CC BY
74
I
SCIENCE TIME
I
ТИПИЧНЫЕ СЛЕДСТВЕННЫЕ СИТУАЦИИ И ОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ ИХ РАЗРЕШЕНИЯ НА ПЕРВОМ ЭТАПЕ РАССЛЕДОВАНИЯ
Ризванов Гази Магомедович, Саратовская государственная юридическая академия, г. Саратов
E-mail: [email protected]
Аннотация. В статье рассматриваются следственные ситуации, возникающие на первом этапе расследования.
Ключевые слова: расследование преступлений, следственные действия, следственная ситуация.
Современные доктринальные положения науки криминалистики считают общепризнанным применение ситуационного подхода при организации расследования преступлений различной категории. Совокупность условий, под воздействием которых происходит предварительное расследование, образует термин «следственная ситуация». Указанная совокупность условий (обстановка расследования) обладает качествами динамичности, испытывая на себе воздействие объективных и субъективных факторов, которые, одновременно, согласно общеизвестным концептуальным положениям, разработанным Р. С. Белкиным, дифференцированы на следующие компоненты: информационный, организационный и материально-технический, процессуально -тактический, психологический.
Классификация следственных ситуаций многообразна, и включает ряд различных критериев. Однако с точки зрения разработки и совершенствования различных частных криминалистических методик, оптимизации организации расследования, наиболее перспективна дифференциация согласно этапам расследования, а также с максимальным учетом данных, относящихся к информационному компоненту.
Кроме того, что информационный компонент отражает наличие в распоряжении органов расследования определенного объема и качества криминалистически значимой информации, воплощенной в доказательственную, а также обладающую хорошим потенциалом для формирования доказательственной базы по уголовному делу.
1 SCIENCE TIME 1
В.В. Кубанов отмечал, что «в процессе расследования принято выделять первоначальный, последующий и заключительный этапы. На первоначальном этапе решаются следующие задачи: проверка типичных версий о событии преступления; уяснение фактов, подлежащих исследованию; сбор доказательств, могущих быть утраченными, принятие необходимых мер для розыска и задержания лица, заподозренного в совершении преступления. Значение следственной ситуации состоит в том, что фактические данные в их совокупности представляют собой полную и объективную картину расследуемого события на любой конкретный момент и позволяют следователю дать им надлежащую оценку и принять вытекающие из этой оценки решения о своих дальнейших действиях».
В.Д. Зеленский указывает, что «первоначальным можно считать этап расследования от возбуждения дела до предъявления обвинения в простых и усложненных расследованиях. В сложных и особо сложных первоначальным будет этап производства неотложных следственных действий. В результате первоначального этапа собирается доказательственная и иная информация, на основе которой строятся следственные версии и составляется план расследования. Первоначальный этап расследования осуществляется непрерывно».
На первоначальном этапе расследования возникает необходимость в организации первоначальных неотложных следственных действий. Они производятся в соответствие с рекомендациями методик расследования отдельных видов преступлений.
На основе полученной информации, конкретизируются обстоятельства, подлежащие установлению по уголовному делу. Совокупность этих обстоятельств образует предмет расследования. Строятся следственные версии, выводятся логические следствия из каждой версии. Таким путем определяются все обстоятельства, подлежащие установлению по делу.
Одновременно с этим следователь определяет следственные и иные действия, которые надо произвести для установления каждого из указанных обстоятельств. Создается структура предстоящего расследования.
Следовательно, организация начального этапа расследования заключается в определении сил и средств для неотложных действий, взаимодействии участников, определении целей и планировании расследования.
Е.Р. Россинская под следственной ситуацией в общем виде подразумевала «условия (обстановку), в которых находится процесс расследования по уголовному делу на данный определенный момент времени. Учет следственной ситуации позволяет следователю принять более правильное решение, применить необходимые тактические приемы».
В.В. Кубанов рассматривал следующие следственные ситуации:
1) следственная ситуация, при которой имеются сведения о событии преступления и о виновном лице;
2) следственная ситуация, характеризующаяся наличием доказательственной информации, достоверно устанавливающей наличие
1 SCIENCE TIME 1
события преступления и причастность к его совершению конкретных лиц, или так называемые очевидные преступления;
3) следственная ситуация в условиях неочевидного или нераскрытого преступления, когда событие преступления установлено, а информация о лицах, его совершивших, практически отсутствует.
