CC BY
60DOI 10.24412/2076-1503-2021 -2-373-376 ЯСЬКО Полина Сергеевна,
магистрант 2 курса, магистерской программы «Расследование финансово-экономических правонарушений» ФГОБУ ВО «Финансовый университет при Правительстве Российской Федерации», е-таИ: polinka26-96@mail.ru
Научный руководитель: ГРИМАЛЬСКАЯ Светлана Александровна
кандидат юридических наук, доцент Департамента международного и публичного права ФГОБУ ВО «Финансовый университет при Правительстве Российской Федерации», е-mail: mail@law-books.ru
ОСОБЕННОСТИ ДОКАЗЫВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ НЕЗАКОННОГО ОБОРОТА ЯНТАРЯ, НЕФРИТА ИЛИ ИНЫХ ПОЛУДРАГОЦЕННЫХ КАМНЕЙ, ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ, ДРАГОЦЕННЫХ КАМНЕЙ ЛИБО ЖЕМЧУГА
Аннотация. В настоящей статье раскрыты проблемы доказывания уголовных дел в сфере незаконного оборота янтаря, нефрита или иных полудрагоценных камней, драгоценных металлов, драгоценных камней либо жемчуга. Кроме того, в статье представлены предложения по их устранению с целью качественного разрешения уголовных дел.
Ключевые слова. Незаконный оборот, драгоценные металлы, драгоценные камни, ценности, особенности доказывания преступлений, сфера драгоценных металлов и драгоценных камней.
YASKO Polina Sergeevna,
Master of 2 courses,
master's program "Investigation of financial and economic offenses" FSOBU VO "Financial University under the Government of the Russian Federation"
Supervisor:
GRIMALSKAYA Svetlana Alexandrovna,
Candidate of Law, Associate Professor Department of International and Public Law FSOBU VO «Financial University under the Government of the Russian Federation «
FEATURES OF PROVING CRIMES IN THE FIELD OF ILLEGAL TRAFFICKING IN AMBER, JADE OR OTHER SEMIPRECIOUS STONES, PRECIOUS METALS, PRECIOUS STONES OR PEARLS
Annotation. This article deals with the problems of proving criminal cases in the field of illegal trafficking in amber, jade or other semiprecious stones, precious metals, precious stones or pearls. In addition, the article presents proposals for their elimination in order to resolve criminal cases in a high-quality manner.
Key words. Illegal traffic, precious metals, precious stones, valuables, features of proving crimes, the sphere of precious metals and precious stones.
На протяжении всего времени драгоценным металлам, драгоценным и полудрагоценным камням отводится особая роль в сфере финансов. В первую оче-
редь, эти ценности составляют Государственный фонд драгоценных металлов и драгоценных камней Российской Федерации (далее - государственный фонд ДМ и ДК РФ), который является
ОБРАЗОВАНИЕ И ПРАВО № 2 • 2021
частью золотовалютных резервов России1, находящийся под особым контролем со стороны государства. Помимо этого, они являются перспективным активом для инвестиционных вложений, а также могут выступать в качестве источника финансирования дефицита бюджета2 и удовлетворения экстренных потребностей Российской Федерации при чрезвычайных ситуациях3.Учиты-вая особый статус этих ценностей, их уникальность, высокую стоимость и небольшое количество мировых запасов, важно осознавать их привлекательность и провокационность для потенциальных преступников, что в какой-то степени увеличивает подверженность к посягательствам.
В соответствии со ст. 191 Уголовного Кодекса Российской Федерации (далее - УК РФ) под незаконным оборотом янтаря, нефрита или иных полудрагоценных камней, драгоценных металлов, драгоценных камней либо жемчуга законодатель подразумевает совершение сделки, связанной с заведомо самовольно добытыми янтарем, нефритом или иными полудрагоценными камнями, либо связанной с драгоценными металлами, драгоценными камнями либо с жемчугом, в нарушение правил, установленных законодательством Россий-
ской Федерации, а равно незаконные хранение, перевозка или пересылка этих предметов в любом виде, состоянии, за исключением ювелирных и бытовых изделий и лома таких изделий.
Отсюда видно, что понятие незаконного оборота этих ценностей содержит в себе различные по своему характеру и содержанию действия, где предметом преступного посягательства выступает определенный перечень как полудрагоценных (янтарь, нефрит и иные) камней, так и драгоценных камней и драгоценных металлов, который законодательно закреплен в различных нормативных правовых актах и подвержен периодическому изменению. Поэтому на практике встречается такое разнообразие вариантов преступлений, предусмотренных ст. 191 УК РФ.
Согласно официальной статистике Министерства внутренних дел России4 (см. таблица 1) количество преступлений, предусмотренных ст. 191 УК РФ, не превышает 100 в год (за исключение 2016 года, где было выявлено 102 преступления), большинство из которых доходят до судебного разбирательства. Что в целом свидетельствует о низкой выявляемости преступлений и их латентном характере.
