CC BY
114
Учитывая изложенное, хотелось бы подчеркнуть, что одним из важнейших направлений совершенствования методов борьбы с изготовлением, хранением, перевозкой и сбытом поддельных денег или ценных бумаг является не только успешное взаимодействие оперативных, экспертных и следственных подразделений при раскрытии и расследовании указанной категории преступлений, но и повышение уровня международного сотрудничества государств в этой сфере. И это касается не только заключений международных договоров по различным аспектам указанной деятельности, участия государств в международных организациях, проведения международных конференций, но и организации совместных оперативно-разыскных мероприятий, направленных на выявление международных организованных преступных групп фальшивомонетчиков.
Литература
1. Осяк В. В. Особенности расследования преступлений, связанных с изготовлением, хранени-
ем, перевозкой или сбытом поддельных денег или ценных бумаг. М., 2013.
2. Обзор оперативно-служебной деятельности Главного Управления МВД России по Ростовской области по линии борьбы с фальшивомонетничеством за 2012 г. // СПС КонсультантПлюс.
3. Папилон-Блип // Информационный лист. 2010. №> 60.
4. Приказ МВД РФ от 1 января 2009 г. №№ 1 «Об утверждении Концепции совершенствования взаимодействия подразделений системы Министерства внутренних дел Российской Федерации со средствами массовой информации и общественными объединениями на 2009-2014 годы» // СПС КонсультантПлюс.
5. Технико-криминалистическая деятельность ЭКЦ МВД России по профилактике и расследованию преступлений, связанных с фальшивомонетничеством. URL: http://www.mvdinform.ru/ index.php
6. Пилипчук А. В. Борьба с фальшивомонетничеством // Терроризм, организованная преступность и коррупция. 2011. 1.
© 2014 г. О. В. Мельникова
НЕКОТОРЫЕ ПРОБЛЕМЫ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ С ПРОИЗВОДСТВОМ И ОБОРОТОМ ФАЛЬСИФИЦИРОВАННОЙ АЛКОГОЛЬНОЙ ПРОДУКЦИИ
В статье дана авторская классификация исходных следственных ситуаций, к каждой из них прилагается соответствующий алгоритм производства следственных и иных процессуальных действий.
Ключевые слова: криминалистика, алкогольная продукция, расследование преступлений, следственная ситуация, следственные действия.
Борьба с теневым оборотом алкогольной продукции в современных условиях признается одним из важнейших направлений деятельности правоохранительных органов. Анализ организации расследования уголовных дел о преступлениях, связанных с производством и оборотом фальсифицированной алкогольной продукции, позволил выявить ряд аспектов, обусловленных потребностью в оптимизации первоначального этапа расследования [1, с. 105].
Изучение правоприменительной практики показало наличие неоднозначно разрешаемых вопросов при возбуждении уголовных дел по ст. 23 8 УК РФ. В специальной литературе отмечается, что не имеет значения с точки зрения инициации уголовного преследования объем произведенных товаров, их количество, неоднократность [2, с. 219]. Однако прак-
тические работники правоохранительных органов дают различное толкование положений ст. 238 УК РФ в части значимости признака неоднократности для определения общественной опасности. Так, в одних случаях для возбуждения уголовных дел в отношении лиц, производящих или реализующих фальсифицированные алкогольные напитки, достаточно было выявления одного факта неправомерного изготовления или сбыта данной продукции. Согласно другим материалам проверки, собранным примерно в один и тот же период, лица совершили сбыт фальсифицированной водки не в меньшем размере. Однако в возбуждении уголовного дела прокуратурой было отказано по мотивам отсутствия признака неоднократности.
