкогольных фальсификатов); документов, имеющих признаки материального или интеллектуального подлога.
Объектом осмотра места происшествия по делам о преступлениях в сфере производства и оборота фальсифицированной алкогольной продукции чаще всего выступают места: серийного производства алкогольного фальсификата; производства необходимых комплектующих изделий, обеспечивающих расфасовку фальсификата и придание ему внешнего вида продукции, изготовленной в рамках правового поля и принятых технологий (акцизных марок, федеральных специальных марок, этикеток, контрэтикеток, колпачков, сопроводительных грузовых документов и т. д.); хранения алкогольного фальсификата и (или) комплектующих к нему; оптового или розничного сбыта алкогольного фальсификата; задержания транспортного средства, перевозившего алкогольных фальсификат и т. д.
Осмотр места происшествия по делам о преступлениях в сфере производства и оборота фальсифицированной алкогольной продукции нередко осуществляется как элемент тактической операции «Задержание с поличным». В этих случаях важна не только безотлагательность его производства, но и оптимальный состав следственно-оперативной группы, укомплектованность ее специалистом. Казалось бы, данная рекомендация носит общий характер, будучи верной для расследования большинства категорий преступления. Однако применительно к расследованию указанных категорий преступлений она приобретает специфический характер.
Дело в том, что выявление указанных преступлений в большинстве случаев осуществляется по оперативным данным сотрудниками оперативных подразделений экономической безопасности и противодействия коррупции. Соответственно осмотр места происшествия в рамках тактической операции, проводимой внезапно для лица, подвергаемого задержанию с поличным, зачастую осуществляется без участия следователя и специалиста лицами сотрудников оперативных подразделений экономической безопасности и противодействия коррупции. Хотя с точки зрения УПК РФ допускается проведение осмотра места происшествия такими субъектами, очевидно, что это сказывается на низком качестве указанного следственного действия.
Проведенные сотрудниками оперативных подразделений осмотры места происшествия по делам о преступлениях в сфере производства и оборота алкогольного фальсификата содержат следующие типичные (системные) недостатки:
- неверный выбор тактики проведения осмотра места происшествия;
- применение при осмотре отдельных тактических приемов, свойственных обыску;
- поверхностное изложение в протоколе осмотра хода и результатов следственного действия;
- приоритет в обнаружении и изъятии непосредственно предметов, орудий или средств осуществления теневого алкогольного бизнеса, сопроводительной
1 SCIENCE TIME 1
или правоустанавливающей документации, в сочетании с недооценкой обнаружения, фиксации и изъятия следов-отображений (следов пальцев человека, следов обуви, следов транспортных средств, следов биологического происхождения, свидетельствующих о пребывании в данном месте определенных лиц, в т. ч. указывающих на их количество и т. п.);
- недооценка необходимости участия специалиста (в первую очередь, специалиста-криминалиста и иных специалистов (химика, инженера, биолога и т. п.) в осмотре места происшествия;
- несоблюдение требований об упаковке, согласно технико-криминалистическим правилам, объектов, обнаруженных на месте происшествия и изымаемых в рамках осмотра места происшествия.
Осмотр места происшествия по делам о теневом обороте алкогольной продукции призван обнаружить предметы или вещества, указывающие на признаки производства алкогольного фальсификата, а также его транспортировки, и сбыта, а именно:
- оптовые партии спирта;
- значительное количество оптовой и розничной потребительской тары, указывающее на систематический характер розлива спиртосодержащей жидкости;
- конструктивные особенности водопровода, а также наличие и особенности различных дополнительных приспособлений (шлангов и пр.);
- наличие предметов, используемых в качестве орудий преступления: закаточные машинки, иные предметы для укупорки пробок, фильтрации спиртосодержащего раствора, тара для хранения полученного раствора;
- наличие в значительном количестве различных комплектующих изделий: пробок, федеральных специальных марок, акцизных марок, этикеток, контрэтикеток и др.;
- документы, подтверждающие: приобретение спиртосодержащей жидкости, основания пользования помещением, наличие каких-либо полномочий в торговой организации и т. д.;
- предметов бытовой химии в значительном количестве: средства и оборудование для мытья бутылок в связи с фасовкой, клея для оклеивания бутылок этикетками и федеральными специальными либо акцизными марками;
- средства компьютерной и оргтехники, использованных для тиражирования поддельных этикеток, федеральных специальных или акцизных марок.