Таблица 1. Преступления в сфере незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга
Год Выявлено преступлений Предварительно расследовано преступлений Количество выявленных лиц, уголовные дела о которых направлены в суд
2019 75 50 53
2018 65 47 62
2017 77 45 51
2016 102 80 90
Если же рассматривать судебную стати- большинство таких лиц - трудоспособные лица
стику5, то стоит обратить внимание, что большин- без постоянного источника дохода, либо обычные
ство лиц приговариваются к условному осуждение рабочие (в меньшей части) в возрасте от 30 до 49
к лишению свободы. А также ярко выраженно, что лет.
<?> Федеральный закон от 26.03.1998 N 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» // Собрание законодательства РФ. 1998. № 13. ст. 1463.
2 Бюджетный кодекс Российской Федерации от 31 июля 1998 года № 145-ФЗ // Собрание законодательства РФ. 1998. № 31. Ст. 3823.
3 См. 1
4 Официальный интернет-сайт МВД России [Электронный ресурс] // https://мвд.рф (дата обращения 28.03.2020).
5 Официальный сайт Судебного департамента при Верховном Суде Российской Федерации [Электронный ресурс] // http://www.cdep.ru (дата обращения 29.03.2020).
ОБРАЗОВАНИЕ И ПРАВО № 2 • 2021
Таблица 2. Сведения о числе привлеченных к уголовной ответственности
и видах уголовного наказания
Год Статья Всего осуждено Лишение свободы Условное осуждение к лишению свободы Принуди-тельные работы
2019 191 ч. 4 23 3 20 0
191 ч. 5 8 5 3 0
2018 191 ч. 4 32 1 31 0
191 ч. 5 17 2 15 0
2017 191 ч. 4 34 8 25 1
191 ч. 5 10 1 3 4
Если сопоставить приведенные статистические данные, то можно заметить, что часть уголовных дел «распадается» в суде, по другой части уголовных дел вынесен оправдательный приговор. Принятие решений судом зависит от качества представленных доказательств, полученных в ходе процесса доказывания [3].
В ст. 73 УПК РФ установлен перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию. Однако, учитывая особенности рассматриваемой сферы, доказыванию подлежит более широкий перечень обстоятельств. К таким обстоятельствам в первую очередь следует отнести следующие: события, имевшие преступный характер (время, место, обстановка совершения преступления); предмет преступления, его характерные признаки; особенности правового режима в данной сфере; факты, подтверждающие виновность обвиняемого, его мотив, цель совершения преступления; обстоятельства, характеризующие личность виновного; круг лиц, причастных к преступлению; действия, связанные с подготовкой к преступлению, непосредственно способ совершения преступления, а затем и действия, по сокрытию фактов преступления; характер последствий преступления; размер, причиненного ущерба; наличие других правонарушений, связанных с преступлением (это имеет важное значение, при квалификации состава преступления по ч. 1 ст. 191 УК РФ, а именно, было ли лицо ранее подвергнуто административному наказанию, предусмотренного ст. 7.5 КоАП РФ); обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния; обстоятельства, смягчающие или отягчающие ответственность; а также обстоятельства, способствовавшие совершению преступления и др.
Рассмотрим некоторые из них более подробно.
Одной из главных проблем, возникающих в процессе доказывания, является установление предмета преступления. Согласно ст. 191 УК РФ в
ОБРАЗОВАНИЕ И ПРАВО № 2 • 2021
качестве предмета преступления могут выступать янтарь, нефрит, иные полудрагоценные камни, драгоценные металлы, драгоценные камни, жемчуг.
В соответствии со ст. 1 Федерального закона от 26.03.1998 № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» (далее - № 41-ФЗ) под драгоценными металлами следует понимать золото, серебро, платину и металлы платиновой группы (палладий, иридий, родий, рутений и осмий). При этом драгоценные металлы могут находиться в любом состоянии, виде, в том числе в самородном и аффинированном виде, а также в сырье, сплавах, полуфабрикатах, промышленных продуктах, химических соединениях, ювелирных и других изделиях, монетах, ломе и отходах производства и потребления.
Здесь стоит заметить некое несоответствие рассматриваемого законодательства, если в № 41-ФЗ говорится о том, что драгоценные металлы могут содержаться в ювелирных и других изделиях, то диспозиция ст. 191 уголовного кодекса исключает этот вид из состава преступления. При этом, лом и отходы драгоценных металлов и драгоценных камней являются составной частью Государственного фонда ДМ и ДК РФ (ст. 6 № 41-ФЗ) Помимо этого законодательно не закреплено, что именно необходимо понимать под ювелирными и бытовыми изделиями и ломом таких изделий.