Эта проблема имеет и другой ракурс. Предположим, что позиция прокуратуры верна. Одна-
ко если по предыдущему материалу проверки в отношении данного лица вынесено постановление об отказе в возбуждении уголовного дела, значит, по данному эпизоду противоправной деятельности принято процессуальное решение об отказе в инициации уголовного преследования. Это процессуальное решение является констатацией определенного итога. Соответственно, для дальнейшего установления обстоятельств данного события необходимо отменить постановление об отказе в возбуждении уголовного дела. Материалы предварительной проверки чаще всего не содержат полного объема доказательственной информации, да и сами проверочные действия имеют иную процессуальную природу. Общеизвестно, что с течением времени утрачивается следовая картина события, исчезают не только материальные следы, но и стираются в памяти следы идеальные. Таким образом, получается, что если лицо, несмотря на то, что в отношении него было ранее вынесено постановление об отказе в возбуждении уголовного дела по ст. 238 УК РФ, продолжило заниматься противоправной деятельностью, что было выявлено сотрудниками правоохранительных органов, то оно может подлежать уголовной ответственности. Однако среди оснований для отказа в возбуждении уголовного дела отсутствует такой, как совершение преступления впервые. Если же в возбуждении дела отказывается вследствие малозначительности и отсутствия общественной опасности, но при формальном наличии признаков преступления (ч. 2 ст. 14 УК РФ), то субъекты расследования чаще всего руководствуются п. 2 ч. 1 ст. 24 УПК РФ (т. е. отсутствие состава преступления).
Соответственно, получается парадокс. Если противоправная деятельность лица выявляется в первый раз, то в отношении него следует отказывать в возбуждении уголовного дела по причине отсутствия состава преступления. Но если лицо совершило данное деяние во второй раз, то состав преступления уже имеется. Но ведь по предыдущему факту лицо же фактически признано непричастным. А если в процессе расследования выяснится, что данное лицо «в прошлый раз» было объективно непричастно, а не только потому, что, согласно материалам проверки, совершило деяние в первый раз. Например, выяснится, что в предыдущем событии лицо себя оговаривало, т. к. скрывало действительную причастность своего руководителя, которому грозило бы более серьезное наказание (например, официантка скрывала, что фальсифицированную водку на самом деле приобретал директор кафе, а не она, т. к. ее об этом попросил директор). Соответственно, предыдущий
отказной материал за аналогичное деяние не может служить серьезным свидетельством неоднократности фактов преступной деятельности.
Таким образом, необходимо либо дополнение оснований для отказа в возбуждении дела, либо уточнение дополнительных оснований для привлечения или освобождения от ответственности за впервые совершенное преступление, предусмотренное ст. 238 УК РФ. По нашему мнению, нахождение в свободном обороте продукции, создающей потенциальную опасность для жизни и здоровья, должно быть уголовно наказуемо, независимо от того, в первый или последующий раз выявлены данные деяния.
На современном этапе развития криминалистики общепризнано положение о том, что расследование преступлений осуществляется в конкретных условиях времени, места, окружающей его среды, взаимосвязях с другими процессами объективной действительности, поведением лиц, оказавшихся в сфере уголовного судопроизводства, и под влиянием иных, порой остающихся неизвестными для следователя факторов [3, с. 501]. Та или иная совокупность условий, предопределяющая особенности расследования, формирует понятие «следственная ситуация».
Следственную ситуацию мы склонны понимать согласно ее классическому определению -обстановка, в которой в данный момент происходит расследование [4, с. 29; 5, с. 113-114; 6, с. 54; 7, с. 9]. Формирование следственной ситуации начинается с момента появления и проверки заявления или сообщения о преступлении до завершения неотложных следственных действий, задержания подозреваемого, появления обоснованной версии о личности преступника или иного обстоятельства, знаменующего собой резкое изменение исходной ситуации [8, с. 6; 9, с. 236-237].
Полагаем целесообразным выделить следующие следственные ситуации, формирующиеся на первоначальном этапе расследования преступлений, связанных с производством и оборотом фальсифицированной алкогольной продукции:
- установлены все или значительная часть этапов преступной деятельности, связанной с производством, перевозкой, хранением и сбытом фальсифицированной алкогольной продукции [10, с. 100-104], а также организаторы, активные и рядовые участники преступной группы;
- имеется информация о признаках незаконного производства и оборота фальсифицированной алкогольной продукции, совершенных в крупном размере, однако не установлены личности организаторов и (или) активных участников преступной группы;
- установлен лишь один или незначительная часть однотипных этапов преступной деятельности, связанной с производством и оборотом фальсифицированной алкогольной продукции, задержаны лишь непосредственные исполнители данного этапа, информация об остальных этапах преступной деятельности, а также о лицах, ответственных за их осуществление, отсутствует.
