CC BY
32
УДК 343.13
С. О. Сорока
Навчально-науковий шститут права та психологи Национального утверситету "Льв1вська полгтехтка",
канд. юрид. наук, доц., доц. кафедри кримшального права i процесу
С. I. Марко
Львiвський державний унiверситет внутрштх справ
канд. юрид. наук, доц., т. в. о. завщувача кафедри факультету № 1
П1ДСТАВИ ТА ПРОЦЕСУАЛЬНИЙ ПОРЯДОК ЗАСТОСУВАННЯ ТИМЧАСОВОГО ДОСТУПУ ДО РЕЧЕЙ IДОКУМЕНТ1В
© Сорока С. О., Марко С. I., 2016
Розглянуто проблемш питания кримшального процесу пщ час застосування тимчасового доступу до речей i докуменив. Обгрунтовано, що КПК Укра'ши визнае законним порядок отримання доступу до речей i документiв як на пiдставi судового рiшення, так i добровшьний. Розглянуто порядок звернення до слвдчого суддi, суду з клопотанням про тимчасовий доступ до речей i докуменив, його розгляд, виконання, а також наслiдки невиконання ухвали слiдчого суддi, суду про тимчасовий доступ до речей i докуменив.
Ключовi слова: кримiнальне провадження, тимчасовий доступ до речей i докуменив, п1дстави здшснення тимчасового доступу до речей i документiв, порядок вилучення речей i документiв, слвдчий суддя, сл1дчий, прокурор.
С. А. Сорока, С. И. Марко
ОСНОВАНИЯ И ПРОЦЕССУАЛЬНЫЙ ПОРЯДОК ПРИМЕНЕНИЯ ВРЕМЕННОГО ДОСТУПА К ВЕЩАМ И ДОКУМЕНТАМ
Рассмотрены проблемные вопросы уголовного процесса при применении временного доступа к вещам и документам. Обосновано, что УПК Украины признает законным порядок доступа к вещам и документам как на основании судебного решения, так и добровольный. Проанализирован порядок обращения к следователю судье, суду с ходатайством о временном доступе к вещам и документам, его рассмотрение, исполнение, а также последствия невыполнения решения следователя судьи, суда о временном доступе к вещам и документам.
Ключевые слова: уголовное производство, временный доступ к вещам и документам, основания осуществления временного доступа к вещам и документам, порядок изъятия вещей и документов, следователь судья, следователь, прокурор.
S. O. Soroka, S. I. Marko
GROUNDS AND PROCEDURE OF TEMPORARY ACCESS TO ITEMS AND DOCUMENTS APPLICATION
The article covers issues concerning the question of criminal procedure during the application of temporary access to items and documents. It is reasoned that the Code of criminal procedure of Ukraine recognizes temporary access to items and documents as lawful
voluntary act and on the basis of court decision. Besides, there are analyzed the form of admission to the investigative judge, court with the petition for the temporary access to items and documents, its decision, enforcement and outcomes of non-execution.
Key words: criminal proceedings, temporary access to items and documents, grounds for temporary access to items and documents, seizure of items and documents, investigative judge, prosecutor.
Постановка проблеми. У новий кримшальний процесуальний кодекс (дат КПК) Украши введено роздш II "Заходи забезпечення кримшального провадження", який регулюе тдстави та процесуальний порядок застосування цих заход1в, що забезпечують виконання завдань кримшального провадження. Застосування цих заход1в у кримшальному провадженш передбачае допустимкть обмеження прав i свобод людини. Незастосування таких заход1в може призвести до того, що завдання кримшального провадження не будуть досягнет. Процесуальна дiяльнiсть слщчого, прокурора, суддi вiдрiзняеться вiд iнших видiв дiяльностi тим, що порядок li докладно врегульований законом. Передбачений кримшальним процесуальним законом порядок уше! кримiнальноi процесуально! дiяльностi органiв досудового розслiдування, прокуратури i суду, а також громадян, залучених до сфери цiеi дiяльностi, як i порядок вчинення й оформлення окремих процесуальних д1й, прийняття, оформлення, та звернення до виконання процесуальних рiшень, називаеться процесуальною формою. Процесуальна форма передбачена законом, ii порушення завжди означае порушення закону i може спричинити скасування або змшу прийнятого рiшення [1, с. 21]. Додержання процесуально! форми забезпечуе виконання вшх завдань кримiнального провадження. Заходи забезпечення кримшального провадження е процесуальними i регулюються кримшальним процесуальним законом, а тому е складовою кримшально! процесуально! форми. Враховуючи, що деяк заходи забезпечення кримiнального провадження е новими, щоб пращвники-практики правильно !х застосовували, доцiльно розкрити !х пiдстави та процесуальний порядок. Це стосуеться i тимчасового доступу до речей i документiв.
