CC BY
58УДК УДК 343.985.7:343.72
doi: 10.25724/VAMVD.A028
ОСНОВНЫЕ ЭЛЕМЕНТЫ
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ХАРАКТЕРИСТИКИ
МОШЕННИЧЕСТВ В СФЕРЕ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ВЫПЛАТ
Ольга Александровна Решняк
Волгоградская академия МВД России, Волгоград, Россия, volakdm@va-mvd.ru
Аннотация. Согласно официальным статистическим данным ГИАЦ МВД России, в настоящий момент мошенничество является одним из самых распространенных видов экономической преступности. В результате его совершения негативному воздействию подвергается не только стабильно развивающаяся экономика государства, но и социальная жизнь общества. Борьба с мошенничеством осуществляется десятилетиями, но с каждым годом его формы прогрессируют и выходят на новый уровень, поэтому все более важное значение приобретает качественная работа правоохранительных органов на стадии возбуждения уголовного дела. В статье с учетом современных тенденций развития преступности в сфере получения государственных выплат рассматриваются основные взаимосвязанные и взаимозависимые криминалистически значимые элементы криминалистической характеристики механизма совершения данных видов мошенничеств и их содержание. При анализе элементов криминалистической характеристики была использована судебно-следственная практика. В число наиболее значимых элементов, имеющих существенное значение для практики расследования, вошли: предмет преступного посягательства, способы совершения преступления, обстоятельства, раскрывающие место и время совершения преступления, наиболее характерные материальные и идеальные следы, личность преступника. Перечисленные элементы раскрывают закономерности расследования и напрямую влияют на его эффективность.
Ключевые слова: мошенничества, мошенничества при получении выплат, методика расследования мошенничеств, криминалистическая характеристика мошенничеств при получении выплат, первоначальный этап расследования мошенничеств при получении выплат
Для цитирования: Решняк О. А. Основные элементы криминалистической характеристики мошенничеств в сфере государственных выплат // Вестник Волгоградской академии МВД России. 2022. № 3 (62). С. 131—136. doi: 10.25724/VAMVD.A028
MAIN ELEMENTS OF THE CRIMINALISTIC CHARACTERISTICS
OF FRAUD IN THE SPHERE OF STATE PAYMENTS
Olga Alexandrovna Reshnyak
Volgograd Academy of the Ministry of the Interior of Russia, Volgograd, Russia, volakdm@va-mvd.ru
Abstract. According to official statistics from the Main Informational and Analytical Center of the Ministry of Internal Affairs of Russia, today fraud is one of the most common types of economic crime. As a result of its commission, not only the steadily developing economy of the state, but also the social life of society is negatively affected. The fight against fraud has been carried out for decades, but every year the forms of its commission are progressing and reaching a new level, therefore, the high-quality work of law enforcement agencies at the stage of initiating a criminal case is becoming increasingly important. In the article, taking into account modern trends in the development of crime in the field of receiving state payments, the main interrelated and interdependent criminalistic significant elements of the criminalistic characteristics of the mechanism for committing these types of fraud and their content are considered. When analyzing the elements of criminalistic characteristics, forensic investigative practice was used. Among the most significant elements that are essential for the practice of investigation are: the subject of a criminal offense, methods of committing a crime, circumstances revealing the place and time of the crime, the most characteristic material and ideal traces, the personality of the offender, which reveal the laws of the investigation, and directly affect its effectiveness.
© Решняк О. А., 2022
Keywords: fraud; fraud when receiving payments; methodology for investigating fraud; criminalistic characterization of fraud in receiving payments; the initial stage of investigation of fraudulent payments
For citation: Reshnyak O. A. Main elements of the criminalistic characteristics of fraud in the sphere of state payments. Journal of the Volgograd Academy of the Ministry of the Interior of Russia, 131—136, 2022. (In Russ.). doi: 10.25724/VAMVD.A028
Целью государственной политики Российской Федерации, согласно Конституции, является обеспечение достойных условий жизни граждан, в связи с чем Правительством реализуется ряд различных социальных мер, которые поддерживаются трудовым, семейным, пенсионным и гражданским законодательством.