Очевидно, что первая ситуация хотя и является благоприятной с точки зрения наличия доказательственной или ориентирующей информации по делу, но для нее характерна высокая вероятность трансформации в конфликтную ситуацию по причине активного оказания противодействия руководителями и активными членами преступной группы. В этой связи владение информацией о значительном числе этапов преступной деятельности данной группы, содержащейся в документированных источниках, позволяет выбрать оптимальный момент для планирования тактической операции по задержанию с поличным.
В частности, выбор времени при планировании оперативно-тактической комбинации по задержанию с поличным должен определяться моментом максимальной задействованности участников преступной группы в осуществлении всех или большинства этапов преступной деятельности: поставке сырья, производстве и расфасовке, перевозке с целью сбыта, сбыте. Далее следует осмотр места происшествия [11, с. 16-21], получение объяснений у задержанных и очевидцев, направление на сравнительное исследование образцов изъятой в ходе осмотра продукции, а также назначение и осуществление документальной проверки. При подтверждении информации о признаках преступления результатами химических и иных исследований, а также иными документами, полученными из соответствующих правоохранительных или контролирующих органов, принимается решение о возбуждении дела. Производятся выемки предметов и документов (прежде всего правоустанавливающих, а также подтверждающих законность или незаконность осуществления сделок с изъятой продукцией), назначаются и осуществляются обыски в случаях, если местонахождение интересующих следствие предметов или документов неизвестно, в том числе, если оно изменено заинтересованными лицами. Допрашиваются участники преступной группы, потерпевшие, очевидцы и иные категории свидетелей, назначаются различные экспертизы (экспертизы материалов, веществ и изделий, почерковедческие, технико-криминалистические экспертизы документов и др.). Продолжаются мероприятия по оперативному сопровождению, направленные на уста-
новление оставшихся вне поля зрения элементов преступной деятельности, например, по фактам поставки сырья в виде спирта и пр.
Вторая ситуация складывается, когда первичные источники информации свидетельствуют о функционировании преступной группы, специализирующейся на производстве и обороте фальсифицированной алкогольной продукции, однако данные о личности организаторов и активных членов преступной группы не являются полными, позволяющими их индивидуализировать, отсутствуют данные и о ряде других обстоятельств преступления. В данной ситуации необходимо на первоначальном этапе продолжать сбор оперативной информации, а также осуществить мероприятия, направленные на стимулирование у руководителей и активистов действий по демонстрации своих управленческих функций. Затем, по мере проявления и документирования таких функций, необходимо планировать оптимальный момент для задержания, выбирая место и время, наиболее благоприятное с точки зрения участия большинства участников преступной группы в осуществлении действий по производству и обороту фальсифицированной алкогольной продукции. Как правило, непосредственно после физического задержания с поличным, следуют осмотры места происшествия, получения объяснений пострадавших, очевидцев и правонарушителей, назначение исследований и другие проверочные мероприятия. После этого, при наличии достаточных данных, свидетельствующих о признаках преступления, необходимо немедленно возбуждать дело и осуществлять следственные действия: обыски и выемки (по месту работы, жительства, функционирования подпольного «цеха», иному месту нахождения преступников и близких им лиц), назначения экспертиз (почерковедческих, экспертиз материалов, веществ и изделий и др.), ревизий и документальных проверок, допросы различных участников процесса, проверки показаний на месте и иные следственные действия.