Как указывают О.В. Мельникова: «указанная первая ситуация хотя и является благоприятной с точки зрения наличия доказательственной или ориентирующей информации по делу, для нее характерна высокая вероятность трансформации в конфликтную ситуацию по причине активного оказания противодействия руководителями и активными членами преступной группы. В этой связи владение информацией о значительном числе этапов преступной деятельности данной группы, содержащейся в документированных источниках, позволяет выбрать оптимальный момент для планирования тактической операции по задержанию с поличным. В частности, выбор времени при планировании оперативно-тактической комбинации по задержанию с поличным должен определяться моментом максимальной задействованности участников преступной группы в осуществлении всех или большинства этапов преступной деятельности: поставке сырья, производстве и расфасовке, перевозке с целью сбыта, сбыте».
Далее следует осмотр места происшествия, осмотр предметов (тары, упаковки, готовой продукции и т. п.), документов (например, имеющих признаки подлога накладных), получение образцов для сравнительного исследования, получение объяснений у задержанных и очевидцев, при наличии оснований -освидетельствование лиц, осуществлявших подпольное изготовление или фасовку фальсификатов; освидетельствование пострадавших, выпивших недоброкачественную алкогольную продукцию, направление на сравнительное исследование образцов изъятой продукции, а также назначение и осуществление документальной проверки, назначение судебных экспертиз.
«При подтверждении информации о признаках преступления результатами химических и иных исследований, а также иными документами, полученными из соответствующих правоохранительных или контролирующих органов, принимается решение о возбуждении дела. Производятся выемки предметов и документов (прежде всего правоустанавливающих, а также подтверждающих законность или незаконность осуществления сделок с изъятой продукцией), назначаются и осуществляются обыски в случаях, если местонахождение интересующих следствие предметов или документов неизвестно, в том числе, и если оно изменено заинтересованными лицами. Допрашиваются участники преступной группы, потерпевшие, очевидцы и иные категории свидетелей, назначаются различные экспертизы (экспертизы материалов, веществ и изделий, почерковедческие, технико-криминалистические экспертизы документов и др.). Продолжаются мероприятия по оперативному сопровождению, направленные на установление оставшихся вне поля зрения элементов преступной деятельности. Например, по фактам поставки сырья в виде спирта и пр.».
1 SCIENCE TIME 1
Так, например, Михайловский районный суд Волгоградской области, рассмотрел уголовное дело в отношении О.С. Передунова, который приобрёл и хранил в целях сбыта немаркированную алкогольную продукцию, подлежащую обязательной маркировке акцизными марками и федеральными специальными марками и немаркированные табачные изделия, подлежащие маркировке специальными (акцизными) марками, в особо крупном размере, а также закупил и хранил этиловый спирт и спиртосодержащую продукцию без соответствующей лицензии в случаях, если такая лицензия обязательна, в особо крупном размере.
О.С. Передунов в дневное время, находясь участке местности, расположенном у гаража сбыл лицу немаркированную алкогольную продукцию, а именно 1 стеклянную бутылку емкостью 0,5 литра со спиртосодержащей жидкостью, а также находясь на территории двора домовладения, сбыл немаркированную алкогольную продукцию, а именно 2 стеклянные бутылки емкостью 0,5 литра каждая со спиртосодержащей жидкостью с этикетками. Далее сотрудниками ОМВД были проведены осмотры мест происшествий, обыск, соответствующие экспертизы. В дальнейшем О.С. Передунов был осужден по п. «б» ч. 6 ст. 171.1 и п. «б» ч. 2 ст. 171.3 Уголовного кодекса Российской Федерации (далее - УК РФ).
Далее О.В. Мельникова определяет, что «следующая ситуация может возникнуть при условии, «когда первичные источники информации свидетельствуют о функционировании преступной группы, специализирующейся на производстве и обороте фальсифицированной алкогольной продукции, однако данные о личности организаторов и активных членов преступной группы не являются полными, позволяющими их индивидуализировать, отсутствуют данные и о ряде других обстоятельств преступления. Одной из причин для формирования такой ситуации может являться высокая конспирация руководителей и активных членов группы. Личности же рядовых исполнителей установлены, однако не задержаны по причине осознания преждевременности их задержания с точки зрения установления всех обстоятельств преступления.
