CC BY
17
КРИМ1НАЛЬНЕ ПРАВО ТА ПРОЦЕС
УДК 343.123.12: 343.46 Л. Ф. Гула
Навчально-науковий шститут права та психологи Нащонального ушверситету "Львiвська полггехшка", доц. кафедри кримшального права i процесу?
д-р юрид. наук, доц.
ОПЕРАТИВНО-РОЗШУКОВЕ ВИЯВЛЕННЯ ПРОТИДП ЗАКОНН1Й ГОСПОДАСЬК1Й Д1ЯЛЬНОСТ1
© Гула Л. Ф., 2014
Розглянуто питання щодо виявлення протиди законнiй господарськш дiяльностi, яка сьогоднi становить ктотну проблему, тому що способи вчинення злочишв у цiй сферi набувають дедалi бшьшо! витонченостi, замаскованостi та професшносп, злочиннi прояви стають дестабШзуючим чинником суспшьного життя, негативно впливають на вiтчизняну економiку та фшансовий стан держави. Визначено напрями отримання шформаци про здiйснення протиди законнш господарськш д1яльност1.
Ключовi слова: господарська дiяльнiсть, протидiя, припинення господарськоУ дiяльностi, виявлення злочинiв.
Л. Ф. Гула
ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЕ ВЫЯВЛЕНИЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЗАКОННОЙ ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Рассмотрен вопрос относительно выявления противодействия законной хозяйственной деятельности, которая сегодня представляет существенную проблему, потому что способы совершения преступлений в этой сфере приобретают все большую утонченность, маскировку и профессиональность, преступные проявления становятся дестабилизирующим фактором общественной жизни, негативно влияют на отечественную экономику и финансовое положение государства. Определены направления получения информации об осуществлении противодействия законной хозяйственной деятельности.
Ключевые слова: хозяйственная деятельность, противодействие, прекращение хозяйственной деятельности, выявление преступлений.
L. F. Hula
OPERATIVE SEARCH EXPOSURE OF COUNTERACTION OF LEGAL ECONOMIC ACTIVITY
A question is considered in relation to the exposure of counteraction of legal economic activity that today presents a substantial problem because the methods of committing crime in this sphere acquire all greater refinement, it is disguised and professionalness, criminal displays become the destabilizing factor of public life, negatively influence on a home economy
and financial state of the state. Certainly directions of receipt of information about
realization of counteraction of legal economic activity.
Key words: economic activity, counteraction, stopping of economic activity, exposure of
crimes.
Постановка проблеми. Розпочавши демократичн перетворення, Украша зштовхнулася 3i значними перешкодами на шляху побудови нових суспшьно-полггичних i економiчних ввдносин, 3i зростанням злочинних проявiв. Кримiнальна небезпека перебувае в епiцентрi найгострiших проблем, яю тривожать суспшьство, вона створюе серйозну загрозу життю, здоров'ю, правам i свободам громадян, суспшьству та нащональнш безпецi держави.
Органiзованi угруповання посилюють сво!' позицiï через монополiзацiю окремих видiв економiчноï дiяльностi, використовуючи вiдсутнiсть надiйних механiзмiв захисту ринкових ввдносин та прагнучи зберегти пашвне становище у розподiльнiй сферi, блокують процеси реформ, лобiюють прийняття необхвдних законiв та iнших нормативних акпв. В окремих галузях суспшьного житгя злочинш угруповання, користуючись своею безкаршстю та бездiяльнiстю правоохоронних органiв, дтоть дедалi зухвалiше, контролюють найприбутковiшi види бiзнесу та певнi територiï, вчиняють тяжкi та особливо тяжкi злочини. Здшснення ефективноï протидiï груповiй злочинносл у сферi економiки загалом стримують прогалини чинного законодавства, низький рiвень вiдомчоï нормативно!' бази, недосконалiсть оргашзацшно-тактичних моделей оперативно-розшукового забезпечення виявлення та документування злочинних груп у сферi економiки, а також недолiки у сучаснш науковiй та методичнiй розробщ заходiв щодо протидiï зазначеним формам злочинних утворень.
Необхiднiсть впливу на певну частину господарських ввдносин з боку вказаних пвдроздшв зумовлена реальною загрозою запод1яння негативних наслiдкiв економщ держави, що виникають пiд час здшснення протиди законнiй господарськiй дмльносп.
Мета досл1дження - визначити та теоретично обгрунтувати дiяльнiсть оперативних пвдроздшв щодо виявлення протиди законнш господарськш дiяльностi.