Третья ситуация складывается, когда сотрудники правоохранительных органов, чаще всего -не имеющие оперативных полномочий, в ходе выполнения присущих им функций по обеспечению общественной безопасности выявляют один из этапов преступной деятельности. Чаще всего таковым является розничная реализация фальсифицированной алкогольной продукции или перевозка одной сравнительно небольшой партии товара. Задержанное лицо нередко пытается скрыть свою причастность к организованной группе, не выдавая своих руководителей и неустановленных правоохранительными органами соучастников, сооб-
щает недостоверные сведения об источниках приобретения данных товаров, не позволяющие установить организаторов. Именно в подобных ситуациях, как уже отмечалось, дела возбуждаются лишь в отношении лиц, изготавливающих или сбывающих товары или продукцию, не отвечающие требованиям безопасности (ст. 238 УК РФ), тогда как иные участники преступной группы остаются вне поля правового воздействия.
К сожалению, хотя в материалах уголовных дел в большинстве случаев присутствует поручение о производстве оперативно-разыскных мероприятий, направленных на установление личности розничных сбытчиков, чаще всего они производятся формально. Тем более, что данные об их признаках внешности, а также о месте сбыта партии продукции, полученные со слов рядовых исполнителей, вряд ли являются достоверными. Постановление о выделении из уголовного дела материалов для дополнительной проверки в отношении так называемых неизвестных оптовых сбытчиков также нередко выносится формально и не влечет правовых последствий.
Таким образом, в указанной ситуации первоначальными проверочными, следственными и иными процессуальными действиями, согласно проведенному нами обобщению уголовных дел, являются: акт контрольной (проверочной закупки), объяснения очевидцев и правонарушителей, предварительные исследования изъятых товаров и продукции. После возбуждения уголовного дела осуществляется осмотр места происшествия, допросы потерпевших (если таковые имеются), свидетелей, подозреваемых, производятся выемки предметов и документов, назначения и производство экспертизы материалов, веществ и изделий и иных экспертиз.
Однако как показал анализ уголовных дел, следователи, устанавливая обстоятельства одного этапа деяния (в частности, розничного сбыта фальсифицированной алкогольной продукции), чаще всего не выдвигают и не проверяют версии о причастности задержанных лиц к преступной группе.
В этой связи при возникновении подобной ситуации, т. е. если сотрудниками правоохранительных органов непреднамеренно (т. е. в ходе осуществления административных функций по охране общественного порядка и обеспечения общественной безопасности) выявлены факты, свидетельствующие об одном из этапов преступной деятельности в сфере производства, приобретения и сбыта фальсифицированной алкогольной продукции, необходимо проверять параллельно несколько версий.
Первая версия - установленное событие является одним из этапов (звеньев) «преступной цепочки», т. е. деятельности организованной преступной группы в данном сегменте экономики. Вторая - событие преступления произошло в целом таким образом, как показывает задержанный, а также очевидцы. Третья - задержанное лицо оговаривает себя по каким-либо личным мотивам, и в действительности деяние совершено другим лицом.
Проверяя первую и наиболее вероятную версию, не следует довольствоваться показаниями подозреваемого об обстоятельствах приобретения им продукции для реализации. Необходимо осуществить такие следственные действия, как обыск по месту жительства и месту работы подозреваемого, провести следственные эксперименты, проверки показаний на месте, расширить свидетельскую базу, наряду с экспертизой материалов, веществ и изделий назначить также документальные проверки и бухгалтерские экспертизы в отношении не только легальных документов по учету и отчетности, но и соответствующих черновых записей и т. п. В процессе производства следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий необходимо также установить и отработать круг общения подозреваемого и его коллег (прежде всего - руководителей), а также близких лиц.
Таким образом, выявление недочетов и упущений, допускаемых субъектами расследования, и их предотвращение путем разработанного комплекса рекомендаций является существенным фактором полного установления предмета доказывания, что в совокупности обеспечит реальность всестороннего и полного расследования, снижение уровня латентности и повышение раскрываемости преступлений, связанных с производством и оборотом фальсифицированной алкогольной продукции.
Литература
1. Варданян А. В., Мельникова О. В. Криминалистическая характеристика преступлений в сфере незаконного оборота немаркированной алкогольной продукции // Юристъ-Правоведъ. 2008. N° 4.