Социальная политика Российской Федерации предусматривает меры Государственной поддержки семьи, материнства, отцовства и детства; пенсии по инвалидности гражданам, являющимся нетрудоспособными; выплаты по безработице лицам, имеющим на то право в соответствии с законодательством Российской Федерации; выплаты государственных пенсий и социальных пособий; безвозмездное предоставление жилого помещения малоимущим лицам, выплаты компенсаций и др.
С марта 2020 г., с момента начала пандемии COVID-19 и введения ограничительных мер, произошла остановка экономической деятельности многих предприятий, что привело к снижению либо отсутствию прибыли и в итоге — к сокращению персонала. В связи с этим многие граждане остались без средств к существованию. Кроме того, непростая экономическая ситуация, сложившаяся в стране с момента объявления Президентом Российской Федерации о начале проведения специальной военной операции на Украине, также повлияла на уровень жизни и доходов граждан. Закрытие и уход из Российской Федерации многих иностранных предприятий, магазинов повлекли увеличение уровня безработицы. Эвакуация беженцев с Украины оказала свое влияние на Российскую экономику и уровень жизни граждан. В то же время Президент и Правительство Российской Федерации предприняли и предпринимают меры по государственной поддержке в виде различных выплат гражданам, оказавшимся в трудной ситуации, а также ввиду пандемии коронавирусной инфекции и экономических санкций, введенных против России. Однако помимо действительно нуждающихся в государственной поддержке граждан пособия и выплаты разного рода стали незаконно получать активизировавшиеся мошенники, что неизбежно повлекло наступление негативных последствий в виде излишнего расходования бюджетных средств в столь непростое время для экономики государства.
Так, по данным статистики ФКУ ГИАЦ МВД России, в 2020 г. всего зарегистрировано 8 796 преступлений по ст. 159.2 Уголовного кодекса Российской Федерации (УК РФ) (в том числе совершенные в составе группы лиц по предварительному сговору), материальный ущерб от которых составил 965 255 000 рублей. Из всего количества возбужденных дел направлены в суд уголовные дела с обвинительными заключениями в отношении 3 479 человек, из них в группе совершено 1 008 преступлений, организованными группами — 223 преступления. С января по декабрь 2021 г. отмечается рост данных преступлений по сравнению с аналогичным периодом 2020 г. и составляет 8 998 [1]. В предыдущие годы эти показатели не претерпевали существенных отклонений в количественном измерении.
В настоящее время государством продолжается оказание поддержки гражданам Российской Федерации и беженцам, эвакуированным с Украины, при этом суммы выплат увеличиваются в зависимости от инфляции, разрабатываются новые меры поддержки нуждающимся, упрощаются способы оформления заявлений на выплаты, а поэтому и активность преступности в данной сфере растет. Борьба с данным видом экономической преступности приобретает все более актуальное значение и требует новых разработок в решении вопроса их расследования.
Безусловно, в криминалистической науке предпринимались попытки рассмотрения специфики базовых элементов криминалистической характеристики преступлений в сфере государственных выплат в целях выявления их значения в раскрытии и расследовании [2]. Вместе с тем актуальность исследуемой проблемы обусловлена тем, что в большинстве существующих работ определены общие черты элементов криминалистической характеристики указанных преступлений, которые не в полной мере раскрывают особенности механизма совершения преступления и не носят комплексного характера с учетом современных тенденций. В связи с этим возникает необходимость в более подробном рассмотрении особенностей элементов криминалистической характеристики анализируемой группы преступлений. К числу наиболее значимых элементов мы отнесли предмет
преступного посягательства, обстановку совершения преступления, способ совершения преступления, механизм следообразования, личность преступника.
Предмет преступного посягательства. Предметом мошенничества в сфере государственных выплат обычно выступают денежные средства и иное имущество, которое незаконно получает лицо, обратившееся за такими выплатами. В постановлении Пленума Верховного Суда Российской Федерации «О судебной практике по делам о мошенничестве, присвоении и растрате» дается разъяснение по ст. 159.2 УК РФ «Мошенничества при получении выплат». Согласно данным разъяснениям, к указанным преступлениям относится незаконное получение гражданином выплат в виде денежных средств или иного имущества, при этом получаемые выплаты должны быть отнесены к социальным, которые предусмотрены Федеральными законами. Законодательством предусмотрены следующие виды социальных выплат: пособия по безработице, компенсации на питание, на оздоровление, субсидии для приобретения или строительства жилого помещения, на оплату жилого помещения и коммунальных услуг, средства материнского (семейного) капитала, а также предоставление лекарственных средств, технических средств реабилитации (протезов, инвалидных колясок и т. п.), специального транспорта, путевок, продуктов питания1. Правильное определение предмета преступного посягательства оказывает решающее значение при квалификации мошенничества в сфере выплат. Необходимо отметить, что не все выплаты, осуществляемые государством, подпадают под действие ст. 159.2 УК РФ, а только те, которые относятся к социальным. Четко сформулированного и закрепленного в законодательстве определения социальных выплат не дается, но данное понятие используется в нормативных правовых актах.