В процессе следственного осмотра, целесообразно фиксировать в протоколе осмотра также специфические особенности осматриваемого места, являющиеся основанием для формулирования криминалистических версий:
- относительно количественного состава участников подпольного бизнеса;
- относительно объема фальсифицированной алкогольной продукции;
- относительно распределения обязанностей между участниками теневого бизнеса;
- относительно правил и традиций, принятых в данном формировании;
1 SCIENCE TIME 1
- относительно различных криминалистически значимых особенностей руководителя и участников криминального формирования.
В процессе осмотра места происшествия могут быть обнаружены рабочие записи, отражающие количество (объем) приобретенного спирта, количество (объем) изготовленной спиртосодержащей жидкости, количество бутылок (ящиков, коробов), упакованных и оклеенных до достижения максимального сходства с подлинными образцами, а также количество фальсификата, переданного для сбыта определенным соучастникам и (или) сбытого.
В этом случае целесообразно, по возможности, наряду с изымаемыми записями, изъять также и письменные приборы, которыми предположительно были выполнены данные записи. Это актуализирует возможность выполнения экспертных исследований идентификационного характера в отношение не только исполнителя текста, но и письменного средства, с помощью которого был выполнен текст.
Такое тактическое решение в дальнейшем позволит нейтрализовать заявления о том, что данный текст был написан по требованию следователя и под его диктовку. Изымаемые предметы и документы должны быть в соответствии с криминалистическими правилами упакованы, опечатаны, заверены подписями следователя и понятых (при их участии) на месте осмотра.
Осмотр автомобиля, используемого при перевозке спиртосодержащей жидкости и (или) алкогольного фальсификата, также требует безотлагательного обследования в рамках осмотра места происшествия. Обследование автомобиля в рамках осмотра места происшествия, а не осмотра автомобиля (по правилам осмотра предметов) обусловливает возможность выявления не только характерных следов в салоне автомобиля, но и взаиморасположения автомобиля и иных объектов в пределах осматриваемого места (например, гаража, используемого в качестве места транзитного хранения алкогольного фальсификата).
Механизм совершения преступлений указанной категории и перечень обстоятельств преступления, подлежащих доказыванию, обусловливает потребность осмотра такого объекта, как федеральные специальные марки или акцизные марки, обнаруженные в значительном количестве на месте происшествия. Осмотр федеральных специальных или акцизных марок может осуществляться в рамках осмотра места происшествия, осмотра предметов (документов), если ими оклеены бутылки с фальсификатом.
При осмотре федеральной специальной марки или акцизной марки необходимо обратить внимание на ряд моментов: разновидность марки (в зависимости от типа алкогольной продукции, степени концентрации спирта, объема потребительской тары); тип бумаги, на которой она выполнена; фактический размер осматриваемых бумажных изображений.
Если размер осматриваемой марки будет отличаться от определенных стандартов, то указание фактического размера не должно сочетаться с суждением о ее поддельности, поскольку осмотр, как следственное действие, не предусматривает выражения подобных выводов, ограничиваясь визуальным, с
1 SCIENCE TIME 1
помощью органов чувств и технико-криминалистических средств обследованием тех или иных объектов, имеющих отношение к преступному событию; преобладающую цветовую гамму, в которой выполнена марка; наличие, расположение, краситель, содержание, иные особенности надписей на марке; внешний вид и состояние изнаночной стороны осматриваемого бумажного фрагмента.
В изученных уголовных делах нам встречались факты приведения данных о реальных правообладателях с указанием верных контактных данных (при точном копировании изображения этикеток известных торговых брендов); вместе с тем, имели место и указания вымышленных адресов: не существующих, либо существующих реально, но не имеющих отношения к производству алкогольной продукции.
Далее рассмотрим допрос подозреваемого и обвиняемого. Напомним, что УПК РФ признает подозреваемым следующие категории лиц: в отношении которых возбуждено уголовное дело; которые задержаны по подозрению в совершении преступления; к которым применена мера пресечения до предъявления обвинения; которые уведомлены о подозрении в совершении преступления в порядке ст. 2231 УПК РФ (ч. 1 ст. 46 УПК РФ).
Подозреваемый, задержанный в соответствии со ст. 91 УПК РФ, должен быть допрошен в течение суток с момента его фактического задержания.