2. Гуев А. Н. Комментарий к уголовному кодексу Российской Федерации для предпринимателей. М., 2006.
3. Аверьянова Т. В. и др. Криминалистика / под ред. Р. С. Белкина. М., 2001.
4. Гаврилин Ю. В. и др. Криминалистика в понятиях и терминах / под общ. ред. А. Ю. Головина. М., 2006.
5. Образцов В. А., Танасевич В. Г. Понятие и криминалистическое значение следственной ситуации // Советское государство и право. 1979. № 8.
6. Балугина Т. С. Следственные ситуации и планирование расследования // Следственная ситуация: сб. науч. трудов. М., 1985.
7. Копылов И. А. Следственная ситуация и тактическое решение: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 1984.
8. Лавров В. П. Исходные следственные ситуации как объект кафедрального научного исследования // Исходные следственные ситуации и криминалистические методы их разрешения. М., 1991.
9. Головин А. Ю. Криминалистическая систематика. М., 2002.
10. Мельникова О. В. Установление вспомогательных действий преступников, имеющих существенное значение для доказывания, при расследовании преступлений в сфере незаконного оборота немаркированных товаров и продукции // Сборник научных трудов Б^ОЫ по материалам международной научно-практической конференции. 2013. № 2. Т. 26.
11. Варданян А. В., Мельникова О. В. Особенности производства осмотра места происшествия при расследовании преступлений в сфере производства и оборота фальсифицированной алкогольной продукции // Известия Тульского государственного университета. Экономические и юридические науки. 2013. № 2.
© 2014 г. Л. В. Барнаш, С. И. Гуц, Л. И. Тимошенко
ПОСЛЕДСТВИЯ НЕПОВИНОВЕНИЯ СОТРУДНИКАМ ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫХ ОРГАНОВ ПРИ ОХРАНЕ ОБЩЕСТВЕННОГО ПОРЯДКА
В статье рассмотрены положения о законных требованиях сотрудников правоохранительных органов, которые обязательны для исполнения гражданами и должностными лицами, а также описаны варианты последствий неповиновения сотрудникам полиции при охране общественного порядка.
Ключевые слова: сотрудник полиции, гарантии правовой защиты, законные требования, гражданин, ответственность, полномочия.
«Служа закону - служу народу» - предложение, состоящее всего из четырех слов, но какой глубочайший смысл заложен в этой фразе. Сотрудник органов внутренних дел является лицом, представляющим интересы государства, лицом законности и правопорядка в стране. Но нельзя забывать и о том, что, служа стране и закону, мы служим народу. Практически вся деятельность сотрудника полиции строится на взаимодействии с различными категориями граждан. В практической деятельности при осуществлении полицейскими своих служебных задач и обязанностей, которые связаны с непосредственным контактом с гражданами, в обществе часто возникают вопросы: «Правомерны ли действия сотрудников полиции? Правда ли, что за сопротивление сотрудникам полиции привлекают к уголовной ответственности?». Чтобы ответить на эти вопросы, необходимо обратиться к нормативной базе, которая регулирует деятельность сотрудников правоохранительных органов.
Сначала необходимо изучить статьи Федерального закона «О полиции», а именно ст. 30 «Гарантии правовой защиты сотрудника полиции».
Данная статья содержит положение о том, что законные требования сотрудника полиции обязательны для исполнения гражданами и должностными лицами. Требование сотрудника полиции -индивидуальный акт управления (административный акт), юридически властное решение, обязывающее гражданина (должностное лицо) поступить определенным образом. Такое предписание должного поведения опирается на полномочия полиции и корреспондирующие с ним обязанности граждан (должностных лиц) [2, с. 24].
При отсутствии у сотрудника полиции соответствующего права и, следовательно, установленной обязанности гражданина (должностного лица) первый не может предъявить требование. Вопрос об ответственности граждан (должностных лиц), не выполняющих законные требования сотрудни-