Метою дослвдження е розгляд процесуальних тдстав i порядку застосування тимчасового доступу до речей i документiв.
Стан дослщження. Заходи забезпечення кримiнального провадження дослщжували у сво!х працях таю науковщ, як А. П. Бущенко, О. М. Гумiн, Г. К. Кожевшков, Л. М. Лобойко, В. О. Попе-люшко, Л. Д. Удалова, О. Г. Шило, О. Ю. Хабло та iн.
Виклад основних положень. Тимчасовий доступ до речей i документiв е одним iз заходiв забезпечення кримiнального провадження. Пвд тимчасовим доступом до речей i документiв розумiють надання сторот кримiнального провадження особою, у володшт яко! знаходяться такi речi i документи, можливiсть ознайомитися з ними, зробити !х копii, та у разi прийняття вiдповiдного рiшення слщчим суддею, судом вилучити !х (здшснити ви!мку) (ч.1 ст. 159 КПК Укра!ни). Заходи забезпечення кримiнального провадження застосовують, щоб досягти дiевостi кримшального провадження. Крiм загально! мети, на досягнення яко! спрямований кожен iз заходiв, для них характерна також наявшсть власно! специфiчноi мети, яка у структурi цiле-спрямованостi кримшально! процесуально! дiяльностi займае окреме мкце. Так, тимчасовий доступ до речей i документiв мае на меп забезпечити можливiсть формування правово! позицй сторiн кримiнального провадження.
Застосування такого заходу не допускаеться, якщо слвдчий, прокурор не доведе, що: 1) юнуе обгрунтована пiдозра щодо вчинення кримшального правопорушення такого ступеня тяжкосп, що може бути пiдставою для застосування цього заходу забезпечення кримшального провадження; 2) потреби досудового розслщування виправдовують такий стутнь втручання у права i свободи особи, про який щеться в клопотаннi слвдчого, прокурора; 3) може бути виконане завдання, для досягнення якого слщчий, прокурор звернувся iз клопотанням (ч. 3 ст. 132 КПК Укра!ни)
Tимчacoвий дocтyп дo pечей i дoкyментiв здiйcнюeтьcя нa пiдcтaвi yxвaли ancoro cyддi абo cyдy (ч. 2 ст. 159 КПК Укpaïни). Kpiм тoгo, в ч. 4 cт. 132 КПК Укpaïни зaзнaченo, щo для oцiнки пoтpеб дocyдoвoгo poзcлiдyвaння ошдчий cyддя aбo cyд зoбoв'язaний вpaxyвaти мoжливicть без зacтocoвaнoгo зaxoдy забезпечення кpимiнaльнoгo пpoвaдження oтpимaти pечi й дoкyменти, якi мoжнa викopиcтaти тд чac cyдoвoгo poзглядy для встатовлення oбcтaвин y кpимiнaльнoмy пpoвaдженнi. To6to в цьoмy випaдкy мoжнa гoвopити пpo дoбpoвiльне видавання pечей i дoкyментiв. Пpo це зaзнaченo i в ч. 3 ст. 93 КПК У^аши, де вкaзyeтьcя, щo cтopoнa зaxиcтy, пoтеpпiлий здiйcнюe збиpaння дoкaзiв шляxoм витpебyвaння та oтpимaння вiд opгaнiв деpжaвнoï влади, opгaнiв