Кроме того, уголовно-процессуальным законом введены ограничения на возможность применения к подозреваемым в совершении ряда преступлений экономической направленности (в т. ч. регламентированных ст. 171.1 УК РФ) меры пресечения в виде заключения под стражу, что также влияет на выбор тактики следственных действий по доказыванию обстоятельств осуществления подпольного алкогольного бизнеса, побуждая следователя оптимально реализовать уголовное преследование, не оглашая преждевременно доказательственную информацию по уголовному делу, и, вместе с тем, побуждая подозреваемого к заключению досудебного соглашения о сотрудничестве со следствием.
В криминалистической научной литературе существуют рекомендации об учете требований ч. 4 ст. 146 УПК РФ в части незамедлительного уведомления лица о возбуждении в отношении него уголовного дела, в ситуациях, когда такое уведомление нецелесообразно по тактическим соображениям. Предлагается возбуждать уголовное дело не в отношении определенного лица (лиц), а по факту совершения преступления, что нейтрализует обязанность уведомлять о возбуждении уголовного дела лиц, предположительно причастных к совершению преступлений.
Если преступление совершено в условиях очевидности (например, лицо задержано на месте происшествия при попытке приобретения, перевозки или сбыта партии алкогольного фальсификата), то возбуждение уголовного дела не в отношении конкретного лица, а по факту события, может в дальнейшем повлечь негативные последствия со стороны заинтересованных лиц о несоблюдении прав и законных интересов участников уголовного судопроизводства.
1 SCIENCE TIME 1
Считаем, что в подобных ситуациях целесообразно уведомление лица о возбуждении в отношении него уголовного дела совмещать с осуществлением оперативно-розыскных мероприятий, в процессе которых выявлялись бы попытки лица совершить сокрытие следов преступления.
Расследование преступлений в сфере теневого алкогольного бизнеса предполагает допрос в качестве подозреваемых субъектов преступной деятельности, выполняющих в данном бизнесе следующие роли:
1) руководители формирования или его структурных подразделений: организаторы группы, специализирующиеся на производстве алкогольного фальсификата или смежной деятельности (например, на серийном производстве изображений, обладающих максимальным сходством с федеральными специальными или акцизными марками); руководители и иные субъекты, обладающие организационно-управленческими полномочиями на официальных предприятиях, сотрудничающие с криминалитетом в части организации теневого алкогольного бизнеса; руководители организаций, осуществляющих оптовую или розничную торговлю алкогольным фальсификатом; лица, осуществляющие приобретение спирта и иных компонентов для изготовления алкогольного фальсификата; руководители (старшие) смен по изготовлению алкогольного фальсификата; лица, контролирующие оптовые подпольные склады; лица, контролирующие оптовый сбыт алкогольного фальсификата;
2) сотрудники подпольного предприятия: оптовые поставщики розничной тары (бутылок), бывших в употреблении; изготовители раствора спиртосодержащей жидкости; изготовители поддельных этикеток на фирменную алкогольную продукцию, федеральных специальных марок, акцизных марок; мойщики бутылок; фасовщики раствора спиртосодержащей жидкости; лица, оклеивающие бутылки со спиртосодержащей жидкостью этикетками, марками; кладовщики оптовых подпольных складов хранения (в т. ч. транзитного) алкогольного фальсификата; розничные сбытчики.
Также стоит сказать, что лица, осуществляющие в организованной группе (группе лиц по предварительному сговору) функции руководителя либо ответственного (старшего, бригадира) за осуществление различных направлений: оптовое приобретение спирта и иных компонентов, изготовление раствора фальсификата, оптовый сбыт, примерно в 49,5 % случаев отказываются от дачи показаний в порядке ст. 51 Конституции РФ на первоначальном допросе подозреваемого.
Но, по мере осознания того, что в уголовном деле имеются достаточные доказательства причастности их к совершению преступления, особенно при наличии ситуации задержания с поличным или иных факторов, с очевидностью указывающие на роль этих лиц в совершении преступления, они все же нередко склонны к компромиссам в виде заключения досудебного соглашения о сотрудничестве или согласии с обвинением и ходатайстве об особом порядке судебного разбирательства.
Если имеются признаки совершения указанного преступления в составе группы лиц различной степени организации (группы лиц, группы лиц по
1 SCIENCE TIME 1
предварительному сговору, организованной группой, преступным сообществом), то следует воспользоваться криминалистической рекомендацией универсального характера о том, что в числе первых целесообразно допрашивать не лидеров, а исполнителей (а равно, если речь идет о группе лиц, не имеющих явного иерархического построения, то: лиц, не имеющих преступного опыта, отличающихся более мягким характером, состоящих в состоянии конфликта с лидерами группы и т. д.).
