CC BY
42
Особенности коррупционных преступлений, совершаемых должностными лицами сферы здравоохранения, путем фиктивного трудоустройства
Features of corruption crimes committed by health officials through fictitious employment
Попова Е.В.
магистрант 2 курса,
ФГКОУ ВО «Московская академия Следственного комитета Российской Федерации»,
г.Москва.
e-mail: [email protected]
Popova E. V.
2 year master's degree student, Moscow Academy of the investigative Committee of the Russian Federation,
Moscow.
e-mail: [email protected]
Научный руководитель Алехин Д.В.
доцент
ФГКОУ ВО «Московская академия Следственного комитета Российской Федерации»
Scientific supervisor Alekhin D. V.
candidate of law, associate Professor Moscow Academy of the investigative Committee of the Russian Federation
Аннотация.
Практика расследования коррупционных преступлений в сфере здравоохранения является разнообразной, одно из распространенных направлений преступной деятельности должностных лиц этой сферы связано с фиктивным трудоустройством, что позволяет сделать вывод о необходимости криминалистического исследования преступной деятельности. В статье автор рассматривает механизм преступного поведения должностных лиц сферы здравоохранения, совершаемого путем фиктивного трудоустройства, а также действия по сокрытию преступлений, на основе судебно-следственной практики.
Annotation.
The practice of investigation of corruption crimes in the field of health care is diverse, one of the most common areas of criminal activity of officials in this area is associated with fictitious employment, which leads to the conclusion about the need for forensic research of criminal activity. In the article the author considers the mechanism of criminal behavior of health care officials committed by fictitious employment, as well as actions to conceal crimes on the basis of judicial and investigative practice.
Ключевые слова: взятка, должностное лицо, здравоохранение, коррупция, коррупционные преступления.
Key words: bribe, official, health care, corruption, corruption crimes.
В настоящее время среди глобальных проблем современности, от решения которых зависит дальнейшее развитие мирового сообщества в новом столетии, является проблема коррупции, поразившая практически все ветви власти, организационно-управленческие и хозяйственно-распорядительные структуры общества. По данным ВЦИОМ одной из самых коррумпированных сфер в Российской Федерации является медицина (23%) . Среди коррупционных преступлений, совершаемых с использованием своего служебного положения, в сфере здравоохранения распространенными являются хищения, злоупотребления должностными полномочиями и служебный подлог, совершаемых, как правило, главными врачами медицинских учреждений с использованием
«мертвых душ», а именно, путем фиктивного трудоустройства на работу лиц, фактически не осуществляющих трудовую деятельность, с использованием их заработной платы в личных целях.
Анализ судебно-следственной практики показал, что рассматриваемая нами преступная деятельность имеет высокую общественную опасность, которая обусловлена:
1) причинением имущественного ущерба муниципальному бюджету, нарушением законных интересов государственного бюджетного учреждения здравоохранения и нанесением урона его авторитету;
2) длительностью осуществления (как правило, в течение 4-6 лет);
3) многоэпизодностью (от 8 до 141 эпизода в рамках единого длящегося преступного умысла), включая совершение служебного подлога значительного числа официальных документов (фиктивные трудовые договоры, табели учета рабочего времени и др.), а также внесение ложных сведений в территориальную автоматизированную систему управления Минздрава России;
4) дачей незаконных указаний подчиненным сотрудникам (заместители главного врача, сотрудники бухгалтерии и отдела кадров, главные медицинские сестры и иные специалисты), которым становится известно о незаконной деятельности их руководителя, в целях совершения преступления и их сокрытия;
5) возможностью причинения как имущественного, так и неимущественного ущерба гражданам, данные которых используются в качестве фиктивно трудоустроенных, либо работников учреждения, выполняющих за них трудовую деятельность.
В целях наиболее качественного расследования коррупционных преступлений, совершаемых должностными лицами сферы здравоохранения, путем фиктивного трудоустройства следует рассмотреть их особенности.
Субъектами данного вида преступлений, как правило, являются: главные врачи медицинских учреждений, их заместители, сотрудники отдела кадров.
В большинстве случаев в качестве субъекта преступления выступают женщины в возрасте от 35 до 50 лет, имеющие высшее образование и стаж работы в учреждениях здравоохранения, обладающие авторитетом как у сотрудников медицинского учреждения, так и у руководства администрации муниципального образования.