мicцевoгo caмoвpядyвaння, пiдпpиeмcтв, ycтaнoв та opгaнiзaцiй, cлyжбoвиx та фiзичниx ocí6 pечей, топш дoкyментiв, вiдoмocтей, виcнoвкiв екcпеpтiв, вставив pевiзiй, aктiв пеpевipoк, якi здатт забезпечити пoдaння дo cyдy належнта i дoпycтимиx дoкaзiв. Kpiм того, в ч. 2 cт. 1GG КПК У^аши зaзнaченo, щo pечoвий дoкaз aбo дoкyмент cлiдчoмy мoже 6ути наданий дoбpoвiльнo aбo на пвдст^ cyдoвoгo piшення. Але кpимiнaльним пpoцеcyaльним зaкoнoдaвcтвoм не пеpедбaченo, щo дoбpoвiльне видавання pечей aбo дoкyментiв мае oбoв'язкoвo пеpедyвaти звеpненню iз кгототанням пpo надання дocтyпy дo pечей i дoкyментiв. Це зyмoвленo такими сттуащями, кoли caмa iнфopмaцiя ^o iнтеpеc дo певниx pечей та дoкyментiв мoже пpизвеcти дo ïx змiни aбo знищення. Bpaxoвyючи це, тд чac poзглядy клoпoтaння гащчим cyддею пiдcтaвoю для вiдмoви не мoже бути те, щo cropom не cпpoбyвaлa oтpимaти pечi й дoкyменти дoбpoвiльнo.
Отже, КПК У^аши визнае зaкoнним i дoбpoвiльний пopядoк oтpимaння дocтyпy дo pечей i дoкyментiв. Зaлежнo вiд oбcтaвин ^имиа^^го пpoвaдження cтopoни caмi визначають пopядoк oтpимaння дocтyпy дo pечей i дoкyментiв: на пiдcтaвi cyдoвoгo piшення чи дoбpoвiльний.
Пpo тимчacoвий дocтyп дo pечей i дoкyментiв cтopoни кpимiнaльнoгo пpoвaдження мають пpaвo звеpнyтиcя iз клoпoтaнням дo cлiдчoгo cyддi пiд чac дocyдoвoгo poзcлiдyвaня чи cyдy пiд чac cyдoвoгo пpoвaдження.
Cтopoнa кpимiнaльнoгo пpoвaдження пpиймae piшення пpo звеpнення iз клoпoтaнням ^o тимчacoвий дocтyп дo pечей i дoкyментiв, кoли е пiдcтaвa вважати, щo pечi й дoкyменти пеpебyвaють aбo мoжyть пеpебyвaти y вoлoдiннi вiдпoвiднoï фiзичнoï aбo юpидичнoï oco6^ Taкi пiдcтaви мoжyть мicтитиcя в шшта дoкyментax, пoяcненняx та пoкaзaнняx пoтеpпiлoгo, пiдoзpю-вaнoгo (oбвинyвaченoгo), cвiдкiв .
Cтopoнaми кpимiнaльнoгo пpoвaдження, як мають пpaвo звеpнyтиcя дo on^oro cyддi, cyдy iз клoпoтaнням ^o тимчacoвий дocтyп дo pечей i дoкyментiв, е: з бoкy oбвинyвaчення - пpoкypop, кеpiвник opгaнy дocyдoвoгo poзcлiдyвaння, cлiдчий, а тaкoж пoтеpпiлий та йoгo пpедcтaвник; з 6o^ зaxиcтy - пiдoзpювaний, oбвинyвaчений, пiдcyдний, ïxнi зaxиcники та зaкoннi пpедcтaвники. Cлiдчий мае пpaвo звеpнyтиcь iз зазначеним клoпoтaнням за пoгoдженням з пpoкypopoм. Taке клoпoтaння пoдaeтьcя дo мicцевoгo cyдy, в межax теpитopiaльнoï юpиcдикцiï якoгo пеpебyвae opгaн дocyдoвoгo poзcлiдyвaння. Дo клoпoтaння cлiдчoгo, npoRypopa пpo зacтocyвaння тимчacoвoгo дocтyпy дo pечей i дoкyментiв дoдaeтьcя витяг з €динoгo pеecтpy дocyдoвиx poзcлiдyвaнь щoдo кpимiнaльнoгo пpoвaдження, в межax якoгo пoдaeтьcя клoпoтaння.