Стан досл1дження. Питання щодо виявлення протиди законнш господарськш дмльносп дослвджували: С. Г. Бевзенко, I. I. Басецький, В. В. Бугай, В. М. Варцаба, А. I. Грищенко, О. I. Гуров, Н. С. Карпов, I. П. Козаченко, Я. Ю. Кондратьев, В. В. Лисенко, С. Д. Лук'янчиков, М. I. Мельник, Д. Й. Никифорчук, С. I. Нжолаюк, О. П. Сшгерьов, Т. Г. Утмелвдзе, В. П. Цильвж та ш.
Виклад основних положень. Перехвд економши до ринкових ввдносин в умовах руйнування попередньоï системи господарювання супроводжуеться активiзацiею тiньових структур, дiяльнiсть яких спрямована на взяття пiд контроль процешв дiяльностi пiдприемницькоï дiяльностi шляхом змушування 1х припинити таку дiяльнiсть. Зважаючи на високий рiвень латентностi злочишв, передбачених ст. 206 КК Украши, перед оперативними працiвниками постае завдання щодо активного оперативного пошуку ïхнiх ознак.
Розшукова дiяльнiсть сьогоднi грунтуеться на аналiзi оперативноï обстановки, шформащю про яку оперативнi працiвники одержують: за допомогою негласних джерел; особистим пошуком; iз засобiв масовоï шформаци; зi скарг i заяв громадян; ввд iнших державних правоохоронних i контролюючих оргашв [2, с. 134].
Джерелами шформаци про факти пвдготовки чи вчинення протиди законнш господарськш дмльносп е:
1. Оперативна шформацм, отримана оперативними пвдроздшами ОВС у процесi здiйснення оперативно-розшуковоï дiяльностi.
2. Заяви i скарги юридичних, посадових ошб та громадян.
3. Ввдомосп, що висвгглюються у 3MI, як знаходяться у вшьному доступi.
4. ^формацм, що надходить вiд державних i контролюючих оргашв:
- ввдомосп, що надаються для податкових оргашв юридичною особою;
- ввдомосл про експортш та iмпортнi операцii (митниця);
- вiдомостi про зареестроваш на компанiю нерухомiсть та транспортш засоби тощо.
Оперативний штерес становлять данi, якi знаходяться у власниюв корпорацiй (фiрм,
пiдприемств):
а) корпоративна шформащя:
- засновницькi документа;
- положення, що регламентують дмльшсть органiв управлiння корпорацii;
- протоколи зборiв акцiонерiв;
- протоколи засвдань нарад директорiв;
- вiдомостi про дочiрнi та залежнi товариства;
- про величину i структуру статутного капталу;
- оперативна iнформацiя про змши в реестрi акцiонерiв компанй;
б) фiнансово-економiчна iнформацiя:
- про бухгалтерсью баланси;
- про наявшсть i структуру дебiторськоi i кредиторсь^' заборгованостi;
- про наявнiсть лшввдного майна i його правовий статус;
- про наявшсть податковоi застави майна;
- про контрагента компанй;
- шформацм про податкову i банювську iсторiю пiдприемства;
в) ввдомосл про менеджмент i власникiв компанй:
- про посадових ошб компанй;
- про кшьюсть акцiй, що належать окремим власникам, iх частка у статутному каштал^
- способи придбання i оплати акцiй, що становлять статутний капiтал;
- шша iнформацiя.
До осiб, якi становлять оперативний штерес у протидй законнш господарськiй дiяльностi, належать:
Гравцi на ринку, що використовують тактику злиття економiчних структур для розширення свого бiзнесу, якi входять до:
- фшансово-промислових груп, що будують вертикально шгегроваш холдинги (вiд сировини до покупця);
- прямих конкурента, що прагнуть контролю над бшьшою частиною локального ринку конкретноi продукцii або послуги;
- швестицшних компанiй, для яких недружнi поглинання е способом заробггку;
- спецiалiзованих компанiй, що дiють на користь юнуючих або потенцiйних замовникiв;
- корпоративних шантажиста.
Корумповаш посадовi особи центральних або мюцевих органiв влади, оргашв судово!' системи, правоохоронних i контролюючих вiдомств.
Представники кримiнальних структур, яю залучаються до' вчинення психолопчного тиску на керiвництво корпорацiй (пвдприемств) або для фiзичного захоплення компанй, а також для фiзичного знищення !'х власникiв чи близьких родичiв або майна.
До категорй осiб, якi можуть мати iнформацiю про подготовку та вчинення злочину, на нашу думку, належать пращвники державних оргашв та громадських об'еднань, як беруть участь у контролi за господарською дiяльнiстю загалом та дмльшстю, що пiдлягае лiцензуванню. При цьому необхвдно враховувати, що iснуе значна ввдмшшсть мiж особами, якi беруть участь у господарськш д1яльносп (робпники) i можуть знати, про економiчнi проблем компанй (щдприемства), та особами, як органiзовують таку дiяльнiсть (виконавчi директори, головнi бухгалтери, економiсти та ш.).