В данной ситуации необходимо на первоначальном этапе продолжать сбор оперативной информации, а также осуществлять мероприятия, направленные на стимулирование у руководителей и активистов действий по демонстрации своих управленческих функций. Затем, по мере проявления и документирования таких функций, необходимо планировать оптимальный момент для задержания, выбирая место и время, наиболее благоприятное с точки зрения задействованности большинства участников преступной группы в осуществлении действий по производству и обороту фальсифицированной алкогольной продукции. Как правило, непосредственно после физического задержания с поличным, следуют осмотры места происшествия, получения объяснений пострадавших, очевидцев и правонарушителей, назначение экспертиз и другие проверочные мероприятия. После этого, при наличии достаточных данных, свидетельствующих о признаках преступления,
1 SCIENCE TIME 1
необходимо немедленно возбуждать дело и осуществлять следственные действия: обыски и выемки (по месту работы, жительства, функционирования подпольного «цеха», иному месту нахождения преступников и близких им лиц), назначения экспертиз (почерковедческих, экспертиз материалов, веществ и изделий и др.), ревизий и документальных проверок, допросы различных участников процесса, проверки показаний на месте и иные следственные действия».
К примеру, Канским городским судом была осуждена группа лиц, совершивших преступные деяния по ст. 171.3 УК РФ по предварительному сговору.
О.В. Мельникова писала, что «третья ситуация складывается, когда сотрудники правоохранительных органов, чаще всего, не имеющие оперативных полномочий, в ходе выполнения присущих им функций по обеспечению общественной безопасности, выявляют один из этапов преступной деятельности. Часто таковым является розничная реализация фальсифицированной алкогольной продукции или перевозка одной сравнительно небольшой партии товара.
Задержанное лицо нередко пытается скрыть свою причастность к организованной группе, не выдавая своих руководителей и неустановленных правоохранительными органами соучастников, сообщает недостоверные сведения об источниках приобретения данной продукции, не позволяющие установить организаторов. Именно в подобных ситуациях дела возбуждаются лишь в отношении лиц, изготавливающих или сбывающих продукцию, не отвечающих требованиям безопасности (например, ст. 238 УК РФ), тогда как иные участники преступной группы остаются вне поля правового воздействия. В указанной ситуации первоначальными проверочными, следственными и иными процессуальными действиями, являются: акт проверочной закупки, объяснения очевидцев и правонарушителей, предварительные исследования изъятой продукции.
Далее, после возбуждения уголовного дела осуществляется осмотр места происшествия, допросы потерпевших (если таковые имеются), свидетелей -очевидцев, подозреваемых; производятся выемки предметов и документов, назначения и производство экспертизы материалов, веществ и изделий и иных экспертиз. Если сотрудниками правоохранительных органов непреднамеренно (то есть в ходе осуществления административных функций по охране общественного порядка и обеспечения общественной безопасности) выявлены факты, свидетельствующие об одном из этапов преступной деятельности в сфере производства, приобретения и сбыта фальсифицированной алкогольной продукции, необходимо проверять параллельно несколько версии».
Так, например, Левашинским районным судом Республики Дагестан был вынесен приговор гражданину М.А. Гусейнову по ч. 1 ст. 171.3 и ч.1 ст. 238 УК РФ. Как указано в материалах данного уголовного дела, 07.09.2017 г. примерно в 16 часов 00 минут, с целью изъятия алкогольной
1 SCIENCE TIME 1
продукции, принадлежащей М.А. Гусейнову, сотрудниками УЭБ и ПК МВД по Республике Дагестан с дислокацией с. Леваши в домовладении А.Н. Малдаевой у М.А. Гусейнова была произведена проверочная закупка одной бутылки водки емкостью 0,5 л. по цене 100 рублей и одной бутылки спирта емкостью 0,5 л. по цене 100 рублей, содержимое которых опасно для жизни и здоровья потребителей. Алкогольная продукция Гусейновым М.А. была реализована, не имея на то соответствующей лицензии, хотя такая лицензия обязательна в случае розничной продажи алкогольной продукции.