К драгоценным камням законодатель относит природные алмазы, изумруды, рубины, сапфиры и александриты, а также природный жемчуг в сыром (естественном) и обработанном виде. А также к ним приравниваются уникальные янтарные образования в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации [2].
В этом случае хотелось бы подчеркнуть, что законодатель включает в перечень драгоценных камней природный жемчуг, однако непонятно для чего его выносить отдельно в названии статьи 191
УК РФ. А также остается открытым вопрос о включении янтарь, как предмета лишь в декабре 2019 года, тогда как янтарные образования давно относят к драгоценным камням.
В процессе установления предмета преступления проведение экспертизы является обязательной. Проводятся следующие виды экспертиз: химическая, геолого-минералогическая, геммологическая, товароведческая, техническая или технологическая. В связи с тем, что в законодательстве остаются такие пробелы и несоответствия, то каждый эксперт оценит тот или иной предмет экспертизы по-разному, то есть по своему усмотрению.
При расследовании уголовных дел в данной сфере важно правильно определить событие преступления, а именно время, место и другие обстоятельства преступления, так как они напрямую связанны с другими особенностями процесса доказывания.
Итак, время совершения преступления необходимо не только, например, для исчисления сроков давности. Но также важно установить время преступления с точностью до дня совершения, так как от этого будет зависеть стоимость предмета преступления. В случае совершения сделки с этими предметами стоимость драгоценных металлов определяют исходя их учетных цен, устанавливаемых Центральным банком России на момент совершения преступных действий. При незаконном хранении, перевозке или пересылки стоимость таких предмет рассчитывается по состоянию на день прекращения таких действий. Однако, особенность заключается в следующем. Банк России осуществляет расчет учетных цен каждый день исходя из действующих на момент расчета значений цен на золото, серебро, платину и палладий, зафиксированных на лондонском рынке наличного металла «спот» в ходе стандартных процедур установления цен рынка, и пересчи-тываются в рубли по официальному курсу доллара США к российскому рублю, действующему на день, следующий за днем установления учетных цен. Такие цены применяются для целей бухгалтерского учета в кредитных организациях, а не для заключения сделок с драгоценными металлами [1].
От времени совершения противоправных действий зависит и правовая оценка, решение вопроса о том, какие именно нормативные правовые акты следует применить. Сфера драгоценных металлов и драгоценных камней регулируется огромным массивом нормативных правовых актов, который в целом составляет особый правовой режим. Ответственность в рамках статьи 191 УК РФ может наступить при условии доказанности, что существует особый порядок оборота таких ценностей и такой порядок нарушен, а потому
необходимо верно ссылаться на те или иные правовые нормы, подлежащие применению в конкретной ситуации, для чего требуются не только юридические знания.
Таким образом, исследование показало, что современное законодательство, регулирующее сферу драгоценных металлов и камней, несовершенно и требует ряда значительных изменений. Устранение вышеназванных несоответствий и других пробелов способствует более качественному разрешению уголовных дел, а также сдерживанию преступности на ранних стадиях, снижению их количества. Помимо этого, необходимо установить единые учетные цены, не только для аффинированных драгоценных металлов, но и для расчета стоимости драгоценных камней, драгоценных металлов в различном виде и состоянии. Также следует чаще обращаться к специалистам и привлекать их к расследованию уголовных дел, так как не всегда следователь компетентен в данной сфере. В целом государству следует уделить особое внимание данной сфере, так как пока не будут устранены неточности в законодательстве, не налажен механизм доказывания обстоятельств преступления, уровень преступности останется на прежнем уровне, а проблемы неразрешенными.
Список литературы:
[1] Архипова М.В. Совершенствование уголовного законодательства как мера специально-криминологического предупреждения незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга // Академический юридический журнал. 2008. № 3.
[2] Кучин О.С. О некоторых аспектах доказывания по уголовным делам в сфере незаконного оборота драгоценных металлов и природных драгоценных камней // Аграрное и земельное право. 2010. № 11.
[3] Кучин О.С. О некоторых особенностях методики расследования преступлений в сфере незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней // Право и государство: теория и практика 2009. № 9.
References:
[1] Archipova M.V. Improving criminal legislation as a measure of specially criminological prevention of illegal trafficking in precious metals, natural gems or pearls//Academic Law Journal. 2008. № 3.
[2] Kuchin O.S. On some aspects of evidence in criminal cases in the field of illegal trafficking in precious metals and natural gems//Agrarian and land law. 2010. № 11.
[3] Kuchin O.S. On some features of the methodology for investigating crimes in the field of illegal trafficking in precious metals and precious stones// Law and state: theory and practice 2009. № 9.
ОБРАЗОВАНИЕ И ПРАВО № 2 • 2021