Как отмечает Антонов О.Ю., рассматриваемую преступную деятельность можно разделить на три фазы.
Первая фаза — информационно-поисковая — состоит в поиске и оценке должностными лицами медицинских учреждений информации о возможности совершения хищений, присвоений, злоупотреблений должностными полномочиями. Так, обвиняемая Шелепова О.Г. пояснила, что с момента назначения ее на должность главного врача ГБУЗ МО «Амбулатория посёлка Зверосовхоза» она стала продумывать, каким образом ей можно дополнительно «подзаработать» денег, а именно, она изучила порядок приема на работу сотрудников и начисления им заработной платы. Она ознакомилась с вакантными должностями санитарок, и решила кого-нибудь фиктивно трудоустроить на эту должность, а деньги забирать себе.
На второй фазе преступной деятельности создаются условия, способствующие реализации преступного замысла. Должностными лицами медицинских учреждений первоначально решается задача поиска лица, анкетные данные которого необходимы для его фиктивного трудоустройства без фактического выполнения трудовых обязанностей.
Фиктивно трудоустроенными могут быть следующие лица:
— ранее работавшие в данном учреждении лица. Согласно показаниям свидетеля Бритниковой О.И., работавшей в должности участковой медицинской сестры в ГБУЗ МО «Амбулатория поселка Зверосовхоза» до 2012 года, после чего уволившейся, получив на руки трудовую книжку. В 2015 году к ней обратилась главный врач ГБУЗ МО Шелепова О.Г, пояснив, что в Амбулатории сложилась ситуация с нехваткой финансирования,
попросив ее вновь трудоустроится в Амбулаторию, чтобы подменять сотрудников, которые уходят на больничный или в отпуск. Она согласилась на предложение главного врача и отдала ей свою трудовую книжку. Также Шелепова О.Г. пояснила, что ей необходимо оформить банковскую зарплатную карту, после этого Шелепова О.Г. забрала у нее карту и документы с пин-кодом от карты, пояснив, что получать деньги она будет только когда будет выходить на работу. Фактически она с 2015 года в Амбулатории не работала. О том, что по распоряжению главного врача ей начисляют заработную плату и главный врач снимает деньги с ее карты, она не знала, так как Шелепова О.Г. ввела ее в заблуждение, сказав, что банковская карта будет просто лежать в Амбулатории и денежные средства на карту поступать будут только в случае, если она будет выходить на работу в Амбулаторию'
— близкие родственники (родители, дети, супруги и их сестры) или знакомые должностного лица сферы здравоохранения. Так, Шалонникова О.А. являясь инспектором отдела кадров обратилась к главному врачу ГУЗ Стручковой О.В., находящейся с ней в дружеских отношениях, с просьбой об оформлении на работу на должность санитарки ее дочери Шалонниковой Д.П. без фактического выполнения трудовых обязанностей, на что главный врач согласилась. После чего, Шалонникова О.А. самостоятельно изготовила от имени своей дочери и передала заявление о приеме на работу Шалонниковой Д.П., а главный врач в свою очередь являясь должностным лицом, обладающим организационно-распорядительными и административно-хозяйственными функциями в ГУЗ, используя свое служебное положение, действуя согласно достигнутой преступной договоренности, изготовила трудовой договор ГУЗ в ее лице и Шалонниковой Д.П. В последующем Стручкова
0.В. оформила расчетный счет на имя Шалонниковой Д.П. и заказала банковскую пластиковую карту. После чего последняя получила банковскую карту на имя дочери Шалонниковой Д.П. При этом с марта 2011 по июнь 2012 года фактически трудовые обязанности Шалонниковой Д.П. выполняла Шалонникова О.А., за что получала заработную плату последней, после чего передала банковскую пластиковую карту на имя Шалонниковой Д.П. главному врачу, сообщив что более не будет выполнять трудовые обязанности за свою дочь. Получив пластиковую карту на имя Шалонниковой Д.П., Стручкова О.В. решила систематически похищать денежные средства, начисляемые на нее в качестве заработной платы за должность санитарки и используя их в личных целях, причинив своими действиями ГУЗ материальный ущерб в сумме 242 272 рублей 89 копеек.
Третья фаза преступной деятельности включает в себя реализацию преступного замысла, которая выражается в способах непосредственного совершения преступлений.
1. Должностное лицо сферы здравоохранения формально трудоустраивает одно лицо, а фактически работу выполняет другой сотрудник медицинского учреждения, который и получает заработную плату за фиктивно трудоустроенное лицо.