Чтобы определить, относятся ли выплаты к социальным, необходимо, чтобы они соответствовали требованиям, перечисленным в нормативных актах:
— осуществляются за счет средств федерального бюджета, государственных внебюджетных фондов, бюджетов субъектов Российской Федерации и бюджетов муниципальных образований;
— устанавливаются законами и иными нормативными актами, которые должны являться источниками, дающими право на социальное обеспече-
1 О судебной практике по делам о мошенничестве, присвоении и растрате: постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 30 ноября 2017 г. № 48 (ред. от 29.06.2021). Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».
ние по предоставлению денежных выплат лицам, указанным в законе;
— лицо, получающее выплаты, должно отвечать требованиям, предусмотренным нормативными актами, регламентирующими порядок осуществления той или иной социальной выплаты;
— безвозмездность и безвозвратность выплаты;
— целью выплаты должно являться предупреждение или смягчение негативных обстоятельств для субъекта ее получения и членов его семьи в случае наступления социальных рисков, а также для сохранения достойного уровня жизни. К социальным рискам принято относить: безработицу, временную или стойкую утрату трудоспособности, беременность, рождение ребенка, смерть, сиротство и т. п.
Отдельное внимание следует обратить на деление социальных выплат на пособия, компенсации, субсидии и иные выплаты, установленные законодательством.
В целях материального обеспечения граждан назначаются пособия: в период временной нетрудоспособности, по беременности и родам, при рождении ребенка, по уходу за ребенком, на погребение, по безработице и в других случаях наступления социальных рисков.
Субсидии выплачиваются на оплату жилого помещения и коммунальных услуг, на приобретение жилья, безработным гражданам для создания собственного бизнеса.
Социальной компенсацией признается выплата в том случае, если ее финансирование осуществляется за счет средств федерального бюджета. Например, компенсация затрат на лечение или реабилитацию после COVID-19 в случае финансирования из средств федерального бюджета или бюджета субъекта Российской Федерации признается социальной, а в случае осуществления выплат за счет средств работодателя компенсация социальной считаться не может.
Официальная статистика Генеральной прокуратуры Российской Федерации свидетельствует, что указанные преступления совершаются в следующих соотношениях: а) при получении пособий неработающими пенсионерами и инвалидами, по безработице, пособий, направленных на поддержку семей, имеющих детей (материнский капитал), — 36 %; б) пенсий по случаю потери кормильца нетрудоспособному члену семьи — 26 %; в) субсидий на оплату жилого помещения и коммунальных услуг, для поддержки малого и среднего бизнеса в соответствии с региональными нормативными актами — 10 %; г) компенсаций за наем, аренду жилого помещения — 6 %; д) доплат (социальные доплаты к пенсии,
доплата к пенсии в связи с прохождением обучения в образовательном учреждении, в связи с нетрудоспособностью и по случаю потери кормильца) — 6 %1.
При расследовании мошенничеств в сфере социальных выплат необходим анализ предмета преступного посягательства, который имеет корреляционные связи между способом совершения преступления и личностью преступника. Знание предмета позволит установить информацию, имеющую доказательственное значение, и выдвинуть обоснованные версии о личности преступника.