У к^штант зaзнaчaeтьcя: 1) кopoткий виклад oбcтaвин кpимiнaльнoгo пpaвoпopyшення, y зв'язку з яким пoдaeтьcя клoпoтaння; 2) пpaвoвa квaлiфiкaцiя кpимiнaльнoгo пpaвoпopyшення iз зазначенням cтaттi (чacтини cтaттi) зaкoнy У^аши пpo кpимiнaльнy вiдпoвiдaльнicть; 3) pечi й дoкyменти, тимчacoвий дocтyп дo якиx плaнyeтьcя oтpимaти; 4) шдстави вважати, щo pечi й дoкyменти пеpебyвaють aбo мoжyть пеpебyвaти y вoлoдiннi вiдпoвiднoï фiзичнoï aбo юpидичнoï ocoби; 5) значення pечей i дoкyментiв для вcтaнoвлення oбcтaвин y ^имшальтому пpoвaдженнi; б) мoжливicть викopиcтaння як дoкaзiв вiдoмocтей, щo мicтятьcя в pечax i дoкyментax, та немoжливicть iншими cпocoбaми дoвеcти oбcтaвини, якi пеpедбaчaeтьcя дoвеcти за дoпoмoгoю циx pечей i дoкyментiв, y випадку пoдaння клoпoтaння пpo тимча^вий дocтyп дo pечей i дoкyментiв, якi мicтять oxopoнювaнy зaкoнoм таемницю; 7) oбгpyнтyвaння неoбxiднocтi вилучення pечей i дoкyментiв, якщo вiдпoвiдне питання пopyшye cтopoнa кpимiнaльнoгo пpoвaдження.
Пеpелiк pечей та дoкyментiв, щoдo якта мoже бути наданий тимчacoвий дocтyп, е невизначеним (неoбмеженим), кpiм pечей i дoкyментiв, дo якиx зaбopoненo дocтyп. Пiд piччю cлiд
розумгги предмет матер1ального свиу, щодо якого можуть виникати цившьт права та обов'язки (ст. 179 Цившьного кодексу Украши). Документом е спещально створений з метою збереження шформаци матер1альний об'ект, який мктить зафшсоваш за допомогою письмових знаюв, звуку, зображення тощо вщомосп, як можна використати як доказ факту чи обставини [2].
Речами i документами, до яких заборонено доступ, е: 1) листування або rnmi форми обмшу шформащею мiж захисником та його кшентом або будь-якою особою, яка представляе його кшента, у зв'язку з наданням правово!' допомоги; 2) об'екти, яю доданi до такого листування або шших форм обмiну iнформацiею (ст. 161 КПК Украши).
Отже, клопотання мае мiстити точнi вщомосп про речi й документи, на яю плануеться отримати тимчасовий доступ. Але, на нашу думку, слщчий суддя, суд не можуть вимагати вщ сторони кримшального провадження, яка звернулась iз таким клопотанням, вказувати шдивщуальш ознаки кожно' речi або документа, оскшьки, здебiльшого, тiльки тсля отримання доступу до речi або документа можна визначити ïx точш ознаки.
Крiм того, на сторону кримшального провадження покладаеться доведення великого обсягу факта, без доведення яких слщчий суддя може вiдмовити у задоволенш клопотання, а саме у клопотант мае бути доведено наявшсть достатнix пiдстав вважати, що щ речi або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володшш вiдповiдноï особи; 2) самi по собi або в сукупностi з шшими речами i документами кримшального провадження, у зв'язку з яким подаеться клопотання, мають ютотне значення для встановлення важливих обставин у кримшальному провадженш; 3) не являють собою або не мютять речей i документа, яю розкривають охоронювану законом таемницю.