После проведения проверочной закупки в ходе осмотра жилища обнаружено и изъято 1 289 бутылок водки и 455 литров спирта, разлитых в пятилитровые пластиковые баклажки, без соответствующих документов общей стоимостью 548 639 рублей, которые М.А. Гусейнов без соответствующей лицензии хранил с целью розничной продажи и содержимое которых опасно для жизни и здоровья потребителей.
Он же, не являясь частным предпринимателем и не имея специального разрешения на реализацию спиртосодержащей продукции, умышленно, из корыстных побуждений, с целью реализации гражданам товара, не отвечающего требованиям безопасности жизни и здоровья потребителей, с 2014 года по 07.09.2017 года в с. Леваши Левашинского района Республики Дагестан в домовладении своей родственницы А.Н. Малдаевой хранил алкогольную продукцию, приобретенную им у незнакомого лица в г. Махачкала.
Следовательно, в данном случае первоначально было проведено ОРМ в виде проверочной закупки, в ходе которой были подтверждены полученные ранее сведения. После чего было возбуждено уголовное дело.
Таким образом, можно сделать вывод, что в ситуации, когда известны факт о совершенном преступлении и лицо, причастное к этому преступному деянию, не стоит ограничиваться лишь указанными данными. Важно расширить доказательственную базу. В частности, например, имеет место проведение ряда следственных действий: обыск (по месту жительства, работы, регистрации и т.д.), проверка показаний на месте, следственный эксперимент, экспертизы найденных веществ и материалов, тотальное исследование и изучение обнаруженной документации и т.д. Кроме того, весьма важным является тщательная проверка и опрос круга общения лица, подозреваемого в совершении преступного деяния. В данном случае нужно не только «отработать» семью и друзей подозреваемого, но и ее коллег, начальство и т.д.
Литература:
1. Аверьянова Т.В., Белкин Р.С, Корухов Ю.Г., Россинская Е.Р. Криминалистика: учебник. - М.: Норма: Инфра-М, 2020. - С. 501.
2. Гаврилин Ю.В., Головин А.Ю., Тишутина И.В. Криминалистика в понятиях и терминах: учебное пособие. - М.: Книжный мир, 2006. - С. 29.
3. Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. - М.: Мегатрон XXI, 2000. - С. 202.
1 SCIENCE TIME 1
4. Кубанов В.В. Криминалистика: Ч. 2. Криминалистическая тактика. Криминалистическая методика: учебное пособие. - Самара: Самарский юридический институт ФСИН России, 2016. - С. 59-60.
5. Мельникова О.В. Особенности расследования преступлений в сфере незаконного оборота немаркированных товаров и продукции: дис. ...канд. юрид. наук. - Ростов-на-Дону, 2008. - 216 с.
6. Приговор № 1-78/2019 от 20 февраля 2020 г. по делу № 1-78/2019. Практика Михайловского районного суда Волгоградской области [Электронный ресурс]. - Режим доступа: https://sudact.ru/regular/doc/rBXVZdy98NYV/ (дата обращения: 07.09.2022).
7. Варданян А.В., Терехов А.Ю., Айвазова О.В., Гнетнев И.Г. Методика расследования преступлений, связанных с производством и оборотом фальсифицированной алкогольной продукции: учебно-методическое пособие. -Ростов-на-Дону: Федеральное государственное казенное образовательное учреждение высшего образования «Ростовский юридический институт Министерства внутренних дел Российской Федерации», 2019. - С. 81.
8. Приговор № 1-37/2020 (1-600/2019) от 10 февраля 2020 г. по делу № 137/2020. Практика Канского городского суда Красноярского края [Электронный ресурс]. - Режим доступа: https://sudact.ru/regular/doc/cmjvXDjYDj1v/ (дата обращения: 07.09.2022).
9. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 г. № 63-Ф3 (ред. от 27.10.2020) // Собрание законодательства РФ. - 1996. - № 25. - Ст. 2954; - 2021. - № 15 (Часть I). - Ст. 2426.
10. Приговор № 1-90/2017 от 22 декабря 2017 г. по делу № 1-90/2017. Практика Левашинского районного суда Республики Дагестан [Электронный ресурс]. - Режим доступа: https://sudact.ru/regular/doc/40dDcSrVbVV/ (дата обращения: 07.09.2022).