Обстановка совершения преступлений в сфере государственных выплат также обладает своей спецификой. От способа совершения преступления напрямую зависит его место. Как правило, им является государственная организация (например, Пенсионный фонд, Управление социальной защиты), расположенная в том районе, в котором зарегистрировано лицо, подавшее заявление на выплату, так как в соответствии с законодательством Российской Федерации заявление подается по месту регистрации гражданина2. Но на данный момент процедура подачи заявления упрощена тем, что в информационно-телекоммуникационном пространстве создан и успешно функционирует Единый портал государственных услуг, на котором дистанционно, с использованием в качестве средства совершения преступления смартфона либо компьютерного устройства, можно подать заявление из любой точки мира, не посещая государственной организации. Поэтому важно установить место, где находился преступник в момент оформления и подачи заявления через портал Госуслуг, это может быть место его жительства, место жительства его родственников, друзей и т. д. Что касается времени совершения указанных преступлений, необходимо отметить, что в большинстве случаев они совершаются в часы работы государственных организаций, т. е. в дневное время. Дистанционно же это может быть любое удобное время, выбранное преступником, как правило когда он находится один3. Анализ обстановки совершения мошенничества дает возможность следователю выдвигать версии о видах следов противоправной деятельности, сформировавшихся в момент совершения преступления, и мест их обнаружения.
1 Генеральная прокуратура: офиц. сайт. URL: https:// http://crimestat.ru/analytics/ (дата обращения: 10.06.2022).
2 Приговоры судов по ст. 159.2 УК РФ «Мошенничество при получении выплат». URL: https://advocate-service.ru/sud-praktika/ugolovnye-dela/prigovory-sudov-po-st.-159.2-uk-rf-moshennichestvo-pri-poluchenii-vyplat.html (дата обращения: 10.06.2022).
3 Приговоры судов по ст. 159.2 УК РФ «Мошенниче-
ство при получении выплат».
Способы совершения преступлений, как правило, предусматривают процесс подготовки, совершения и сокрытия следов преступной деятельности, но по рассматриваемой категории преступлений данный элемент будет не полноструктурным в связи с тем, что здесь отсутствует способ сокрытия следов преступления. Как правило, совершение данного преступления предполагает предоставление в государственные организации (пенсионные фонды, Управление социальной защиты населения) документов, дающих право на получение социальной выплаты. В связи с этим мошенник заранее приобретает или самостоятельно изготавливает подложные документы, например справки из медицинских учреждений об инвалидности, фальшивое свидетельство о рождении ребенка, подложный лист о временной нетрудоспособности, документы о трудовой деятельности и др.4
Можно выделить несколько способов совершения мошенничества в сфере социальных выплат.
1. В зависимости от используемых средств подача документов может осуществляться:
— путем личного посещения государственной организации;
— через посредника. В настоящее время существует масса объявлений как в сети Интернет, так и в общественных местах (в транспорте, подъездах, на столбах) о предоставлении услуг по получению социальных пособий, субсидий, компенсаций;
— на Едином портале государственных услуг с использованием смартфона либо компьютерного устройства (ноутбук, планшет, компьютер и др.).
2. Кроме того, мошенничество в сфере социальных выплат может осуществляться путем предоставления подложных документов:
— изготовленных самостоятельно. В данном случае мошенник либо имеет доступ к соответствующим бланкам документов (например, он является работником медицинского учреждения и имеет доступ к медицинским справкам, печатям) либо имеет определенные навыки и с использованием средств компьютерной техники изготавливает необходимые документы;
— изготовленных посредником (например, через знакомого, который работает в медицинском учреждении);
— изготовленных незнакомым лицом, найденным через объявления в сети Интернет или на досках объявлений.
4 Приговор Гуковского городского суда Ростовской области № 1-27/2020 1-327/2019 от 20 января 2020 г. по делу № 1-27/2020. URL: https://sudact.ru/regular/doc/ kLhvvYbyuRLO/ (дата обращения: 10.06.2022).
Так, согласно приговору суда за хищение денежных средств, выделяемых из федерального бюджета, при получении выплат, связанных с материальным обеспечением инвалидов, без прохождения медико-социальной экспертизы осужден гражданин Г., «который предоставил в Управление Пенсионного Фонда Российской Федерации в г. Г. справку из медицинского учреждения № <...> от 25.03.2016, содержащую заведомо ложные сведения об установлении у него инвалидности второй группы бессрочно. На основании данной справки 31.03.2016 ему была назначена ежемесячная денежная выплата, а также с 25.03.2016 пенсия по инвалидности и осуществлена единовременная денежная выплата. Таким образом, Г. незаконно получил денежные средства на общую сумму 368 273 рубля 21 копейка. Также Г. такую же справку предоставил в Управление социальной защиты населения Краснодарского края, на основании которой ему были назначены компенсационные выплаты взамен льгот на ЖКУ, на основании чего Г. с указанного периода времени систематически производились выплаты за жилищно-коммунальные услуги до 30.09.2019. Таким образом, Г. незаконно получил денежные средства на общую сумму 24 510 рублей 28 копеек»1.