Пропозицм зменшити обсяг промислового виробництва може бути виявлена на будь-якому з етатв й подготовки до припинення дiяльностi, тому завдання оперативних пращвниюв вiдрiзнятимуться залежно ввд форм готування протидii законнiй господарськш дмльносл i характеризуючи специфiчнi ознаки процесу пошуку iнформацii, що виникають у матерiальнiй сферi у результат протидii законнiй господарськоi дiяльностi, насамперед необхвдно зазначити, що суб'ект тзнання (оперативний працiвник) повинен чiтко з'ясувати для себе особливостi нормального функщонування тiеi чи iншоi галузi економши, технологii здiйснення певних
господарських операцш, дмльшсть щодо (розподшу) купiвлi та продажу акцiй, порядок змши власника пвдприемства тощо. Вiдповiдно до особливостей нормального функщонування певно! галузi економiки та здiйснення господарсько! дмльносп у певнiй формi можна визначити найвiрогiднiшi напрями пошуку слiдiв матерiального характеру, що мiстять вiдомостi про протиправшсть (злочиннiсть) дмння.
Суб'ект тзнання стикаеться з необхiднiстю вивчення (пошуку) слдав, що виникли (виникають) тд час готування чи вчинення злочину як в вдеальнш, так i в матерiальнiй сферах. Цi змши можуть бути виявленi пiд час переоформлення договорiв (контрактiв) на постачання сировини та реалiзацiю готово!' продукци, оголошення в ЗМ1 про термшове виставлення пiдприемства на продаж тощо. Отже, для виявлення ознак злочину необхвдно передусiм визначити об'екти, яю злочинцi мають намiр захопити. Перелш заходiв залежить вiд етапу i господарсько! дiяльностi, на якому ця дмльшсть може бути скерована [2, с. 33].
Наприклад, подготовку до укладення угоди, виконання яко! може призвести до матерiальноï шкоди або обмежити законт права чи штереси того, хто займаеться господарською д1яльтстю, чи вимогу не виконувати укладену угоду, можна виявити шляхом економiчного аналiзу, а погрозу вбивством чи нанесенням тяжких тшесних ушкоджень щодо припинення законно! господарсько! дiяльностi можна за-ф1ксувати тшьки за допомогою сил, засоб!в та метод!в оперативно-розшуково! дiяльностi.
До наступно! категори ошб, якi можуть мати iнформацiю про подготовку та вчинення злочину, належать особи, як е потенцiйними злочинцями, внаслвдок певних навикiв та умшь (чи обiзнаностi з певними фактами), або певних дш (на момент здшснення пошукових заходiв), а саме: особи, яю ранiше займалися господарською дмльшстю, особливо, яка пiдлягае обов'язковому лщензуванню (працювали на пiдприемствах, установах та оргашзацмх), отримавши досвiд роботи, ввдповвдт навики та квалiфiкацiю, звшьнились за власним бажанням; особи, як працюють чи працювали в охоронних (зокрема приватних) структурах; наймаш пращвники, якi самi займаються господарською дмльшстю та безпосередньою реалiзацiею виготовлено! продукци або товарiв; особи, щодо яких були розслвдуваш кримiнальнi провадження (припинет за нереабiлiтуючих обставин); особи, як вчиняють ди з пiдготовки до вчинення злочишв (протиправна вимога чи погрози на припинення законно! господарсько! дмльносл тощо); особи, якi е членами оргашзованих злочинних формувань, !х лiдери та "авторитети", якi намагаються нелегально контролювати бiзнес-структури. Отже, до ще! категорй ми зараховуемо ошб, якi у зв'язку зi своею дмльшстю мають можливiсть протидмти законнш господарськш дмльносл.
Виявленню протиди законнш господарськш дмльносп передуе обов'язкове з'ясування документiв, що засвiдчують факт реестраци суб'екта господарювання, а також отримання лщензи на окремий вид дмльносл (компани-агресора, пiдприемства, якi поглинаеться) [3, с. 134].
Також вивчення потребують таю документи:
- що сввдчать про здшснення господарсько! дiяльностi (транспортш, виробничi, бухгалтерськi тощо);
- в яких ввдображаються фiнансовi розрахунки (банювсью платiжнi доручення, роздрукiвки за рахунками тощо);
- чорновi записи (блокноти, нотатки, розрахунки, розписки, електронш документи тощо);
- контент-аналiз повiдомлень у ЗМ1, мережi 1нтернет, де можуть розмiщуватися оголошення про продаж шдприемства (компани).