До охоронювано'' законом таемницi, яка мктиться в речах i документах, належать: 1) шформащя, якою володiе засiб масово'' iнформацiï або журнашст i яку надано 'м за умови нерозголошення авторства або джерела шформаци; 2) вiдомостi, якi можуть становити лшарську таемницю; 3) вщомосп, якi можуть становити таемницю вчинення нотарiальниx дiй; 4) конфщен-цшна iнформацiя, зокрема така, що мктить комерцiйну таемницю; 5) вiдомостi, як можуть становити банкiвську таемницю; 6) особисте листування особи та iншi особист записи; 7) шфор-мащя, яка е в операторiв та провайдерiв телекомунiкацiй, про зв'язок, абонента, надання телеко-мунiкацiйниx послуг, зокрема отримання послуг, 'х тривалостi, змюту, маршрутiв передавання тощо; 8) персональт данi особи, що знаходяться у ïï особистому володiннi або в базi персональних даних, яка знаходиться у володшьця персональних даних; 9) державна таемниця (ст. 162 ПК Украши).
Крiм того, сторона кримшального провадження мае довести можливкть використання як доказiв вiдомостей, що мктяться в речах i документах, та неможливкть iншим способом довести обставини, яю передбачаеться довести за допомогою цих речей i документа. У клопотант також слвд обгрунтувати необхвдтсть вилучення таких речей i документа.
Слщчий суддя, суд розглядае клопотання за участю сторони кримшального провадження, яка подала клопотання, та особи, у володшш якоï е речi й документи. Для цього слщчий суддя, суд, розглядаючи клопотання про тимчасовий доступ до речей i документа, здшснюе судовий виклик особи, яка володiе такими речами i документами. У повктщ про судовий виклик, яку слщчий суддя, суд надсилае особ^ у володшш якоï е речi й документи, зазначаеться про обов'язок збереження речей i документа у тому вигляд^ який вони мають на момент отримання судового виклику. Неприбуття за судовим викликом особи, у володшш якоï е речi й документи, без поважних причин або неповщомлення нею про причини неприбуття не е перешкодою для розгляду клопотання.
Якщо шд час розгляду клопотання сторона кримшального провадження, яка звернулась iз таким клопотанням, доведе наявшсть достатшх шдстав вважати, що кнуе реальна загроза змши або знищення речей чи документа, то в такому разi клопотання може розглянути слщчий суддя, суд без виклику особи, у володшш якоï вони знаходяться.
Слщчий суддя, суд постановляе ухвалу про надання тимчасового доступу до речей i документа, яка складаеться зi вступно!, мотивувальноï та резолютивноï частин. В уxвалi слiдчого судд^ суду про тимчасовий доступ до речей i документа мае бути зазначено: 1) прiзвище, iм'я та по батьковi особи, якiй надаеться право тимчасового доступу до речей i документа; 2) дата постановлення ухвали; 3) положення закону, на пiдставi якого постановлено ухвалу; 4) прiзвище, iм'я та по батьковi фiзичноï особи або найменування юридичноï особи, якi мають надати
тимчасовий доступ до речей 1 докумеипв; 5) назва, опис, 1нш1 ввдомосп, як1 дають можлив1сть визначити реч1 й документи, до яких повинен бути наданий тимчасовий доступ; 6) розпорядження надати (забезпечити) тимчасовий доступ до речей 1 документа зазначенш в ухвал1 особ1 та надати !й можлив1сть вилучити зазначет реч1 й документи, якщо ввдповвдне р1шення прийняв слвдчий суддя, суд; 7) строк ди ухвали, який не може перевищувати одного м1сяця з дня постановления ухвали; 8) положення закону, як1 передбачають наслвдки невиконання ухвали слвдчого судд1, суду.
Слвдчий суддя, суд в ухвал1 про надання тимчасового доступу до речей 1 документа може дати розпорядження про надання можливосп вилучення речей 1 документа, якщо сторона крим1нального провадження доведе наявн1сть достатн1х п1дстав вважати, що без такого вилучення 1снуе реальна загроза змши або знищення речей чи документа, або таке вилучення необхвдне, щоб досягти мети, - отримати доступ до речей 1 документа.