3. Несообщение в государственные органы сведений, влекущих прекращение права на получение социальных выплат.
Например, Коченовским судом Новосибирской области было установлено, что гражданка С., которая получала социальную пенсию на несовершеннолетнего ребенка по потере кормильца, была лишена родительских прав. О данном факте она умышленно не сообщила в Пенсионный фонд Коченовского района и продолжила незаконно получать социальную пенсию, таким образом причинив Пенсионному фонду Российской Федерации ущерб на общую сумму 293 359 рублей 10 копеек2.
Изучение и анализ способов совершения указанных преступлений позволит следователю выдвинуть версии о возможных местах нахождения следов преступления и разработать конкретный алгоритм мероприятий, направленных на установление источников доказательственной информации.
Важную роль в изучении преступлений, связанных с незаконным получением государственных выплат, представляет такой элемент криминалистической характеристики, как механизм следообразования.
При совершении исследуемых преступлений остаются материальные следы. Как нами уже отмечалось выше, рассматриваемые виды преступ-
1 Приговор Гуковского городского суда Ростовской области № 1-27/2020 1-327/2019 от 20 января 2020 г. по делу № 1-27/2020.
Приговор Коченевского районного суда Новосибирской области. Дело № 1-120/2019 от 13 сентября 2019 г. URL: https://sudact.ru/regular/doc/LDjT8eYNTfrr/ (дата обращения: 19.05.2022).
лений совершаются посредством предоставления документов в государственные организации. Поэтому следы будут содержаться в соответствующих документах: в самих бланках, рукописных записях и подписях уполномоченных лиц, выдававших справки, свидетельства и т. д., оттисках печатей и штампов организаций, которыми якобы они были выданы, копиях документов, удостоверяющих личность. Возможно отсутствие водяных знаков на официальных документах (свидетельство о рождении) и наличие следов исправления или травления. Следы преступной деятельности могут также оставаться в компьютерной технике, с помощью которой изготавливались данные документы. Это могут быть файлы с изображениями поддельных документов, приложения для изменения документов (PDFEDITOR, ABBYYFineReader, Sejda PDF, PDFsam, PDF-XChangeEditor и др.), принтеры, на которых распечатывались документы, электронные следы посещения сайтов с образцами документов, объявлениями об оказании помощи в получении пособий, компенсаций, объявлениями об изготовлении любого документа за определенную денежную плату. Иногда остается переписка в телефоне (в сообщениях или мессенджерах) лица, получавшего выплаты, с лицами, предоставляющими помощь в их получении либо изготавливающими документы, или знакомыми и родственниками, в которой говорится о получении выплат.
Личность преступника представляет большое значение в раскрытии и расследовании преступления, она напрямую зависит от вида преступления и способа его совершения. Для качественного установления всех обстоятельств произошедшего события следователю необходимо собрать как можно больше информации о личности преступника. Успех предупреждения преступления возможен тогда, когда «основное внимание субъекта этой деятельности будет сосредоточено на личности преступника, поскольку именно личность является носителем причин совершения преступления» [3].