Порiвняння результата оперативно-розшуково! дiяльностi, аналiзу iнформацiï, отримано! за запитами iз зазначених оргашв, у подсумку свiдчить про певш факти незаконного втручання у господарську дмльшсть пiдприемства.
Кримiнальний кодекс Укра!ни визначае протидiю законнiй господарськiй дмльносп, яка характеризуються пред'явленням протиправно! вимоги, поеднано! з погрозою застосування насильства щодо потерпшого або близьких йому осiб, пошкодження чи знищення !хнього майна.
Вимога може полягати у категорично висловленш пропозици:
- припинити займатися господарською дмльшстю;
- обмежити таку дмльшсть;
- укласти угоду;
- не штонувати укладену угоду [4, с. 556].
Даш, що можуть вказувати на вимогу укласти угоду, яка призведе до запод1яння потерпшому чи iншим особам майново'' шкоди: укладення угоди про повну чи часткову передачу потерпшим належних йому прав щодо управлшня юридичною особою (наприклад, угода про продаж, шшу сплатну уступку акцш акцiонерного товариства, частки в статутному фондi iншого господарського товариства); укладення угоди про продаж чи шшу сплатну передачу засобiв виробництва, примщень чи шшого майна, необхiдного для ведення пвдприемницько'' дiяльностi; укладення угоди про ввдмову потерпiлого чи ввдповвдно'' юридично'' особи вiд ведення певних видiв дiяльностi, вiд дiяльностi у певних пунктах чи регюнах, про обмеження обсяпв тако'' дiяльностi; укладення угоди про продаж потерпшим чи оргашзаци, яку вш представляе, свое!' продукци лише певним особам; укладення угоди про влаштування небажано'' потерпшому особи на певну посаду на ввдповвдному шдприемстш.
1нформащя, що може вказувати на вимогу не виконувати укладену угоду: винний висловлюе пропозищю потерпшому вiдмовитися вiд виконання ввдповщно'' угоди, що може призвести до матерiальноï шкоди або обмежити законш права чи iнтереси потерпшого чи шшо'' особи, яка займаеться господарською дiяльнiстю [5, с. 54-56].
Чинники, що визначають специфiку виявлення протиди законнш господарськш дмльносп, характеризуються тим, що злочинна дмльшсть мiстить елементи правомiрноï господарсько'' дiяльностi або проводиться пвд прикриттям законно!' (легально!); для досягнення кшцево'' злочинно'' мети вчиняеться низка дмнь, що мiстять самостшний склад злочинiв; слiдова картина в основнш групi злочинiв проявляеться у змт змiсту документiв, що фшсують адмiнiстративну дiяльнiсть з управлiння господарською дмльшстю, а також перебiг рiзних господарських i фiнансових операцiй; виявлення особливосл сторони, що потерпша, тобто юридично'' особи, яка реалiзуе свою економiчну дiяльнiсть у правових формах; визначаеться кшьюсний i якiсний склад злочинно'' групи; оптимiзуеться рiвень ïï органiзацiï та внутрiшня структура; встановлюеться перюд злочинно'' дiяльностi в економiчнiй сферi, наявнiсть зв'язкiв; з'ясовуеться наявшсть, асортимент, послщовшсть i комплекснiсть використання кримшальних засобiв.
Висновки. Особливостi виявлення протиди законнш господарськш дмльносл полягають у вчасному отриманш iнформацiï про домшування на споживчому ринку окремих економiчних структур. Також необхiдно оргашзовувати проведення оперативно-розшукових заходiв з метою виявлення погроз потерпшим пвдприемцям щодо обмеження чи припинення законно'' господарсько'' дмльносп.
1. Гребельский Д. В. Некоторые вопросы совершенствования курса "Оперативно-розыскная деятельность органов охраны общественного порядка " / Д. В. Гребельский // Труды ВШ МООП СССР. - М., 1967. - № 16. - С. 81-86. 2. Руденко О. О. Незаконна гоподарська дгяльтсть: наук.-практ. посгб. / О. О. Руденко, С. I. Николаюк, Д. Й. Никифорчкук. - К.: 'КНТ, 2008. -160 с. 3. Вгхров О. Класифгкацгя господарських правовгдносин: загальнотеоретичний тдхгд / О. Вгхров // Вгсник академи правових наук Укрспни. - Х.: Академгя правових наук, 2008. - № 4 (55). - С. 134-142. 4. Науково-практичний коментар Криминального кодексу Укрални. - 4-те вид., перероб. та доп. /за ред. М. I. Мельника, М. I. Хавронюка. - К.: Юридична думка, 2007. - 1184 с. 5. Вгдповгдальтсть за протидт законнш господарськш дгяльностг: наук-метод. рекомендаци / кер. авт. кол., доц. I. О. Ревак. - Львгв: ЛьвДУВС, 2010. -100 с.