Рядовые исполнители, выполняя отдельные операции по производству, перевозке и сбыту фальсифицированной алкогольной продукции, не всегда в полном объеме осведомлены о правовой стороне своих действий, зато могут с достаточной степенью достоверности пояснить о фактической стороне своих действий и действий иных лиц (например, какое количество продукции ими было произведено, где хранилось, кому предоставлялось на реализацию, на каких условиях, где сбывалось и т. п.).
Наличие достаточной совокупности доказательств в уголовно-процессуальном аспекте выступает основанием для изменения процессуального статуса лица, подвергаемого уголовному преследованию, а в методико-криминалистическом аспекте данная промежуточная ситуация обусловливает потребность в построении эффективной тактики допроса обвиняемого с учетом наличия в деле определенной доказательственной информации.
Несомненно, высокая результативность допроса подозреваемых или обвиняемых обеспечивается тщательной подготовкой к допросу. Раскроем содержание подготовительных мероприятий, обладающих явно выраженной спецификой.
Одним из важных подготовительных мероприятий представляется изучение личности допрашиваемого, что необходимо с точки зрения как выбора наиболее результативных средств тактического воздействия, так и диагностики вероятности возникновения или обострения конфликтной ситуации.
Лица, участвующие в теневом алкогольном бизнесе, нередко имеют судимость за аналогичные или иные преступления. Именно этим категориям субъектов присуща высокая вероятность оказания противодействия расследованию. Соответственно, изучение архивных уголовных дел по обвинению таких лиц может быть результативным с точки зрения получения данных, характеризующих личность указанного субъекта, особенности осуществления им тактики защиты. Это позволит предотвратить возможные недочеты, прояснить латентные связи между соучастниками, а также иными лицами, проходящими по уголовному делу, в частности, касающиеся приобретения спирта, комплектующих изделий, тары, мест сбыта алкогольного фальсификата.
Изучение личности подозреваемого и обвиняемого в рамках подготовки к его допросу также осуществляется путем: выявления социально-психологических особенностей допрашиваемого как результат непосредственного наблюдения за его действиями, реакцией, линией поведения; анализ информации, содержащейся в уголовно-процессуальных актах; анализ
1 SCIENCE TIME 1
результатов оперативно-розыскной деятельности, представленных в уголовном процессе; анализ данных о ранее совершенных преступлениях; анализ личных, характеризующих и аттестационных документов подозреваемого или обвиняемого.
Таким образом, можно сделать вывод, что важной составляющей допроса на начальном этапе являются постановка его предмета, подготовка вопросов, а также выстраивание ряда наиболее эффективных тактических приемов и средств в этом случае.
Еще одним следственным действием, проводимым в ходе расследования указанной категории дел, является обыск. При расследовании преступлений, связанных с теневым алкогольным бизнесом, типичными местами производства обыска выступают: места жительства подозреваемых или обвиняемых, их близких родственников, родственников или близких лиц; места работы подозреваемых, обвиняемых; места систематического пребывания подозреваемых или обвиняемых; иные места, не связанные с проживанием или работой подозреваемых или обвиняемых, в отношении которых имеются достаточные основания иметь предположения о нахождении в их пределах фальсифицированной продукции.
Следующее следственное действие - выемка. В соответствии со ст.183 УПК РФ, основанием для производства выемки является необходимость изъятия определенных предметов и документов, имеющих значение для расследования, если точно известно, где и у кого они находятся.
А.В. Варданян, А.Ю. Терехов, О.В. Айвазова, И.Г. Гнетнев указывали следующее: «При расследовании преступлений, связанных с производством и оборотом фальсифицированной алкогольной продукции, нередко объекты выемки идентичны объектам обыска». Условно можно выделить 3 группы субъектов, в отношении которых может проводиться выемка.
Во-первых, сюда следует отнести лиц, которые приобрели контрафактный товар, не зная об этом. Сред изымаемых объектов может быть контрафактная алкогольная продукция или табачные изделия, либо это кассовые или товарные чеки. Следовательно, такими субъектами являются своего рода «добросовестные приобретали».
Во-вторых, организации, чьи товарные знаки, этикетки, эмблемы и т.д. использовались преступниками на контрафактной продукции. В данном случае, необходимо изъять фирменные этикетки, товарные знаки и иные знаки соответствия, фирменная потребительская тара, по необходимости -продукция, законно изготовленная на данном предприятии, расфасованная и упакованная в полном соответствии с требованиями, предъявляемыми стандартами, и т. д.