Согласно статистике Судебного департамента при Верховном Суде Российской Федерации, в 2020 г. за совершение мошенничества при получении выплат осуждено 1 946 человек, среди которых 54 % являются лицами женского пола, в том числе беременные и имеющие малолетних детей в возрасте до 3 лет. В 2017 г. доля таких женщин составляла 51 %. Относительно возраста отмечается активность представителей разных возрастных групп. Около 1 % всех мошенничеств, связанных с незаконным получением выплат, совершено лицами в возрасте от 14 до 17 лет, 15 % — от 18 до 24, 12 % — от 25 до 29, 51 % — от 30 до 49, 21 % — от 50 и старше. При этом 5 % лиц, совершивших преступления из рассматриваемой категории, являлись пенсионерами. Стоит отметить, что 25 % осужденных по ст. 159.2 УК РФ имели высшее
образование, что говорит о достаточно высокой грамотности среди лиц, совершающих данные преступления, в отличие от лиц, которые совершают преступления, имеющие другие составы. Среднее профессиональное образование имелось у 33 %, общее среднее — у 30 %, неполное среднее образование — у 12 %. Из осужденных по указанной статье 40 % лиц не имели постоянного источника дохода [4]. Обычно при совершении указанных преступлений мошенник действует в одиночку и лишь в единичных случаях прибегает к помощи соучастников, как правило для изготовления подложного документа. Преступные группы обычно формируются в зависимости от единого преступного умысла, и соучастниками являются чаще всего родственники. Что касается личностных качеств преступника, здесь можно выделить следующие черты: отсутствие ответственности за свои действия, пренебрежение законодательством и нормами морали, уверенность в безнаказанности.
Ярким примером таких качеств может служить приговор Джанкойского районного суда Республики Крым № 1-342/2019 от 9 сентября 2019 г о подготовке к незаконному получению средств материнского капитала за предоставление гражданкой З. в Пенсионный фонд поддельного свидетельства о рождении ребенка, которого она не рожала1.
1. Чумаков А. В. Особенности методики расследования мошенничества при получении выплат: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Калининград, 2018. 24 с.
2. Шарафиев А. Р. Предмет мошенничества при получении выплат // Молодой ученый. 2016. № 28 (132). С. 716—720.
3. Криминология: учеб. пособие / под ред. С. Я. Лебедева, М. А. Кочубей. Москва: ЮНИТИ: Закон и право, 2007. 519 с.
4. Копейко Т. Г. Криминалистическая характеристика личности преступника, совершающего мошенничество при получении выплат // Вестник Краснодарского университета МВД России. 2020. № 2 (48). С. 44—48.
Решняк Ольга Александровна,
доцент кафедры криминалистики учебно-научного комплекса по предварительному следствию в органах внутренних дел Волгоградской академии МВД России, кандидат юридичексих наук; volakdm@va-mvd.ru
Таким образом, изучив статистические данные и проанализировав судебно-следственную практику, мы выделили наиболее характерные элементы криминалистической характеристики преступлений в сфере государственных выплат; рассмотрели предмет преступного посягательства, способы совершения преступлений в сфере незаконного получения государственных выплат, обстановку совершения преступлений, механизм следообразо-вания и личность преступника. Знание особенностей данных структурных элементов криминалистической характеристики рассматриваемых преступлений напрямую влияет как на квалификацию преступления, так и на планирование расследования. От знания механизма совершения преступления и корреляционных связей между его элементами будет зависеть полнота и скорость сбора доказательств, правильность выдвижения версий и планирование расследования, что эффективным образом будет способствовать качественной работе правоохранительных органов и напрямую влиять на улучшение мер, предпринимаемых в борьбе с преступностью в данном направлении.
1. Chumakov A. V. Features of the methodology for investigating fraud when receiving payments. Abstract of the dissertation of the candidate of juridical sciences. Kaliningrad, 2018: 24. (In Russ.).
2. Sharafiev A. R. The subject of fraud when receiving payments. Young scientist, 716—720, 2016. (In Russ.).
3. Criminology. Textbook. Ed. by S. Ya. Lebedev, M. A. Kochubey. Moscow: UNITI: Law and Right; 2007: 519. (In Russ.).
4. Kopeiko T. G. Criminalistic characterization of the identity of a criminal who commits fraud in receiving payments. Bulletin of Krasnodar University of the Ministry of Internal Affairs of Russia, 44— 48, 2020. (In Russ.).
Reshnyak Olga Alexandrovna,
associate professor at the criminology department of the training and scientific complex of preliminary investigation in law-enforcement bodies of the Volgograd Academy of the Ministry of the Interior of Russia, candidate of juridical sciences; volakdm@va-mvd.ru
Статья поступила в редакцию 28.06.2022; одобрена после рецензирования 13.07.2022; принята к публикации 08.09.2022.
The article was submitted 28.06.2022; approved after reviewing 13.07.2022; accepted for publication 08.09.2022.
1 URL: https://sudact.ru (дата обращения 20.05.2022).
AAA