Ухвалу слвдчого судд1, суду про тимчасовий доступ до речей 1 документа складаеться у двох прим1рниках. Особ1, яка зазначена в ухвал1 слвдчого судд1, суду, вручають оригшал ухвали та и котю. Другий прим1рник ухвали залишаеться в судовш справг
Доступ особи до речей 1 документа, як1 м1стять охоронювану законом таемницю, здшснюеться в порядку, визначеному законом. Доступ до речей 1 документ1в, що м1стять в1домост1, як1 становлять державну таемницю, не може надаватися особ1, що не мае до не!' допуску ввдповвдно до вимог закону.
Ухвалу слвдчого судд1, суду про тимчасовий доступ до речей 1 документа мае виконувати особа, зазначена у в1дпов1дн1й ухвал1. Ориг1нал ухвали сл1дчого судд1, суду про тимчасовий доступ до речей 1 документа пред'являють володшьцю речей або документа, вручають котю та пропонують надати до них доступ. Факт пред'явлення ухвали слвдчого судд1 та вручення и копи засввдчуеться пвдписом володшьця на оригшал документа. Володшець речей або документа зобов' язаний надати тимчасовий доступ до зазначених в ухвал1 речей 1 документ1в. У раз1 вилучення речей 1 документ1в складають опис, коп1я якого вручаеться волод1льцю. Складаючи опис, зазначають назву вилучених речей або документа, кшьюсть, м1ру, вагу, материал, з якого вони виготовлет, шдиввдуальт ознаки. На вимогу володшьця документа мае бути залишено котю опису вилучених документа. Копи виготовляють з використанням котювально' техтки, електронних засоб1в володшьця (за його згодою) або котювально' техтки, електронних засоб1в особи, яка пред'являе ухвалу про тимчасовий доступ до речей 1 документа.
У ст. 166 КПК Укра'ни передбачено наслвдки невиконання ухвали слвдчого судд1, суду про тимчасовий доступ до речей 1 документа, де в ч. 1 зазначено!' статп вказуеться, що у раз1 невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей 1 документа слвдчий суддя, суд за клопотанням сторони крим1нального провадження, як1й надано право на доступ до речей 1 документ1в на п1дстав1 ухвали, мае право постановити ухвалу про дозв1л на проведення обшуку з метою ввдшукання та вилучення зазначених речей 1 документа. Якщо дозвш на проведення обшуку надано за клопотанням сторони захисту, то сл1дчий суддя, суд доручае провести його сл1дчому, прокурору або органу внутрштх справ за м1сцем проведення цих дш. Особа, за клопотанням яко!' надано дозвш на проведення обшуку, обов'язково мае бути присутня тд час його проведення.
Висновки. Отже, враховуючи, що процесуальна форма передбачена кримшальним процесуальним законом, а '' порушення завжди означае порушення закону 1 може спричинити скасування або зм1ну прийнятого р1шення, то додержання '' п1д час зд1йснення тимчасового доступу до речей 1 документа мае важливе значення для правозастосовно!' дмльносп, адже сприяе Я едносп, дотриманню прав учасник1в крим1нальних процесуальних в1дносин, а також можливост1 формування правово!' позици стор1н криминального провадження.
1. Уголовный процесс Украины: учебник / М. М. Михеенко, В. Т. Нор, В. П. Шибико. - М.: Просвещение, 1992. - 431 с. 2. Кримталъний процес [Електронний ресурс]. - Режим доступу: ИПр://р1ёгисИтк1. сот/1151051361565/pravo/zahodi_zabezpechennya_kriminalnogo_provadzhennya. 3. Кримталъний процесуалъний кодекс Украгни вгд 13 квтня 2012 р. [Електронний ресурс]. -Режим доступу: zakon.rada.gov.ua/go/4651г-17. 4. Цивглъний кодекс Украгни [Електроннийресурс]. - Режим доступу: http://zakon3.rada.gov.ua/laws/show/435-15.