В-третьих, лица, деятельность которых связана с незаконным оборотом алкогольной и табачной продукции, но в их действиях отсутствует состав преступления либо нет прямого умысла. Например, «сборщики или мойщики стеклотары, осуществляющие свою работу дома и считающие, что «собранные или вымытые ими бутылки в дальнейшем поступают на завод».
1 SCIENCE TIME 1
При предъявлении обвинения подозреваемому при совершении преступного деяния в области незаконного оборота алкогольной продукции и табачных изделий предполагается наличие определенной доказательственной основы.
В частности, О.В. Мельникова выделяла следующую совокупность доказательств: 1) «экспертные заключения (трасологическая, почерковедческая, технико-криминалическая, экспертиза веществ, изделий и материалов и т.д.); 2) фрагменты протоколов обыска и выемки, а также предметы и документы, полученные в ходе их проведения и подтверждающие противоправную деятельность в данной сфере; 3) фрагменты протокола осмотра места происшествия или другого помещения; 4) ответы на запросы, направленные в госструктуры, в компетенцию которых входит государственная регистрация или лицензирование определенной деятельности; 5) части протоколов допроса иных лиц либо сообщение о содержании показаний других лиц о каких-либо фактах, имеющих какое-либо отношение к расследованию; 6) первичные документы бухгалтерского учета, имеющие признаки материального или интеллектуального подлога; 7) черновые записи, содержащие сведения о количестве произведенной или реализованной продукции, а также о лицах, изготовивших или принявших на реализацию произведенную в подпольных условиях продукцию, поставляющих сырье и др.».
Следует отметить тот факт, что при предъявлении доказательства подозреваемому или обвиняемому, следователю необходимо принять соответствующие меры для избежания и предотвращения возможных попыток их порчи или уничтожения указанным лицом. Особое внимание в данной ситуации стоит уделить документами, которые предъявляются в качестве доказательства и не имеют копий (материальных, электронных), т.е. они содержаться в одном экземпляре.
Таким образом, можно сделать вывод, что при расследовании преступлений в сфере оборота алкогольной продукции и табачных изделий на первоначальном этапе могут проводиться аналогичные следственные действия, как и при расследовании других преступлений. Однако в ходе следственных действий при указанной категории дел важно учитывать специфику предмета расследования для быстрого и эффективного раскрытия преступного деяния.
Литература:
1. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ (ред. от 08.12.2020) // Собрание законодательства РФ. - 2001. -№ 52 (ч. I). - Ст. 4921; Российская газета. 2022. 07 сентября.
2. Варданян А.В., Мельникова О.В. Особенности производства осмотра места происшествия при расследовании преступлений в сфере производства и оборота фальсифицированной алкогольной продукции // Известия Тульского государственного университета. Экономические и юридические науки. - 2013. -№ 2-2. - С. 16-21.
1 SCIENCE TIME 1
3. Мельникова О.В. Теневой оборот немаркированной продукции как одна из сфер коррупционной деятельности: некоторые проблемы расследования // Актуальные проблемы борьбы с коррупцией: Сборник материалов международной научно-практической конференции. Часть 1. Ростов-на-Дону: Федеральное государственное казенное образовательное учреждение высшего образования «Ростовский юридический институт Министерства внутренних дел Российской Федерации, 2008. - С. 238.
4. Мельникова О.В. Особенности расследования преступлений в сфере незаконного оборота немаркированных товаров и продукции: дис. канд. юрид. наук. - Ростов-на-Дону, 2008. - 216 с.
5. Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 г.) (с учетом поправок, внесенных Федеральным конституционным законом «О поправках к Конституции РФ» от 30 декабря 2008 г. № 6-ФКЗ, от 30 декабря 2008 г. №7-ФКЗ, от 5 февраля 2014 г. №2-ФКЗ, от 21 июля 2014 г. №11-ФКЗ, от 14 марта 2020 г. № 1-ФКЗ) // Российская газета. 1993. 25 дек.; Собрание законодательства РФ. - 2020. - № 11. - Ст. 1416.
6. Мазунин Я.М. Установление участников организованного преступного формирования и тактические основы допроса на стадии предварительного расследования: монография. - Омск: Омская академия МВД России, 2003. - С. 78-89.