Мотивацией таких действий может быть увеличение семейного дохода (в случае, если фиктивно трудоустроенное лицо и лицо, фактически выполняющее ее функции, являются родственниками, например, мать и дочь), т.е. лицо, выполняющее обязанности за фиктивно трудоустроенное лицо, фактически выполняет работу по совместительству. Так, подозреваемая Рыбалкина И.М. пояснила, что состоит в специалиста отдела кадров ГБУЗ «Ивановская ЦРБ». В 2015 году к ней обратилась медицинская сестра лаборатории с просьбой фиктивного трудоустройства её матери на должность санитарки лаборатории. Медицинская сестра взяла на себя обязанность выполнять трудовые функции самостоятельно вместо матери, получая за неё зарплату и распоряжаясь ею в личных целях-
2. В случае фактического увольнения работника, как правило, по собственному желанию главный врач не оформляет приказ о его увольнении, а получает за него заработную плату, которую расходует в личных целях.
Так, свидетель Аникеева В.В. пояснила, что состоит в должности инспектора отдела кадров. В апреле 2017 г. в районную больницу на ставку сторожа устроился Кривошеев Р.Д., который проработал два месяца и перестал выходить на работу. После этого она по указанию главного врача продолжала ежемесячно вносить в табель учета рабочего времени дни и часы о фактически отработанном Кривошеевым Р.Д. времени, хотя фактически он не исполнял свои обязанности. В феврале 2018 г. Кривошеев Р.Д. официально уволился-
3. В случае появления вакансии либо выхода основного работника в очередной отпуск должностное лицо медицинского учреждения временно трудоустраивает, как правило, ранее работавшего здесь сотрудника в целях последующего присвоения его заработной платы. Так, главный врач ГУЗ «Кировская ЦРБ» оформил подложные документы, согласно которым его мать была принята на должность санитарки терапевтического отделения и отработала 28 дней в период нахождения в отпуске санитарки Грибановой А.Н. Её заработную плату главный врач присвоила и израсходовала на личные нужды-
4. В случае необходимости выполнения определенной работы лицо трудоустраивается на различные должности, часть зарплаты оставляет себе за выполненную работу, остальное — передает должностному лицу медицинского учреждения. Так, свидетель Гуляева Т.М. пояснила, что в марте 2016 г. Аникина М.А., которая является ее хорошей знакомой и главным врачом поликлиники, предложила трудоустроить ее мужа в ГУЗ «Поликлинику №1» на должность программиста, пояснив, что он будет заниматься только обслуживанием официального сайта поликлиники. На данное предложение они согласились. После этого Гуляев С.А. получил логин и пароль от официального сайта поликлиники и периодически получал информацию, которую нужно было размещать на сайте, обязанности по обслуживанию компьютерной техники в поликлинике он не выполнял. Из полученной заработной платы он себе оставлял часть денег за обслуживание сайта поликлиники, а оставшуюся сумму передавал главному врачу-
Реализация преступного умысла, как правило, осуществляется в несколько этапов.
Во-первых, оформление трудоустройства лица путем составления следующих документов должностными лицами медицинского учреждения с внесением заведомо ложных сведений: заявление о приеме на работу; приказ о трудоустройстве; трудовой договор, трудовая книжка. Первые три документа могут составляться или подписываться как самим фиктивно трудоустроенным лицом, так и от его имени, в случае если оно не знало о своем трудоустройстве.
При совершении продолжаемого преступления могут изготавливаться дополнительные документы, сопутствующие трудовым отношениям: приказ о переводе на другую работу; приказ об увольнении с компенсацией отпуска; приказ об отпуске; внесение изменений в трудовую книжку в связи с переименованием медицинского учреждения.
Во-вторых, внесение заведомо ложных сведений в табели учета рабочего времени работников медицинского учреждения и в типовую автоматизированную систему управления, может осуществляться ежемесячно как непосредственно главным врачом, так и по его указанию иным лицом (заместителем главного врача, специалистом по информационно-технологическому обеспечению, сотрудником отдела кадров), за которым в медицинском учреждении закреплена обязанность составления табеля учета рабочего времени.
В-третьих, осуществляется непосредственное завладение главным врачом либо иным лицом, денежными средствами, выплачиваемыми фиктивно трудоустроенному лицу. В первой ситуации должностное лицо медицинского учреждения (как правило, главный врач), лично получает заработную плату на всех фиктивно трудоустроенных лиц, заранее получив у них банковские пластиковые карты с пин-кодами. Во второй ситуации
лицо, фактически выполняющее обязанности за фиктивно трудоустроенное лицо, также получает лично заработную плату за неё на банковскую пластиковую карту.
Сокрытие преступной деятельности состоит в следующих действиях:
- Подделка документов, оформляемых в связи с осуществлением определенного вида трудовой деятельности. Например, оформление документов о приеме на работу и табелей учета рабочего времени.
- Увольнение фиктивно трудоустроенного лица.
В исключительных случаях со стороны субъекта преступной деятельности возможна организация противодействия расследованию путем воздействия на лицо, оформленное фиктивно. Согласно показаниям свидетеля Боброва Н.В., в 2012 г. он работал в ГБУЗ «Поликлиника №4» в должности дворника непродолжительное время. В июне 2015 г. ему позвонила Карпова Н.В., являющаяся сотрудницей отдела кадров, и предложила фиктивно трудоустроить его в ГБУЗ «Поликлиника №4», при этом фактически выполнять трудовые функции он или кто-либо другой не будет. Примерно раз в два-три месяца он приходил в поликлинику к Карповой Н.В., которая передавала ему вознаграждение, исходя из договоренности, по 500 рублей в месяц. В январе 2016 г. он встретился с Карповой Н.В., в ходе разговора она дала ему конкретные указания: не сознаваться правоохранительным органам в фиктивном трудоустройстве в больнице и в том, что он не получал заработную плату, а также в том, что зарплатная банковская карта была передана ей. Она говорила, какие показания он должен дать в полиции, а именно о том, что он занимался обслуживанием компьютеров в основном вечером, в нерабочее время. Также Карпова Н.В. давала ему указания, как себя вести при разговоре с сотрудниками полиции, чтобы они не заподозрили его во лжи.
В-четвертых, преступная деятельность развивается, в большинстве случаев, путем оформления новых поддельных документов о повторном принятии на работу фиктивно трудоустроенного лица, либо происходит изменение способа совершения преступления, либо совершение иных должностных преступлений.
Рассмотренные особенности говорят о наличии сложной и многогранной структуры коррупционной преступной деятельности, совершаемой путем фиктивного трудоустройства в сфере здравоохранения, и могут служить основой для разработки дальнейших исследований в данной сфере и наиболее качественному расследованию преступлений исследуемого вида.
Список используемой литературы:
1- Антонов О.Ю. Криминалистическая модель коррупционной преступной деятельности, совершаемой руководителями муниципальных бюджетных учреждений путем использования «мертвых душ». Законодательство и практика, 2016. №1.
2- Обвинительное заключение по обвинению Шелеповой О.Г. в совершении преступлений, предусмотренных ч. 3, 4 ст. 160 и ч. 1 ст. 292 УК РФ // Архив следственного отдела по г. Пушкино СУ СК России по Московской области.
3. Обвинительное заключение по обвинению Стручковой О.В. в совершении преступлений, предусмотренных ч. 3 ст. 159 и ч. 1 ст. 292 УК РФ // Архив второго отдела по расследованию особо важных дел СУ СК России по Волгоградской области.
4. Обвинительное заключение по обвинению Рыбалкиной И.М. в совершении преступлений, предусмотренных ч. 3 ст. 159 и ч. 1 ст. 292 УК РФ // Архив второго отдела по расследованию особо важных дел СУ СК России по Волгоградской области.
5. Обвинительное заключение по уголовному делу № 1170218000200058/18. Контрольное производство Иловлинского МрСО СУ СК России по Волгоградской области.
6. Обвинительное заключение по уголовному делу № 019131/16. Контрольное производство Кировского следственного СУ СК России по Волгоградской области.
7. Обвинительное заключение по обвинению Аникином М.А. в совершении преступлений, предусмотренных ч. 3 ст. 159 и ч. 1 ст. 292 УК РФ // Архив следственного отдела по Центральному району СУ СК России по Волгоградской области.
8. Обвинительное заключение по обвинению Карповой Н.В. в совершении преступлений, предусмотренных ч. 3 ст. 159 и ч. 1 ст. 292 УК РФ // Архив следственного отдела по Ворошиловскому району СУ СК России по Волгоградской области.
